南京審計學院國際審計學院黃溶冰副教授主持的國家社會科學基金項目《資源枯竭地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型扶持政策研究——基于復雜性科學的視角》（項目批準號為07CJY029），最終成果為同名專著。課題組成員有趙謙、祝遵宏、陳云萍。

　　該成果以公共政策援助為視角，比較系統(tǒng)地分析了資源枯竭地區(qū)的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型問題。主要內(nèi)容包括以下幾方面：

　　第一，復雜性科學—資源枯竭地區(qū)轉(zhuǎn)型的理論基礎。結(jié)合資源枯竭地區(qū)現(xiàn)狀，從自然科學視角對資源枯竭地區(qū)可持續(xù)發(fā)展問題進行研究。一方面，基于熵理論，對資源枯竭地區(qū)陷入困境的原因進行解釋，衰竭、無序和不確定性三種意義上的“熵”對資源枯竭地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展都產(chǎn)生了重大的、不可逆轉(zhuǎn)的影響，如果繼續(xù)維持這種發(fā)展模式，城市發(fā)展必將進入克勞修斯(R.Clausius)所說的能量平衡狀態(tài)，再沒有自由能量來進一步做功，整個城市會呈現(xiàn)出一種熱寂的平衡狀態(tài)。屆時，資源枯竭地區(qū)走向窮途末路的日子就為期不遠了。熵理論揭示了資源枯竭地區(qū)混亂程度不斷增加，在矛盾、沖突中走向衰亡的可能性，說明了某些資源型城市，如前蘇聯(lián)的巴庫、羅馬什金以及玻利維亞的波多西(Potosi)等生命周期較短的原因，闡釋了資源枯竭地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)調(diào)整的必要性。另一方面，基于自組織理論，從宏觀和微觀兩個層面，研究了資源枯竭地區(qū)走出困境的自組織機理，依據(jù)自組織理論的開放性原理、非平衡原理、非線性原理、反饋原理、不穩(wěn)定原理、支配原理、漲落原理、環(huán)境適應性原理，可以對資源枯竭地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的自組織性或自組織過程進行判定，形成系統(tǒng)自組織條件、機制、途徑等判別方法和依據(jù)。其方法論要點是：開放系統(tǒng)，創(chuàng)造條件，加強物質(zhì)、能量與信息輸入使得經(jīng)濟轉(zhuǎn)型自組織過程得以產(chǎn)生；激勵各產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)的非線性相互作用，通過競爭、合作推動資源枯竭地區(qū)產(chǎn)生整體新的模式和功能；通過循環(huán)耦合、突變、漸變途徑，使得經(jīng)濟結(jié)構(gòu)得以維持自組織和發(fā)展演化的多樣性，增強有序程度和關聯(lián)程度；通過自相似構(gòu)建和尋求混沌臨界點，將經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的演化推進到最大的復雜性可能空間，創(chuàng)造演化有序發(fā)展的良機。自組織理論揭示了資源枯竭地區(qū)產(chǎn)業(yè)組織效率遞增的規(guī)律，從另一個側(cè)面說明了有些資源型城市，如美國的休斯敦、德國的魯爾以及法國的洛林等具有較長生命周期的原因，指出了經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的實質(zhì)以及如何進行轉(zhuǎn)型。

　　第二，資源枯竭地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型公共政策分析。結(jié)合我國資源枯竭地區(qū)的現(xiàn)狀和主要矛盾，采取解釋論證模式分析了公共政策援助的必要性。扶持資源枯竭地區(qū)轉(zhuǎn)型的公共政策方案應該在明確政策問題根源的基礎上，依據(jù)政策問題的影響因素和作用機制，綜合考慮后制定“標本兼治”的政策方案。分析表明，資源枯竭地區(qū)公共政策問題的根源在于資源不可再生矛盾突出、接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢。在此基礎上體制、資金、技術、人才、區(qū)位等影響因素相互作用形成了“礦竭城衰”的傳導機制，制定公共政策的關鍵在于建立資源開發(fā)補償機制和衰退產(chǎn)業(yè)援助機制，同時也應注重體制創(chuàng)新、機制創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、區(qū)位創(chuàng)新等政策的配套性。

　　第三，資源枯竭地區(qū)產(chǎn)業(yè)運行熵與經(jīng)濟轉(zhuǎn)型路徑。針對資源枯竭地區(qū)產(chǎn)業(yè)運行熵，指出提高經(jīng)濟活動運行的健康和活躍程度是資源枯竭地區(qū)轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟運行目標；設計了提高城市健康與活躍程度的耗散結(jié)構(gòu)實施路徑，并對兩座典型資源型城市經(jīng)濟發(fā)展差距進行了分析。實證分析表明，由于選擇不同的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展模式，最終導致了礦產(chǎn)資源成為城市經(jīng)濟增長的“福音”抑或“詛咒”，相關分析結(jié)果為我國資源枯竭地區(qū)的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型政策設計提供了支持。相應的政策設計包括遠離平衡、全方位開放、非線性作用和漲落放大等扶持政策，其中遠離平衡扶持政策是基礎政策，全方位開放、非線性作用和漲落放大政策構(gòu)成了配套扶持政策。

