鄭州大學(xué)張國(guó)碩教授主持的國(guó)家社科基金項(xiàng)目《先秦時(shí)期人口流動(dòng)、民族遷徙與民族認(rèn)同研究》（批準(zhǔn)號(hào)為06BMZ010），最終成果為同名專著。課題組成員：魏繼印、劉余力、陰春枝、趙俊杰、王瓊、石曉霆、李昶、李晶、宋澤群。

　　　一、主要內(nèi)容

　　這項(xiàng)成果在全面收集有關(guān)材料的基礎(chǔ)上，運(yùn)用民族學(xué)、考古學(xué)、歷史文獻(xiàn)學(xué)等多學(xué)科相結(jié)合的研究方法，參考人口學(xué)、古文字學(xué)、地理學(xué)、生態(tài)學(xué)、人類學(xué)、軍事科學(xué)等學(xué)科的研究成果，對(duì)先秦時(shí)期的人口流動(dòng)、民族遷徙及民族認(rèn)同課題進(jìn)行了系統(tǒng)、綜合研究。

　　成果約30萬(wàn)字，共分8章。第一章為緒論，對(duì)氏族、部落、部族、民族、族群、民族集團(tuán)、人口流動(dòng)、人口往復(fù)、人口遷移、民族遷徙、民族認(rèn)同等概念進(jìn)行闡釋，述論先秦民族與民族集團(tuán)的形成軌跡，并界定該課題研究的目的、意義、內(nèi)容以及研究范圍、研究方法。第二章為史前時(shí)期的人口流動(dòng)與族群遷徙，在確定諸族群文化的基礎(chǔ)上，分別對(duì)前黃帝時(shí)代、黃帝時(shí)代、堯舜時(shí)代的人口流動(dòng)與族群遷徙進(jìn)行探索，并剖析其形成原因。第三章、第四章、第五章分別探討夏商、西周、東周時(shí)期的人口流動(dòng)與民族遷徙，在確定諸族群文化遺存的基礎(chǔ)上，對(duì)三個(gè)時(shí)期的人口流動(dòng)、民族遷徙進(jìn)行深入研究，并剖析其形成原因。第六章研究先秦時(shí)期對(duì)華夏民族的認(rèn)同進(jìn)程，并剖析華夏民族認(rèn)同形成的原因。第七章探索先秦華夏民族認(rèn)同對(duì)后世民族認(rèn)同的影響。第八章是結(jié)語(yǔ)。

　　二、重要觀點(diǎn)

　　這項(xiàng)成果認(rèn)為，先秦時(shí)期，在黃河、長(zhǎng)江流域及北方地區(qū)，形成了眾多部落、民族與民族集團(tuán)。不同的部落、民族和民族集團(tuán)之間在進(jìn)行文化交流的同時(shí)，人口流動(dòng)和民族遷徙活動(dòng)也屢有發(fā)生。在人口流動(dòng)和民族遷徙過(guò)程中，由于政治、軍事、文化等多方面的原因，各個(gè)族群對(duì)華夏民族的認(rèn)同逐漸形成。這種民族認(rèn)同觀念對(duì)秦漢以后的中國(guó)歷代王朝產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，為中華民族的最終形成奠定了基礎(chǔ)。

　　史前時(shí)期，我國(guó)境內(nèi)已出現(xiàn)了小規(guī)模的人口流動(dòng)現(xiàn)象。黃帝時(shí)代，隨著各地交流的初步開展，孕育了最初的人口流動(dòng)。堯舜時(shí)代，人口流動(dòng)已屢有發(fā)生。在夏代，一定范圍的人口往復(fù)和人口遷移活動(dòng)頻繁顯現(xiàn)。來(lái)自不同區(qū)域和異族的人員在夏政府機(jī)構(gòu)中任職，夏軍隊(duì)足跡履及各地，一些受夏控制的部族、民族定期朝拜夏王；而都城多次變遷所引起的人口遷移成為夏代人口流動(dòng)的突出特點(diǎn)。較大規(guī)模、較大范圍的人口流動(dòng)伴隨殷商時(shí)期。來(lái)自各地和異族的人員在商政府機(jī)構(gòu)中任職，商王朝政治斗爭(zhēng)、龐大軍隊(duì)的軍事活動(dòng)，商王朝與周邊部落、民族的頻繁交往等，都導(dǎo)致一定規(guī)模的人口往復(fù)；而伴隨都城“屢遷”而出現(xiàn)的人口遷移是商代人口流動(dòng)的一大特點(diǎn)，婚姻、俘獲等也是人口遷移的重要形式。西周是先秦人口流動(dòng)較為頻繁的時(shí)期。多個(gè)政治中心的設(shè)立，官僚機(jī)構(gòu)官員的選拔任用，各項(xiàng)政治活動(dòng)的開展，戰(zhàn)爭(zhēng)的進(jìn)行與軍隊(duì)的巡訪駐守，周王室與諸侯之間以及中原與周邊民族的交往活動(dòng)等，都伴隨有一定的人口往復(fù)；各個(gè)諸侯國(guó)封地的變動(dòng)和都城的變遷引起的人口遷移較為常見(jiàn)，與政治、軍事相關(guān)的婚姻活動(dòng)以及流刑的較多使用也是人口遷移的主要方式。東周時(shí)期，隨著社會(huì)大動(dòng)蕩的逐漸加劇和各地交往的不斷開展，人口流動(dòng)達(dá)到了高潮，具有規(guī)模大和人員組成復(fù)雜、流動(dòng)性強(qiáng)、向強(qiáng)國(guó)或重視人才的國(guó)家流動(dòng)等特點(diǎn)。其中既有各類人才的流動(dòng)，也有政治避難、謀生而引起的人口流動(dòng)，零散的武士以及各類文士組成的士階層不斷流動(dòng)于各地。

