中共中央黨校胡為雄教授主持完成的國家社會科學(xué)基金項目《馬克思的上層建筑理論和當(dāng)代社會上層建筑》（項目批準(zhǔn)號為08AZX002），最終成果為同名專著。課題組成員：劉躍進(jìn)、楊值珍、余剛等。

　　“上層建筑”是馬克思主義理論中最難理解和解釋清楚的問題之一，1949年后中國哲學(xué)界對之展開過兩次爭論而未能走出解釋困境，很有重新解釋的必要。這種重新解釋是以馬克思的文本為依據(jù)，詳盡了解馬克思對上層建筑概念使用時賦予的含義及其變化，同時理清蘇聯(lián)、中國理論界對上層建筑所作的解釋，并立足當(dāng)代社會來審視作為政治結(jié)構(gòu)或權(quán)力的上層建筑的新形式和新特點。

　　馬克思對上層建筑概念的使用及所賦含義的變化

　　馬克思在使用上層建筑概念時賦予了復(fù)雜多樣的含義，有時喻指思想意識，有時喻指政治結(jié)構(gòu)、政治制度及政治行為，有時又喻指信用與虛擬資本。上層建筑概念中包含的思想觀念和政治結(jié)構(gòu)等這兩種意義及它們之間的關(guān)系最為重要。馬克思使用上層建筑概念時所賦含義有過明顯變化。他和恩格斯最初在《德意志意識形態(tài)》中借用上層建筑概念來說明社會存在決定社會意識，但在《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》中他的“法律的政治的上層建筑”提法意在說明社會政治結(jié)構(gòu)--這種意義規(guī)定在法文版《資本論》中更加明確：他把“是有法律的政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形式相適應(yīng)的現(xiàn)實基礎(chǔ)”一語作了刪改：“社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，是有法律的政治的上層建筑豎立其上的現(xiàn)實基礎(chǔ)”。

　　我們曾習(xí)慣把上層建筑分為“思想上層建筑”和“政治上層建筑”，這是受了蘇聯(lián)哲學(xué)教科書的影響，把上層建筑概念的復(fù)雜多樣的含義及其變化簡單化了。其實，馬克思不僅有“法律的政治的上層建筑”提法，而且曾經(jīng)試圖勾勒出一條人類政治社會發(fā)展的歷史線索。從他早年的《克羅茨納赫筆記》，到晚年的《歷史學(xué)筆記》、《路易斯·亨·摩爾根〈古代社會〉一書摘要》等手稿及其他著作中，可以看到馬克思通過分析各歷史時代作為政治結(jié)構(gòu)或權(quán)力的上層建筑的具體形式來尋求人類社會的政治發(fā)展規(guī)律。在這些著作中，馬克思在探討原始社會和奴隸制社會時，揭示了上層建筑的起源和最初形式。他關(guān)注原始社會的社會關(guān)系、社會組織以及社會管理，尤其關(guān)注到氏族會議是氏族的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)、人們的平等權(quán)利和人身自由權(quán)利，以及氏族解體過程中產(chǎn)生的國家掌管與大眾分離的公共權(quán)力。馬克思對封建社會上層建筑的研究涉及西方國家及非西方國家，從整體上注意到古代封建社會以及近代資本主義社會的政治狀況、政治設(shè)施和政治結(jié)構(gòu)的各種具體形式。在考察資本主義社會上層建筑的形式時，馬克思在注意其歷史起源時指出資產(chǎn)階級的上層建筑有龐大的官僚機(jī)構(gòu)和軍事機(jī)構(gòu)，有復(fù)雜而巧妙的國家機(jī)器，有人數(shù)眾多的官吏隊伍和大量的軍隊，它是一個儼如密網(wǎng)一般的可怕的寄生體。馬克思還通過對巴黎工人階級革命建立起來的革命政權(quán)“巴黎公社”這種“社會共和國”形式進(jìn)行具體分析，指出它將建立一種新的民主共和國的政治體制。馬克思渴望在未來社會的“聯(lián)合體”中，人的自由、平等和博愛會在更高級的形式上復(fù)活。

