古代國家的等級制度

　　中國社科院世界歷史所施治生研究員主持的國家社科基金項(xiàng)目“古代社會(huì)的等級制度”，于2000年立項(xiàng)，2003年11月結(jié)項(xiàng)。其最終成果為專著《古代國家的等級制度》,中國社會(huì)科學(xué)出版社2003年3月出版。課題組主要成員有：徐建新、郭方、宋峴、趙文洪、劉欣如、劉健、胡玉娟、彭曉渝�，F(xiàn)將該成果的主要內(nèi)容摘編如下：

　　
　　該書以世界古代和中古時(shí)期的等級制度為研究對象，涵蓋了古代中國、古代印度、古代兩河流域、小亞細(xì)亞、西亞、東亞、東南亞、古代羅馬國家的社會(huì)等級制度，以及中世紀(jì)西歐國家的封建等級制度。在古代國家中，普遍存在著各種各樣的社會(huì)等級制度，本書所考察的是具有全社會(huì)性質(zhì)的等級制度，亦即涉及所有社會(huì)成員的等級制，屬于社會(huì)和政治的范疇，它往往與社會(huì)成員的血統(tǒng)、身份、職業(yè)、財(cái)產(chǎn)以及婚姻和繼承等相關(guān)聯(lián)，決定著不同社會(huì)等級社會(huì)地位的高低，規(guī)定了他們的權(quán)利與義務(wù)的多寡，壁壘森嚴(yán)，界限分明，使整個(gè)社會(huì)呈現(xiàn)階梯式等級結(jié)構(gòu)。等級結(jié)構(gòu)和階級結(jié)構(gòu)緊密地交織在一起，構(gòu)成了古代社會(huì)不平等的主要根源和基礎(chǔ)，對整個(gè)社會(huì)生活和歷史發(fā)展產(chǎn)生決定性的影響和作用。

　　該書探究了古代國家社會(huì)等級制度產(chǎn)生的根由。眾所周知，在原始社會(huì)中，沒有階級、等級之分。從原始社會(huì)末期起，開始出現(xiàn)社會(huì)分層現(xiàn)象，伴隨著階級的萌芽，也萌發(fā)了等級的胚芽。進(jìn)入文明時(shí)代后，等級分化進(jìn)一步深入發(fā)展，于是在古代國家中便出現(xiàn)了各種社會(huì)等級制度。古代國家社會(huì)等級制度產(chǎn)生的根源，歸結(jié)起來主要有：社會(huì)分工、血緣關(guān)系、財(cái)產(chǎn)分化、人身依附、征服戰(zhàn)爭、移民和宗教活動(dòng)等等。然而，從歷史實(shí)際情況看，在古代社會(huì)等級制度形成的過程中，這些根由并非單一地起作用，而是多種根由起到主導(dǎo)作用。另外，在這些根由中，血緣關(guān)系、社會(huì)分工和財(cái)產(chǎn)分化屬于社會(huì)內(nèi)在因素，由此而產(chǎn)生的等級制度，是社會(huì)發(fā)展的自發(fā)過程；而由征服戰(zhàn)爭、強(qiáng)迫移民和皈依宗教所劃定的等級制度，則是外來因素影響和作用的結(jié)果。

二

　　書中各章節(jié)分別討論古代世界各個(gè)地區(qū)或國家的社會(huì)等級制度結(jié)構(gòu)特征的多樣性與共同性。等級制結(jié)構(gòu)的多樣性是由于歷史條件、社會(huì)結(jié)構(gòu)狀況的不同，以及等級制度根源的區(qū)別所造成的。印度種姓制是最具典型性和最為完備穩(wěn)固的等級制，這種等級制源于世系社會(huì)的社會(huì)分工，又有財(cái)產(chǎn)分化以及其他緣由，才逐漸形成婆羅門、剎帝利、吠舍和首陀羅四個(gè)等級。印度種姓等級森嚴(yán)，結(jié)構(gòu)穩(wěn)固，表現(xiàn)出古代社會(huì)等級制度的基本特征：等級的封閉性、高等級享受特權(quán)和等級身份的世襲繼承。在古代西亞地區(qū)，社會(huì)分工和財(cái)產(chǎn)分化，也造就了古伊朗的種姓制和兩河流域城市國家的等級制。中國先秦時(shí)代的宗法等級制雖然是建立在血緣關(guān)系基礎(chǔ)之上的，但也和征服兼并與分封制相關(guān)聯(lián)。古代日本的身份等級制和越南村社等級制，同樣是社會(huì)分工和財(cái)產(chǎn)分化的結(jié)果。古羅馬貴族和平民等級的起源歷來眾說紛紜，我們主張綜合起源說，即認(rèn)為是和血緣關(guān)系、社會(huì)分工、財(cái)產(chǎn)分化、征服兼并和強(qiáng)迫移民都有干系的。中世紀(jì)西歐國家的封建等級制度固然源于日耳曼人部落的征服，但也離不開血緣關(guān)系和財(cái)產(chǎn)分化等元素。阿拉伯帝國的封建等級制明顯帶有軍事征服和宗教色彩，然而，血緣關(guān)系和財(cái)產(chǎn)分化仍然起到了一定作用�？傊�，盡管古代社會(huì)等級制度各式各樣，結(jié)構(gòu)特征各具特色，但同時(shí)又在不同程度上具有某些等級制的共同特性。

