資源與增長

　　由中國社會科學(xué)院金碚研究院主持完成的國家社科基金重大項(xiàng)目《資源約束條件下的工業(yè)增長問題研究》，（項(xiàng)目號05&ZD054），形成的最終研究成果包括專著1部，論文6篇，研究報(bào)告4篇。

　　一、項(xiàng)目研究的目的與意義

　　本項(xiàng)目的研究目的，就是要通過研究，探索和發(fā)現(xiàn)我國工業(yè)增長過程資源約束的具體表現(xiàn)形式，揭示工業(yè)增長對資源環(huán)境的依賴程度，提出解決資源約束、促進(jìn)可持續(xù)工業(yè)增長的對策建議。

　　隨著國際社會對可持續(xù)發(fā)展問題的日益重視，可持續(xù)發(fā)展上升為我國的國家戰(zhàn)略，在我國在高速的經(jīng)濟(jì)增長中，資源的大規(guī)模消耗引發(fā)的資源供求矛盾的越來越突出，環(huán)境問題日趨嚴(yán)重，對工業(yè)增長中的資源和環(huán)境約束問題自２０世紀(jì)９０年代開始受到重視。既有的關(guān)于資源及環(huán)境對工業(yè)增長的約束研究雖然為進(jìn)一步開展這方面的研究奠定了基礎(chǔ),但對資源與環(huán)境約束影響我國工業(yè)增長的路徑、機(jī)制及程度仍缺乏系統(tǒng)而深入的研究；在理論上，既有的研究文獻(xiàn)也沒有很好地解釋資源供求與工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在關(guān)系及其在中國現(xiàn)實(shí)的工業(yè)增長過程中的表現(xiàn)。如何在資源環(huán)境強(qiáng)約束條件下實(shí)現(xiàn)中國工業(yè)的長期穩(wěn)定快速增長，是一個(gè)亟待深入研究的重大理論和現(xiàn)實(shí)問題。研究資源與環(huán)境約束條件下的工業(yè)增長對于促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長快速穩(wěn)定發(fā)展，實(shí)施科學(xué)的發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會的目標(biāo)具有重要意義。

　　二、研究成果的主要內(nèi)容、重要觀點(diǎn)、對策建議

　　1、我國工業(yè)增長對資源環(huán)境的總體依賴度

　　根據(jù)決定經(jīng)濟(jì)增長的主要要素的差異，經(jīng)濟(jì)增長可以分為不同的類型，如勞動依賴型、資源依賴型、資本依賴型、半技術(shù)依賴型和完全技術(shù)進(jìn)步依賴型。不同的經(jīng)濟(jì)增長類型，對政策需求有著不同的影響。不同經(jīng)濟(jì)增長類型的轉(zhuǎn)換，同樣需要不同的政策激勵(lì)。所以，一個(gè)國家對其經(jīng)濟(jì)增長類型的準(zhǔn)確判斷，至關(guān)重要。正是因?yàn)檫@一點(diǎn)，對資本、技術(shù)、勞動等要素在我國經(jīng)濟(jì)增長中各自處于一種什么樣的地位，一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中討論的熱門話題。綜觀此類研究，迄今為止，絕大多數(shù)研究得出的結(jié)論，是我國目前的經(jīng)濟(jì)增長是資本驅(qū)動型，還有少數(shù)研究認(rèn)為，如果考慮資本中的技術(shù)含量，我國的經(jīng)濟(jì)增長已經(jīng)屬于技術(shù)驅(qū)動型的。這兩種結(jié)論雖然有差異，但在估計(jì)各種要素對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)時(shí)，都排除了資源環(huán)境對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。

