中小型科技企業(yè)成長機(jī)制研究

　　山東大學(xué)張玉明教授主持完成的國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《中小型科技企業(yè)成長機(jī)制研究》（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為07BJY008），最終成果為同名專著。課題組成員有：劉德勝、劉崗、張宗新、伊振中、張衛(wèi)東、段升森、李爽、呂靜等。

　　中小型科技企業(yè)在促進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、社會(huì)就業(yè)等各方面都發(fā)揮了重要作用，已成為我國經(jīng)濟(jì)快速增長和社會(huì)穩(wěn)定的強(qiáng)大動(dòng)力。但由于其自身存在缺陷，又加上外部環(huán)境不完善等因素影響，導(dǎo)致“短壽命、高死亡率”的成長困境，制約其在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中重要功能的發(fā)揮。該成果從仿生學(xué)視角入手，采用因子分析、復(fù)雜系統(tǒng)模型、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、結(jié)構(gòu)方程等方法，通過解析中小型科技企業(yè)成長困境的根源，甄別影響企業(yè)成長的關(guān)鍵因素，揭示企業(yè)成長因素作用機(jī)理，歸納優(yōu)化企業(yè)成長的對策措施等問題，最終建立完善的中小型科技企業(yè)成長機(jī)制，從而實(shí)現(xiàn)推動(dòng)中小型科技企業(yè)健康持續(xù)成長的目標(biāo)。

　　一、主要內(nèi)容

　　課題以解讀中小型科技企業(yè)如何擺脫“短壽命，高死亡率”問題，實(shí)現(xiàn)持續(xù)成長為研究主線，利用問卷調(diào)查、訪談和調(diào)研等獲得我國中小型科技企業(yè)的相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料，剖析其成長困境及其根源所在，據(jù)此提出從仿生學(xué)視角來解答這一問題。在此基礎(chǔ)上，確定中小型科技企業(yè)成長機(jī)制的構(gòu)成要素，揭示其對企業(yè)成長的內(nèi)在作用機(jī)理，從而建立完善的中小型科技企業(yè)成長機(jī)制，破解其成長的困境。按照這一思路，主要內(nèi)容具體分解為如下七部分：

　　第一，中小型科技企業(yè)成長困境及其破解思路。通過對比國內(nèi)外中小型科技企業(yè)成長狀況，解答我國中小型科技企業(yè)成長困境產(chǎn)生的根源。借鑒仿生學(xué)理論及其相關(guān)研究，把中小型科技企業(yè)看作是生命有機(jī)體，對其成長規(guī)律和內(nèi)在機(jī)制問題進(jìn)行理論詮釋，界定其成長機(jī)制的理論內(nèi)涵，從而為建立完善的中小型科技企業(yè)成長機(jī)制，促進(jìn)其健康持續(xù)成長搭建研究框架和形成邏輯思路。

　　第二，中小型科技企業(yè)成長機(jī)制的理論解釋。主要是通過分析和歸納有關(guān)企業(yè)成長的經(jīng)典理論，如資源理論、能力理論、知識(shí)理論、企業(yè)生命周期理論、企業(yè)生態(tài)理論等，為課題深入研究中小型科技企業(yè)成長機(jī)制提供理論支撐。由此，在系統(tǒng)分析和梳理已有理論對企業(yè)成長問題解釋的內(nèi)在邏輯關(guān)系基礎(chǔ)之上，探索企業(yè)成長理論完善和發(fā)展的新方法與新思路，從而奠定基于仿生學(xué)視角中小型科技企業(yè)成長機(jī)制的研究基礎(chǔ)。

　　第三，中小型科技企業(yè)成長特征分析。與傳統(tǒng)企業(yè)相比，中小型科技企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)高、投入高、收益高、產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)含量高，這種內(nèi)在差異一定程度上決定其在成長過程中可能呈現(xiàn)一些較為特殊的特征和規(guī)律。該課題結(jié)合中小型科技企業(yè)發(fā)展的基本特征，選擇企業(yè)仿生學(xué)理論、生態(tài)學(xué)理論以及復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論等，分析中小型科技企業(yè)的成長階段特征、成長風(fēng)險(xiǎn)特征、成長路徑特征、成長過程特征、成長環(huán)境系統(tǒng)特征。

　　第四，中小型科技企業(yè)成長機(jī)制要素與模型構(gòu)建。中小型科技企業(yè)的生命體特性以及影響因素的難甄別性，決定其成長和演進(jìn)過程具有動(dòng)態(tài)性和復(fù)雜性特點(diǎn)，從而識(shí)別影響其成長的關(guān)鍵要素成為解決其成長困境的重要條件。在對有關(guān)文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，通過運(yùn)用復(fù)雜系統(tǒng)模型、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型和企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)模型，解答中小型科技企業(yè)成長過程的內(nèi)生和外生機(jī)制要素構(gòu)成，并分析各要素與企業(yè)成長的關(guān)系。以此為基礎(chǔ)，構(gòu)建中小型科技企業(yè)成長機(jī)制模型，揭示中小型科技企業(yè)成長的演進(jìn)軌跡。

