馬克思的生產(chǎn)關(guān)系二維理論與產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)建構(gòu)研究

　　中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)程啟智教授主持的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《公有制主體的多種所有制基本制度與現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度關(guān)系研究》（批準(zhǔn)號(hào)為04BJL009），最終成果為研究報(bào)告《生產(chǎn)關(guān)系二維理論與產(chǎn)權(quán)分析——一個(gè)馬克思主義制度分析框架及其對(duì)中國(guó)產(chǎn)權(quán)變革的應(yīng)用研究》。課題組成員有：萬(wàn)華煒、夏力、陳強(qiáng)勝、覃美英、張正玉、徐楷、向宏橋、李光德。

　　受蘇聯(lián)教科書(shū)影響，我們?cè)�長(zhǎng)期片面地把生產(chǎn)關(guān)系理論等價(jià)于所有制理論。但實(shí)際上，馬克思完整的生產(chǎn)關(guān)系理論體系是由所有制和依賴(lài)兩個(gè)維度構(gòu)成的。前者是從生產(chǎn)中二要素結(jié)合方式的角度，即人們對(duì)生產(chǎn)資料占有關(guān)系的角度，來(lái)定義生產(chǎn)關(guān)系的；后者是從生產(chǎn)中交往聯(lián)系方式的角度，即人們?cè)谏鐣?huì)生產(chǎn)中利益相互依賴(lài)的角度，來(lái)定義生產(chǎn)關(guān)系的。所有制理論大家十分熟悉，也運(yùn)用得最多；而生產(chǎn)關(guān)系依賴(lài)?yán)碚�，則被我們長(zhǎng)期淡忘了。實(shí)際上，馬克思和恩格斯早期在創(chuàng)立歷史唯物主義的時(shí)候，就從交往的角度論述了人們?cè)谏�產(chǎn)中必然的相互依賴(lài)關(guān)系。他們說(shuō)：“生產(chǎn)本身又是以個(gè)人之間的交往（Verkehr）為前提的。這種交往的形式又是由生產(chǎn)決定的�！边@就是說(shuō)，沒(méi)有人與人之間的交往，就不可能有人類(lèi)的生產(chǎn)活動(dòng)。接著，他們又在《德意志意識(shí)形態(tài)》中明確講：生產(chǎn)“一方面是自然關(guān)系，另一方面是社會(huì)關(guān)系；社會(huì)關(guān)系的含義是指許多個(gè)人的合作……由此可見(jiàn)，一開(kāi)始就表明人們之間是有物質(zhì)聯(lián)系的”�？梢�(jiàn)交往即他們所稱(chēng)的“物質(zhì)交往”是和人們之間在生產(chǎn)中的“物質(zhì)聯(lián)系”即利益依賴(lài)關(guān)系相聯(lián)系的，由此發(fā)生的人與人之間的生產(chǎn)關(guān)系在理論上是馬克思生產(chǎn)關(guān)系理論體系中與所有制維度相對(duì)應(yīng)的另一重要維度。雖然馬克思和恩格斯在寫(xiě)作《德意志意識(shí)形態(tài)》時(shí)就已形成了生產(chǎn)關(guān)系的依賴(lài)?yán)碚摚�但是，明確用依賴(lài)范疇表示人與人之間的生產(chǎn)關(guān)系，尤其是以人與人之間的依賴(lài)關(guān)系作為劃分人類(lèi)社會(huì)形態(tài)演進(jìn)三個(gè)階段的理論依據(jù)，則是他在為準(zhǔn)備《資本論》而寫(xiě)作的“經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿”中完成的。馬克思在分析資本主義商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)人們之間生產(chǎn)關(guān)系已普遍表現(xiàn)為物的關(guān)系時(shí)，曾從人們之間依賴(lài)關(guān)系的角度，而非所有制的角度，把人類(lèi)社會(huì)的演進(jìn)歷程劃分為三大社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)，而非五大社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)。他說(shuō)：“人的依賴(lài)關(guān)系（起初完全是自然發(fā)生的），是最初的社會(huì)形態(tài)，在這種形態(tài)下，人的生產(chǎn)能力只是在狹窄的范圍內(nèi)和孤立的地點(diǎn)上發(fā)展著。以物的依賴(lài)性為基礎(chǔ)的人的獨(dú)立性，是第二大形態(tài)，在這種形態(tài)下，才形成普遍的社會(huì)物質(zhì)變換，全面的關(guān)系，多方面的需求以及全面的能力的體系。建立在個(gè)人全面發(fā)展和他們共同的社會(huì)生產(chǎn)能力成為他們的社會(huì)財(cái)富這一基礎(chǔ)上的自由個(gè)性，是第三個(gè)階段。第二個(gè)階段為第三個(gè)階段創(chuàng)造條件。因此，家長(zhǎng)制的，古代的（以及封建的）狀態(tài)隨著商業(yè)、奢侈、貨幣、交換價(jià)值的發(fā)展而沒(méi)落下去，現(xiàn)代社會(huì)則隨著這些東西一道發(fā)展起來(lái)�！瘪R克思在這里是以資本主義商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)中人與人之間的生產(chǎn)關(guān)系或經(jīng)濟(jì)聯(lián)系普遍異化為物的關(guān)系或者物的依賴(lài)為參照系，來(lái)分析人類(lèi)社會(huì)演進(jìn)的三大社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的。因此他認(rèn)為，前資本主義社會(huì)在人與人之間的生產(chǎn)關(guān)系上均表現(xiàn)為人與人的直接依賴(lài)關(guān)系特征。在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，即人類(lèi)的第二大社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)里，人的依賴(lài)關(guān)系已經(jīng)蕩然無(wú)存，而毫不相干的獨(dú)立個(gè)人之間互相的和全面的物的依賴(lài)關(guān)系，已構(gòu)成整個(gè)社會(huì)的全部聯(lián)系�？梢栽O(shè)想，在未來(lái)第三大社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)，按照馬克思的辯證思想，經(jīng)過(guò)否定（即物的間接依賴(lài)對(duì)第一階段人的直接依賴(lài)的否定）之否定（即對(duì)物的依賴(lài)自身否定）后，人與人的直接“依賴(lài)”關(guān)系將要回到一個(gè)更高階段的形式上，即被馬克思稱(chēng)之為人的“自由個(gè)性”、“自由交換”或“自由結(jié)合”上。按概念體系的對(duì)稱(chēng)性，該成果把第三大社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)中的生產(chǎn)關(guān)系表現(xiàn)形式，概括為“自由依賴(lài)”概念。這樣一來(lái)，我們就可以把馬克思的三大社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)生產(chǎn)關(guān)系的不同表現(xiàn)形式，分別概括在：人的依賴(lài)關(guān)系，物的依賴(lài)關(guān)系，自由依賴(lài)關(guān)系三個(gè)范疇上。