　　忽視資源環(huán)境投入的影響，或是會高估資本的作用，或是會高估技術(shù)的作用，從而影響我們對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處階段、中國經(jīng)濟(jì)增長是一種什么樣的類型等這樣一些基本問題的判斷，不利于政府進(jìn)行正確的決策，最終會損害中國的經(jīng)濟(jì)增長。所以，在經(jīng)濟(jì)增長研究中，需要澄清的一個(gè)重大的問題是，中國的經(jīng)濟(jì)增長是否已經(jīng)基本擺脫對資源環(huán)境的依賴？對工業(yè)增長對資源環(huán)境總體的依賴程度進(jìn)行分析表明，我國的工業(yè)增長還沒有擺脫資源依賴型階段，資本對增長的推動，相當(dāng)程度上表現(xiàn)為對資源的大規(guī)模開采利用以及對環(huán)境的高強(qiáng)度利用。

　　2、中國工業(yè)化資源路線的主要特點(diǎn)

　　中國現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本性質(zhì)是：在總體上循著世界工業(yè)化的路徑持續(xù)推進(jìn)，同時(shí)，又具有一系列非常獨(dú)特的特點(diǎn)。從改革開放以來近30年的工業(yè)化進(jìn)程看，中國現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展的資源路線具有以下顯著特點(diǎn)：

　　(1)以低價(jià)格資源支持了工業(yè)生產(chǎn)的大規(guī)模擴(kuò)張。中國近30年工業(yè)增長所依靠的國際比較優(yōu)勢，除了豐富的勞動力之外，還突出地表現(xiàn)為向工業(yè)企業(yè)特別是進(jìn)入中國的外資企業(yè)提供了大量的低價(jià)格資源。一方面，從近30年中國工業(yè)資源的供求狀況看，處于各類資源相對富余的時(shí)期，無論是土地資源、水資源、礦產(chǎn)資源，還是能源，都具有很大的現(xiàn)實(shí)供應(yīng)能力，其市場表現(xiàn)就是資源產(chǎn)品價(jià)格顯著低于國際水平。另一方面，為了競爭相對短缺的資本特別是境外資本和技術(shù)，中央政府和各級地方政府都實(shí)行了以"優(yōu)惠政策"為特點(diǎn)的工業(yè)化促進(jìn)戰(zhàn)略。其基本經(jīng)濟(jì)性質(zhì)就是以政策手段壓低資源價(jià)格。這種高度依賴低價(jià)資源的發(fā)展模式盡管具有其歷史的理由，卻是不可持續(xù)的。目前，已經(jīng)可以十分明顯地看到，中國工業(yè)發(fā)展所受到的各種工業(yè)資源成本價(jià)格上升的壓力越來越大。人們已經(jīng)強(qiáng)烈地感受到，工業(yè)生產(chǎn)必須擺脫對低價(jià)格資源的依賴，走向更注重資源節(jié)約和環(huán)境友好的發(fā)展路徑。

　　(2)中國的一次能源結(jié)構(gòu)與從西方國家轉(zhuǎn)移過來的工業(yè)技術(shù)路線之間具有很大偏差。由資源稟賦條件所決定，中國的一次能源結(jié)構(gòu)以煤為主，而以西方工業(yè)國為主導(dǎo)的世界工業(yè)技術(shù)路線的能源需求結(jié)構(gòu)則是以石油為主。所以，當(dāng)中國沿著世界工業(yè)發(fā)展的技術(shù)路線發(fā)展工業(yè)經(jīng)濟(jì)和國民經(jīng)濟(jì)時(shí)，以煤炭為主的能源稟賦特點(diǎn)與當(dāng)前世界處于"石油時(shí)代"的工業(yè)技術(shù)路線之間的偏差就會突出地表現(xiàn)出來，甚至對中國的能源安全構(gòu)成威脅。作為一個(gè)后發(fā)的工業(yè)生產(chǎn)大國，中國大多數(shù)的工業(yè)生產(chǎn)部門和交通運(yùn)輸方式都不可能完全脫離西方工業(yè)化國家的工業(yè)技術(shù)路線，另搞一套同中國的資源稟賦相適應(yīng)的工業(yè)技術(shù)路線；所以，受本國資源稟賦條件的約束，中國的工業(yè)化必然受到資源供給結(jié)構(gòu)的很大約束。由工業(yè)技術(shù)路線所決定的工業(yè)產(chǎn)品，特別是交通運(yùn)輸業(yè)等，所受到的資源稟賦條件約束將日益顯著。突出表現(xiàn)為石油供應(yīng)的約束，而且這種約束性還有進(jìn)一步加強(qiáng)的趨勢。

