遼寧大學(xué)程偉教授主持的國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《經(jīng)濟(jì)全球化與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌互動(dòng)研究》（批準(zhǔn)號為01AGJ001），最終成果為同名專著。課題組成員有：馮舜華、徐坡嶺、劉洪鐘、曲文軼。

　　該項(xiàng)成果將經(jīng)濟(jì)全球化和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌兩個(gè)問題結(jié)合起來進(jìn)行研究，創(chuàng)造性地從技術(shù)和制度兩個(gè)層面構(gòu)建了經(jīng)濟(jì)全球化與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌之間的互動(dòng)模型，并以該模型為基礎(chǔ)對二者關(guān)系進(jìn)行了系統(tǒng)而嚴(yán)密的闡述。這一分析對于深刻理解經(jīng)濟(jì)全球化和我國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌問題具有十分重要的政策價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

　　一、經(jīng)濟(jì)全球化的本質(zhì)特征與我國加快轉(zhuǎn)軌進(jìn)程的政策取向

　　一個(gè)時(shí)期以來，“經(jīng)濟(jì)全球化”在世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)中被使用的頻率愈來愈高，而且受到各國政界的高度重視。理論界對經(jīng)濟(jì)全球化形成的時(shí)間、內(nèi)涵、動(dòng)因、影響等諸多問題，尤其對經(jīng)濟(jì)全球化本質(zhì)的認(rèn)知，尚存在不少分歧。不過，這些研究有一共同特點(diǎn)，就是通常僅從技術(shù)層面理解經(jīng)濟(jì)全球化，而忽視它事實(shí)上還包含另外一個(gè)重要層面——制度的融合。對后一層面的理解，離不開計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家市場化取向的制度轉(zhuǎn)型。

　　通過對歷史的系統(tǒng)梳理和分析，研究認(rèn)為，對于經(jīng)濟(jì)全球化，國際分工是物質(zhì)前提，國際貿(mào)易是先導(dǎo)，資本國際化是重要的推動(dòng)力，跨國公司是主導(dǎo)力量，經(jīng)濟(jì)金融化是催化劑，網(wǎng)絡(luò)化是技術(shù)平臺(tái)，國際協(xié)調(diào)機(jī)制是保障手段。這些均屬于技術(shù)層面的因素，是經(jīng)濟(jì)全球化的必要條件；而計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家市場化的體制轉(zhuǎn)型，顯然屬于制度的層面，是經(jīng)濟(jì)全球化真正得以實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)性因素，是經(jīng)濟(jì)全球化的必要充分條件。

　　沿著這一邏輯思路，經(jīng)濟(jì)全球化的本質(zhì)特征也只能從制度的層面給出。作者認(rèn)為，人們經(jīng)常所說的要素資源在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)更加自由的流動(dòng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)更加優(yōu)化的配置，這實(shí)際上是對經(jīng)濟(jì)全球化諸多表現(xiàn)以及核心內(nèi)涵的高度概括。至于經(jīng)濟(jì)全球化的本質(zhì)特征則在于，市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)則正在愈來愈多的民族國家中得到采納和應(yīng)用，在這種情形之下，正在出現(xiàn)世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行“游戲規(guī)則”的同質(zhì)化進(jìn)程。這兩者互為依托，相互促進(jìn)。

　　對經(jīng)濟(jì)全球化的上述理解對于我國加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌進(jìn)程具有重要的政策指導(dǎo)意義。20世紀(jì)80年代末90年代初，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家啟動(dòng)市場化的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌進(jìn)程，人類社會(huì)由以往經(jīng)濟(jì)國際化的發(fā)展階段進(jìn)入到經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代。經(jīng)濟(jì)全球化與經(jīng)濟(jì)國際化的重要區(qū)別是，市場經(jīng)濟(jì)的“游戲規(guī)則”日益成為普適制度。面對新的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境，面對新形勢提出的新要求，旨在順利推進(jìn)現(xiàn)代化建設(shè)，中國必須找準(zhǔn)制定政策的取向。如果說20世紀(jì)80年代經(jīng)濟(jì)國際化時(shí)期中國的基本國策是改革開放，那么，經(jīng)濟(jì)全球化條件下中國的基本國策必須轉(zhuǎn)為開放改革。

