中央黨校張伯里教授2008年主持完成的國(guó)家社科基金項(xiàng)目“新的發(fā)展階段中效率與公平問題研究”（項(xiàng)目號(hào)04&ZD035），最終成果為同名研究報(bào)告和專著。課題組成員有：韓慶祥、趙振華、吳忠民、張忠軍、田小寶、李懷義、陳江生、洪向華、郭大為、戴木才、李小科、王天義、梁朋、李繼文、賈俐貞、點(diǎn)評(píng)、詆妍、張一名、馬小麗、湯麗莉、郭慶、查惠、李慧英、梁軍、 王立峰、吳文芳、謝煜桐、劉素華、王靜、孫翠雯等。

　　一

　　人們對(duì)公平、效率的探究，源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，但至今仍有不同的理解；效率與公平的關(guān)系問題也已提出一、二百年，但一直是人們持續(xù)研究中的、見仁見智的一個(gè)兩難的理論命題。我們始終需要對(duì)這一經(jīng)濟(jì)學(xué)及其他學(xué)科都具有重要理論價(jià)值的問題與時(shí)俱進(jìn)地進(jìn)行研究，何況這一問題不僅僅是一個(gè)重要的理論問題，同時(shí)還是全球和我國(guó)面臨的一個(gè)重大實(shí)踐難題。

　　新中國(guó)成立以來(lái)，特別是改革開放30年來(lái)，關(guān)于如何正確認(rèn)識(shí)和處理公平與效率的問題，我國(guó)經(jīng)歷了一個(gè)長(zhǎng)期的探索歷史，對(duì)效率與公平的關(guān)系定位和指導(dǎo)思想也幾經(jīng)發(fā)展變化。新世紀(jì)、新階段，隨著我國(guó)改革開放的推進(jìn)和經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，新的經(jīng)濟(jì)社會(huì)矛盾也在顯現(xiàn)，特別是收入差距擴(kuò)大、社會(huì)不公現(xiàn)象凸現(xiàn)，引起社會(huì)的廣泛關(guān)注。黨和國(guó)家順應(yīng)民心民意，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上更加注重社會(huì)公平，公平問題開始得到認(rèn)真地對(duì)待和解決。但由于此問題的長(zhǎng)期性和復(fù)雜性以及政策效果的滯后效應(yīng)，公平問題并未根本上解決、依然是當(dāng)前階段我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中的需要繼續(xù)下大力氣解決的重大問題。本課題在聯(lián)系理論與實(shí)際、歷史與現(xiàn)實(shí)、國(guó)外與國(guó)內(nèi)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的基礎(chǔ)上,著重對(duì)進(jìn)入21世紀(jì)我國(guó)新的發(fā)展階段中的效率與公平問題,作一些研究和探討

　　二

　　按照本課題研究進(jìn)程的設(shè)計(jì)，在項(xiàng)目研究初始階段就設(shè)置了經(jīng)濟(jì)等五個(gè)分課題，以便從不同學(xué)科、領(lǐng)域，多個(gè)角度、緯度地對(duì)效率與公平這一綜合性問題進(jìn)行研究。這些分課題研究成果既相對(duì)獨(dú)立成篇，同時(shí)又是總課題的研究基礎(chǔ)；總課題研究報(bào)告是在吸收各分課題研究報(bào)告的有益思想、素材的基礎(chǔ)上進(jìn)行獨(dú)立研究和再創(chuàng)作而形成的。就本課題研究的基本成果“項(xiàng)目研究總報(bào)告”而言，本課題研究的內(nèi)容框架由五個(gè)部分構(gòu)成，即一個(gè)緒論加四章。

　　1、緒論“關(guān)于新的發(fā)展階段中效率與公平問題”。此部分既是整個(gè)課題的“引言”——由此引出課題后面各章的研究和內(nèi)容，又是整個(gè)課題的“總論”——由此概括課題的主旨和主要內(nèi)容。具體說(shuō)，此部分從總體上對(duì)本課題研究的目的與意義，現(xiàn)實(shí)判斷基礎(chǔ)，基本理論觀點(diǎn)，對(duì)策措施建議，內(nèi)容結(jié)構(gòu)框架等，分別進(jìn)行闡述。

　　2、第一章“效率與公平問題的相關(guān)理論和概念”。此部分首先對(duì)以往有關(guān)效率和公平問題的基本概念進(jìn)行辨析,然后追朔效率與公平及其相互關(guān)系的思想淵源,接著對(duì)當(dāng)代不同學(xué)科領(lǐng)域中效率與公平問題的思想觀點(diǎn)加以歸納,并從這些思想淵源、思想觀點(diǎn)中得出一些有價(jià)值的啟示。