　　(3)重化工業(yè)的發(fā)展具有重要的意義�，F(xiàn)階段重化工業(yè)的高速增長具有不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的客觀必然性。中國的重化工業(yè)不僅快速增長，而且其國際競爭力也逐步增強(qiáng)。如果僅僅從資源稟賦結(jié)構(gòu)的角度，傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論似乎無法解釋中國工業(yè)結(jié)構(gòu)向重化工業(yè)方向傾斜的現(xiàn)象，但從中國工業(yè)化的基本性質(zhì)和根本性特征看，則完全可以理解重化工業(yè)在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的重大作用和重化工業(yè)發(fā)展階段的不可逾越性。當(dāng)然，中國重化工業(yè)的發(fā)展也不可避免地受到本國資源供應(yīng)的嚴(yán)重約束，必須向國際化的方向發(fā)展，以拓展產(chǎn)業(yè)空間。

　　(4)工業(yè)密集地區(qū)的水資源、土地資源和環(huán)境承生態(tài)載力成為突出的制約條件。作為一個(gè)幅員遼闊的大國，中國工業(yè)發(fā)展的資源稟賦總量條件是雄厚的，從整體上看，自然資源儲量和潛在供應(yīng)量并不成為中國工業(yè)化的絕對障礙。從長期和總量上看，水和土地也不應(yīng)成為中國工業(yè)發(fā)展不可克服的瓶頸。問題是，不同的資源具有不同程度的可流動性，同能源和礦產(chǎn)資源的總量供求關(guān)系不同，水資源、土地資源和環(huán)境生態(tài)承載力的供求具有高度的區(qū)域性，因而在工業(yè)發(fā)展的高密集地區(qū)，可能成為嚴(yán)重的制約因素，越來越多的地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)密集布局已經(jīng)導(dǎo)致土地資源和水資源超量利用，水資源短缺和水源水質(zhì)破壞嚴(yán)重，生態(tài)環(huán)境承受極大壓力。

　　(5)持續(xù)的高速工業(yè)增長對資源形成特殊的壓力。自20世紀(jì)70年代末80年代初開始實(shí)行改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)歷了持續(xù)30年的高速增長，具有十分明顯的"壓縮性"和"急速性"特征，在其他國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中表現(xiàn)為較長時(shí)間的不同階段及其特征，在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的很短時(shí)間內(nèi)就接連地甚至是重疊地表現(xiàn)出來。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的這種"壓縮性"、"急速性"階段特征，使中國在較短的時(shí)期內(nèi)就從低成本資源推動的工業(yè)化階段開始向資源成本普遍上升的發(fā)展階段過渡，但同時(shí)又保留著"資源驅(qū)動"的許多特征。正是這樣，中國的資源和環(huán)境約束問題才表現(xiàn)得極具特殊性和緊迫性。

