北方民族大學(xué)文史學(xué)院楊蕤副教授主持完成的國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目《9-13世紀(jì)中國西北民族關(guān)系與陸上絲綢之路貿(mào)易史研究》（項(xiàng)目批準(zhǔn)號為06XZS011），最終成果為同名專著。課題組成員：羅豐。

　　該成果的基本思路和主要內(nèi)容如下：

　　陸上絲綢之路研究由于資料等方面的因素，存在著時空上的不平衡性。從空間上講，絲綢之路的東段研究較多而中段和西段的研究較少；從時間上講，學(xué)者們往往重視對漢唐時期陸上絲綢之路的研究，成果也頗為豐碩，而其他時段陸上絲綢之路的研究則顯得較為薄弱，如9—13世紀(jì)的陸上絲綢之路的研究。唐代后期，隨著西北及中亞地區(qū)地緣政治和民族關(guān)系格局的重大變化，“無數(shù)駝鈴遙過磧，應(yīng)馱白練到安西”的盛唐絲綢之路繁榮景象逐漸淡去。雖然一些論著中涉及這方面的內(nèi)容，如日本學(xué)者長澤和俊，中國的周偉洲、孫修身、李明偉、羅豐諸先生的相關(guān)研究。但總體上講，學(xué)術(shù)界對于這一問題的涉足較淺并存在著兩個不足：一是在研究思路上，尚未將9—13世紀(jì)陸上絲綢之路放置在一個宏觀、綜合的視野下予以考察，以致學(xué)界對于這段歷史的認(rèn)識還相當(dāng)模糊；二是在研究時段上，目前學(xué)界只對五代、宋初的中西交通路線狀況給予了一定程度的關(guān)注，但尚未見到9—13世紀(jì)陸上絲綢之路通史式的研究。因此，重建9—13世紀(jì)陸上絲綢之路的歷史概貌就顯得十分迫切。

　　對9—13世紀(jì)西北民族關(guān)系的歸析，是探討這一時段陸上絲綢之路貿(mào)易狀況的基石。唐末、五代以來，中國北方呈現(xiàn)出一派群英爭雄的政治局面：分布有回鶻、吐蕃、黨項(xiàng)、達(dá)怛、契丹等民族，并建立了唃廝啰、西夏、沙州回鶻、甘州回鶻、西州回鶻、遼、金等政權(quán)，民族關(guān)系因此錯綜復(fù)雜。民族分布及西北地緣政治狀況直接影響到陸上絲綢之路的貿(mào)易狀況。應(yīng)當(dāng)看到：唐末五代是西北政治形勢由一種平衡走向另一種平衡的過渡。這期間，有兩個事件值得我們關(guān)注：一是回鶻汗國敗亡后，回鶻勢力在河隴地區(qū)的滲透；二是黨項(xiàng)族在河套的崛起。這樣，吐蕃政權(quán)迅速瓦解后，其主要勢力便退縮在祁連山以南的青海東南部一帶。西北地區(qū)實(shí)則成為吐蕃、黨項(xiàng)以及回鶻三支力量進(jìn)行較量的政治棋盤。以筆者愚見：吐蕃、黨項(xiàng)、回鶻三足而立的局面是整個宋夏時期西北地區(qū)民族格局的主流和核心，姑且稱之為第一結(jié)構(gòu)圈；而宋夏時期還有宋、遼、金等政治勢力，他們是刺激吐蕃、回鶻、黨項(xiàng)等勢力間進(jìn)行分化與組合的外部因素，我們稱之為第二結(jié)構(gòu)圈。概括起來講，宋夏時期河隴地區(qū)（或西北地區(qū)）民族格局為“六支力量（宋、遼、金、吐蕃、回鶻、黨項(xiàng)），兩個結(jié)構(gòu)圈”。 對陸上絲綢之路利益的爭奪是“六支力量、兩個結(jié)構(gòu)圈”這一民族格局得以形成的內(nèi)在動力。不管是民族之間還是政權(quán)之間的關(guān)系如何錯綜復(fù)雜，但利益是民族關(guān)系發(fā)生變化的根本動因，這是古今通用的法則。為何河隴地區(qū)歷來民族關(guān)系極為復(fù)雜，不同民族在此爭斗不息呢？一個極為重要的原因就是陸上絲綢之路能帶來巨大的經(jīng)濟(jì)利益。公元9世紀(jì)之后的絲綢之路雖然遠(yuǎn)不及盛唐時期繁榮，但也并非像一些論著所講的淪落到貿(mào)易不通的地步。