　　人們?cè)谏�產(chǎn)中的社會(huì)關(guān)系，是可以從依賴(lài)和所有制兩個(gè)方面定義的：一方面，在生產(chǎn)（物質(zhì)資料的生產(chǎn)直接起源于人類(lèi)生存和發(fā)展這一共同的物資利益）中人們必然要進(jìn)行交往、溝通，即相互依賴(lài)，否則人類(lèi)的勞動(dòng)就不可能發(fā)生。馬克思認(rèn)為，交往是生產(chǎn)的前提；而孤立的個(gè)人在社會(huì)之外進(jìn)行生產(chǎn)是罕見(jiàn)的事，即使有也是已經(jīng)內(nèi)在地具有社會(huì)力量的文明人偶然落到荒野時(shí)才會(huì)發(fā)生的事情。所以，物質(zhì)資料的生產(chǎn)必須是在人們之間的交往或相互依賴(lài)的關(guān)系中進(jìn)行的。另一方面，任何人類(lèi)的生產(chǎn)勞動(dòng)都是人和物的兩個(gè)要素結(jié)合。雖然這種結(jié)合是在一定的社會(huì)關(guān)系中結(jié)合的，但是，如果生產(chǎn)二要素的結(jié)合不存在人與人之間生產(chǎn)條件分配的差別，那就無(wú)所謂所有制。而一旦物的要素即生產(chǎn)資料的占有存在人與人之間的差別時(shí)，人們?cè)谏�產(chǎn)中的所有制關(guān)系就產(chǎn)生了。由于依賴(lài)關(guān)系和所有制關(guān)系定義的角度不同，從而強(qiáng)調(diào)和突出了生產(chǎn)關(guān)系的不同側(cè)面。在馬克思主義哲學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)中，依賴(lài)關(guān)系，通常是和交往、交換、人格化和非人格化等等概念相聯(lián)系，如果借鑒制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語(yǔ)，依賴(lài)關(guān)系是可以用交易概念來(lái)描述的，因?yàn)槿伺c人之間的交往或依賴(lài)關(guān)系，從“物質(zhì)聯(lián)系”即互利的角度來(lái)說(shuō)就是交易；而所有制關(guān)系，通常是和生產(chǎn)條件分配、剩余勞動(dòng)、剝削、階級(jí)等等概念相聯(lián)系。