　　(6)由于巨大的人口規(guī)模，使得中國工業(yè)化必須經(jīng)歷特殊的漫長歷史，對資源路線和供求產(chǎn)生非常特殊的影響。僅從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)就可以看到，中國工業(yè)化過程存在著巨大的不平衡性：如果從國內(nèi)生產(chǎn)總值構(gòu)成看，可以說中國已經(jīng)是一個(gè)工業(yè)化國家，至少是已經(jīng)進(jìn)入了工業(yè)化中期，有些較發(fā)達(dá)地區(qū)已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化的成熟階段。但是，如果從人口構(gòu)成看，中國仍然是一個(gè)農(nóng)業(yè)人口為主的國家，很難說已經(jīng)是一個(gè)完全意義上的工業(yè)化國家了�？梢�，"以農(nóng)民為主的工業(yè)大國"是中國經(jīng)濟(jì)的一個(gè)顯著特點(diǎn)和巨大矛盾。要解決這一矛盾就要通過已經(jīng)超過GDP80%的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)（二、三產(chǎn)業(yè)）的繼續(xù)快速發(fā)展來實(shí)現(xiàn)更多的農(nóng)業(yè)人口的非農(nóng)化，意味著必須進(jìn)一步加快城市建設(shè)，這必然要求大力發(fā)展電力、能源、冶金、建材、化工、裝備制造、交通設(shè)備制造等重工業(yè)。這就可能導(dǎo)致"投資過度"、"資源制約"、"環(huán)境破壞"、"房地產(chǎn)漲價(jià)"等"經(jīng)濟(jì)過熱"現(xiàn)象的反復(fù)出現(xiàn)。

　　3、突破資源環(huán)境約束的政策建議

　　第一，中國的資源問題本身必須通過盡快推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程的方式來解決。中國工業(yè)化過程中所發(fā)生的資源緊缺現(xiàn)象以及我們對此所做的分析決不意味著應(yīng)該放棄工業(yè)化的發(fā)展，即試圖以減緩工業(yè)化進(jìn)程甚至回避工業(yè)化發(fā)展的方式來實(shí)現(xiàn)資源節(jié)約和解決資源短缺的問題。恰恰相反，中國的資源問題本身必須通過盡快推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程的方式來解決。突破資源稀缺對增長和發(fā)展的障礙，正是產(chǎn)生工業(yè)化現(xiàn)象的歷史原因，也是工業(yè)化的歷史任務(wù)。所以，問題的本質(zhì)并不在于要不要加速工業(yè)化，而在于，在工業(yè)化現(xiàn)階段，如何以最科學(xué)的方式來加速工業(yè)化，通過更高效率地利用資源來從根本上解決資源問題。

　　第二，在社會可承受的范圍內(nèi)發(fā)揮價(jià)格機(jī)制在實(shí)現(xiàn)資源供求平衡上的作用。資源"短缺"，歸根結(jié)底是價(jià)格現(xiàn)象以及對價(jià)格變動的承受力問題。在中國工業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)階段，社會對資源價(jià)格（向上）浮動的承受力十分有限，過高的資源價(jià)格可能導(dǎo)致居民生活的困難和工業(yè)成本的普遍上升及企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的嚴(yán)重受損，甚至引發(fā)社會經(jīng)濟(jì)生活的紊亂，所以，資源價(jià)格往往受到了較嚴(yán)格的控制和干預(yù)。但由于資源需求的普遍性和復(fù)雜性，過分依靠人為干預(yù)價(jià)格的手段來調(diào)控資源供求，難以實(shí)現(xiàn)期望的目標(biāo)。歸根結(jié)底，需要形成有效的價(jià)格機(jī)制來實(shí)現(xiàn)長期的資源供求平衡。當(dāng)管制價(jià)格與均衡價(jià)格相差過大時(shí)，盡管難以突然取消價(jià)格管制，但合理的政策選擇仍應(yīng)是逐步的有計(jì)劃的縮小管制價(jià)格與均衡價(jià)格的差距，使企業(yè)能提前采取措施應(yīng)對成本上漲的壓力。總之，只要價(jià)格是逐步上漲的，就可以使整個(gè)社會逐漸消化生產(chǎn)要素重組的成本，在更高的技術(shù)水平上實(shí)現(xiàn)資源產(chǎn)品的長期供求平衡。

