山西財(cái)經(jīng)大學(xué)景普秋教授主持完成的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《煤炭資源開發(fā)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展--兼論煤炭資源型區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變》（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為08BJL052），最終成果為研究報(bào)告《煤炭資源開發(fā)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究》。課題組成員：張復(fù)明、趙康杰、郭文炯、趙紅梅、李連光、吳文亮、范昊、李曉敏、田凱、陳茜茜。

　　一、成果的學(xué)術(shù)價(jià)值與應(yīng)用價(jià)值

　　豐裕的自然資源，尤其是礦產(chǎn)資源，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中究竟扮演著什么樣的角色？從歷史經(jīng)驗(yàn)來看，它既不是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的必要條件，如自然資源相對(duì)缺乏的日本、新加坡等國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展就非常迅速；也不是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的充分條件，如20世紀(jì)后半葉礦產(chǎn)資源豐裕的荷蘭、尼日利亞等國(guó)出現(xiàn)的“資源詛咒”現(xiàn)象。由此可見，豐富的礦產(chǎn)資源本身并不是“詛咒”，關(guān)鍵是資源在開發(fā)、分配、使用過程中是否適當(dāng)。

　　這項(xiàng)成果基于技術(shù)進(jìn)步視角闡釋礦產(chǎn)資源開發(fā)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用機(jī)理，指出資源開發(fā)中變量選擇不同可能形成三種區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，從理論上化解了“資源詛咒”及其質(zhì)疑的爭(zhēng)論，補(bǔ)充并完善了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于礦產(chǎn)資源開發(fā)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的理論；針對(duì)資源型經(jīng)濟(jì)體系的五個(gè)基本特征，提出煤炭資源型區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)涵，豐富了經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變理論；基于特殊性基礎(chǔ)上的煤炭資源開發(fā)三級(jí)收益分配機(jī)制中，與稀缺性租金相區(qū)別的耗竭性租金的提出，以及來自于供給曲線發(fā)生移動(dòng)的解釋，豐富了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的租金理論。

　　中國(guó)是世界上礦產(chǎn)資源豐富的主要國(guó)家之一，礦產(chǎn)資源開發(fā)為中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程做出了重要貢獻(xiàn)，但同時(shí)也給資源開發(fā)區(qū)域帶來諸多問題：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)、生態(tài)環(huán)境惡化、安全事故頻發(fā)、收入差距擴(kuò)大、資源枯竭引起失業(yè)、區(qū)域發(fā)展衰退等。這項(xiàng)成果以煤炭資源豐富的山西省為例，剖析煤炭資源開發(fā)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，為山西以及其他煤炭資源型區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供了有力的理論支撐；煤炭資源型區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，煤炭資源開發(fā)三級(jí)收益分配機(jī)制的提出，對(duì)我國(guó)煤炭資源產(chǎn)權(quán)與收益分配制度改革，對(duì)山西省作為“國(guó)家資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)”也具有重要的借鑒與指導(dǎo)作用。

　　二、成果的主要內(nèi)容和重要觀點(diǎn)

　　這項(xiàng)成果界定了資源開發(fā)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本概念與內(nèi)涵，闡釋基于礦產(chǎn)開發(fā)特殊性、尤其是制度安排、技術(shù)進(jìn)步、價(jià)格波動(dòng)假設(shè)條件下的礦產(chǎn)資源開發(fā)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互關(guān)系的理論模型，提出資源開發(fā)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三種模式構(gòu)想及其相應(yīng)的判定條件和基本特征；選擇三種模式個(gè)案進(jìn)行實(shí)證分析，包括世界范圍內(nèi)國(guó)家和區(qū)域?qū)用娉晒Φ陌咐�、失敗的案例以及陷入資源優(yōu)勢(shì)陷阱、“福”、“禍”并存的常態(tài)案例；探討了煤炭資源型區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，分析了中國(guó)煤炭資源產(chǎn)權(quán)與收益分配機(jī)制及其制度創(chuàng)新。主要內(nèi)容和重要觀點(diǎn)如下：

