山東大學張玉明教授主持完成的國家社會科學基金項目《中小型科技企業(yè)成長機制研究》（項目批準號為07BJY008），最終成果為同名專著。課題組成員有：劉德勝、劉崗、張宗新、伊振中、張衛(wèi)東、段升森、李爽、呂靜等。

　　中小型科技企業(yè)在促進國家創(chuàng)新體系建設(shè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、社會就業(yè)等各方面都發(fā)揮了重要作用，已成為我國經(jīng)濟快速增長和社會穩(wěn)定的強大動力。但由于其自身存在缺陷，又加上外部環(huán)境不完善等因素影響，導致“短壽命、高死亡率”的成長困境，制約其在經(jīng)濟社會發(fā)展中重要功能的發(fā)揮。該成果從仿生學視角入手，采用因子分析、復雜系統(tǒng)模型、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、結(jié)構(gòu)方程等方法，通過解析中小型科技企業(yè)成長困境的根源，甄別影響企業(yè)成長的關(guān)鍵因素，揭示企業(yè)成長因素作用機理，歸納優(yōu)化企業(yè)成長的對策措施等問題，最終建立完善的中小型科技企業(yè)成長機制，從而實現(xiàn)推動中小型科技企業(yè)健康持續(xù)成長的目標。

　　一、主要內(nèi)容

　　課題以解讀中小型科技企業(yè)如何擺脫“短壽命，高死亡率”問題，實現(xiàn)持續(xù)成長為研究主線，利用問卷調(diào)查、訪談和調(diào)研等獲得我國中小型科技企業(yè)的相關(guān)統(tǒng)計資料，剖析其成長困境及其根源所在，據(jù)此提出從仿生學視角來解答這一問題。在此基礎(chǔ)上，確定中小型科技企業(yè)成長機制的構(gòu)成要素，揭示其對企業(yè)成長的內(nèi)在作用機理，從而建立完善的中小型科技企業(yè)成長機制，破解其成長的困境。按照這一思路，主要內(nèi)容具體分解為如下七部分：

　　第一，中小型科技企業(yè)成長困境及其破解思路。通過對比國內(nèi)外中小型科技企業(yè)成長狀況，解答我國中小型科技企業(yè)成長困境產(chǎn)生的根源。借鑒仿生學理論及其相關(guān)研究，把中小型科技企業(yè)看作是生命有機體，對其成長規(guī)律和內(nèi)在機制問題進行理論詮釋，界定其成長機制的理論內(nèi)涵，從而為建立完善的中小型科技企業(yè)成長機制，促進其健康持續(xù)成長搭建研究框架和形成邏輯思路。

　　第二，中小型科技企業(yè)成長機制的理論解釋。主要是通過分析和歸納有關(guān)企業(yè)成長的經(jīng)典理論，如資源理論、能力理論、知識理論、企業(yè)生命周期理論、企業(yè)生態(tài)理論等，為課題深入研究中小型科技企業(yè)成長機制提供理論支撐。由此，在系統(tǒng)分析和梳理已有理論對企業(yè)成長問題解釋的內(nèi)在邏輯關(guān)系基礎(chǔ)之上，探索企業(yè)成長理論完善和發(fā)展的新方法與新思路，從而奠定基于仿生學視角中小型科技企業(yè)成長機制的研究基礎(chǔ)。

　　第三，中小型科技企業(yè)成長特征分析。與傳統(tǒng)企業(yè)相比，中小型科技企業(yè)風險高、投入高、收益高、產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)含量高，這種內(nèi)在差異一定程度上決定其在成長過程中可能呈現(xiàn)一些較為特殊的特征和規(guī)律。該課題結(jié)合中小型科技企業(yè)發(fā)展的基本特征，選擇企業(yè)仿生學理論、生態(tài)學理論以及復雜網(wǎng)絡(luò)理論等，分析中小型科技企業(yè)的成長階段特征、成長風險特征、成長路徑特征、成長過程特征、成長環(huán)境系統(tǒng)特征。

