大理國(guó)史研究

　　云南省社會(huì)科學(xué)院歷史研究所段玉明研究員主持的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《大理國(guó)史研究》（批準(zhǔn)號(hào)為99BZS002），于1999年立項(xiàng)，2003年9月結(jié)項(xiàng)，其最終成果為專(zhuān)著《大理國(guó)史》�，F(xiàn)將該成果的主要觀點(diǎn)和基本內(nèi)容摘編如下：

　　大理國(guó)是中國(guó)10-13世紀(jì)一個(gè)著名的地方民族割據(jù)政權(quán)。它自公元938年段思平建國(guó)而至公元1254年蒙古平定大理，共存在了316年之久。其存在時(shí)間與當(dāng)時(shí)的其它幾個(gè)割據(jù)政權(quán)相比，僅次于兩宋而長(zhǎng)于遼﹑金和西夏。轄地則包括了今云南全省與四川、貴州、廣西的部分地區(qū)，并及緬甸、泰國(guó)﹑老撾、越南北部，版圖大致與西夏相仿。

　　依據(jù)師范《滇系》記載，為了割斷云南舊族的文化聯(lián)系，明初朱元璋平定云南，曾將有關(guān)的地方歷史文獻(xiàn)——“在官之典籍，在野之簡(jiǎn)編”統(tǒng)統(tǒng)焚毀殆盡。站在統(tǒng)一的立場(chǎng)，此舉無(wú)疑促進(jìn)了云南與內(nèi)地的一體化進(jìn)程；而站在文化的立場(chǎng)，則又是一種罪莫大焉的行為。其后果就是，云南千余年歷史無(wú)所依憑，而尤以爨氏割據(jù)300余年﹑大理國(guó)統(tǒng)治300余年受害最烈。云南文獻(xiàn)既難征憑，內(nèi)地記載所見(jiàn)復(fù)鮮，加之其所屬民族多行火葬，地下材料可依賴(lài)者不多(王陵至今未能發(fā)現(xiàn))，大理國(guó)史研究因之分外困難。該成果在搜集云南地方典籍中有關(guān)大理國(guó)史研究資料的同時(shí)，挖掘了宋代典籍中的有關(guān)資料，并對(duì)考古和文物資料作了利用，且適當(dāng)采擷了人類(lèi)學(xué)、民族學(xué)相關(guān)調(diào)查，將大理國(guó)史作為一個(gè)獨(dú)立體系和單元加以研究，為人們勾畫(huà)出了一個(gè)大理國(guó)史的總體輪廓。

　　大理國(guó)與南詔國(guó)在地緣和文化上有一定的相承關(guān)系。正是基于這種地緣和文化上的相承，迄今為止的幾乎所有研究都把大理國(guó)視為南詔國(guó)的簡(jiǎn)單繼續(xù)。美籍學(xué)者查爾斯·巴克斯在其《南詔國(guó)與唐代的西南邊疆》中即明確宣稱(chēng)：“在937年，名叫段思平的白蠻官員篡奪了政權(quán)并建立了自己的王朝，稱(chēng)為大理國(guó)。與他直接繼承的前代相比較，大理國(guó)在云南的統(tǒng)治是最長(zhǎng)的，超過(guò)了三百年。所有這些后繼的政權(quán)(包括長(zhǎng)和﹑天興、義寧﹑大理——引者注)，其基本的居民與南詔王朝相同，他們的社會(huì)風(fēng)俗﹑經(jīng)濟(jì)和文化也是基本相同的。”(林超民譯，第188頁(yè))。木芹先生在其《南詔野史會(huì)證》“弁言”中亦認(rèn)為大理國(guó)前期與南詔一脈相承，其立論的依據(jù)則是二者國(guó)號(hào)相續(xù)﹑行政制度相續(xù)以及政區(qū)劃分相續(xù)。而該成果證實(shí)，大理國(guó)并不似傳統(tǒng)學(xué)界所認(rèn)為的只是南詔國(guó)的簡(jiǎn)單繼續(xù)，其政治、經(jīng)濟(jì)、文化等在承繼南詔國(guó)的基礎(chǔ)上發(fā)展變異頗多，且不僅僅只發(fā)生在大理國(guó)后期。例如，盡管大理國(guó)后期廢二都督﹑六節(jié)度而代之以八府﹑四郡﹑四鎮(zhèn)——在經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)開(kāi)化的地區(qū)設(shè)府，在主要是少數(shù)民族聚居的地區(qū)設(shè)郡，而在強(qiáng)鄰壓境的邊夷地區(qū)設(shè)鎮(zhèn)，其下再各領(lǐng)(縣級(jí))州郡部甸，這與南詔國(guó)的政區(qū)劃分完全不同。但以相國(guó)代清平官為最高行政長(zhǎng)官，復(fù)加虛銜以明等級(jí)俸祿，以及開(kāi)科取仕之類(lèi)，則說(shuō)明職官制度的變化在大理國(guó)前期已經(jīng)發(fā)生。撇開(kāi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的差異，南詔國(guó)經(jīng)濟(jì)基本上是一種內(nèi)向型﹑掠奪型經(jīng)濟(jì)。而以馬匹生產(chǎn)為代表，大理國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)有了外向型經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)。較之于南詔國(guó)，大理國(guó)文化展現(xiàn)出更多的內(nèi)地因素，其對(duì)內(nèi)地文化的影響亦明顯增加(“五花爨弄”的傳入內(nèi)地可以視為一個(gè)例子)。云南歷史此一時(shí)期的進(jìn)步，很明顯，恰恰是體現(xiàn)在類(lèi)似的發(fā)展變異之中。