　　3、第二章“我國(guó)效率和公平問題的歷史回顧”。此部分一方面是就我國(guó)在效率和公平問題上的認(rèn)識(shí)及指導(dǎo)思想的變化作歷史的回顧，另一方面對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中效率與公平問題的歷史發(fā)展加以闡述。

　　4、第三章“新的發(fā)展階段中影響效率與公平的問題及主要因素分析”。此部分在分析我國(guó)所處經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段及其特征的基礎(chǔ)上，著重闡述新的發(fā)展階段中我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中效率問題與公平問題并存，但主要是公平問題，并就影響效率與公平問題的經(jīng)濟(jì)、政治、法律、政策、道德等因素進(jìn)行分析。

　　5、第四章“新的發(fā)展階段效率與公平的調(diào)節(jié)思路與對(duì)策”。此部分首先提出調(diào)節(jié)效率與公平的指導(dǎo)思想，然后闡述新的發(fā)展階段調(diào)節(jié)效率與公平的總體思路，進(jìn)而論證新的發(fā)展階段調(diào)節(jié)效率與公平的若干具體對(duì)策。

　　三

　　本課題成果有以下幾個(gè)突出理論創(chuàng)新之處：

　　1、課題研究的現(xiàn)實(shí)判斷基礎(chǔ)——新的發(fā)展階段中我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中效率問題與公平問題并存，但公平問題更突出。

　　改革開放30年來(lái)，伴隨著我國(guó)市場(chǎng)取向的改革的持續(xù)進(jìn)行，效率一直受到關(guān)注而且比之30年前大大提高。但是，效率問題并非已經(jīng)解決甚或不用關(guān)注了，事實(shí)上當(dāng)前我國(guó)效率問題依然存在，有些甚至還很嚴(yán)重，主要表現(xiàn)為下面幾個(gè)方面：一是粗放的發(fā)展方式和不盡合理的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)制約了效率的進(jìn)一步提高，經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)與宏觀低效率并存；二是投資與消費(fèi)發(fā)展不平衡，影響經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速和高效率發(fā)展；三是自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，制約著宏觀和微觀效率的提高；四是能源資源和生態(tài)環(huán)境的瓶頸問題突出，效率的可持續(xù)增長(zhǎng)壓力加大；五是對(duì)外經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域自身存在的低效率和內(nèi)外經(jīng)濟(jì)失衡對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)效率的負(fù)面影響。

　　公平問題既是歷史的，又是具體的。我國(guó)現(xiàn)階段的公平問題，既存在于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域特別是收入分配領(lǐng)域，也存在于社會(huì)、政治等其他領(lǐng)域。公平問題主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是教育的不公平；二是城鄉(xiāng)之間發(fā)展不平衡；三是區(qū)域發(fā)展不平衡，發(fā)展差距不斷拉大；四是收入分配不公，貧富差距擴(kuò)大；五是社會(huì)保障的不公平；六是公民政治參與的不公平。

　　當(dāng)前我國(guó)效率與公平失衡，主要在于公平問題。當(dāng)前公平問題日益突顯。首先，公平問題已經(jīng)突顯成為當(dāng)今中國(guó)社會(huì)的一個(gè)強(qiáng)烈的訴求；其次，公平問題已經(jīng)成為直接影響到社會(huì)安定、穩(wěn)定的一個(gè)突出問題；再次，公平問題不僅是社會(huì)問題，還會(huì)嚴(yán)重影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和效率的提高；最后，公平問題影響到改革的進(jìn)程。