　　如果說(shuō)所有制理論主要在于揭示經(jīng)濟(jì)生活背后因生產(chǎn)條件分配或生產(chǎn)資料占有的對(duì)立關(guān)系而引起的人與人之間的利益沖突關(guān)系，那么，依賴(lài)?yán)碚撝饕�在于揭示�?jīng)濟(jì)生活背后因人們?cè)谏�產(chǎn)中必然的交往關(guān)系或“物質(zhì)聯(lián)系”而引起的人與人之間的利益合作關(guān)系。依賴(lài)?yán)碚撚捎趶?qiáng)調(diào)和突出了人們之間相互依賴(lài)的利益聯(lián)系和交往，而不論生產(chǎn)資料所有制性質(zhì)，這就把理論分析視線(xiàn)和研究重心吸引到人們之間的互利合作關(guān)系上來(lái)，從而有利于探討什么樣的互利合作機(jī)制或制度安排對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的有序運(yùn)行和穩(wěn)定增長(zhǎng)而言是更有效的。從這個(gè)意義上講，馬克思的生產(chǎn)關(guān)系依賴(lài)?yán)碚摚�而非所有制理論，可成為�?dāng)前建設(shè)我國(guó)和諧社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的理論基礎(chǔ)。

　　但是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)“物的依賴(lài)關(guān)系”這一概念，還帶有哲學(xué)術(shù)語(yǔ)的色彩，而不是正規(guī)的經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，如果要把它納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇體系中來(lái)，則必須對(duì)現(xiàn)實(shí)物的依賴(lài)關(guān)系各種表現(xiàn)形式進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論抽象和概括，以形成一個(gè)更一般的生產(chǎn)關(guān)系表現(xiàn)形式的范疇。該成果認(rèn)為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)各種物的依賴(lài)關(guān)系表現(xiàn)形式，可以借用現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“產(chǎn)權(quán)”術(shù)語(yǔ)來(lái)概括，或者說(shuō)，用產(chǎn)權(quán)范疇作為物的依賴(lài)關(guān)系的一般抽象是合適的。因?yàn)�，從現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)產(chǎn)權(quán)概念的擴(kuò)展來(lái)看，產(chǎn)權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利（propertyrights）這一概念，現(xiàn)在已不單是指由生產(chǎn)資料物的使用所引起的人與人之間的所有權(quán)關(guān)系，而是更寬泛地指由任何稀缺資源物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系，……是一系列用來(lái)確定每個(gè)人相對(duì)于稀缺資源使用時(shí)的地位的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系。由此可見(jiàn)，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論定義的產(chǎn)權(quán)概念與馬克思物的依賴(lài)關(guān)系涵義是十分接近的，對(duì)其改造是可以借鑒的。