　　乾德三年(965年)，宋兵平定后蜀。統(tǒng)帥王全斌建議乘勝攻取大理，并以大理地圖進(jìn)于朝廷。宋太祖趙匡胤鑒于唐朝與南詔戰(zhàn)爭(zhēng)失敗的教訓(xùn)，手執(zhí)玉斧，劃大渡河為界，聲稱(chēng)大渡河以外的地方不再用兵。這就是所謂“宋揮玉斧”典故的來(lái)歷，后世屢被引于文章典籍之中，成為“云南三百年不通中國(guó)，段氏得以睨臨爨僰以長(zhǎng)世”(楊慎《滇載記》)的證據(jù)。該成果在前人研究的基礎(chǔ)上，考察了宋人的有關(guān)記載，揭示出關(guān)于“宋揮玉斧”的記載大抵是在北宋后期至于南宋，北宋初年杳無(wú)所聞。以此出發(fā)，流傳已久的“宋揮玉斧”傳說(shuō)當(dāng)系好事者為之，是出于北宋后期外交需要的一種杜撰，斷不可信。不僅如此，自北宋建立，大理國(guó)與宋始終保持著一種特殊的友好關(guān)系，保持著一種廣泛頻繁的政治、經(jīng)濟(jì)、文化接觸，傳統(tǒng)所謂“宋揮玉斧”割斷了云南與內(nèi)地的聯(lián)系與史不符。政和七年(1117年)宋朝冊(cè)封大理國(guó)主段正嚴(yán)(段和譽(yù))為“大理國(guó)王”，顯然是以這種聯(lián)系作為基礎(chǔ)。遺憾的是，由于宋朝政府在與外圍民族接觸中的過(guò)分謹(jǐn)慎，限制了此一友好關(guān)系的進(jìn)一步發(fā)展。