　　2、本課題研究的基本觀點(diǎn)——在認(rèn)識(shí)上，要樹立“效率與公平相結(jié)合，效率為基、公平為體”的思想理念效率和公平與不同時(shí)代的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、文化緊密相連，因此，研究效率與公平問題必須把兩者放到一個(gè)具體的歷史條件下去考察其內(nèi)涵和要求，不能離開具體的歷史條件去抽象地談?wù)撔�率與公平問題。效率與公平及二者關(guān)系狀況是動(dòng)態(tài)的，隨著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展和社會(huì)的不斷進(jìn)步，效率與公平的關(guān)系狀態(tài)，也是不斷地發(fā)生變化的。在這種發(fā)展變化中準(zhǔn)確把握效率與公平的關(guān)系并用于指導(dǎo)實(shí)踐，是非常重要。如何在總體上把握效率與公平的關(guān)系？我們認(rèn)為，要樹立“效率與公平相結(jié)合，效率為基、公平為體”的思想理念。這一思想理念包含如下幾個(gè)方面內(nèi)容。一是“效率與公平相結(jié)合，效率為基、公平為體”表明，效率與公平之間是必然相互聯(lián)系的、而非互不相干的。在一定意義上，效率與公平的關(guān)系是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間的關(guān)系，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定之間的關(guān)系，是市場(chǎng)機(jī)制與政府調(diào)控之間的關(guān)系，是鼓勵(lì)先富與促進(jìn)共富之間的關(guān)系。二是“效率與公平相結(jié)合，效率為基、公平為體”表明，效率與公平之間是可以相互促進(jìn)、相互影響的。首先，效率是公平的基礎(chǔ)，沒有效率就沒有公平實(shí)現(xiàn)的物質(zhì)條件和源泉；其次，公平是效率的本體，沒有公平就沒有效率存在的理由和保證。再次，以效率為基、公平為體，共同構(gòu)建一個(gè)有利于人的全面發(fā)展的經(jīng)濟(jì)社會(huì)大廈。三是“效率與公平相結(jié)合，效率為基、公平為體”表明，效率與公平之間是存在相互對(duì)立、相互矛盾的一面的。效率的提高，畢竟主要依靠市場(chǎng)機(jī)制、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)，競(jìng)爭(zhēng)就必然有勝利者和失敗者，進(jìn)而收入和貧富的差距，而如果貧富差距過大就會(huì)導(dǎo)致不公平，這就需要政府發(fā)揮職能作用，通過控制過大的貧富差距來(lái)維護(hù)社會(huì)公平，而如果這種調(diào)控過度就會(huì)抑制市場(chǎng)機(jī)制、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)作用的發(fā)揮，進(jìn)而導(dǎo)致效率降低。然而，這種相互矛盾、相互對(duì)立的關(guān)系并非“魚和熊掌不可兼得”、“非此即彼”的關(guān)系。效率與公平有時(shí)是此長(zhǎng)彼消的，在效率與公平嚴(yán)重失衡的情況下，在短時(shí)期內(nèi)以較小的效率犧牲為代價(jià)換得較大的公平增進(jìn)，或者以較小的公平犧牲為代價(jià)換得較大的效率提高，都是必須的。關(guān)鍵在于把握好度，把握好效率與公平兩者此長(zhǎng)彼消或此消彼長(zhǎng)的度。四是“效率與公平相結(jié)合，效率為基、公平為體”表明，效率與公平之間是可以相互并存的。所謂相互并存，一方面，是指兩者并行不悖、互不排斥、互不抵銷、同時(shí)存在和發(fā)展。另一方面，是指兩者各有自身的相對(duì)獨(dú)立性，除了按照對(duì)方提供的條件和要求相互影響發(fā)展外，還按照各自的本身內(nèi)部的規(guī)律性和要求發(fā)展，即各有一部分互不交叉、相對(duì)獨(dú)立、并行發(fā)展的軌跡。正因?yàn)槿绱�，有了效率的基礎(chǔ)，并非必然就有公平的實(shí)現(xiàn)——如果公平、特別是社會(huì)公平領(lǐng)域自身的一些問題沒有處理好，就會(huì)出現(xiàn)高效率與不公平同時(shí)并存的狀況；有了公平的本體，也并非必然有效率的提高——如果效率、特別是經(jīng)濟(jì)效率領(lǐng)域自身的一些問題沒有處理好，就會(huì)出現(xiàn)公平與低效率同時(shí)并存的狀況。無(wú)疑，因?yàn)橥瑯拥脑�因，也�?huì)出現(xiàn)低效率與不公平同時(shí)并存和高效率與公平同時(shí)并存的狀況。五是“效率與公平相結(jié)合，效率為基、公平為體”作為理念上對(duì)兩者關(guān)系的總體把握，并不排斥某一發(fā)展階段上對(duì)兩者關(guān)系實(shí)際狀況的具體判斷和處理。

　　3、本課題提出對(duì)策的基礎(chǔ)——對(duì)新的發(fā)展階段影響效率與公平問題的因素分析影響效率與公平的因素屬不同方面、分各種類型，不能籠統(tǒng)的一概而論。影響效率與公平的因素主要有經(jīng)濟(jì)、政治、法律、政策、道德等五個(gè)方面。經(jīng)濟(jì)因素是影響效率與公平的直接因素。這方面的因素主要包括：經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式?jīng)]有根本轉(zhuǎn)變；對(duì)GDP的盲目崇拜和高速度的片面追求；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制發(fā)育不成熟、不完善；行業(yè)壟斷以及國(guó)企壟斷；宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的不充分；內(nèi)外經(jīng)濟(jì)的失衡等。