　　在9—13世紀(jì)中國復(fù)雜的民族關(guān)系背景之下，陸上絲綢之路貿(mào)易在內(nèi)涵與形式方面較盛唐時期有所變化：中原政權(quán)、北國遼朝、以及西夏等割據(jù)政權(quán)都與西方保持貿(mào)易關(guān)系，共同瓜分了陸上絲綢之路。就中原政權(quán)而言，其與西方世界的貿(mào)易關(guān)系主要體現(xiàn)于三方面的內(nèi)容：第一，中西方仍然保持著官方貿(mào)易；第二，中西方仍有人員的往來；第三，中西方物質(zhì)文化交流繼續(xù)。其中中西方的官方往來是重要的表現(xiàn)形式之一。據(jù)筆者統(tǒng)計(jì)，在公元909-959年的50年間，回鶻諸蕃向中原朝貢40多次。當(dāng)然，這僅僅是一個大致的統(tǒng)計(jì)，考慮的史籍漏載以及查閱文獻(xiàn)過程中的遺漏，實(shí)際的朝貢次數(shù)恐怕不止于此。從北宋建立到滅亡的167年間，于闐朝貢43次；回鶻集團(tuán)（包括甘州回鶻、西州回鶻、回鶻、龜茲回鶻、瓜沙州回鶻）朝貢89次，占朝貢總數(shù)的76%。在與中原政權(quán)保持關(guān)系的絲綢之路貿(mào)易伙伴中，不僅包括河隴及西域諸藩，同時還有遠(yuǎn)在中亞和西亞的塞爾柱帝國以及喀喇汗王朝等政權(quán)。從貿(mào)易的規(guī)模及商品的種類看，這一時期陸上絲綢之路貿(mào)易商品豐富、數(shù)量較大。例如文獻(xiàn)記載于闐在熙州南川寨存乳香等物10萬市斤，換算為今65噸的規(guī)模。從陸上絲綢之路貿(mào)易的商品看，唐時從陸上而來的外來物品較為豐富，有人、動物、花草樹木、藥物、紡織品以及珍奇異寶等，內(nèi)容十分龐雜；五代及宋代從陸上而來的物品雖然也不算單調(diào)，但與唐代相比就顯得有些單薄了。當(dāng)然，這僅僅是史料所反映的狀況，因?yàn)槭芳矣浭龅亩酁樯蠈由鐣�的狀況，至于絲路對于民間的滲透和影響就鮮有反映了。對比唐宋時期的陸上絲綢之路物品，我們不難發(fā)現(xiàn)除了一些具有實(shí)用價值的藥物、宗教用品等以外，奢侈品占據(jù)了相當(dāng)大的比重。五代以降，這種趨勢則更為明顯。陸上絲綢之路貿(mào)易在當(dāng)時的民間社會亦有所滲透。當(dāng)然，陸上絲綢之路的官方貿(mào)易對中原政權(quán)產(chǎn)生了積極和消極的影響：從積極的方面講，朝貢貿(mào)易進(jìn)一步促成了西北區(qū)域市場的形成，增加了宋朝的稅收；然而在另一方面，大量域外商品涌入中原，對宋朝經(jīng)濟(jì)也帶來了一些不利因素，主要是引起金銀價格的上漲和銅錢的緊缺。

　　9—13世紀(jì)陸上絲綢之路貿(mào)易的另一個重要內(nèi)涵就是遼朝與西方的貿(mào)易和聯(lián)系異軍突起，在北國掀起了一股中西方物質(zhì)文化交流的高潮。由于遼朝占據(jù)著北中國，幅員遼闊，東起日本、朝鮮，西到中亞地區(qū)都與之保持著廣泛的貿(mào)易聯(lián)系。“東西交會，貫通南北”的地域特點(diǎn)使四方商品匯集在這里，遼朝成為一個巨大的中轉(zhuǎn)貿(mào)易市場。從《遼史》等文獻(xiàn)所反映的情況看，通過陸上絲綢之路與遼朝保持朝貢關(guān)系的政權(quán)或者民族有阻卜、黨項(xiàng)、吐蕃、和州回鶻、甘州回鶻、阿薩蘭回鶻、高昌回鶻、沙州回鶻、于闐、吐谷渾、轄嘎斯國、突厥、大食、波斯國以及西北其他少數(shù)民族，其中回鶻在溝通遼朝與西方世界方面發(fā)揮了巨大的作用。這主要表現(xiàn)為：第一，回鶻人源源不斷地前往遼朝，不僅有帶有官方色彩的“上層交往”，有跡象表明基層民眾間亦有交往和往來。第二，遼朝與回鶻之間不僅存在著帶有官方色彩的朝貢貿(mào)易，同時還存在著互市貿(mào)易、民間貿(mào)易等多種形式，其中不少是陸上絲綢之路貿(mào)易的直接表現(xiàn)形式，例如遼朝與遠(yuǎn)在西域的高昌政權(quán)設(shè)立互市進(jìn)行貿(mào)易就很能說明問題。第三，回鶻與遼朝之間通過陸上絲綢之路的經(jīng)濟(jì)交往是一種看得見的，或者說是顯性的活動。事實(shí)上，隨著回鶻在塞北開展的頻繁貿(mào)易活動，回鶻文化也逐漸在塞北地區(qū)有所滲透和影響。9—13世紀(jì)陸上絲綢之路的重要特征之一就是遼朝與伊斯蘭世界保持著接觸和交流。這里的伊斯蘭世界不僅包括回鶻所居的西域地區(qū)，同時也囊括了回鶻以外的中亞、西亞甚至更遠(yuǎn)的區(qū)域。遼朝與伊斯蘭世界接觸交流的表征之一就是在遼朝故地出土了眾多的具有伊斯蘭風(fēng)格的文物。此外，由于遼朝幅員遼闊，其域外的交通狀況恐怕不僅僅局限于絲綢之路的范疇。遼朝統(tǒng)治的蒙古高原部族眾多，加之史籍記述簡廖，故我們對蒙古高原向北經(jīng)西伯利亞與歐洲的交往狀況了解甚少。