　　把握上層建筑概念中政治結(jié)構(gòu)或權(quán)力的意義，有利于進(jìn)一步考察馬克思有關(guān)上層建筑與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)及社會意識三者關(guān)系的觀點。根據(jù)《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》中的經(jīng)典敘述，上層建筑是社會的政治結(jié)構(gòu)，它豎立其上的現(xiàn)實基礎(chǔ)是社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，社會意識是社會的精神文化結(jié)構(gòu)。這三個社會子系統(tǒng)相互聯(lián)系和相互作用使社會這個活的機(jī)體不斷演化

　　前蘇聯(lián)、中國理論界對馬克思上層建筑理論的解釋

　　俄國或前蘇聯(lián)理論界對上層建筑的解釋最早，對中國理論界的影響最大。弄清前蘇聯(lián)理論界對上層建筑的解釋，可以作為參照來評價中國理論界相關(guān)解釋的貢獻(xiàn)或缺失。

　　俄國或前蘇聯(lián)的著名理論家、哲學(xué)家都或多或少地對上層建筑進(jìn)行過解釋。列寧對上層建筑的解釋簡明扼要，他的有關(guān)解釋基本符合馬克思的原意。斯大林對上層建筑的解釋在前蘇聯(lián)、東歐諸國、中國等社會主義國家產(chǎn)生過重大影響，在西方國家亦產(chǎn)生過廣泛影響。俄國或前蘇聯(lián)的馬克思主義理論家對上層建筑的解釋有正確之處，也有嚴(yán)重失誤。斯大林把社會意識置于上層建筑的核心加以強(qiáng)調(diào)，這種錯誤解釋長期以來被承襲。

　　20世紀(jì)初葉以來，中國的馬克思主義理論家對上層建筑有過不同程度的關(guān)注和解釋。1949年以后，中國理論界、哲學(xué)界對上層建筑展開過兩次學(xué)術(shù)爭論。第一次（1953-1964年）有關(guān)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的爭論中，絕大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)同斯大林的上層建筑解釋模式，并根據(jù)它去研究中國現(xiàn)實社會中的上層建筑問題。第二次（1978-1985年）有關(guān)上層建筑概念的爭論中，學(xué)者們也是圍繞斯大林的上層建筑定義展開的。盡管這次爭論政治因素的干擾要小得多，但當(dāng)有學(xué)者批評斯大林的上層建筑解釋模式時，仍然受到眾多學(xué)者的反批評，故它取得的理論成果沒有吸收到哲學(xué)教科書中。

　　中國的馬克思主義哲學(xué)教科書中有關(guān)上層建筑的解釋值得關(guān)注。馬克思主義哲學(xué)教科書是中華民族馬克思主義哲學(xué)思維水平的凝結(jié)，是用來教育人民尤其是青年一代的范本，是人們學(xué)習(xí)和掌握馬克思主義哲學(xué)知識的基本載體，其理論解釋正確與否十分重要。在20世紀(jì)50年代至90年代，我國學(xué)者編寫的一些優(yōu)秀哲學(xué)教科書對上層建筑的解釋有其優(yōu)點，但它整體上更接近斯大林的解釋模式而不是馬克思的論點。我們的教科書對此問題的闡釋若更精細(xì)些，受教育者的獲益會更大些，乃至整個中華民族的馬克思主義哲學(xué)思維水平也會更高些。

　　當(dāng)代社會作為政治結(jié)構(gòu)的上層建筑的新形式和新特點

　　自20世紀(jì)中葉以來，作為政治結(jié)構(gòu)或權(quán)力的上層建筑，其結(jié)構(gòu)和功能發(fā)生了巨大變化，最顯著的是形成了全球性治理和超國家治理的趨勢。全球性治理組織有聯(lián)合國及其所屬機(jī)構(gòu)，超國家治理組織的典型有歐盟等。人類社會實踐的歷史進(jìn)程表明，各地區(qū)和各國家之間確有許多政治、經(jīng)濟(jì)、社會、文化及其他問題須通過全球性治理組織才能更好地解決。這些形式都不是傳統(tǒng)意義上的外交途徑。

