遼寧大學(xué)李淑云教授主持完成的國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“中亞五國政治民主化問題研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為05BGJ010），最終成果為專著《轉(zhuǎn)型時(shí)期中亞民主化問題：現(xiàn)狀、成因及趨勢(shì)》。2012年1月經(jīng)同行專家鑒定，以優(yōu)秀等級(jí)結(jié)項(xiàng)。課題組成員：殷紅。

　　一、研究目的和意義

　　政治民主化、經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化和國家現(xiàn)代化是全球化時(shí)代無法回避的問題，更是蘇東劇變后獨(dú)立的各國必須面對(duì)的問題。蘇東劇變帶來的不僅是世界大變革，而且使劇變后的各國進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)的全面轉(zhuǎn)型。轉(zhuǎn)型關(guān)系到世界地緣政治格局的重組，關(guān)系到民族國家獨(dú)立主權(quán)的鞏固，也關(guān)系到各國未來發(fā)展道路的選擇。從國際政治現(xiàn)實(shí)來看，轉(zhuǎn)型國家的政治民主化問題確實(shí)非常重要。中亞五國皆屬轉(zhuǎn)型國家，但對(duì)中亞五國而言，其經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)轉(zhuǎn)型既不同于俄羅斯和外高加索國家，也不同于中東歐國家。中亞地區(qū)近代以來未出現(xiàn)過現(xiàn)代民族國家，19世紀(jì)60年代被沙皇俄國吞并后，成為沙俄的殖民地，蘇聯(lián)成立后，又成為蘇維埃社會(huì)主義聯(lián)邦的加盟共和國。蘇聯(lián)解體后，被民主化浪潮裹挾、在以美國為首的西方國家重壓之下獨(dú)立的中亞各國，因形勢(shì)所迫開始了政治民主化進(jìn)程，因此，剛剛步入轉(zhuǎn)型期的中亞各國的政治民主化問題成為了焦點(diǎn)問題。

　　在轉(zhuǎn)型時(shí)期，中亞的政治民主化進(jìn)程不僅受到內(nèi)部轉(zhuǎn)型的影響，同時(shí)又被外部勢(shì)力所左右。在中亞各國二十年的民主化進(jìn)程中，中亞各國的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)轉(zhuǎn)型是影響其民主化進(jìn)程的內(nèi)部因素，政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)轉(zhuǎn)型與民主化發(fā)展是相輔相成的關(guān)系，轉(zhuǎn)型直接影響到民主化發(fā)展進(jìn)程，而民主化程度的高低又作用于轉(zhuǎn)型。而國際形勢(shì)的變化，外部勢(shì)力的干預(yù)、大國地緣政治利益的爭奪對(duì)于處在轉(zhuǎn)型階段的中亞各國起到了非常大的制約作用。獨(dú)立初期的中亞各國為得到外部力量的支持，為確保國家的獨(dú)立與發(fā)展，也紛紛以憲法的形式確認(rèn)要實(shí)行西方的議會(huì)民主制，建立了民主共和國。而美國承認(rèn)中亞各國獨(dú)立的前提也是中亞必須承諾實(shí)行民主化，美國的中亞戰(zhàn)略重點(diǎn)之一也就是要推行西方的民主價(jià)值觀。2005年發(fā)生在吉爾吉斯斯坦的顏色革命以及2010年的騷亂就是有力的佐證。政治民主化問題是轉(zhuǎn)型國家面臨的現(xiàn)實(shí)問題，對(duì)中亞五國政治民主化問題進(jìn)行深入研究，必然會(huì)為同類國家提供一些有益的借鑒經(jīng)驗(yàn)，不僅具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值，而且具有特殊的現(xiàn)實(shí)意義。

　　中亞五國政治民主化問題錯(cuò)綜復(fù)雜，能否成功實(shí)現(xiàn)民主化，事關(guān)大國地緣政治利益的爭奪，事關(guān)地區(qū)安全和國際安全，事關(guān)轉(zhuǎn)型國家的民主模式構(gòu)建。因此，對(duì)中亞民主化問題進(jìn)行深入研究，其學(xué)術(shù)價(jià)值、現(xiàn)實(shí)意義和理論意義也是顯而易見的。

　　二、主要內(nèi)容和重要觀點(diǎn)