　　第五，中小型科技企業(yè)成長要素甄別實(shí)證。以前述的理論分析為基礎(chǔ)，利用問卷調(diào)查所獲取的有關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用層次分析法、模糊綜合評價(jià)、多元回歸等分析方法，實(shí)證檢驗(yàn)和甄別中小型科技企業(yè)成長機(jī)制的構(gòu)成要素，剖析各構(gòu)成要素對我國中小型科技企業(yè)成長的相對影響程度，并基于Logistic回歸分析方法，分析各要素對中小型科技企業(yè)成長能力的貢獻(xiàn)，最后通過訓(xùn)練神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)對中小型科技企業(yè)的成長能力進(jìn)行評價(jià)和預(yù)測。

　　第六，中小型科技企業(yè)成長作用機(jī)制實(shí)證。主要是依據(jù)前述對中小型科技企業(yè)成長機(jī)制要素與企業(yè)成長的作用機(jī)理理論分析，提出基本研究假設(shè)�；�于此，通過AMOS7.0建立結(jié)構(gòu)方程模型，進(jìn)一步明晰中小型科技企業(yè)成長機(jī)制的要素構(gòu)成，并檢驗(yàn)其成長機(jī)制要素對企業(yè)成長的影響和具體作用形式，從而為建立完善的中小型科技企業(yè)成長機(jī)制奠定實(shí)證基礎(chǔ)。

　　第七，完善的中小型科技企業(yè)成長機(jī)制構(gòu)建。前述理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)說明，中小型科技企業(yè)要擺脫“短壽命，高死亡率”的成長困境，需要建立完善的企業(yè)成長機(jī)制。由此，以對中小型科技企業(yè)成長機(jī)制要素構(gòu)成甄別以及作用機(jī)理的分析結(jié)果為基礎(chǔ)，構(gòu)建完善的中小型科技企業(yè)成長機(jī)制，并提出優(yōu)化策略，達(dá)到突破其成長困境、推動(dòng)其健康持續(xù)成長的目的。

　　二、主要觀點(diǎn)

　　第一，構(gòu)建完善的中小型科技企業(yè)成長機(jī)制。中小型科技企業(yè)的成長機(jī)制是指構(gòu)成企業(yè)機(jī)體的內(nèi)部要素以及組成影響企業(yè)發(fā)展的環(huán)境要素相互作用和相互影響，使企業(yè)不斷地調(diào)整自身結(jié)構(gòu)以適應(yīng)變化的外部環(huán)境，實(shí)現(xiàn)從無序到有序，從一種形態(tài)向另一種形態(tài)躍遷的內(nèi)在機(jī)理。包括內(nèi)生成長機(jī)制和外生成長機(jī)制，其中內(nèi)生成長機(jī)制為企業(yè)家素質(zhì)、技術(shù)創(chuàng)新、人力資源、融資能力、產(chǎn)品與市場、治理結(jié)構(gòu)和企業(yè)文化，外生成長機(jī)制為政策法律環(huán)境、產(chǎn)業(yè)演化和行業(yè)發(fā)展、企業(yè)集群、金融生態(tài)環(huán)境、區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)服務(wù)及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

　　第二，建立中小型科技企業(yè)成長機(jī)制評價(jià)指標(biāo)體系。運(yùn)用因子分析方法，甄別中小型科技企業(yè)成長機(jī)制的構(gòu)成要素，確定中小型科技企業(yè)成長機(jī)制的評價(jià)指標(biāo)體系。其中，一級(jí)指標(biāo)2個(gè)，即1個(gè)內(nèi)生成長機(jī)制指標(biāo)和1個(gè)外生成長機(jī)制指標(biāo)；二級(jí)指標(biāo)13個(gè)，具體為7個(gè)內(nèi)生成長機(jī)制指標(biāo)和6個(gè)外生成長機(jī)制指標(biāo)。并進(jìn)一步細(xì)化為44個(gè)三級(jí)指標(biāo)，從而形成三層次的中小型科技企業(yè)成長機(jī)制的評價(jià)指標(biāo)體系。