　　早在前黃帝時(shí)代，小規(guī)模的族群遷徙現(xiàn)象已經(jīng)出現(xiàn)。分布于河南中部的裴李崗文化族群中的分支曾向東、西、北三個(gè)方向遷徙，山東、河北一帶的北辛—磁山文化族群也曾向西遷徙，今浙江境內(nèi)的古越民族也曾向外進(jìn)行大范圍的遷徙。至黃帝時(shí)代，族群遷徙現(xiàn)象已較多出現(xiàn)，表現(xiàn)出規(guī)模大、范圍廣的特點(diǎn)。黃帝集團(tuán)族群以中原地區(qū)為中心，向周圍大規(guī)模外遷。早期活動(dòng)于河南西南部的顓頊族群，晚期可能遷徙到今河南濮陽(yáng)一帶。與此同時(shí)或稍后，東夷集團(tuán)族群也曾西遷和南下，而苗蠻集團(tuán)族群曾向北大規(guī)模遷徙，黃河上游地區(qū)的氐羌部族不斷向西南地區(qū)大范圍遷徙。堯舜時(shí)代，各族群遷徙活動(dòng)更加頻繁。分布于晉南地區(qū)的陶寺文化屬于陶唐氏文化遺存，其族群來(lái)源與東方的河北、山東等地關(guān)系密切。主要活動(dòng)于晉西南地區(qū)的有虞氏族群，最初可能是從豫魯相鄰地區(qū)遷徙而來(lái)，定居晉西南后部分成員又北向遷徙至臨汾盆地，陶寺文化中期發(fā)生大的變異與有虞氏舜的強(qiáng)勢(shì)進(jìn)入有直接關(guān)系。主要活動(dòng)于豫西的夏后氏族群中的一部分曾北遷晉南，陶寺晚期發(fā)生明顯的變異和充滿暴力色彩當(dāng)與夏后氏禹對(duì)有虞氏的政治顛覆活動(dòng)有關(guān)。此外，夏族群中的一部分在禹時(shí)期也曾南下遷徙至長(zhǎng)江中游地區(qū)，共工集團(tuán)曾被多次強(qiáng)制遷徙，屬于華夏集團(tuán)文化的造律臺(tái)類型族群中的一部分還曾南下遷徙至江蘇洪澤湖之南區(qū)域，失敗后的三苗集團(tuán)一部分外遷南方廣大區(qū)域，而屬于百越集團(tuán)的良渚文化族群也曾北向遷徙至蘇北、魯南甚至中原地區(qū)。

　　隨著夏王朝的建立與勢(shì)力的強(qiáng)大，夏族逐漸向四方擴(kuò)展殖民，導(dǎo)致夏族成員遍布黃河、長(zhǎng)江流域的大部分地區(qū)。夏亡國(guó)以后，相當(dāng)一部分夏族人選擇向外遠(yuǎn)徙，遷徙方向主要是晉陜地區(qū)、東南江淮地帶，另一部分可能向西南地區(qū)遷徙。商族以善于遷徙而著稱。先商時(shí)期，商族在不斷遷徙中發(fā)展壯大，并最終推翻夏王朝。商王朝建立之后，不斷向外擴(kuò)大勢(shì)力范圍，伴隨的就是商民族向四方的遷徙發(fā)展。此外，龍山文化晚期和夏商時(shí)代，北方民族曾大規(guī)模南下遷徙。

　　周族在先周時(shí)期也是在不斷遷徙中發(fā)展起來(lái)的。西周時(shí)期，民族遷徙達(dá)到高潮，周族人被迅速分散到東方廣大區(qū)域。與此同時(shí)，亡國(guó)后的殷遺民被迫遷徙到指定區(qū)域，部分商族人因懼怕周人的迫害和報(bào)復(fù)而遠(yuǎn)徙他鄉(xiāng)；東夷、西戎集團(tuán)也有一定規(guī)模的外遷舉動(dòng)。東周時(shí)期，各民族之間的遷徙更加頻繁。中原族群逐漸向黃河中下游以外的區(qū)域如東北西部、晉陜北部、甘青地區(qū)和長(zhǎng)江流域遷徙，同時(shí)西北、北方地區(qū)的戎狄也在向黃河中游的廣大區(qū)域內(nèi)遷。