　　雖然馬克思主義的所有制理論中也存在財(cái)產(chǎn)、所有權(quán)或產(chǎn)權(quán)概念，但是，它（們）在內(nèi)涵上與生產(chǎn)關(guān)系的物的依賴(lài)?yán)碚撌遣幌嚓P(guān)的，它（們）只是反映生產(chǎn)中二因素結(jié)合方式下的生產(chǎn)資料所有制關(guān)系在財(cái)產(chǎn)及其權(quán)利上的表現(xiàn)形式（經(jīng)濟(jì)上的和法律上的表現(xiàn)形式）而已。而且，所有制理論與物的依賴(lài)?yán)碚摷捌洚a(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究“天賦人權(quán)的真正樂(lè)園”即流通領(lǐng)域中人與人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系及其規(guī)律是不同的，它在本質(zhì)上就是用于研究因生產(chǎn)要素的不同結(jié)合方式而引起人們?cè)谏�產(chǎn)領(lǐng)域中不同的地位關(guān)系，以及對(duì)產(chǎn)品及其剩余占有規(guī)律的，因此，它有自己的理論任務(wù)，沒(méi)有必要趕潮流而把自己“降格”為產(chǎn)權(quán)理論。但另一方面，我們也沒(méi)有必要鄙視西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)因把研究重心放在流通領(lǐng)域，即所謂的交易關(guān)系上，而放棄這塊“陣地”，但不同的是，馬克思主義產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)把流通看成“商品所有者的全部相互關(guān)系的總和”。所以，馬克思主義產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)之當(dāng)代重建，不可能也不應(yīng)該建立在馬克思的所有制理論基礎(chǔ)上，而只能建立在他的依賴(lài)?yán)碚摶�礎(chǔ)上。

　　所有制理論在研究社會(huì)對(duì)立的經(jīng)濟(jì)根源，揭示社會(huì)制度的基本性質(zhì)和更替規(guī)律上是合適的，但對(duì)于人們之間日常的交易關(guān)系和利益調(diào)整及其制度變遷卻不適用，因而無(wú)力面對(duì)1990年代以來(lái)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)改革研究中的興起。馬克思依賴(lài)?yán)碚撚捎趶?qiáng)調(diào)人們之間日常的交往和利益依賴(lài)關(guān)系，因而對(duì)分析具體的制度變遷是十分適用的。所以，該成果挖掘馬克思生產(chǎn)關(guān)系二維理論遺產(chǎn)，對(duì)于在新的歷史條件下傳承和發(fā)展馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，以及跟新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)競(jìng)爭(zhēng)，都具有十分重大的學(xué)術(shù)價(jià)值。其次，在馬克思主義文獻(xiàn)中，馬克思對(duì)產(chǎn)權(quán)理論的研究只是近十幾年來(lái)的事情，且均未脫離所有制范式，從而難以形成獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。該成果基于馬克思生產(chǎn)關(guān)系依賴(lài)?yán)碚摰漠a(chǎn)權(quán)研究，則為馬克思主義產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的獨(dú)立發(fā)展打開(kāi)了一扇新的大門(mén)。

　　[馬克思和恩格斯：《費(fèi)爾巴哈》，《馬克思恩格斯選集》第1集，第25頁(yè)，北京：人民出版社，1972年版。

　　[同上，第34頁(yè)。

　　[馬克思：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判（1857—1858年草稿）》，載《馬克思恩格斯全集》第46卷上冊(cè)，第104頁(yè)，北京：人民出版社，1979年版。

　　[人是社會(huì)動(dòng)物，所以，即使未來(lái)社會(huì)，人與人之間也要相互依賴(lài)，可能只是依賴(lài)的性質(zhì)或形式不同而已。

　　[馬克思：《資本論》，第1卷，第199頁(yè)，北京：人民出版社1975年版。