　　改革開放時(shí)期，改革是一種完全自主的行為，改革過程中的制度建設(shè)和策略設(shè)計(jì)以我為主。開放為改革和發(fā)展服務(wù)，開放的領(lǐng)域、范圍、深度、程序以及規(guī)則等，也是可以自主決定的。然而，融入全球化經(jīng)濟(jì)運(yùn)行以后，中國必須接受全球通行的經(jīng)濟(jì)規(guī)則，國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)制度必須與全球普適的市場經(jīng)濟(jì)的“游戲規(guī)則”接軌。中國走向現(xiàn)代化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，其核心在于制度創(chuàng)新。國際經(jīng)驗(yàn)從正反兩個(gè)方面證明了制度作為經(jīng)濟(jì)增長內(nèi)生要素的極端重要性。以日本為例，它本來是一個(gè)資源匱乏的島國，但由于戰(zhàn)后的制度創(chuàng)新卻實(shí)現(xiàn)了充分利用全球資源，迅速成長為當(dāng)今世界的第二號經(jīng)濟(jì)大國。而原蘇聯(lián)本來資源十分豐富，卻因體制僵化而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)上的慘敗，甚至統(tǒng)一的國家最終解體。制度創(chuàng)新，對于中國等轉(zhuǎn)軌國家而言，目標(biāo)就是制度接軌，就是盡快建立起具有本國特色的市場經(jīng)濟(jì)體制。

　　二、經(jīng)濟(jì)全球化條件下建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的主要任務(wù)

　　建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，包括市場價(jià)格機(jī)制、自由流通的生產(chǎn)要素市場、各種經(jīng)濟(jì)法規(guī)、明晰的產(chǎn)權(quán)制度、現(xiàn)代企業(yè)制度、宏觀調(diào)控體系、稅收體系、反壟斷體系、社會(huì)保障體系等等。其中，統(tǒng)一的市場體系、自由的企業(yè)制度和邊界清晰的政府職能，是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)中的主要任務(wù)。

　　第一，建立統(tǒng)一的市場體系，是實(shí)現(xiàn)制度接軌的先決條件。統(tǒng)一的市場體系包含兩方面的內(nèi)容：一是市場是資源配置的基本方式，價(jià)格是引導(dǎo)市場變化的主要信號；二是各類市場健全，使得商品和要素能夠按照經(jīng)濟(jì)主體的意愿自由、合理地流動(dòng)。經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展為轉(zhuǎn)軌國家建立統(tǒng)一的要素市場創(chuàng)造出適宜的外部環(huán)境，因?yàn)樵陂_放經(jīng)濟(jì)的競爭條件下，外國商品和外國企業(yè)的進(jìn)入為國內(nèi)市場和國內(nèi)企業(yè)帶來示范和激勵(lì)效應(yīng)。同時(shí)，來自外部的競爭也對轉(zhuǎn)軌國家建立健全各類要素市場產(chǎn)生巨大的壓力。以金融市場為例，1994年墨西哥金融危機(jī)和1997年東南亞金融危機(jī)都反映了新興金融市場的脆弱性，1998年爆發(fā)的俄羅斯金融危機(jī)更是直接讓轉(zhuǎn)軌國家為“年輕的”金融市場付出慘重的代價(jià)。這些危機(jī)表明，忽視市場體系的建設(shè)與完善，就必然喪失穩(wěn)定持續(xù)地發(fā)展社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可能。

　　第二，建立自由的企業(yè)制度，是保證市場制度有效運(yùn)轉(zhuǎn)的決定性因素。建立自由的企業(yè)制度需要兩個(gè)約束條件：一是產(chǎn)權(quán)約束，主要指組合而成企業(yè)的各種資源的產(chǎn)權(quán)應(yīng)有明確嚴(yán)格的界定及可靠的法律保障，對企業(yè)資源的支配運(yùn)用應(yīng)有明確的責(zé)任主體、行為主體和利益主體，形成責(zé)權(quán)利有機(jī)結(jié)合的經(jīng)濟(jì)制約機(jī)制；二是競爭約束，是指需要有充分競爭的市場機(jī)制為企業(yè)經(jīng)營提供客觀的衡量標(biāo)準(zhǔn)，包括充分競爭的產(chǎn)品市場、資本市場以及勞動(dòng)力市場等。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，轉(zhuǎn)軌國家的企業(yè)開始直面國際競爭，必須向競爭對手學(xué)習(xí)，首要的就是學(xué)習(xí)企業(yè)制度的轉(zhuǎn)變。各類企業(yè)的制度轉(zhuǎn)型，尤其國有企業(yè)的制度轉(zhuǎn)型，必須按照自由企業(yè)制度的兩個(gè)約束條件進(jìn)行。按照這種邏輯，中國作為轉(zhuǎn)軌國家重建企業(yè)制度應(yīng)從兩個(gè)方面著手，一是股權(quán)稀釋和產(chǎn)權(quán)明晰化，二是完善公司治理結(jié)構(gòu)。前者旨在實(shí)現(xiàn)企業(yè)所有權(quán)的多元化，使得所有者到位；后者旨在確保企業(yè)在激烈的競爭中，根據(jù)自己的情況作出正確的抉擇。

