南京大學(xué)政府管理學(xué)院政治學(xué)系閭小波教授主持完成的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《中國(guó)近代民主史研究1840-1949》（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為04BZZ010），最終成果為專著《近代中國(guó)民主觀念之生成與流變——一項(xiàng)觀念史的考察》。課題組成員有：劉慶樂、熊秋良、祝天智等。

　　該成果主要內(nèi)容是對(duì)1840-1949年間民主觀念在中國(guó)的生成與流變作全面的考察、梳理與分析。19世紀(jì)末至20世紀(jì)初是中國(guó)民主觀念的生成期，進(jìn)入20世紀(jì)民主觀念開始發(fā)生流變，出現(xiàn)了不同的民主觀念，或?qū)γ裰髯鞒霾煌�的理解，此種流變一直延續(xù)到1949年。民主觀念的生成與流變對(duì)近代中國(guó)的政治發(fā)展產(chǎn)生的影響較大。

　　該成果屬于觀念史的研究領(lǐng)域。與西方相比，觀念史的研究在中國(guó)尚處在探索階段，相關(guān)的學(xué)術(shù)積累有限。觀念史的研究于上個(gè)世紀(jì)前半期才在美國(guó)出現(xiàn)，起初強(qiáng)調(diào)的是對(duì)一些偉大作家的經(jīng)典文本進(jìn)行分析，以此來揭示人類各種觀念的演變，這以美國(guó)霍普金斯大學(xué)教授洛夫喬伊（ArthurOnckenLovejoy，1873～1962）為代表。自20世紀(jì)70-80年，隨著政治思想史研究領(lǐng)域“劍橋?qū)W派”的崛起，“歷史語境主義”受到追捧。以劍橋大學(xué)歷史系斯金納(Q.Skinner)教授為代表的“劍橋?qū)W派”注重研究產(chǎn)生那些經(jīng)典文本或偉大觀念的社會(huì)和知識(shí)源泉，即特定的“歷史語境”，他們認(rèn)為沒有脫離語境的無時(shí)間限制的真理的存在，只有從歷史語境出發(fā)，才能更好地把握觀念的生成與演變。該成果在研究近代中國(guó)民主觀念時(shí)，兼容了這兩種研究方法，但更側(cè)重對(duì)近代中國(guó)不同時(shí)期“歷史語境”與觀念史演變互動(dòng)關(guān)系的分析，這主要是因?yàn)榻�代中�?guó)的歷史語境非常獨(dú)特，且變化的速率太快。

　　在研究中，史學(xué)的研究方法與政治學(xué)的分析方法當(dāng)然不可或缺。中國(guó)學(xué)界對(duì)近代中國(guó)民主思想的研究已有較多的學(xué)術(shù)積累，但以往相關(guān)的研究者（多為史學(xué)工作者）大多運(yùn)用史學(xué)的研究方法，側(cè)重于對(duì)史實(shí)與史料的辨析及相關(guān)文本的梳理，而此項(xiàng)研究在充分運(yùn)用史學(xué)方法的同時(shí)，盡可能吸收西方政治思想史及當(dāng)代政治學(xué)理論的研究成果，以一個(gè)更為開闊的學(xué)術(shù)視野來透視民主觀念在近代中國(guó)的生成與演變，力求對(duì)該主題作出更為深刻與合理的解釋。

　　前近代的中國(guó)是否存在民主觀念的遺產(chǎn)？民本主義與民主主義是什么關(guān)系？自19世紀(jì)末就有不同的看法，當(dāng)下學(xué)界也是見仁見智。該成果分別從學(xué)理、文獻(xiàn)及經(jīng)驗(yàn)（制度實(shí)踐）三個(gè)維度展開分析，結(jié)論是民本主義與民主主義是兩種完全不同的知識(shí)體系與價(jià)值系統(tǒng)，從這個(gè)意義上講，民主觀念之于中國(guó)是一個(gè)“舶來品”。

　　近代中國(guó)民主觀念的流變表現(xiàn)為階段性的特征。從近代中國(guó)民主觀念的生成與流變來看，可粗疏地分為五個(gè)階段：

　　1、19世紀(jì)中后期為國(guó)人對(duì)西方文明的辨識(shí)期。關(guān)鍵詞是議會(huì)。中國(guó)人通過間接或直接的方式在西方文明中探尋“他者”的“長(zhǎng)技”，包括民主的種子，辨別中西政制之異同，其關(guān)注點(diǎn)是直觀而有形的制度設(shè)計(jì)——代議制。代表人物是那些關(guān)注西學(xué)并有革新取向的維新派思想家，如王韜、鄭觀應(yīng)等。

　　2、19世紀(jì)末20世紀(jì)初為民主觀念的輸入期。關(guān)鍵詞是民權(quán)、自由、憲政、權(quán)利等。甲午大敗、戊戌政變后，國(guó)人的自我認(rèn)同危機(jī)在加深，并紛紛將希望的目光投向外部世界，以梁?jiǎn)⒊瑸榇�表的留日學(xué)子與旅日人士，開始挖掘西方文明有形制度背后的各種觀念、價(jià)值、習(xí)性等。相關(guān)知識(shí)的來源以“東學(xué)”（日本化了的西學(xué)）為主。

　　3、1903年至民國(guó)初年為浪漫主義民主的輸入期。關(guān)鍵詞是革命、共和、民主等。以孫中山及一些留日、旅日及沿海的一些革命志士為主體，改朝換制是他們共同的追求，相關(guān)的知識(shí)來源雖然也是以“東學(xué)”為主，但主要是汲取了“東學(xué)”中與法國(guó)大革命與美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)相關(guān)的一些思想素材，如盧梭的思想、《人權(quán)宣言》等。當(dāng)然，主張行民主應(yīng)以開民智為前提的漸進(jìn)主義民主觀始終與之隨行，但此種民主觀呈邊緣化的趨勢(shì)。