　　造成先秦人口流動(dòng)與民群遷徙的原因是復(fù)雜多樣的。既有氣候與環(huán)境的變遷以及人口膨脹等客觀原因，也有政治、軍事、經(jīng)濟(jì)等主觀原因；有的流動(dòng)與遷徙原因是單方面的，有的流動(dòng)與遷徙則是多種因素綜合所導(dǎo)致的。

　　先秦時(shí)期的華夏民族認(rèn)同，大概經(jīng)歷了西周早期周人對(duì)夏的血緣認(rèn)同、春秋時(shí)期諸族群主要是對(duì)華夏的文化認(rèn)同、戰(zhàn)國(guó)時(shí)期周屬族群對(duì)華夏的區(qū)域認(rèn)同等三個(gè)大的階段。源自不同的族群之所以認(rèn)同華夏民族和華夏文化，其原因主要有5個(gè)方面：一是頻繁的人口流動(dòng)、民族遷徙以及民族大融合是華夏民族認(rèn)同的基礎(chǔ)；二是華夏勢(shì)力的擴(kuò)展是華夏民族認(rèn)同的直接誘因；三是先進(jìn)的華夏文化和禮俗以及文化交流是華夏民族認(rèn)同的動(dòng)力；四是大一統(tǒng)思想觀念的產(chǎn)生是華夏民族認(rèn)同的理論源泉；五是諸侯爭(zhēng)霸、統(tǒng)一戰(zhàn)爭(zhēng)以及國(guó)家發(fā)展的需要導(dǎo)致各族群對(duì)華夏民族的認(rèn)同。

　　先秦華夏民族認(rèn)同對(duì)秦漢之后的民族認(rèn)同產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響。魏晉至明清時(shí)期，生活在中原地區(qū)的族群，無(wú)論國(guó)家和民族如何發(fā)生變故，始終以華夏人自居，堅(jiān)持華夏文化傳統(tǒng)。而進(jìn)入中原的諸多民族，隨著時(shí)間的推移，在文化甚至血緣上大多產(chǎn)生了對(duì)華夏文化和華夏民族的認(rèn)同。

　　三、學(xué)術(shù)價(jià)值與社會(huì)價(jià)值

　　這項(xiàng)成果有三個(gè)突出特點(diǎn)：一是首次在學(xué)界系統(tǒng)、綜合論證先秦人口流動(dòng)、民族遷徙與民族認(rèn)同。二是運(yùn)用多學(xué)科交叉與整合的研究方法，研究成果得到多學(xué)科、多角度的支持。三是研究成果具有一定的專業(yè)性、系統(tǒng)性和創(chuàng)新性。成果中有關(guān)先秦各個(gè)時(shí)期人口流動(dòng)、諸民族遷徙及其原因的探討，華夏民族認(rèn)同的進(jìn)程及其原因的論證，以及陶唐氏、有虞氏、夏族、商族、周族、北方民族文化遺存的確定及民族遷徙軌跡的研究，或?yàn)槭壮�，或�(yàn)榍叭藢W(xué)術(shù)觀點(diǎn)的發(fā)展，皆具有一定的創(chuàng)新性或新意。

　　這項(xiàng)成果對(duì)于研究中國(guó)古代文明起源與發(fā)展、古代民族與國(guó)家的形成與發(fā)展歷史，均具有學(xué)術(shù)價(jià)值和意義，在一定程度上可以修訂和完善學(xué)界對(duì)中國(guó)古代人口史與民族發(fā)展歷史的認(rèn)知，進(jìn)一步推動(dòng)對(duì)中國(guó)古代人口流動(dòng)與民族遷徙課題的深入研究。有關(guān)華夏民族認(rèn)同的研究成果，對(duì)于中華民族的起源、形成與發(fā)展諸課題的研究皆有裨益。

　　這項(xiàng)成果中有關(guān)華夏民族認(rèn)同的內(nèi)容，對(duì)于維護(hù)中華傳統(tǒng)文化，增強(qiáng)民族凝聚力，促進(jìn)民族團(tuán)結(jié)和國(guó)家的統(tǒng)一，遏止各種分裂勢(shì)力，具有積極的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史意義。

　　這項(xiàng)成果還有助于加深、細(xì)化對(duì)中國(guó)文明本土起源及國(guó)家、民族起源等問(wèn)題的研究，澄清諸如“中國(guó)文化西來(lái)說(shuō)”、“五帝時(shí)代非信史”、“夏民族是杜撰出來(lái)的”等錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，這對(duì)于增強(qiáng)民族自信心與自豪感，同樣有著重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。