從簡牘資料看秦漢基層社會

　　湖南大學于振波教授主持的國家社會科學基金項目《簡牘與秦漢社會》（批準號為03BZS012），最終成果為同名專著。

　　研究秦漢史的最大困難，是史料的匱乏；而且有限的傳世文獻，也主要記載帝王將相的活動。近年來，出土了大量簡牘，包括眾多珍貴的法律資料、地方行政文書、私人契約、以及先令、遣策、日書等等，這些資料反映了秦漢基層社會的諸多方面，這里擇要介紹如下。

　　一、田制與賦稅

　　秦漢名田制與先秦井田制之間存在著因革損益的關系，不論是井田制還是名田制，都是根據(jù)一定的身份等級占有田宅。周爵以世卿世祿為原則，秦爵以食有勞而祿有功為原則，與此相應，井田制下的祿田可以為同一家族世代享用，因而相對穩(wěn)定，名田制下的田宅，由于爵位的降等繼承而有較大的流動性。名田制盡管沒有公田與私田的劃分，但勞役地租仍然以“庶子”及“人貉”的形式殘存了相當長的時間，直到漢代才為雇傭勞動和租佃制所取代。

　　名田制是以軍功爵制為基礎，在地廣人稀的條件下制定的，隨著爵制的輕濫，人口的增加，名田制開始面臨自身無法克服的矛盾——“合法”的土地兼并。當名田制的田宅標準越來越脫離現(xiàn)實，又不能根據(jù)客觀實際而改變時，占田過限的違法土地兼并就不可避免了。元、成時期，隨著徙陵制度的終止和對占田過限的失控，名田制最終遭到破壞。盡管如此，國家在經(jīng)營“公田”的過程中，仍在某種程度上參考了名田制的原則；“名田”、“限田”的思想在士大夫的頭腦中仍然根深蒂固，并對魏晉以后的占田制與均田制等產(chǎn)生了深遠影響。

　　漢代的戶賦與芻稾稅都是對秦制的繼承。戶賦是諸多賦稅中的一個單獨稅目，而非一戶內(nèi)各項賦稅的總稱。“卿爵”在免納田租、芻稾稅的同時，卻要繳納戶賦。戶賦按戶征收，芻稾稅按田畝面積征收，均以征收飼草為主，主要供應本縣之需，與口錢、算賦、田租等等在性質(zhì)上截然不同。

　　二、職業(yè)、身份與階層

　　秦漢時期的社會結(jié)構(gòu)，與其他朝代相比，有共性，也有其特殊性。全體社會成員，根據(jù)官秩與爵位，有不同等級；根據(jù)職業(yè)，有“四民”之分；根據(jù)經(jīng)濟地位，有貧富之別；此外，還有主奴、良賤等等，不一而足。經(jīng)濟地位固然是造成階級差別的重要因素，然而，同樣經(jīng)濟地位的人，由于職業(yè)的不同，以及官序或爵位的差別，其身份、地位未必相同；法律、政策等政治因素，往往導致不同職業(yè)或身份的人之經(jīng)濟、社會地位發(fā)生沉浮。

　　關于漢代基層小吏的地位及其生活狀況，成果中以西北邊塞防御組織中的燧長和候長為例加以說明。在爵位方面，候長與燧長一樣，均未超出民爵范圍；從經(jīng)濟狀況上看，二者都出自“中家”甚至貧民，候長生活略寬裕；就職權(quán)而言，他們都屬于“役吏”性質(zhì)，只是與燧長相比，候長“吏”的性質(zhì)稍強一些。

　　秦漢時期的某些職業(yè)是世襲的。盡管這些職業(yè)的從業(yè)者也屬于編戶齊民，但其戶籍卻不同于普通民籍，其賦稅、徭役以及職業(yè)傳習等方面往往也有一些特別規(guī)定。例如，工匠與農(nóng)民同屬于編戶齊民，民間工匠與普通農(nóng)民一樣，要定期服役，交納賦稅，在仕宦為吏方面受到一定限制，但經(jīng)營活動相對自由；官營作坊中的工匠，分為不同的技術(shù)等級，有年生產(chǎn)定額，有俸祿收入，其家庭成員可享受復除的待遇，但個人自由經(jīng)營的活動受到限制。不論是民間工匠，還是官營作坊中的工匠，都可根據(jù)其經(jīng)濟或政治地位，分為不同等級。

　　秦漢時期的郵人也是一種專門職業(yè)，而不是定期服徭役。郵人基本上是世襲的，一旦有人成為郵人，其本人將免服徭役，其戶籍也隨之發(fā)生變化，而有別于普通的民籍。

　　漢代根據(jù)家產(chǎn)申報與評估，將一部分人劃為“貲家”。貲家的政治地位不高，他們要與普通平民一樣，繳納賦稅、服徭役。由于貲家在經(jīng)濟上比較富裕，官府把一部分人劃為貲家，主要是為了讓他們承擔更多的經(jīng)濟負擔。富裕之家如果沒有官、爵，往往享受不到什么特權(quán)。

　　后世關于“閭左”的歧見多由曹魏時期孟康的注釋所引起。實則“閭左”并不表示居住方位，與“復除”也沒有必然聯(lián)系�！伴傋蟆笔蔷帒酏R民中的一員，是“黔首”中的貧民，主要靠傭作和佃田為生，他們被罰充戍邊的惟一“罪過”就是貧窮。進入漢代以后，貧民已不再是法律所歧視和打擊的目標，反而成為官府所扶助的對象，這一方面與統(tǒng)治思想的轉(zhuǎn)變有關，另一方面，也與土地制度本身有著千絲萬縷的聯(lián)系。