　　1.礦產(chǎn)資源開發(fā)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用機(jī)理。在三個(gè)假設(shè)前提下，即礦產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)性強(qiáng)、資源部門缺乏技術(shù)進(jìn)步、制度外生，資源開發(fā)給區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的影響是：短期內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取決于制造業(yè)與資源部門擁有的生產(chǎn)要素以及相應(yīng)的價(jià)格之比，資源開發(fā)有可能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也可能出現(xiàn)制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的現(xiàn)象；區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)“反工業(yè)化”與工業(yè)化、城鎮(zhèn)化偏差等現(xiàn)象；資源部門的自我強(qiáng)化擠出人力資本與技術(shù)進(jìn)步，減弱區(qū)域可持續(xù)發(fā)展能力；人力資本的擠出導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)期滯緩。改變假設(shè)條件，將資源部門設(shè)定為對(duì)勞動(dòng)力技能要求高，且具有內(nèi)生增長(zhǎng)特征的規(guī)模報(bào)酬遞增部門，得到擴(kuò)展模型：資源開發(fā)將推動(dòng)區(qū)域長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)演進(jìn)與人力資本積累。放寬制度外生假定，得到擴(kuò)展模型：資源開發(fā)作用于經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)而對(duì)制度產(chǎn)生影響，制度安排合理情況下，資源開發(fā)將促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

　　2.礦產(chǎn)資源開發(fā)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。資源開發(fā)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系有三種：資源開發(fā)推動(dòng)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源開發(fā)阻礙了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源開發(fā)將可能給區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來“�！薄ⅰ暗湣彪p重影響。三種關(guān)系形成礦產(chǎn)資源開發(fā)中的三種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。每一種模式的形成，關(guān)鍵在于礦產(chǎn)資源開發(fā)中主要變量的選擇，即資源開發(fā)強(qiáng)度、開發(fā)集約度、資源依賴度、資源收益分配極化度、資本轉(zhuǎn)化度。對(duì)上述變量的選擇不同，將可能形成資源推動(dòng)型的優(yōu)態(tài)發(fā)展模式，如20世紀(jì)初期的美國(guó)，20世紀(jì)60年代以來的挪威，以及博茨瓦納、智利、馬來西亞等；資源主導(dǎo)型的常態(tài)發(fā)展模式，如德國(guó)的魯爾、美國(guó)的休斯敦、中國(guó)的東北老工業(yè)基地等；資源詛咒型的病態(tài)發(fā)展模式，如20世紀(jì)70年代的荷蘭、尼日利亞等。

　　3.煤炭資源開發(fā)與山西經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“�！迸c“禍”。資源主導(dǎo)型區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式多發(fā)生于區(qū)域?qū)用�，受全�?guó)地域分工影響，區(qū)域?qū)�業(yè)化程度高，對(duì)資源依賴性非常強(qiáng)。但也正是由于發(fā)生在區(qū)域?qū)用�，某種程度上分解了收益分配的非公平性與波動(dòng)性將可能給區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的負(fù)面影響，避免了“資源詛咒”現(xiàn)象的發(fā)生。總體上表現(xiàn)出“�！�、“禍”并存的雙重特性。通過對(duì)山西省省域、地級(jí)市、縣域三個(gè)層面的面板數(shù)據(jù)以及結(jié)構(gòu)演進(jìn)的分析，發(fā)現(xiàn)煤炭資源給區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的是正反兩方面影響：是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，也加劇了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的波動(dòng)，帶來高人均GDP與低居民實(shí)際收入水平共存；促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演化，也帶來經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的偏差，導(dǎo)致反工業(yè)化現(xiàn)象、工業(yè)化與城鎮(zhèn)化偏差現(xiàn)象、第三產(chǎn)業(yè)弱化現(xiàn)象等；是區(qū)域發(fā)展的資源優(yōu)勢(shì)，又因?yàn)橘Y源的開發(fā)擠出了人力資本、技術(shù)進(jìn)步，制度演化緩慢，區(qū)域可持續(xù)發(fā)展能力下降。