　　第四，中小型科技企業(yè)成長機制要素與模型構(gòu)建。中小型科技企業(yè)的生命體特性以及影響因素的難甄別性，決定其成長和演進過程具有動態(tài)性和復雜性特點，從而識別影響其成長的關(guān)鍵要素成為解決其成長困境的重要條件。在對有關(guān)文獻研究的基礎(chǔ)上，通過運用復雜系統(tǒng)模型、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型和企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)模型，解答中小型科技企業(yè)成長過程的內(nèi)生和外生機制要素構(gòu)成，并分析各要素與企業(yè)成長的關(guān)系。以此為基礎(chǔ)，構(gòu)建中小型科技企業(yè)成長機制模型，揭示中小型科技企業(yè)成長的演進軌跡。

　　第五，中小型科技企業(yè)成長要素甄別實證。以前述的理論分析為基礎(chǔ)，利用問卷調(diào)查所獲取的有關(guān)數(shù)據(jù)，運用層次分析法、模糊綜合評價、多元回歸等分析方法，實證檢驗和甄別中小型科技企業(yè)成長機制的構(gòu)成要素，剖析各構(gòu)成要素對我國中小型科技企業(yè)成長的相對影響程度，并基于Logistic回歸分析方法，分析各要素對中小型科技企業(yè)成長能力的貢獻，最后通過訓練神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)對中小型科技企業(yè)的成長能力進行評價和預測。

　　第六，中小型科技企業(yè)成長作用機制實證。主要是依據(jù)前述對中小型科技企業(yè)成長機制要素與企業(yè)成長的作用機理理論分析，提出基本研究假設(shè)�；�于此，通過AMOS7.0建立結(jié)構(gòu)方程模型，進一步明晰中小型科技企業(yè)成長機制的要素構(gòu)成，并檢驗其成長機制要素對企業(yè)成長的影響和具體作用形式，從而為建立完善的中小型科技企業(yè)成長機制奠定實證基礎(chǔ)。

　　第七，完善的中小型科技企業(yè)成長機制構(gòu)建。前述理論分析和實證檢驗說明，中小型科技企業(yè)要擺脫“短壽命，高死亡率”的成長困境，需要建立完善的企業(yè)成長機制。由此，以對中小型科技企業(yè)成長機制要素構(gòu)成甄別以及作用機理的分析結(jié)果為基礎(chǔ)，構(gòu)建完善的中小型科技企業(yè)成長機制，并提出優(yōu)化策略，達到突破其成長困境、推動其健康持續(xù)成長的目的。

　　二、主要觀點

　　第一，構(gòu)建完善的中小型科技企業(yè)成長機制。中小型科技企業(yè)的成長機制是指構(gòu)成企業(yè)機體的內(nèi)部要素以及組成影響企業(yè)發(fā)展的環(huán)境要素相互作用和相互影響，使企業(yè)不斷地調(diào)整自身結(jié)構(gòu)以適應(yīng)變化的外部環(huán)境，實現(xiàn)從無序到有序，從一種形態(tài)向另一種形態(tài)躍遷的內(nèi)在機理。包括內(nèi)生成長機制和外生成長機制，其中內(nèi)生成長機制為企業(yè)家素質(zhì)、技術(shù)創(chuàng)新、人力資源、融資能力、產(chǎn)品與市場、治理結(jié)構(gòu)和企業(yè)文化，外生成長機制為政策法律環(huán)境、產(chǎn)業(yè)演化和行業(yè)發(fā)展、企業(yè)集群、金融生態(tài)環(huán)境、區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、社會服務(wù)及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

　　第二，建立中小型科技企業(yè)成長機制評價指標體系。運用因子分析方法，甄別中小型科技企業(yè)成長機制的構(gòu)成要素，確定中小型科技企業(yè)成長機制的評價指標體系。其中，一級指標2個，即1個內(nèi)生成長機制指標和1個外生成長機制指標；二級指標13個，具體為7個內(nèi)生成長機制指標和6個外生成長機制指標。并進一步細化為44個三級指標，從而形成三層次的中小型科技企業(yè)成長機制的評價指標體系。

　　第三，中小型科技企業(yè)成長機制各要素的相對優(yōu)序。研究結(jié)果表明，中小型科技企業(yè)內(nèi)生成長機制權(quán)重水平為0.588，外生成長機制權(quán)重水平為0.412。權(quán)重關(guān)系表明，中小型科技企業(yè)在成長和發(fā)展過程中，內(nèi)生成長機制其根本動力，外生成長機制是必要條件。中小型科技企業(yè)解決成長中的難題，實現(xiàn)持續(xù)健康快速成長，完善企業(yè)內(nèi)生成長機制，主動適應(yīng)環(huán)境變化，提高自身的能力是關(guān)鍵。同時，也要為其發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，從而實現(xiàn)內(nèi)外有機結(jié)合，推動和促進中小型科技企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)成長。