　　香港中文大學文物館藏《奴婢廩食粟出入簿》屬于行政文書而非私人賬簿，簡牘中所提到的各家奴婢，其廩食標準與秦律中的刑徒、居延漢簡中的戍卒家屬大體相同。向奴婢提供廩食與官府直接組織官奴婢從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)密不可分。負責管理和發(fā)放廩食的人也負責把公田的收獲物繳納到指定的糧倉，估計他們同時也是官奴婢最直接的監(jiān)管者——有跡象表明，這些人本身也是官奴婢。與對編戶齊民一樣，漢代對官奴婢的管理，也是以戶為單位。

　　根據(jù)東漢結(jié)束不久的走馬樓吳簡所反映的情況，當時普通編戶齊民所擁有的私奴婢數(shù)量很小，因此私奴婢無法取代普通農(nóng)民在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的主導地位。估計漢代私奴婢的情況當與此相似。鑒于官營農(nóng)業(yè)在漢代農(nóng)業(yè)中并不占主要地位，而且漢代官營農(nóng)業(yè)也不完全采用奴婢耕作的方式，因此，不應把奴婢在漢代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領域的作用做過高的估計。

　　三、基層社會與地方行政

　　秦漢時期的基層社會遠比我們想象的復雜。不僅亭與鄉(xiāng)里性質(zhì)不同，而且民戶、農(nóng)田、道路、倉庫乃至官營手工作場等等，可能都分別屬于不同的行政系統(tǒng)，對這些系統(tǒng)進行統(tǒng)一管理和調(diào)度的最低一級官府，應該是縣廷；有些部門如“都官”等，甚至要由二千石官員（郡太守、王國相、中央諸卿）直接管理。

　　根據(jù)尹灣漢簡，在西漢末年東海郡有正式編制的吏員中，少吏占絕對多數(shù)。兩漢時期，在官僚隊伍的各級長吏中，儒生所占的比例不斷增加，并逐漸取得優(yōu)勢地位，而文吏則最終在官府屬吏（即少吏）中站穩(wěn)腳跟，以其實際才干在行政體制中發(fā)揮其應有的作用，他們?nèi)匀辉诠倭抨犖橹姓冀^大多數(shù)，缺乏儒學素養(yǎng)也仍然是這一群體的主要特征。

　　漢代對基層官吏的考核，一年中往往要進行若干次，級別越低，被考核的次數(shù)越多。漢代評定政績的方法，或評分、或定等，或“功勞案”，都存在一種“量化”的趨向，使負責不同事務的官吏之間的政績具有可比性。

　　秦漢時期，在京師和地方設置了很多“都官”。由于文獻記載過于簡略，論者往往將這些機構(gòu)與行政機關混為一談。事實上，都官在行政級別上與縣同級，但主要負責管理手工業(yè)或其他事務，與民政無關。

　　秦漢時期的郵，設置在交通要道，只負責傳遞制書、急書等重要官府文書。郵人由郵所在鄉(xiāng)的長官（鄉(xiāng)嗇夫）從當?shù)仄矫裰羞x用，并報請縣令或縣尉批準。張家山漢簡中每一郵的郵人數(shù)量、郵與郵之間的距離等，都有具體規(guī)定，應當是對秦制的繼承。

　　四、法律與社會

　　秦律中“公室告”和“家罪”的有關規(guī)定，源自法家之君權(quán)高于父權(quán)、國家利益高于家族利益的政治理念，明顯帶有限制父權(quán)的意圖，是法家倫理觀念和法律思想的體現(xiàn)，并不符合先秦儒家的家國觀與忠孝觀。

　　學術(shù)界一般認為，循吏代表儒家的“禮教”，而酷吏則代表法家的“法治”；前者重視教化，后者強調(diào)嚴格執(zhí)法。事實恰恰相反，循吏在注重發(fā)展地方經(jīng)濟、關心百姓疾苦和積極傳播儒家文化的同時，還以身作則遵守法律，公平執(zhí)法，教化與富民等舉措只是他們推行“法治”的輔助手段；而酷吏大多屬于按君主旨意行事的鷹犬，所作所為多超乎法律之外，與“法治”精神背道而馳。

　　漢代刑徒磚與簡牘中有“無任”與“五任”兩個名詞，是當時的法律術(shù)語，表示一種鄰里擔保制度，與是否有專業(yè)技能無關，而且并不只針對刑徒。張家山漢簡中關于“爵后”的認定，懸泉置漢簡中“符”的領取等等，都需要這樣的擔保，而提供擔保的人必須是沒有劣跡的良民。

　　懸泉置壁書《四時月令五十條》是迄今所發(fā)現(xiàn)的最早最系統(tǒng)的關注人類生產(chǎn)生活與自然環(huán)境關系的法律文書，它的發(fā)現(xiàn)，表明《月令》對秦漢法律有著深刻的影響。

　　本課題屬于基礎研究，其價值主要體現(xiàn)在學術(shù)方面，作者以實事求是、力戒空疏為宗旨，努力嘗試諸如二重證據(jù)法、統(tǒng)計學、古文書學等多種研究方法，在前人成果的基礎上，充分利用第一手資料，力求推陳出新，說自己的話。這些研究成果對于促進考古資料與歷史研究更好地結(jié)合，更加真切地了解秦漢基層社會，推動秦漢史研究的深入開展，都是非常有意義的。