三

　　本書的研究者發(fā)現(xiàn)，國家、法律、宗教和等級意識形態(tài)在等級制度形成和鞏固過程中起到了關(guān)鍵的、不可忽視的作用。古代許多國家的帝王曾頒布敕令和律令，公布法律和制定法典（如《漢謨拉比法典》、《摩奴法典》等），中世紀(jì)西歐國家也有封建法、莊園法和教會(huì)法，對各等級的地位、權(quán)利、義務(wù)以及等級之間的關(guān)系作出了明確的規(guī)定，以國家法律形式把現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的等級分化和等級結(jié)構(gòu)固定下來，使之制度化、法制化。婆羅門——印度教直接、公然宣揚(yáng)和捍衛(wèi)種姓制的神圣性；佛教雖對婆羅門和剎帝利等級孰高孰低持有不同主張，但對種姓制還是極力支持并加以維護(hù)的�；�督教傳播在上帝面前人人平等的思想，伊斯蘭教宣稱穆斯林皆兄弟，但它們在當(dāng)時(shí)都維護(hù)既成的封建等級制。中國先秦時(shí)代流行的宗法思想，對于推行宗法等級制也起到重要作用。通過國家權(quán)力和法律強(qiáng)制性力量，確認(rèn)等級制的合法性，利用宗教和等級思想維護(hù)等級制度的合理性，一方面威懾制服各等級成員特別是低等級成員，不敢貿(mào)然僭越等級界限，破壞等級關(guān)系，另一方面則灌輸?shù)燃壱庾R，使之精神麻痹，安于現(xiàn)狀，從而保證等級制穩(wěn)定強(qiáng)固，經(jīng)久不衰。而在另一些國家如希臘城邦、羅馬共和國和中世紀(jì)西歐城市國家中，等級分化是社會(huì)發(fā)展自發(fā)的過程，社會(huì)等級始終未曾被制度化和法律化，只是按照習(xí)慣形成事實(shí)上的等級制，這些按習(xí)慣形成的等級制固然也具備古代社會(huì)等級制的一般性結(jié)構(gòu)特征，但不如制度化和法律化的等級制那樣完備穩(wěn)固，等級結(jié)構(gòu)較為松弛，等級間的矛盾和斗爭較為明顯劇烈，其維持生存的時(shí)間也相對短暫。

　　等級的封閉性是古代社會(huì)等級制度固有的特征。本書的研究者強(qiáng)調(diào)不能對等級的封閉性作絕對化、片面的理解，將封閉性和流動(dòng)性決然對立起來，將等級看成是僵化定型和凝固不變的東西。其實(shí)，等級的封閉性和流動(dòng)性存在著對立統(tǒng)一的辨證關(guān)系，前者占據(jù)主導(dǎo)地位，后者對前者反面上是一種補(bǔ)充，起著相輔相成的作用。古代許多社會(huì)等級制度盡管壁壘森嚴(yán)，封閉隔絕，但并不完全排斥經(jīng)常不斷地吸收外來成分充實(shí)自己，也不絕對根絕等級間上下流動(dòng)，以緩和等級間的矛盾，求得穩(wěn)定和強(qiáng)化整個(gè)等級制度。同時(shí)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工商業(yè)的發(fā)達(dá)和城市的興旺，政治的變動(dòng)和政權(quán)的更迭，以及征服戰(zhàn)爭、民族遷徙和宗教活動(dòng)等，在許多古代國家的等級體系中，集團(tuán)和個(gè)人等級地位的變遷幾乎是不可避免的事情。所以，古代社會(huì)等級制度總是處于發(fā)展變化的歷史過程中。等級制結(jié)構(gòu)體制上的不變性和社會(huì)生活中的可變性矛盾的統(tǒng)一，在實(shí)際上加強(qiáng)了等級制的穩(wěn)定性和持久性。