　　當(dāng)然，在以民族國家為基本政治單位的世界政治格局中，各國上層建筑的民族特質(zhì)仍然穩(wěn)固存在。由于經(jīng)濟(jì)的全球化趨勢推動著人類社會政治結(jié)構(gòu)朝全球性方向演進(jìn)，這使國際社會對單一民族國家的政治能夠產(chǎn)生更大的影響，從而形成國際社會與民族國家在政治影響上互動。

　　同時，非政府組織作為一種有特色的上層建筑形式大量涌現(xiàn)出來，正在成為國際社會一種普遍的社會治理或政治參與形式。這種非政府組織又稱第三部門，是與政府部門保持距離的民間組織,也是與企業(yè)、商貿(mào)組織保持距離的非營利組織。這些組織在各民族、各國家、各區(qū)域都有,亦廣泛存在于國際間。它們與政府處于一種既有合作、又有建設(shè)性批評的伙伴關(guān)系中，是一種得到迅速發(fā)展并廣泛存在著的新的治理形式。

　　從發(fā)展趨勢看，上層建筑內(nèi)部的民主管理職能變得突出起來。社會經(jīng)濟(jì)活動的民主化加速推動了政治活動的民主化和法制化進(jìn)程，這使得暴力成份在現(xiàn)代社會政治結(jié)構(gòu)及其所發(fā)揮的功用中逐漸減弱，民主因素逐漸擴(kuò)大，法律正在不斷地內(nèi)化為政治規(guī)范，民主決策正在成為世界潮流。同時，上層建筑與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的相互作用也大大加強(qiáng)了，各國政府及其職能部門、聯(lián)合國及其職能部門的經(jīng)濟(jì)和社會管理職能比以往顯得更為重要了。許多經(jīng)濟(jì)管理部門的設(shè)立表明上層建筑與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)在日益混合生長，使人類的政治活動與經(jīng)濟(jì)活動更加緊密地聯(lián)系在一起。并且，上層建筑與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之間的一些中間環(huán)節(jié)，一些亦此亦彼的中介物正在大量涌現(xiàn)。

　　成果的創(chuàng)新之處和學(xué)術(shù)價值

　　成果對“上層建筑”得出新的看法：一是馬克思在使用上層建筑概念時賦予了思想意識，政治結(jié)構(gòu)、政治制度及政治行為，信用與虛擬資本等意義。二是馬克思先后30余年使用上層建筑概念時賦予的含義是轉(zhuǎn)移、變化的。在《德意志意識形態(tài)》中他與恩格斯借用上層建筑概念來說明社會存在決定社會意識，這讓他們與唯心主義決裂而走向歷史唯物主義。在《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》中，馬克思使用“法律的政治的上層建筑”這一經(jīng)典表述，這表明上層建筑的意義重心已轉(zhuǎn)移到政治結(jié)構(gòu)。三是馬克思在自己的歷史學(xué)、政治學(xué)著作系列中，曾試圖勾勒出一條人類政治社會發(fā)展的歷史線索。四是作為政治結(jié)構(gòu)或權(quán)力的上層建筑有許多具體形式，它們有生有滅、有變化有創(chuàng)新。五是馬克思揭示了作為政治結(jié)構(gòu)或權(quán)力的上層建筑與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和社會意識之間內(nèi)在的相關(guān)性。六是當(dāng)代社會政治的新實踐，使作為政治結(jié)構(gòu)或權(quán)力的上層建筑形式在演化過程中出現(xiàn)的新形式和新特點。七是上層建筑概念中信用與虛擬資本等義被學(xué)界所忽略，現(xiàn)在也沒有在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)中使用，原因在于這些領(lǐng)域概念的含義更須明晰，具有比喻意義的概念使用起來不方便。

　　在解讀馬克思及恩格斯著作文本的基礎(chǔ)上全面把握馬克思的上層建筑概念，可以澄清蘇聯(lián)、中國理論界對它的某些誤解，回應(yīng)西方學(xué)者的種種非難。正確運用馬克思的上層建筑理論，有利于促進(jìn)政治文明建設(shè)，促進(jìn)社會政治、經(jīng)濟(jì)和精神文化的協(xié)調(diào)發(fā)展，并使這一理論在實踐中不斷得到發(fā)展、豐富。