　　西夏王朝在公元11世紀(jì)初攻取了河西走廊，占據(jù)了絲綢之路的主動脈，對絲路貿(mào)易以及西北地區(qū)的交通狀況產(chǎn)生了強(qiáng)烈影響。對外來商品的考察是觀察絲綢之路貿(mào)易狀況的一個極為重要的窗口。我們發(fā)現(xiàn)，西夏的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中存在著一些絲路外來商品，表明西夏王朝仍然在陸上絲綢之路貿(mào)易中發(fā)揮著一定作用。同時，通過對西夏文文獻(xiàn)等資料的解讀，我們還發(fā)現(xiàn)西夏政權(quán)與大食、西州回鶻以及民間回鶻商人保持著貿(mào)易關(guān)系。因此，西夏王朝在絲路貿(mào)易中發(fā)揮著中樞周轉(zhuǎn)的功能，它在一定程度上維護(hù)了東西方貿(mào)易的繼續(xù)與暢通。例如，從交通路線的角度看，依然有絲路商旅穿越西夏抵達(dá)中原或者遼朝。有跡象表明，西夏北緣的居延路為陸上絲路商旅頻繁利用著。當(dāng)然，西夏的陸上絲綢之路貿(mào)易受制于當(dāng)時國內(nèi)外政治環(huán)境及民族格局的狀況。我們只能勾畫出西夏絲路貿(mào)易的一個輪廓，隨著新材料的不斷發(fā)現(xiàn)以及研究的不斷深入，我們可以就某個時段內(nèi)西夏與西方貿(mào)易的狀況做具體的分析。

　　雖然9-13世紀(jì)陸上絲綢之路貿(mào)易具有“條塊分割”的空間特征，但仍然表現(xiàn)出一些共同的特征，主要體現(xiàn)在以下三方面：

　　第一，貿(mào)易的主體——“回鶻時代”的提出。宋代以后，回鶻人幾乎控制了西北地區(qū)的絲路貿(mào)易。不僅如此，遼朝的絲路貿(mào)易實(shí)則也是遼朝與回鶻人之間的貿(mào)易，回鶻人從而掌控了北方絲路的貿(mào)易權(quán)。有學(xué)者指出：唐末以后回鶻人已經(jīng)完全取代了隋唐間操縱絲綢之路貿(mào)易的昭武九姓人，成為控制國際商貿(mào)活動的一股新興勢力。因此，大致從唐末、五代始，絲綢之路貿(mào)易便成為由回鶻人唱主角的“回鶻時代”。

　　第二，貿(mào)易的客體——茶葉等新興商品的大量流通。9—13世紀(jì)絲路貿(mào)易輸入的商品較前朝沒有大的變化，依然以畜產(chǎn)品、香料、珍奇異寶為主，而輸出品中除了絲織品、糧食、瓷器等傳統(tǒng)商品外，茶葉的大量外銷是這一時期絲路貿(mào)易的一個特點(diǎn)。如法國著名漢學(xué)家謝和耐就曾指出：茶葉等商品是西夏和西域、中東之間貿(mào)易的主要物品。宋朝在西北的茶葉輸出量極大，徽宗朝，僅陜西一帶用以同諸藩交易的茶葉量，每年就達(dá)兩萬馱以上。宋朝在秦、涇、熙、隴等地設(shè)立了32處賣茶場。茶葉貿(mào)易的興起，給衰落中的絲路貿(mào)易增添了幾分生機(jī)。

　　第三，貿(mào)易的方式——中轉(zhuǎn)貿(mào)易的興盛。五代以后，陸上絲路貿(mào)易的一個顯著變化就是長途販運(yùn)不逮前朝。隋唐時期，中原政權(quán)不僅與西域諸胡保持著頻繁的貿(mào)易往來，而且還與東羅馬帝國、波斯帝國以及阿拉伯人有著密切的經(jīng)濟(jì)交往。大致來講，西北地區(qū)的中繼貿(mào)易存在著榷場、互市貿(mào)易、民間貿(mào)易、貢使貿(mào)易以及民間走私等多種形式。由于受到政治情勢的影響，河西回鶻、吐蕃、于闐、韃靼、西夏、遼朝、宋朝的大部分絲路貿(mào)易是通過中繼貿(mào)易實(shí)現(xiàn)的，而且只要陸上絲路地區(qū)存在著政治上的割據(jù)局面，中繼貿(mào)易就不會停歇。