　　等級和階級關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，這是研究古代社會(huì)等級制度的難點(diǎn)。本書的研究者首先分清了階級和等級這兩個(gè)概念的含義，認(rèn)為階級是指在生產(chǎn)關(guān)系中由生產(chǎn)資料所有關(guān)系所決定的社會(huì)集團(tuán)，是以剝削勞動(dòng)者為其特征的，因此屬于經(jīng)濟(jì)的范疇；而等級則是指在社會(huì)分工和勞動(dòng)組織中人們所占的地位序列，是以權(quán)利和義務(wù)關(guān)系為其特征的，因而屬于社會(huì)和政治的范疇。這兩者既有聯(lián)系，又有區(qū)別。階級和等級制度在本質(zhì)上都反映了人類社會(huì)的不平等關(guān)系，但在社會(huì)實(shí)際生活中表現(xiàn)有所不同。

　　階級的形成晚于等級的形成，這是因?yàn)樵�始社�?huì)母體中雖然同時(shí)孕育了階級和等級的萌芽，但生產(chǎn)資料特別是土地私有制發(fā)展遲緩，奴隸制發(fā)展不充分阻礙了階級的形成。由氏族部落首領(lǐng)轉(zhuǎn)化過來的氏族貴族等級與普通公社成員為主所組成的平民等級的劃分，是早期國家普遍存在的歷史現(xiàn)象。后來，等級分化進(jìn)一步加深，等級結(jié)構(gòu)日漸復(fù)雜，在古代國家產(chǎn)生了各種社會(huì)等級制度。等級結(jié)構(gòu)與階級結(jié)構(gòu)犬牙交錯(cuò)，混雜在一起，造成了紛繁復(fù)雜的社會(huì)結(jié)構(gòu)體系。往往是在一個(gè)階級中，包含著幾個(gè)不同的等級，一個(gè)等級中摻合著幾個(gè)不同的階級；也可能是同一階級的分子分屬于不同的等級，同一等級的成員歸屬于不同的階級。盡管等級和階級的構(gòu)成不盡一致，但在古代國家中幾乎到處都可以發(fā)現(xiàn)，高等級結(jié)合而成奴隸主階級或封建主階級，而低等級則淪為被剝削被壓迫階級，前者居于統(tǒng)治地位，壟斷政權(quán)，經(jīng)濟(jì)富裕，享受種種特權(quán)，而后者地位低下，財(cái)產(chǎn)貧乏，生活困苦，只有有限的權(quán)利或處于完全無權(quán)狀態(tài)。只是在古代少數(shù)國家中，在低等級中尚可見到剝削階級的蹤影或高等級者淪落到貧窮的境地。這種錯(cuò)位現(xiàn)象，主要是由于社會(huì)成員兼有階級和等級雙重身份，階級成分總是流動(dòng)變更，而等級身份相對穩(wěn)固滯后的緣故。出現(xiàn)這種現(xiàn)象，是由征服戰(zhàn)爭、強(qiáng)迫移民和宗教信仰劃定等級所致，即由于社會(huì)外部因素作用的結(jié)果，并非等級自發(fā)產(chǎn)生和發(fā)展的正常現(xiàn)象。至于低等級中的個(gè)別成員偶遇機(jī)緣，地位上升，甚至經(jīng)濟(jì)暴富或把持權(quán)力，實(shí)屬特殊的現(xiàn)象。從根本上說，古代國家中的等級具有階級屬性，等級是階級的特殊表現(xiàn)形式，反過來說，古代國家中的階級則是等級的階級而已。古代社會(huì)的等級問題，歸根結(jié)底，也就是階級問題。

　　本書肯定了古代國家的等級制度在歷史上曾有一定的進(jìn)步作用，它迫使各等級成員各司其職，各盡其力，安分守己，保證了社會(huì)常規(guī)運(yùn)作，穩(wěn)定發(fā)展；探究這些以不平等為基礎(chǔ)的等級制度所存在的嚴(yán)重弊病，分析其對社會(huì)歷史的發(fā)展的阻礙作用和必然會(huì)走向消亡的歷史命運(yùn)。