中國西北地區(qū)先秦時期的自然環(huán)境與文化發(fā)展

　　北京聯合大學韓建業(yè)教授主持的國家社會科學基金項目《中國西北地區(qū)先秦時期的自然環(huán)境與文化發(fā)展》（批準號為04CKG001），最終成果為同名專著。

　　中國西北地區(qū)是指新疆、青海、甘肅、寧夏、陜西和內蒙古等6省、自治區(qū)范圍內的內陸河流域和黃河流域。先秦時期是指從新石器時代至秦皇朝建立以前的時期，在新疆還可以延伸到西漢時期。對西北地區(qū)先秦時期自然環(huán)境和文化發(fā)展的研究始于20世紀初，大致經歷了三個大的階段。目前為止，已基本建立了先秦考古學文化譜系，大致了解了先秦聚落形態(tài)和社會狀況，并有多項研究涉及到局地人地關系問題。盡管如此，至今還缺乏著眼于整個西北地區(qū)先秦時期文化發(fā)展的綜合性研究，更沒有人將整個西北地區(qū)如此長的時期內自然環(huán)境和文化發(fā)展之間的關系結合起來進行考察。因此，該項研究有兩個方面的目的：其一，揭示該地區(qū)先秦時期特殊的人地關系機制。其二，認識西北地區(qū)先秦文化的歷史地位。

　　一、自然環(huán)境

　　中國西北地區(qū)大山、丘陵、盆地高下相間，森林、草原、戈壁、沙漠左右縱橫，自然環(huán)境復雜多樣，大體分為賀蘭山以西的西北內陸干旱區(qū)，賀蘭山以東的內蒙古半干旱草原區(qū)，以及半干旱和半濕潤區(qū)的黃河流域（簡稱黃土高原區(qū)）。

　　在全新世上萬年的時間內，西北地區(qū)氣候曾多有波動，基本經歷了早全新世回暖期（距今11500～8500年）、中全新世大暖期（距今8500～3000年）、晚全新世降溫干旱期（距今3000年至今）三個大的演變時期，并且每個大時期內小的波動也仍然有相當的一致性，距今8200年、7000年、5000年、4200年、3100年左右的幾次氣候冷期幾乎發(fā)生于各區(qū)，總體上顯示出明顯的大陸性、干旱性和脆弱性的氣候特點。

　　二、文化發(fā)展

　　在西北地區(qū)這片遼闊而略顯苦澀的土地上，自幾十萬年的舊石器時代早期以來就不斷有人繁衍生息，但直至距今8000年出現農業(yè)以后，才進入人類文化蓬勃發(fā)展的新時期，并和舊大陸多數地區(qū)一樣，經歷了新石器時代、青銅時代和早期鐵器時代這樣幾個大的階段。如果從總體文化局勢來看，當以新石器時代和青銅時代之間的變化最為巨大，并以距今4000年左右為界可將西北地區(qū)先秦文化分為前后兩個大的時期。前一個時期，農業(yè)文化主要局限在黃土高原區(qū)，有時波及內蒙古半干旱草原區(qū)。廣大的西北內陸干旱區(qū)，尤其是新疆地區(qū)，基本長期依賴于細石器所代表的狩獵采集經濟，這實際上可以視為舊石器時代以來古老傳統(tǒng)的綿長延續(xù)。只是到該時期的末葉，才有農業(yè)文化從東西兩端進入這個神秘廣大的區(qū)域，但也并未掀起多大的波瀾。該時期社會較為穩(wěn)定、互動范圍小、文化內涵較為單純。在后一個時期，不但黃土高原區(qū)出現農業(yè)文化、半農半牧文化和游牧業(yè)文化，而且西北內陸干旱區(qū)也普遍出現半農半牧文化和游牧業(yè)文化。這使得西北地區(qū)人類文化無論是在廣度還是深度方面都達到前所未有的程度，社會沖突不斷、互動范圍顯著擴大、文化內涵頗為復雜。單從經濟方式來說，西北地區(qū)大概經歷了距今8000年前的狩獵采集經濟、距今8000～4000年新石器時代的農耕畜牧經濟、距今4000～3000年青銅時代的農業(yè)——畜牧混合經濟、據距今3000～2000年早期鐵器時代的農業(yè)和游牧業(yè)并存經濟這樣4個階段。

　　三、自然環(huán)境和文化發(fā)展的關系

　　西北地區(qū)環(huán)境復雜多樣、氣候敏感多變，各區(qū)域文化的發(fā)展深受自然環(huán)境及其演變過程的制約，最直接的表現是在資源利用和經濟形態(tài)方面，進一步則影響到文化的興衰盛亡、發(fā)展更替、傳播遷徙，影響到聚落形態(tài)乃至于文化和社會模式的形成，并對社會發(fā)展進程產生制約。反過來，人類的開發(fā)行為也會對該地區(qū)自然環(huán)境產生不同程度的影響，自然環(huán)境還會將其所受到的影響反饋給人類�？v觀西北地區(qū)先秦時期的自然環(huán)境和文化發(fā)展，會看到以下幾項顯著特征：

　　第一，當氣候向干冷或暖濕趨勢發(fā)展時，植被帶隨之向北或向南移動，多數情況下會帶動不同經濟方式的人群南北遷移。由于東亞季風呈西北——東南走向，因此也以西北——東南向的植被帶和文化帶移動最為明顯。這樣，對于一般包含較多陶器的農業(yè)文化來說，實際上就在長城沿線形成一條南北有所伸縮的農業(yè)和陶器的北界線。