　　這項(xiàng)成果以中亞五國獨(dú)立以來政治民主化問題為核心，以大國在中亞的地緣政治利益爭奪為主線，以中亞各國的立憲、修憲和總統(tǒng)選舉為切入點(diǎn)，以中亞五國的政治民主化進(jìn)程為落腳點(diǎn)，來探討大國實(shí)施的中亞戰(zhàn)略對(duì)中亞五國政治民主化進(jìn)程產(chǎn)生的深遠(yuǎn)影響。通過對(duì)中亞政治民主化現(xiàn)狀、成因、民主化進(jìn)程的制約因素、大國地緣政治爭奪對(duì)民主化的影響以及民主化的未來發(fā)展趨勢(shì)的深入剖析，從國際視角對(duì)轉(zhuǎn)型國家的民主化起因、動(dòng)力、政治目標(biāo)、模式、實(shí)施方案進(jìn)行比較，得出的結(jié)論是：中亞五國目前仍處于政治轉(zhuǎn)型時(shí)期，以大多數(shù)學(xué)者所認(rèn)可的民主標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)價(jià)，中亞五國已實(shí)現(xiàn)了憲法意義上的完善民主和現(xiàn)實(shí)生活中的形式民主，到距離實(shí)質(zhì)上的民主還有很大的距離，未來的民主化之路仍較漫長，其發(fā)展過程將充滿波折和變數(shù)，但民主化的方向不會(huì)發(fā)生徹底的改變。

　　這項(xiàng)成果的主要內(nèi)容由三部分組成，主要回答“是什么”、“為什么”和“怎么辦”的問題�！笆鞘裁础被卮鸬氖侵衼單鍑�是不是民主國家以及民主化的現(xiàn)狀與發(fā)展歷程是怎樣的；“為什么”探討的是中亞政治民主化的起因；“怎么辦”是對(duì)中亞未來的民主化道路進(jìn)行前瞻性的分析和預(yù)判，探討可行之路。具體而言就是要在前人研究的基礎(chǔ)上，以轉(zhuǎn)型為背景，以民主理論為指導(dǎo)，從內(nèi)生動(dòng)力和外部影響兩個(gè)視角，探討中亞政治民主化的成因及存在的制約因素，深刻剖析美國、俄羅斯等大國地緣政治利益之爭對(duì)中亞民主化進(jìn)程的影響，進(jìn)而對(duì)中亞民主化的發(fā)展前景進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)分析和科學(xué)預(yù)測(cè)。

　　成果的重要觀點(diǎn)如下：

　　1.關(guān)于民主的概念。這項(xiàng)成果在全面梳理中外學(xué)者對(duì)“民主”概念界定的基礎(chǔ)上，提出“民主既是一種目標(biāo)、手段，又是一種過程，是根據(jù)本國的實(shí)際情況運(yùn)行的、得到公民認(rèn)可的制度規(guī)范，也是一種文明。”

　　2.關(guān)于民主的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。這項(xiàng)成果認(rèn)為，羅伯特·達(dá)爾的關(guān)于民主過程的五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)（有效的參與、投票的平等、充分的知情、對(duì)議程的最終控制、成年人的公民資格）反映的是生活在民主國家中的人對(duì)其生活現(xiàn)實(shí)的理性思考與梳理，對(duì)處于當(dāng)今多元化時(shí)代的轉(zhuǎn)型國家來說，依然不能作為唯一的衡量標(biāo)準(zhǔn)，在沒有更被世人廣泛認(rèn)可的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)之前，可以此來做參考。以馬克思主義的立場(chǎng)、觀點(diǎn)來研究這一問題，科學(xué)的結(jié)論就是一切從實(shí)際出發(fā)。

　　世界上沒有十全十美的民主，看待一個(gè)國家是否是民主國家，要從實(shí)際出發(fā)，充分考慮其社會(huì)歷史背景，縱向比較。而不能使之與已經(jīng)有了上百年歷史的民主國家橫向比較。況且，世界上“最健全、最穩(wěn)固的民主國家都是經(jīng)過幾個(gè)世代緩慢的生長過程才逐具規(guī)模的，他們有幾個(gè)世紀(jì)的自治經(jīng)驗(yàn)的支持。”歷史和現(xiàn)實(shí)都告訴我們，對(duì)于剛剛獨(dú)立的國家來說，只要是有利于國家政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人民能夠充分行使自己的權(quán)利的政治制度都可以看作是民主的。

　　3.關(guān)于中亞五國民主化類型。這項(xiàng)成果認(rèn)為，民主化的類型有許多種，可以分為：內(nèi)部滋生型、外力強(qiáng)加型、內(nèi)外合力突發(fā)型等等。中亞無國的民主化是由外力引發(fā)，被動(dòng)轉(zhuǎn)型的，是被第三波民主化浪潮裹挾而至的。