　　第三，明確邊界清晰的政府職能，是建立市場經(jīng)濟(jì)體制的重要保障。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，政府是市場的替代，即政府履行的是一種彌補(bǔ)市場失靈的功能。進(jìn)入經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，各國政府面對跨國貿(mào)易、跨國投資、跨國資本和要素流動(dòng)劇增所帶來的挑戰(zhàn)，在制定政策時(shí)必須更加關(guān)注本國及與外國市場需求之間的關(guān)系，在稅收、匯率、交易規(guī)則等方面做出及時(shí)的反應(yīng)。然而，這些挑戰(zhàn)對于不同類型、不同發(fā)展程度的國家的含義是不一樣的。無論是大政府還是小政府，經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代判斷一個(gè)政府的優(yōu)劣不能僅以規(guī)模大小為標(biāo)準(zhǔn)，而應(yīng)取決于政府質(zhì)量。對于當(dāng)前的中國而言，政府職能的轉(zhuǎn)變尤其要注意做好以下幾個(gè)方面的工作：一是要按照經(jīng)濟(jì)全球化所引發(fā)的市場經(jīng)濟(jì)“游戲規(guī)則”同質(zhì)化的要求重新界定政府職能。政府職能主要在于提供公共物品和保護(hù)市場的公平競爭，而把分配資金和配置資源的任務(wù)主要交給市場去完成；二是推進(jìn)制度創(chuàng)新，有效推動(dòng)和引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌；三是優(yōu)化市場環(huán)境，建立和完善具有國際競爭力的市場制度體系，以便吸引世界范圍內(nèi)的優(yōu)質(zhì)資源為我所用。四是借助政府力量大力加強(qiáng)法律法規(guī)建設(shè)，減少直接的行政規(guī)則，這既有利于減少以至杜絕“設(shè)租”和“尋租”的機(jī)會(huì)，也有利于政府的廉政建設(shè)。

　　三、防范來自經(jīng)濟(jì)全球化風(fēng)險(xiǎn)的對策思路

　　如前所述，經(jīng)濟(jì)全球化的本質(zhì)特征是世界范圍內(nèi)市場經(jīng)濟(jì)“游戲規(guī)則”的同質(zhì)化。所有國家按照同一“游戲規(guī)則”參與全球經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是合乎邏輯的，但收益和風(fēng)險(xiǎn)卻并不對等。在同一“游戲規(guī)則”面前，發(fā)達(dá)國家處于有利的地位，而欠發(fā)達(dá)國家事實(shí)上處于相對不利的地位。主要原因是：第一，欠發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱，競爭力不強(qiáng)；第二，欠發(fā)達(dá)國家實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作啟動(dòng)較晚，經(jīng)濟(jì)市場化的程度不高，無論是在宏觀調(diào)控方面，還是在微觀組織方面，經(jīng)驗(yàn)都很欠缺；第三，市場化“游戲規(guī)則”的制定權(quán)往往更多地是被發(fā)達(dá)國家所控制，對欠發(fā)達(dá)國家往往不利，起碼目前的情況是如此；第四，在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，除了民族國家之外，跨國公司已經(jīng)成為一支新的十分重要的經(jīng)濟(jì)主體，對經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展進(jìn)程和發(fā)展方向發(fā)揮越來越大的影響力。而跨國公司，尤其實(shí)力雄厚的跨國公司，都是源于發(fā)達(dá)國家，而欠發(fā)達(dá)國家在短期內(nèi)又很難形成自己的對全球經(jīng)濟(jì)能夠產(chǎn)生重要影響的跨國公司。