　　第四，中小型科技企業(yè)成長機制對企業(yè)成長能力作用研究。中小型科技企業(yè)內(nèi)生成長機制要素對企業(yè)成長能力有顯著的正向作用，即強化企業(yè)內(nèi)生成長機制，塑造優(yōu)越的內(nèi)部條件，有助于促進中小型科技企業(yè)成長能力提升。同理，中小型科技企業(yè)外生成長機制要素也對其成長能力提升有積極地作用，即優(yōu)化企業(yè)外生成長機制，創(chuàng)造良好的成長環(huán)境，有助于改善中小型科技企業(yè)成長能力。因此，提升中小型科技企業(yè)成長能力，一方面企業(yè)要注重修煉內(nèi)功，提高自身素質(zhì)；另一方面也要培育良好的外部環(huán)境，為其成長創(chuàng)造適宜的條件。

　　第五，中小型科技企業(yè)成長性評價研究。以中小型科技企業(yè)成長機制構(gòu)成要素為輸入神經(jīng)元，構(gòu)建神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，通過訓練好的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)對中小型科技企業(yè)成長能力進行預測，結(jié)果表明專家評價結(jié)果與神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)預測值有較高一致性，基本吻合樣本企業(yè)的整體狀況。這說明對中小型科技企業(yè)成長能力進行評價時，可以通過以上內(nèi)生成長要素和外生成長機制要素構(gòu)建人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型實現(xiàn)，且預測準確性較高。

　　第六，提出完善中小型科技企業(yè)成長機制的優(yōu)化措施。根據(jù)實證結(jié)果以及對中小型科技企業(yè)問卷調(diào)查的統(tǒng)計分析為基礎(chǔ)，分別就如何完善中小型科技企業(yè)成長機制提出對策措施，即一方面要強化內(nèi)生成長機制，另一方面要優(yōu)化外生成長機制。通過提出完善中小型科技企業(yè)成長機制的對策，以期促進我國中小型科技企業(yè)建立完善的成長機制，擺脫成長困境。

　　三、研究價值

　　該課題在已有研究基礎(chǔ)上，立足企業(yè)仿生學視角，把中小型科技企業(yè)看作是生命有機體，對有關(guān)企業(yè)成長理論研究進行延伸和擴展，形成了企業(yè)持續(xù)成長機制研究的新思路和框架。進一步通過與真正生命體的內(nèi)部構(gòu)成和影響生命體成長的外部環(huán)境要素類比，借鑒復雜性、非線性等有關(guān)的理論和方法，提出從內(nèi)和外兩方面建立完善的企業(yè)成長機制。一方面要從中小型科技企業(yè)內(nèi)部出發(fā)，優(yōu)化內(nèi)部結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)部系統(tǒng)，保證企業(yè)肌體健康，即完善和強化內(nèi)生成長機制；另一方面，要為中小型科技企業(yè)成長創(chuàng)造適宜的外部環(huán)境，即建立和優(yōu)化外生成長機制，從而建立完善的中小型科技企業(yè)成長機制。

　　此外，中小型科技企業(yè)不僅成為大型高科技企業(yè)成長的搖籃，而且其在經(jīng)濟和社會發(fā)展過程中扮演著越來越重要的角色，具有不可的替代的作用。但統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，我國民營科技企業(yè)5年的死亡率為90%，10年的死亡率為99%，平均壽命僅為2.9歲。因此，通過剖析中小型科技企業(yè)成長困境的根源，并進一步進行實證檢驗，在此基礎(chǔ)上提出建立完善的中小型科技企業(yè)成長機制構(gòu)建策略，這在一定程度上可以為中小型科技企業(yè)發(fā)展提供思路，有助于破解其成長困境，改善我國中小型科技企業(yè)“平均壽命短，死亡率高”的現(xiàn)狀，從而對國家的經(jīng)濟發(fā)展、社會穩(wěn)定和創(chuàng)新型國家建設(shè)等有重要的現(xiàn)實意義。