　　4.關(guān)于中亞政治民主化現(xiàn)狀。這項(xiàng)成果不贊成對(duì)中亞民主化的悲觀估計(jì)和錯(cuò)誤判斷，認(rèn)為盡管中亞五國立國時(shí)間很短，但歷史證明，一個(gè)國家建國時(shí)間的長短與其是否民主化不一定成正比。可以肯定地說，到目前為止，中亞五國的社會(huì)轉(zhuǎn)型仍在繼續(xù)，但政治民主是確確實(shí)實(shí)存在的，只是程度高低而已。對(duì)中亞五國而言，其民主化進(jìn)程從建國之時(shí)即已開始，經(jīng)過二十年的發(fā)展，幾經(jīng)周折。中亞五國政治民主化的現(xiàn)狀可以概括為：憲法意義上的完善民主和政治現(xiàn)實(shí)中的形式民主已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了。

　　憲法意義上的完善民主是指中亞五國獨(dú)立后，各國陸續(xù)出臺(tái)新的憲法。從這些國家制憲本身來說，就是其建立和發(fā)展民主政治體制的一個(gè)最重要的條件和標(biāo)志。各國在新憲法中不僅明示了各國處于由極權(quán)主義向民主政治過渡的轉(zhuǎn)型期，而且對(duì)憲法制度的基礎(chǔ)，人與公民的權(quán)利、自由與義務(wù)，總統(tǒng)、國民議會(huì)、政府、法院和檢察院等職責(zé)做了明確規(guī)定。新憲法還規(guī)定，國家權(quán)力建立在立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)、司法權(quán)三權(quán)分立的原則之上，三者相互制衡，互相協(xié)作。立法權(quán)由議會(huì)行使，司法權(quán)由法院履行，執(zhí)行權(quán)則屬于由總統(tǒng)組建的內(nèi)閣。由此，權(quán)力制衡機(jī)制在憲法層面上得以建立。從憲法條文和總統(tǒng)選舉可以看出，中亞五國實(shí)行的是總統(tǒng)制，對(duì)重大事情實(shí)行全民公決，國民議會(huì)選舉是比例代表制，公民享有憲法范圍內(nèi)的權(quán)力、自由和義務(wù)。

　　5.關(guān)于中亞民主化的動(dòng)因，這項(xiàng)成果從內(nèi)部轉(zhuǎn)型和外部勢(shì)力作用兩方面來分析。對(duì)于中亞五國而言，外部力量的作用力是導(dǎo)致其政治轉(zhuǎn)型的主要原因。這項(xiàng)成果從第三波民主化浪潮、美國的中亞戰(zhàn)略及民主輸出、俄羅斯的中亞戰(zhàn)略及主權(quán)民主的示范作用等角度，進(jìn)行深入解剖，其結(jié)論是中亞各國獨(dú)立后的戰(zhàn)略選擇和外部大國勢(shì)力及國際環(huán)境的影響，是中亞推行民主化的重要因素。

　　6.關(guān)于中亞政治民主化的制約因素。這項(xiàng)成果認(rèn)為，大國在中亞的地緣政治利益爭奪是制約中亞民主化進(jìn)程的非常重要的因素之一。中亞獨(dú)特的地理位置、豐富的自然資源和重要的地緣戰(zhàn)略地位使其成為當(dāng)今世界的熱點(diǎn)地區(qū)，也是大國爭奪的焦點(diǎn)地區(qū)之一。另外，中亞是俄羅斯南部的戰(zhàn)略緩沖區(qū)和重要的安全屏障，是關(guān)系到俄羅斯切身利益的地區(qū)，對(duì)于俄羅斯的地緣政治安全有著十分重要的意義。俄羅斯將中亞地區(qū)視為自家的后院。而奉行世界上任何與其利益相關(guān)的地區(qū)都為其地緣政治鄰國政策的美國，也將中亞視為重要利益地區(qū)，對(duì)中亞的覬覦由來已久。冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國通過各種方式和途經(jīng)與中亞各國建立聯(lián)系，拉近距離�！�9·11”事件更為美國進(jìn)駐中亞提供了千載難逢的機(jī)遇，美國以打擊恐怖主義為名，在中亞建立軍事基地，加劇了大國在中亞的地緣政治利益爭奪。俄美等國在中亞的較量表現(xiàn)在方方面面，在關(guān)系到中亞各國未來發(fā)展方向的制度轉(zhuǎn)型方面，俄美的競(jìng)爭自然會(huì)非常激烈。