　　第三，在提高資源產(chǎn)業(yè)集中度的同時(shí)，反對企業(yè)的壟斷行為。資源供求領(lǐng)域的一個(gè)顯著特點(diǎn)是：資源產(chǎn)品的需求是普遍的、分散的和競爭的；而資源產(chǎn)品的生產(chǎn)和供應(yīng)產(chǎn)業(yè)的組織結(jié)構(gòu)特點(diǎn)則往往是傾向于壟斷性的，包括地區(qū)性壟斷、全國性行業(yè)壟斷甚至世界性壟斷。資源產(chǎn)業(yè)組織的壟斷性不僅表現(xiàn)為自然壟斷，而且具有經(jīng)濟(jì)性壟斷，甚至具有政府特許或其他形式的行政性壟斷�？椊Y(jié)構(gòu)（或市場結(jié)構(gòu)）的優(yōu)化就成為一個(gè)特別重要而也常常引起爭議的問題。一方面，　 ，產(chǎn)業(yè)的較高集中度又是資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的客觀規(guī)律，也是實(shí)現(xiàn)資源合理開發(fā)利用和保護(hù)的技術(shù)要求。資源產(chǎn)業(yè)也必須反對企業(yè)壟斷行為；另一方面所以，反壟斷和集中度的權(quán)衡是資源產(chǎn)業(yè)組織的重要課題。

　　第四，改革工業(yè)用地的行政劃撥與協(xié)議出讓制度，實(shí)行工業(yè)用地"招拍掛"出讓制度。受到工業(yè)用地使用的行政性分配和劃撥制度以及協(xié)議出讓政策的長期影響，我國工業(yè)用地的使用并沒有真正地反映出其價(jià)值，導(dǎo)致與發(fā)達(dá)國家相比，我國大城市工業(yè)用地占城市建設(shè)用地比例嚴(yán)重偏高，工業(yè)用地粗放利用現(xiàn)象嚴(yán)重。要實(shí)現(xiàn)土地的集約高效利用，就必須從土地制度和政策入手。就工業(yè)用地而言，則須改革行政劃撥與協(xié)議出讓制度，實(shí)行工業(yè)用地"招拍掛"出讓制度，即運(yùn)用競爭機(jī)制、公開程序，把土地配置給最有能力進(jìn)行有效利用的人。這就必須有規(guī)范的土地市場，促使其集約高效合理利用。這也是降低土地資源對于工業(yè)化、城市化約束的有效途徑之一。

　　第五，把新疆與中亞和俄羅斯的油氣資源一并考慮，統(tǒng)一規(guī)劃我國的油氣東運(yùn)戰(zhàn)略。今后幾十年，能夠穩(wěn)定地向中國提供石油的地區(qū)主要有中東、中亞和俄羅斯、南亞，中國的石油進(jìn)口戰(zhàn)略也應(yīng)該以這三個(gè)地區(qū)為主。中亞和俄羅斯不僅具有豐富的油氣資源，而且具有特殊的地理優(yōu)勢，是目前我國惟一不經(jīng)海運(yùn)就可以確保石油供應(yīng)來源的地區(qū)，對于我國規(guī)避進(jìn)口石油風(fēng)險(xiǎn)、提高能源安全水平頗具潛在意義。把新疆與中亞和俄羅斯的油氣資源一并考慮，我國的西部油氣東運(yùn)戰(zhàn)略才有經(jīng)濟(jì)合理性和實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。從這個(gè)視角看，加強(qiáng)與中亞國家和俄羅斯的能源合作，穩(wěn)定地獲得中亞和俄羅斯的石油、天然氣，是我國能源戰(zhàn)略和能源結(jié)構(gòu)調(diào)整中必須重點(diǎn)考慮的一個(gè)戰(zhàn)略問題。