　　從以往的經(jīng)驗(yàn)和目前的情況分析，經(jīng)濟(jì)全球化的風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生在五個(gè)方面：第一，經(jīng)濟(jì)全球化使欠發(fā)達(dá)國家爆發(fā)金融危機(jī)的可能性加大；第二，經(jīng)濟(jì)全球化使欠發(fā)達(dá)國家國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)生波動(dòng)的可能性增加；第三，經(jīng)濟(jì)全球化有可能使全球財(cái)富和收入的分配有利于發(fā)達(dá)國家而不利于欠發(fā)達(dá)國家；第四，經(jīng)濟(jì)全球化使欠發(fā)達(dá)國家的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控出現(xiàn)新的難度；第五，經(jīng)濟(jì)全球化有可能使欠發(fā)達(dá)國家對發(fā)達(dá)國家的依賴性增強(qiáng)。

　　我國是發(fā)展中國家，又是處在轉(zhuǎn)軌進(jìn)程中的國家，對于防范來自經(jīng)濟(jì)全球化的風(fēng)險(xiǎn)，既要引起高度的警惕，又要采取行之有效的措施。對此，作者提出以下三點(diǎn)對策思路：

　　第一，正確處理國內(nèi)制度建設(shè)與快速融入經(jīng)濟(jì)全球化的關(guān)系。從某種意義上講，轉(zhuǎn)軌國家在經(jīng)濟(jì)全球化條件下較之發(fā)達(dá)國家面臨更大風(fēng)險(xiǎn)的根本原因在于制度上的差異。與后者相比較，前者無論是制度的基礎(chǔ)條件還是監(jiān)管體系，都顯得還很薄弱。如果說堅(jiān)固的制度基礎(chǔ)和健全的監(jiān)管體系可以抵御市場恐慌的說法是正確的（當(dāng)然并不總是如此，因?yàn)榧词钩墒斓馁Y本市場有時(shí)也遭遇恐慌，比如1987年華爾街的例子），那么，轉(zhuǎn)軌國家的差距是顯而易見的。更為重要的是，開放并不能自動(dòng)地補(bǔ)足制度的缺失。經(jīng)濟(jì)全球化能夠給我們快速帶來資本和技術(shù)，但卻不能快速地帶來成熟的市場經(jīng)濟(jì)體制和高超的市場駕馭能力。因此，在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，我們必須加快國內(nèi)制度建設(shè)與完善的步伐，制定謹(jǐn)慎有力的結(jié)構(gòu)重構(gòu)政策，保持政策的穩(wěn)定性，加強(qiáng)對外開放的協(xié)調(diào)性。

　　第二，強(qiáng)化政府在經(jīng)濟(jì)全球化風(fēng)險(xiǎn)防范中的職責(zé)。我國是轉(zhuǎn)軌國家，市場要素還未充分發(fā)育，市場體系尚不健全，法律制度也欠完善，容易受到來自經(jīng)濟(jì)全球化風(fēng)險(xiǎn)的沖擊，因此，必須加強(qiáng)政府對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控能力。關(guān)鍵點(diǎn)在于，必須加強(qiáng)金融監(jiān)管，確保金融體系的穩(wěn)定性；必須加強(qiáng)對國際投機(jī)資本的控制，以維護(hù)國家的政治經(jīng)濟(jì)主權(quán)和保護(hù)國內(nèi)民族經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展；必須采取強(qiáng)有力的措施，努力避免資本外逃。

　　第三，加強(qiáng)國際合作。這對于化解和防范經(jīng)濟(jì)全球化的風(fēng)險(xiǎn)，也是一條非常重要的渠道。一是密切與跨國金融機(jī)構(gòu)的母國監(jiān)管當(dāng)局的信息溝通，按照巴塞爾要求對金融機(jī)構(gòu)實(shí)行全方位的監(jiān)管，對不符合監(jiān)管條件的外資金融機(jī)構(gòu)予以堅(jiān)決阻止；二是針對流進(jìn)與流出本國金融市場的國際資本建立起動(dòng)態(tài)的跟蹤數(shù)據(jù)，并與相關(guān)國家實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)互換，以使資本流動(dòng)特別是短期資本流動(dòng)時(shí)刻置于國際監(jiān)督之下，為政府間多邊監(jiān)管合作及救助提供依據(jù)；三是鑒于現(xiàn)行的國際金融機(jī)構(gòu)跟不上經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的步伐，應(yīng)同有關(guān)國家一起，在平等互利的基礎(chǔ)上積極參與新的游戲規(guī)則的制定，促進(jìn)國際貨幣基金組織和世界銀行職能的調(diào)整，以期建立符合更多民族國家利益的全球經(jīng)濟(jì)金融新秩序。