　　參閱南詔國(guó)歷史，大理國(guó)自始至終沒(méi)有與宋發(fā)生像南詔國(guó)與唐那樣規(guī)�？涨扒翌l繁的戰(zhàn)爭(zhēng)。學(xué)界普遍認(rèn)為是由于大理國(guó)軍事力量不及南詔的緣故。但成果證實(shí)，無(wú)論是在兵種還是數(shù)量上，大理國(guó)軍隊(duì)都與南詔不相上下，其常備軍數(shù)量約在3萬(wàn)左右，臨時(shí)簽軍則可達(dá)15-20萬(wàn)，基本上不存在弱于南詔的狀況。大理國(guó)統(tǒng)治時(shí)期，其軍隊(duì)曾先后遠(yuǎn)涉今黔桂西部﹑越南北部及緬甸北部諸地，用兵最多時(shí)達(dá)20萬(wàn)，說(shuō)明大理國(guó)軍隊(duì)亦有力量進(jìn)行域外作戰(zhàn)。而且，從元初爨僰軍(即大理國(guó)常備軍)被蒙古倚重東征西討﹑所向克捷看，大理國(guó)常備軍的戰(zhàn)斗力絕對(duì)不差。大理國(guó)沒(méi)有與宋發(fā)生激烈的軍事沖突，主要是雙方相互克制的結(jié)果，與軍事力量的強(qiáng)弱沒(méi)有關(guān)系。儂智高事變后，因儂氏余部退奔大理國(guó)，宋曾在相鄰邊境作了軍事部署，大理國(guó)亦相應(yīng)作了部署，但最后并未因此引起戰(zhàn)爭(zhēng)，相持一年以后各自撤軍。除此相互克制外，在大理國(guó)與宋之間有一個(gè)區(qū)域頗寬的少數(shù)民族分布帶。這些少數(shù)民族的向背，取決于大理國(guó)與宋沿邊力量的強(qiáng)弱，以及他們與大理國(guó)和宋關(guān)系的疏密。當(dāng)大理國(guó)沿邊力量強(qiáng)大時(shí),他們依附于大理；而當(dāng)宋沿邊力量強(qiáng)大時(shí)，他們又投靠宋朝。和宋發(fā)生矛盾，他們倒向大理；和大理發(fā)生矛盾，他們又倒向宋朝。這些雙重羈縻少數(shù)民族的存在，一方面使大理國(guó)與宋的邊境始終處于不穩(wěn)定狀態(tài)之中，另一方面則減少了大理國(guó)與宋的直接沖突。整個(gè)大理國(guó)時(shí)期始終沒(méi)有與宋發(fā)生尖銳對(duì)立，沒(méi)有發(fā)生像南詔與唐那種規(guī)�？涨暗膽�(zhàn)爭(zhēng)，此一民族緩沖帶的存在也是一個(gè)不可忽視的因素。

　　無(wú)論怎樣夸大秦漢在云南設(shè)置郡縣的意義，一個(gè)不容否認(rèn)的事實(shí)是，漢晉以降云南具有的獨(dú)立性因素并未因此削減許多。不僅如此，隨其境內(nèi)各族的政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展，此獨(dú)立性尚有增加的趨勢(shì)。此種趨勢(shì)自爨氏割據(jù)起，至南詔立國(guó)，終成西南邊陲勢(shì)力極強(qiáng)的政權(quán)，與唐及吐蕃政權(quán)紛爭(zhēng)始終。然大理國(guó)滅亡后，云南不復(fù)出現(xiàn)獨(dú)立的情形，雖有段氏總管自理蒼洱與杜文秀政權(quán)控制云南大部，到底不能成就南詔國(guó)、大理國(guó)氣象。其中原因固然很多，而大理國(guó)統(tǒng)治時(shí)期的種種嬗變當(dāng)是關(guān)鍵。以南詔而前的各種聯(lián)系為基礎(chǔ)，大理國(guó)統(tǒng)治時(shí)期，藉其與宋頻繁廣泛的往來(lái)，云南與內(nèi)地之間既有的自然和文化界線逐漸模糊，整體認(rèn)同空前加劇——存在于大理國(guó)與宋之間的雙重羈糜各族，模糊了云南與內(nèi)地的自然疆界；大理國(guó)行政制度向宋的模擬，增進(jìn)了云南與內(nèi)地的政治認(rèn)同；大理國(guó)與宋頻繁的經(jīng)濟(jì)往來(lái)，加速了云南與內(nèi)地的經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程；大理國(guó)與宋官方和民間的廣泛接觸，增強(qiáng)了云南與內(nèi)地的文化親和性。復(fù)經(jīng)元時(shí)的進(jìn)一步磨合，自先秦以來(lái)云南所具有的獨(dú)立性因素于是基本消退，最終被徹底整合進(jìn)了中華民族的大家庭中。隨此整合過(guò)程的完成，云南文化中僅存的地方特性遂不再作為一種獨(dú)立性因素存在，而僅只成了中國(guó)文化整體中的一種個(gè)性表現(xiàn)。