　　政治體制改革相對(duì)滯后是影響公平效率失衡的重要因素。這方面的因素主要包括：政府職能錯(cuò)位、公共服務(wù)職能薄弱；行政性壟斷行為突出；政府執(zhí)行力不足；腐敗現(xiàn)象滋生、政府公信力下降等。

　　部分現(xiàn)有法律制度在維護(hù)公平、提高效率方面仍有相當(dāng)差距。這方面的因素主要包括：在涉及財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)正當(dāng)，收入分配合理，社會(huì)職責(zé)發(fā)揮上的法律空白現(xiàn)象；法律脫節(jié)現(xiàn)象；法律規(guī)范之間的不協(xié)調(diào)現(xiàn)象；法律制度不完整現(xiàn)象；法律法規(guī)過濫現(xiàn)象等。

　　現(xiàn)階段部分失衡的政策影響了社會(huì)的公平和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、效率的提高。這方面的因素主要包括：區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的失衡；稅收政策的失衡；戶籍政策的失衡；社會(huì)保障政策的失衡等。

　　社會(huì)道德建設(shè)出現(xiàn)的滑坡既損害了公平，又損害了效率。這方面的因素主要包括：與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相應(yīng)的倫理和道德的缺失；政府部門、企業(yè)、社會(huì)組織和個(gè)人道德責(zé)任的缺乏；社會(huì)道德輿論監(jiān)督乏力等。

　　而對(duì)這些因素歸類，基本上是四種類型：第一種是主要影響效率的因素；第二種是主要影響公平的因素；第三種是同方向的既影響效率又影響公平的因素；第四種是反方向的既影響效率又影響公平的因素。

　　事實(shí)上，在上述四種類型的影響因素中，比較多的存在的是第三種影響因素，即同方向的對(duì)效率和公平都產(chǎn)生影響的因素，盡管同一個(gè)因素對(duì)兩者的影響并非同步、同等，有時(shí)或有的因素對(duì)效率的影響更直接或更大些，有時(shí)或有的因素對(duì)公平的影響更直接或更大一些。無(wú)疑，四種因素我們都不能忽視，而在當(dāng)前特別要注重那些既影響公平又影響效率的因素。

　　4、本課題研究的對(duì)策建議——在現(xiàn)實(shí)中，要針對(duì)新的發(fā)展階段的實(shí)際問題和產(chǎn)生原因，采取調(diào)節(jié)效率與公平的對(duì)策措施從這個(gè)實(shí)際出發(fā)，根據(jù)“效率與公平相結(jié)合，效率為基、公平為體”的思想理念，一方面，始終要注重效率、講求效率，針對(duì)效率領(lǐng)域中存在的問題，采取相應(yīng)的措施來(lái)解決問題、提高效率；另一方面，鑒于社會(huì)矛盾加劇、公平問題更加突出的實(shí)際，高度重視公平問題并采取有力措施來(lái)解決公平問題，維護(hù)公平、促進(jìn)公平，在提高效率基礎(chǔ)上，更加注重公平。

　　效率與公平的調(diào)節(jié)問題，既是宏大的問題，需要構(gòu)建系統(tǒng)的宏觀思路，同時(shí)又是具體的問題，需要采取有針對(duì)性的對(duì)策措施。新的發(fā)展階段調(diào)節(jié)效率與公平的關(guān)系，特別要著眼于采取那些更加注重公平、同時(shí)又促進(jìn)效率的措施，至少包括以下幾個(gè)主要方面：1、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，奠定公平的物質(zhì)基礎(chǔ)；2、深化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革，完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制；3、打破各種壟斷，創(chuàng)造公平環(huán)境；4、還原戶籍基本職能，實(shí)現(xiàn)公民自由流動(dòng)；5、充分實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共資源的合理配置；6、強(qiáng)化政府政策調(diào)節(jié)各種失衡；7、合理調(diào)節(jié)收入，完善分配體制；8、構(gòu)建和完善社會(huì)保障體系；9、健全社會(huì)領(lǐng)域的法律制度，為社會(huì)公平提供法律保障；10、加強(qiáng)反腐倡廉、樹立公平道德觀念。