　　4.中國(guó)礦產(chǎn)資源開發(fā)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。礦產(chǎn)資源開發(fā)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證檢驗(yàn)，普遍認(rèn)定“資源詛咒”現(xiàn)象的存在，即二者之間呈現(xiàn)反方向變化。事實(shí)是，研究中采用不同的指標(biāo)衡量礦產(chǎn)資源豐裕，則可能得出不同的結(jié)論。通過界定礦產(chǎn)資源豐裕度、礦產(chǎn)資源開發(fā)強(qiáng)度、礦產(chǎn)資源開發(fā)依賴度，這項(xiàng)成果利用我國(guó)省際層面的面板數(shù)據(jù)，從三個(gè)層面對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。結(jié)果表明：礦產(chǎn)資源豐裕度反映了礦產(chǎn)資源賦存程度，與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系不確定，即資源豐裕并不必然形成“資源詛咒”；適度的礦產(chǎn)資源開發(fā)強(qiáng)度不會(huì)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)面影響；礦產(chǎn)資源依賴度與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間呈現(xiàn)反方向變化，即礦產(chǎn)資源依賴度越高的區(qū)域，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越容易受到礦產(chǎn)資源的負(fù)面影響。

　　5.山西煤炭資源型區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)涵、思路與路徑選擇。從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)演進(jìn)、收益分配分析，資源型經(jīng)濟(jì)基本特征為：高耗能、高污染、高危險(xiǎn)性的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，物質(zhì)資本、自然資源投入為動(dòng)力的生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)，資源產(chǎn)業(yè)為支柱的單一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，礦區(qū)布局與城市建設(shè)沖突的空間經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，資源財(cái)富流失的收益分配結(jié)構(gòu)。煤炭資源型區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變包括資源利用方式的轉(zhuǎn)變，即資源利用集約化、低碳經(jīng)濟(jì)普及化、生態(tài)修復(fù)制度化、生產(chǎn)消費(fèi)清潔化；要素投入結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，即人力資本積累內(nèi)生化、創(chuàng)新體系建設(shè)制度化；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，即傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)新型化、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)高端化、新興產(chǎn)業(yè)規(guī)�；�、三次產(chǎn)業(yè)協(xié)同化、產(chǎn)業(yè)布局集群化、資源型企業(yè)集團(tuán)化；區(qū)域空間結(jié)構(gòu)重組，即優(yōu)化區(qū)域空間經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、統(tǒng)籌礦-城-鄉(xiāng)發(fā)展、加快資源型城市轉(zhuǎn)型步伐；收益分配以及其他體制機(jī)制轉(zhuǎn)型，包括煤炭資源開發(fā)的收益分配與轉(zhuǎn)化機(jī)制、推進(jìn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的支撐與保障機(jī)制。其路徑選擇在于對(duì)資源開發(fā)獲取的高額租金收益進(jìn)行合理分配與轉(zhuǎn)化，將自然資源財(cái)富轉(zhuǎn)化為物質(zhì)資本、人力資本與社會(huì)資本財(cái)富，形成資源推動(dòng)型的可持續(xù)發(fā)展路徑。

　　6.煤炭資源開發(fā)的三級(jí)收益分配機(jī)制。煤炭開發(fā)不同于一般產(chǎn)品的生產(chǎn)：煤炭資源表現(xiàn)出稀缺性與可耗竭性；開發(fā)過程中伴隨顯著的外部性、風(fēng)險(xiǎn)性與資產(chǎn)專用性；煤炭的低供給彈性決定了其價(jià)格的強(qiáng)波動(dòng)性。煤炭開發(fā)特殊性決定了其收益分配機(jī)制的特殊性：資源租金與生產(chǎn)成本共同構(gòu)成私人成本，安全投入、生態(tài)環(huán)境與資產(chǎn)專用性補(bǔ)償形成礦產(chǎn)開發(fā)的社會(huì)成本，調(diào)控價(jià)格與收益波動(dòng)需要設(shè)立穩(wěn)定基金。收益分配制度的缺失或缺位，會(huì)引發(fā)區(qū)域發(fā)展的非持續(xù)。為避免上述問題，宜建立私人成本-社會(huì)成本-穩(wěn)定基金三級(jí)收益分配機(jī)制。其中私人成本以資源租金為核心，包括補(bǔ)償資源稀缺性的耗竭性租金與補(bǔ)償資源可耗竭性的耗竭性成本；社會(huì)成本，包括安全成本、外部成本、轉(zhuǎn)型成本；穩(wěn)定基金的設(shè)立是為了平抑市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、調(diào)節(jié)礦產(chǎn)品市場(chǎng)的供求均衡。