　　第四，資源枯竭地區(qū)轉(zhuǎn)型基礎政策。資源開發(fā)補償政策和衰退產(chǎn)業(yè)援助政策是針對資源枯竭地區(qū)“礦竭城衰”根源因素的基礎政策，也是針對如何使資源枯竭地區(qū)遠離平衡的公共扶持政策。資源開發(fā)補償政策包括財政政策、稅收政策和金融政策等方面的具體政策建議。衰退產(chǎn)業(yè)援助政策包括對資源枯竭地區(qū)衰退產(chǎn)業(yè)援助和主導產(chǎn)業(yè)扶持的具體政策建議。例如，在財政政策方面，借鑒國際經(jīng)驗設立“資源基金”，具體的方法是從穩(wěn)定政府預算收支的目的出發(fā)設立一個資源價格，如果國際市場上的價格超過此價格，則基金收入增加以防增加的收入轉(zhuǎn)為預算支出；如果低于此價格，基金收入的一部分進入到政府預算中以穩(wěn)定預算支出。資源基金的來源包括本級預算超收資金、探礦權(quán)、采礦權(quán)價款、礦產(chǎn)資源補償費、特別收益金、國債資金；資源基金的用途包括對資源枯竭地區(qū)的歷史補償、生態(tài)環(huán)境修復、人力資本培訓和結(jié)構(gòu)調(diào)整投資等。又如，在稅收政策方面，指出不僅需要考慮資源稅、增值稅和所得稅的配套改革，還要考慮因稅收優(yōu)惠造成的地方財政減收，以及政府和企業(yè)在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中的博弈關系問題。

　　第五，資源枯竭地區(qū)轉(zhuǎn)型配套扶持政策。配套政策設計是針對資源枯竭地區(qū)陷入困境的間接影響因素而言的，目的是切斷資源枯竭地區(qū)陷入困境的作用機制。同時也是資源枯竭地區(qū)全方位開放、非線性作用和漲落放大機制的公共扶持政策。具體包括生態(tài)修復、城市經(jīng)營、招商引資、體制創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、中小企業(yè)發(fā)展和人力資本投資的具體政策建議。以城市經(jīng)營政策為例：資源枯竭地區(qū)政府通過開展區(qū)位經(jīng)營、礦業(yè)權(quán)經(jīng)營、土地經(jīng)營、生態(tài)經(jīng)營、基礎設施經(jīng)營和品牌經(jīng)營，運用市場機制和市場規(guī)律來調(diào)控城市發(fā)展要求與發(fā)展條件之間的矛盾，提高城市的競爭力，實現(xiàn)城市的可持續(xù)發(fā)展。

　　第六，資源枯竭地區(qū)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系熵與經(jīng)濟轉(zhuǎn)型模式。針對資源枯竭地區(qū)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系熵，指出提高資源要素的配置效率與效果是資源枯竭地區(qū)轉(zhuǎn)型的資源配置目標；根據(jù)資源型城市特征分類，設計了提高資源配置效率與效果的協(xié)同學實施路徑；轉(zhuǎn)型模式包括優(yōu)勢互補、優(yōu)勢延伸、優(yōu)勢組合、優(yōu)勢再造等，其中將資源枯竭地區(qū)轉(zhuǎn)型融入?yún)^(qū)域經(jīng)濟分工的區(qū)域政策是政策設計的重點。

　　第七，資源枯竭地區(qū)轉(zhuǎn)型區(qū)域政策。在資源枯竭城市與非資源城市構(gòu)成的資源互補城市帶中，就城市個體而言，既存在合作動機、合作渴求與合作環(huán)境方面的引力、推力和壓力因素，也存在著合作障礙方面的阻力因素；在各城市組成的資源互補城市圈中，互補性是合作的基礎，磋商機制和論壇機制是合作的途徑。資源枯竭地區(qū)單純憑借自身力量的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型存在成本過高和轉(zhuǎn)型不徹底等矛盾，需要將轉(zhuǎn)型融入?yún)^(qū)域經(jīng)濟一體化中加以考慮。從府際治理與合作博弈的角度，提出了促進資源枯竭地區(qū)轉(zhuǎn)型制度創(chuàng)新及有關區(qū)域政策的若干建議，包括制定區(qū)域合作的法規(guī)條例、成立區(qū)域協(xié)調(diào)委員會、實行重大項目承擔制、完善各種資源共享制度、設立區(qū)域共同發(fā)展基金、產(chǎn)業(yè)政策與區(qū)域政策結(jié)合、完善績效考評方法、針對性的區(qū)域政策體系等等。

　　第八，資源枯竭地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型試點政策的定量評估。政策效果評估對公共政策的制定和完善都具有積極作用，采用前后法對我國資源枯竭地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型試點政策實施效果進行了定量評估。分析結(jié)果表明，試點政策對資源枯竭地區(qū)實現(xiàn)經(jīng)濟增長的趕超具有積極貢獻，但同時也存在政策效應隨時間波動衰減以及不同地區(qū)試點效果差距較大等問題。在政策評估的基礎上，提出了建立穩(wěn)定援助渠道，形成長效機制，注重分類指導，強調(diào)地方政府參與，以及統(tǒng)籌近遠期政策等具體建議。

　　該成果的學術價值在于：闡釋資源枯竭地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型機理、建立資源枯竭地區(qū)轉(zhuǎn)型援助機制，實現(xiàn)理論創(chuàng)新，強調(diào)了課題研究的哲學基礎和辯證唯物主義思想，融資源經(jīng)濟學研究的自然、社會屬性于一體，使資源枯竭地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的理論研究更加完善。

　　該成果的應用價值在于：有助于促進資源枯竭地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，保持社會穩(wěn)定，為資源枯竭地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型提供了可供借鑒的路徑和模式；為國家振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略、西部大開發(fā)戰(zhàn)略以及社會主義和諧社會建設等提供政策支持。