　　第六，解決煤炭資源約束需要解決資源保障（勘探）、適度開采（效率與安全并重）、環(huán)境友好等三個(gè)方面的問題。無論是從中長期看，還是短期看，無論是資源儲量約束，還是產(chǎn)品供給約束，煤炭資源約束問題的核心是煤炭資源的有效利用，包括煤炭的有效勘探、有效開采和有效使用。有效勘探和有效開采、利用的關(guān)鍵是構(gòu)建有效運(yùn)行的勘探權(quán)和開采權(quán)市場，核心是價(jià)格機(jī)制與產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題。當(dāng)前我國煤炭價(jià)格不完全，煤炭資源產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠是導(dǎo)致煤炭勘探不足和資源開采過度的重要原因。煤炭開采和利用過程中的環(huán)境問題也與煤炭價(jià)格不完全，價(jià)格中沒有反映因煤炭開采和利用而導(dǎo)致環(huán)境成本有關(guān)。此外，標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)法也是影響煤炭環(huán)境問題的重要因素。

　　第七，優(yōu)化工業(yè)污染防治制度。重點(diǎn)是要在環(huán)境管制政策設(shè)計(jì)時(shí)引入成本收益分析制度，加強(qiáng)環(huán)境管制政策與科技創(chuàng)新政策的整合、建立生態(tài)補(bǔ)償制度，以解決環(huán)境管制中的軟約束問題。在環(huán)境保護(hù)政策設(shè)計(jì)過程中，重視制度擠出問題，以提高政策效率。

　　第八，在重視結(jié)構(gòu)調(diào)整的同時(shí)，要充分重視實(shí)質(zhì)性技術(shù)進(jìn)步的作用。解決資源環(huán)境約束需要進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整，但僅有結(jié)構(gòu)調(diào)整是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，它會帶來問題的反復(fù)，還會產(chǎn)生一系列的社會問題。所以，必須在重視結(jié)構(gòu)調(diào)整的同時(shí)，還必須強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)性的技術(shù)進(jìn)步，用相對豐富的資源替代相對稀缺的資源，提高資源的利用效率。

　　三、成果的學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值，以及社會影響和效益

　　1、近年來，資源環(huán)境問題盡管越來越引起了決策部門和研究部門的重視，但在我國資源環(huán)境問題研究與增長問題的研究之間相互脫節(jié)的現(xiàn)象依然存在，全面系統(tǒng)地分析資源環(huán)境與我國工業(yè)增長的研究仍較欠缺。本研究報(bào)告系統(tǒng)地分析我國資源環(huán)境對工業(yè)增長的影響，對于推進(jìn)我國在經(jīng)濟(jì)增長研究中更多地納入資源環(huán)境因素有積極作用。

　　2、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變是實(shí)現(xiàn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要內(nèi)容。要制定科學(xué)合理的經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變措施，就必須對各種要素在經(jīng)濟(jì)增長中的作用有一個(gè)科學(xué)的判斷。這種判斷需要通過經(jīng)驗(yàn)研究才能得出。本研究報(bào)告運(yùn)用數(shù)據(jù)資料分析了不同資源對我國工業(yè)增長的約束作用，就我國的工業(yè)增長對資源環(huán)境的依賴程度進(jìn)行了分析，有利于國家有針對性地制訂科學(xué)合理的轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的政策措施。

　　3、研究報(bào)告對中國工業(yè)化的資源技術(shù)路線進(jìn)行了分析，對資源短缺從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度進(jìn)行了探討，有利于進(jìn)一步澄清資源環(huán)境約束的本質(zhì)，以及關(guān)于資源環(huán)境與工業(yè)化的一些不正確的認(rèn)識，對中國新型工業(yè)化道路的推進(jìn)有著積極影響。

　　4、最終成果的部分研究觀點(diǎn)，已經(jīng)上報(bào)中央。課題組的部分成員在完成中央交辦的科學(xué)發(fā)展觀研究課題時(shí)也吸收了部分課題成果，課題的研究成果還對唐山進(jìn)行科學(xué)發(fā)展示范區(qū)規(guī)劃提供一定的程度的支持。該成果還為中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所與意大利環(huán)境領(lǐng)土部進(jìn)一步合作開展中國管理與能源政策的國際比較研究奠定了基礎(chǔ)。