　　第二，人群的南北移動常常伴隨著戰(zhàn)爭和沖突，尤以農業(yè)人群和非農業(yè)人群間的沖突最為劇烈，同時彼此間文化和血緣上的交流也更加頻繁。

　　第三，自然環(huán)境及其變化往往直接制約著西北地區(qū)的經濟方式和經濟水平，進一步影響到社會發(fā)展水平和階段性變化，長期以后還形成了適合當地環(huán)境的社會發(fā)展模式——北方模式。這種發(fā)展模式從表面上看比較遲緩、落后，但卻與較嚴酷的自然環(huán)境相適應，可以在很大程度上避免資源的過度浪費，而能量的有效蓄積也顯然更有利于長遠的發(fā)展。

　　第四，在距今5000年和距今4000年左右的極端氣候期，不同的經濟方式和應對策略帶來明顯不同的結果。

　　第五，農業(yè)文化的西——西北向持續(xù)拓展與西北內陸干旱區(qū)特殊的自然環(huán)境有關：該區(qū)域氣候變化不如東部季風氣候區(qū)敏感，且多以雪水綠洲為生存基礎，氣候事件對自然環(huán)境的影響較小，給東亞人類的能動開發(fā)過程留下了更多余地。

　　總起來看，先秦時期大部分時間內西北地區(qū)生產力發(fā)展水平有限，自然環(huán)境及其變化對文化發(fā)展有明顯的制約；反過來，多樣性的人類文化多數時候都能夠有效適應環(huán)境特點及其變化，在極端氣候期有時還能夠做出積極有效的應對，對自然環(huán)境的負面影響有限。表面上似乎人類只是在被動適應自然，但實質上卻也是不斷實踐、主動選擇的過程。這種比較和諧的人地關系，成為西北地區(qū)數千年文化持續(xù)發(fā)展的基礎。從戰(zhàn)國晚期開始，生產力水平明顯提高，就有能力不去適應而是“改造”自然環(huán)境，實際上是明顯加大了對自然環(huán)境的破壞程度。秦漢帝國時期擊匈奴、通西域，做出了許多變綠洲草原為農田的壯舉，卻以對西北地區(qū)自然環(huán)境的不可逆破壞為代價。其后雖然有魏晉南北朝和宋元時期的短暫緩歇，但也有唐代和清代以來的大規(guī)模的多半是不當的開發(fā)，嚴重地加劇了西北地區(qū)土壤沙漠化、氣候干旱化的程度。我們只有從西北地區(qū)自然環(huán)境的實際特點出發(fā)，貫徹人與自然和諧共存的原則，轉變經濟增長方式，調整產業(yè)結構，合理安排生態(tài)環(huán)境建設，適當保護文化的多樣性，才可能實現西北地區(qū)環(huán)境資源的可持續(xù)利用、社會經濟的可持續(xù)發(fā)展，從而較好地完成“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略目標。

　　四、西北地區(qū)文化的歷史地位

　　東方文化的西拓以西北地區(qū)為出發(fā)點，而西方文明對東亞文明的影響也是間接通過西北地區(qū)才起作用。西北地區(qū)是東西方文明的交匯和緩沖區(qū)，是農牧文明的碰撞和融合帶，在歐亞古代文明的發(fā)展中占有十分重要的歷史地位。大約從公元前第3千紀開始，西方的麥、羊甚至青銅冶煉技術就可能已傳至甘青東部地區(qū)，東方的粟、彩陶可能已到達東疆。進入公元前第2千紀初期，西方以馬、馬車和刀、牌、泡、鏡等銅器為代表的具有濃厚畜牧特色的文化因素通過新疆向東流播，對河西走廊四壩文化的產生，對稍后辛店文化、卡約文化甚至朱開溝文化等半農半牧特點的形成，甚至對二里頭文化所代表的中原青銅文明的興起，可能都起到直接或間接的作用；反之東方以彩陶為代表的因素也繼續(xù)西移。公元前第2千紀末期以后，西方以馬具（騎馬）和鐵器為代表的游牧文化因素滲透至鄂爾多斯甚至內蒙古東部地區(qū)，東方的彩陶傳統(tǒng)則西進至中亞伊犁河下游。盡管偏早時期西方的影響更大，但偏晚時期東方的勢力卻更強；盡管東西方文化間的交流伴有碰撞和戰(zhàn)爭，但總趨勢則是融合與和平；總體絕非“西風壓倒東風”或“東風壓倒西風”的狀況。以前所謂“中國文化西來說”、“彩陶文化西來說”固然充滿偏見和錯誤，現在也不存在提出“中亞文化東來說”或“中亞彩陶東來說”的必要。這條早就存在的東西文化通道，或許可稱之為“彩陶之路”，或“銅鐵之路”，或“羊馬之路”，或“小麥之路”，或“玉石之路”，無論叫什么，都應當是漢代以后絲綢之路的前身，或者考古學家裴文中所說史前時期的“絲綢之路”，而且曾對東西方文明的發(fā)展產生過深遠的影響。

　　總之，該成果對我國西北地區(qū)先秦時期的自然環(huán)境和文化發(fā)展進行綜合、全面的考察，客觀揭示了該地區(qū)先秦時期特殊的人地關系機制，較為深入地評價了西北地區(qū)先秦文化的歷史地位。在把握各區(qū)域聚落形態(tài)及社會發(fā)展的演變及其自身特點，探討農業(yè)經濟和畜牧——游牧經濟的轉化，以及研究文化發(fā)展和環(huán)境演變的關系等方面，均有創(chuàng)新性貢獻，并提出了“北方模式”、“陶器北界線”等重要概念。成果還“以史為鑒”，從資源利用、經濟方式、應對極端氣候事件的策略等方面提出一些對策性建議，對國家“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略的正確實施有一定的啟示和引導作用。