　　第三，中小型科技企業(yè)成長機(jī)制各要素的相對優(yōu)序。研究結(jié)果表明，中小型科技企業(yè)內(nèi)生成長機(jī)制權(quán)重水平為0.588，外生成長機(jī)制權(quán)重水平為0.412。權(quán)重關(guān)系表明，中小型科技企業(yè)在成長和發(fā)展過程中，內(nèi)生成長機(jī)制其根本動(dòng)力，外生成長機(jī)制是必要條件。中小型科技企業(yè)解決成長中的難題，實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康快速成長，完善企業(yè)內(nèi)生成長機(jī)制，主動(dòng)適應(yīng)環(huán)境變化，提高自身的能力是關(guān)鍵。同時(shí)，也要為其發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，從而實(shí)現(xiàn)內(nèi)外有機(jī)結(jié)合，推動(dòng)和促進(jìn)中小型科技企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)成長。

　　第四，中小型科技企業(yè)成長機(jī)制對企業(yè)成長能力作用研究。中小型科技企業(yè)內(nèi)生成長機(jī)制要素對企業(yè)成長能力有顯著的正向作用，即強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)生成長機(jī)制，塑造優(yōu)越的內(nèi)部條件，有助于促進(jìn)中小型科技企業(yè)成長能力提升。同理，中小型科技企業(yè)外生成長機(jī)制要素也對其成長能力提升有積極地作用，即優(yōu)化企業(yè)外生成長機(jī)制，創(chuàng)造良好的成長環(huán)境，有助于改善中小型科技企業(yè)成長能力。因此，提升中小型科技企業(yè)成長能力，一方面企業(yè)要注重修煉內(nèi)功，提高自身素質(zhì)；另一方面也要培育良好的外部環(huán)境，為其成長創(chuàng)造適宜的條件。

　　第五，中小型科技企業(yè)成長性評價(jià)研究。以中小型科技企業(yè)成長機(jī)制構(gòu)成要素為輸入神經(jīng)元，構(gòu)建神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，通過訓(xùn)練好的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)對中小型科技企業(yè)成長能力進(jìn)行預(yù)測，結(jié)果表明專家評價(jià)結(jié)果與神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)預(yù)測值有較高一致性，基本吻合樣本企業(yè)的整體狀況。這說明對中小型科技企業(yè)成長能力進(jìn)行評價(jià)時(shí)，可以通過以上內(nèi)生成長要素和外生成長機(jī)制要素構(gòu)建人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型實(shí)現(xiàn)，且預(yù)測準(zhǔn)確性較高。

　　第六，提出完善中小型科技企業(yè)成長機(jī)制的優(yōu)化措施。根據(jù)實(shí)證結(jié)果以及對中小型科技企業(yè)問卷調(diào)查的統(tǒng)計(jì)分析為基礎(chǔ)，分別就如何完善中小型科技企業(yè)成長機(jī)制提出對策措施，即一方面要強(qiáng)化內(nèi)生成長機(jī)制，另一方面要優(yōu)化外生成長機(jī)制。通過提出完善中小型科技企業(yè)成長機(jī)制的對策，以期促進(jìn)我國中小型科技企業(yè)建立完善的成長機(jī)制，擺脫成長困境。

　　三、研究價(jià)值

　　該課題在已有研究基礎(chǔ)上，立足企業(yè)仿生學(xué)視角，把中小型科技企業(yè)看作是生命有機(jī)體，對有關(guān)企業(yè)成長理論研究進(jìn)行延伸和擴(kuò)展，形成了企業(yè)持續(xù)成長機(jī)制研究的新思路和框架。進(jìn)一步通過與真正生命體的內(nèi)部構(gòu)成和影響生命體成長的外部環(huán)境要素類比，借鑒復(fù)雜性、非線性等有關(guān)的理論和方法，提出從內(nèi)和外兩方面建立完善的企業(yè)成長機(jī)制。一方面要從中小型科技企業(yè)內(nèi)部出發(fā)，優(yōu)化內(nèi)部結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)部系統(tǒng)，保證企業(yè)肌體健康，即完善和強(qiáng)化內(nèi)生成長機(jī)制；另一方面，要為中小型科技企業(yè)成長創(chuàng)造適宜的外部環(huán)境，即建立和優(yōu)化外生成長機(jī)制，從而建立完善的中小型科技企業(yè)成長機(jī)制。

　　此外，中小型科技企業(yè)不僅成為大型高科技企業(yè)成長的搖籃，而且其在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展過程中扮演著越來越重要的角色，具有不可的替代的作用。但統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國民營科技企業(yè)5年的死亡率為90%，10年的死亡率為99%，平均壽命僅為2.9歲。因此，通過剖析中小型科技企業(yè)成長困境的根源，并進(jìn)一步進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，在此基礎(chǔ)上提出建立完善的中小型科技企業(yè)成長機(jī)制構(gòu)建策略，這在一定程度上可以為中小型科技企業(yè)發(fā)展提供思路，有助于破解其成長困境，改善我國中小型科技企業(yè)“平均壽命短，死亡率高”的現(xiàn)狀，從而對國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)穩(wěn)定和創(chuàng)新型國家建設(shè)等有重要的現(xiàn)實(shí)意義。