　　4、“五四”時(shí)期為民主觀念的分岔期。“民主”與“科學(xué)”是“五四”啟蒙之士共同的期盼，但“五四”之子大體是分別沿著兩種不同的思想理路來闡釋各自民主觀：一是留學(xué)英美的以胡適為代表的自由主義民主——精英民主，二是以留學(xué)日、俄或有法國(guó)勤工儉學(xué)背景的李大釗、陳獨(dú)秀等為代表的革命民主主義——大眾民主（庶民主義的民主）。“五四”落潮，兩派人士均懷“革命尚未成功”之感，并分別依循各自的理路與立場(chǎng)，來繼承“五四”遺產(chǎn)，追求自己的政治理想，闡發(fā)各自的民主觀。

　　5、南京國(guó)民政府以后為民主觀念的期成期。“五四”之子分途奮爭(zhēng)，以期實(shí)現(xiàn)各自的民主理想。一是以胡適、羅隆基、張君勱、儲(chǔ)安平等學(xué)院派知識(shí)分子為代表，他們主要是在體制內(nèi)通過報(bào)刊來宣揚(yáng)自由主義民主，以期當(dāng)政者接納其理念與制度設(shè)計(jì)，使中國(guó)走入自由主義民主的軌道。二是以李大釗、陳獨(dú)秀、毛澤東等為代表，他們主是要在體制外通過組黨、建軍，對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)進(jìn)行最為廣泛的政治動(dòng)員與徹底的改造，通過革命運(yùn)動(dòng)為實(shí)現(xiàn)大眾民主（人民民主）而斗爭(zhēng)。他們的共同點(diǎn)是皆以現(xiàn)行的“黨國(guó)體制”為批評(píng)對(duì)象，但批評(píng)的方式迥然不同。

　　前兩個(gè)階段大致可視為近代中國(guó)民主觀念的生成期，而后三個(gè)階段則是民主觀念的流變期或期成期。

　　觀念的流變離不開那些關(guān)鍵性的觀念人物。在西方民主觀念史的流變中，有一些公認(rèn)的偉大的觀念人物及其經(jīng)典作品，近代中國(guó)則有其特殊性。作為一個(gè)后現(xiàn)代化國(guó)家，且處于一個(gè)艱難的國(guó)際空間與復(fù)雜的國(guó)內(nèi)政治生態(tài)中，很難想象中國(guó)的觀念人物也像西方的同道者那樣，為觀念而觀念，并從容地思辨、精心地建構(gòu)一個(gè)成熟而嚴(yán)密的觀念體系。近代中國(guó)的時(shí)勢(shì)不可能給觀念人物提供培育某種觀念所需要的足夠時(shí)間與理想的心境。他們?nèi)缤�穿梭于槍林彈雨中的勇士，必須與時(shí)間賽跑。他們的鐵肩不僅要擔(dān)道義，更要擔(dān)救亡。救亡在近代中國(guó)是一個(gè)永恒且持續(xù)升溫的主題。所謂“永恒”乃是因?yàn)楦镄屡�力不斷遭受挫折，此種挫折勢(shì)必要求觀念人物不間斷地提供新的不僅能感召當(dāng)?shù)勒�，而且更能鼓�?dòng)民眾的具有救亡功效的觀念。這樣，許多觀念人物更加具有政治人物甚至政治領(lǐng)袖的特質(zhì)，這不僅沖淡了觀念人物的職業(yè)化的屬性，使他們普遍患有思想的貧血癥，也使得他們供給社會(huì)的觀念更像一個(gè)具有可操作性的政治口號(hào)，從而使得觀念應(yīng)有的深邃與理性成分不足。惟其如此，在中國(guó)近代民主觀念流變的過程中，既沒有產(chǎn)生可與西方偉大思想家相比肩的觀念人物，也未能產(chǎn)生一系列偉大的經(jīng)典作品。但是，中國(guó)并不缺少民主觀念方面的風(fēng)向標(biāo)式的人物。從民主觀念流變的角度看，風(fēng)向標(biāo)式的人物至少有：王韜、梁?jiǎn)⒊�、孫中山、李大釗、胡適、毛澤東等。他們?cè)诓煌瑫r(shí)期所提出的表達(dá)民主觀念的概念及與此匹配的一套支撐性的詞匯，均成為中國(guó)近代民主觀念流變史上的重要環(huán)節(jié)。

　　近代中國(guó)，不同的民主觀念相互碰撞，分途演進(jìn)，并對(duì)其間的中國(guó)政治發(fā)展產(chǎn)生了重大的影響。其思想來源既有“西學(xué)”、“東學(xué)”（即日本化了的西學(xué)），還有來自蘇俄的民主觀念及制度實(shí)踐等。

　　觀念的生成與流變直觀地表現(xiàn)在觀念人物的言論之中，因此對(duì)這些言論載體的文本進(jìn)行分析可以在一定程度上揭示某一觀念的生成與流變，但僅此是不夠的。近代中國(guó)是一個(gè)風(fēng)云際會(huì)的時(shí)代，國(guó)內(nèi)的政治生態(tài)與國(guó)際因素的不確定性，使近代中國(guó)的“歷史語境”復(fù)雜而多變，這對(duì)處于特定語境中的觀念人物產(chǎn)生很大的影響，這方面的分析對(duì)加深近代中國(guó)民主觀念流變的理解至關(guān)重要。