　　西方國家對(duì)中亞民主化的介入與干預(yù)是影響中亞民主化進(jìn)程的重要外部因素之一。在中亞五國獨(dú)立伊始，美國就對(duì)這些國家指手畫腳，并從自身的戰(zhàn)略利益出發(fā)，將中亞五國的民主化程度分為三個(gè)等級(jí)。在美國看來，建國初期的哈薩克斯坦和吉爾吉斯斯坦是中亞乃至獨(dú)聯(lián)體國家民主化的樣板，烏茲別克斯坦和塔吉克斯坦次之，最讓美國不滿的就是始終實(shí)行一黨制的土庫曼斯坦。在中亞與俄羅斯關(guān)系日漸密切之后，美國多次以人權(quán)問題為借口，對(duì)中亞各國政府的現(xiàn)形政策進(jìn)行抨擊，甚至在土庫曼斯坦扶植反對(duì)派。美國絕不允許中亞各國的制度轉(zhuǎn)型偏離其設(shè)想的軌道，中亞各國的總統(tǒng)大選是美國推行其西方民主價(jià)值觀、扶植親美勢(shì)力、鞏固既得利益的絕佳際遇。

　　美國等西方國家向全球推行西方民主價(jià)值觀的既定方針始終沒有改變，它采取扶植親西方勢(shì)力、以各種方式支持反對(duì)派、對(duì)當(dāng)事國的民主選舉進(jìn)行監(jiān)督等方式，參與到這些轉(zhuǎn)型國家的民主化進(jìn)程中。在支持公正性和合法性的幌子之下，掩蓋的是實(shí)現(xiàn)自身地緣政治利益的骯臟目的。冷戰(zhàn)后，俄羅斯的戰(zhàn)略空間一再被西方國家所擠壓，俄羅斯極力想要保住最后的戰(zhàn)略屏障區(qū)。在烏克蘭大選中，俄、美爭奪的公開化使人們不禁意識(shí)到，在其他獨(dú)聯(lián)體國家、尤其是與俄羅斯利益攸關(guān)的中亞國家政治轉(zhuǎn)型中，大國的地緣政治爭奪不僅會(huì)持續(xù)下去，甚至?xí)�更加激烈。作為重要的�?zhàn)略利益區(qū)，俄羅斯對(duì)中亞的民主化進(jìn)程，對(duì)中亞各國的總統(tǒng)換屆自然特別關(guān)注，不會(huì)坐視美國等西方國家對(duì)中亞各國的干預(yù)。俄美在中亞的競(jìng)爭與沖突是不可避免的。大國或大國利益集團(tuán)在中亞的角逐，使中亞五國的民主化問題更加復(fù)雜，在某種程度上將會(huì)延緩中亞民主化的步伐。

　　7.關(guān)于中亞的民主模式。這項(xiàng)成果提出，中亞各國的總統(tǒng)制與俄羅斯有許多相似之處，生活在中亞各國的為數(shù)眾多的俄羅斯人是俄羅斯在中亞的社會(huì)基礎(chǔ)。俄羅斯中亞戰(zhàn)略的調(diào)整與轉(zhuǎn)變，俄羅斯主權(quán)民主政治的實(shí)施，直接影響到中亞民主發(fā)展目標(biāo)、方向和模式選擇。而中東歐民主化成功轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)對(duì)中亞國家也產(chǎn)生了較大影響。

　　8.關(guān)于中亞五國獨(dú)立后其外交政策。二十年的發(fā)展歷程已經(jīng)使中亞各國的外交戰(zhàn)略日臻成熟。從建國初期的“土耳其模式”到全方位綜合外交戰(zhàn)略的建立，說明中亞各國不希望某一國家在中亞處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，各國要在大國競(jìng)爭中求平衡，求發(fā)展，且都要把民主化進(jìn)程控制在自己手中。

　　9.關(guān)于政治轉(zhuǎn)型的比較研究。這項(xiàng)成果從國際視角對(duì)轉(zhuǎn)型國家的民主化進(jìn)程進(jìn)行比較得出，中東歐國家的民主化程度遠(yuǎn)高于中亞五國，而俄羅斯的主權(quán)民主和中東歐的議會(huì)民主都對(duì)中亞的政治民主產(chǎn)生了較大的影響。

　　二十世紀(jì)的民主化浪潮表明，民主化不存在一個(gè)絕對(duì)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。任何國家的民主化進(jìn)程都要根據(jù)本國的國情來判定。吉爾吉斯斯坦的顏色革命說明民主不能移植，更不能成為大國利益爭奪的工具。在受到外力作用時(shí)，民主制度將會(huì)變質(zhì)，民主化進(jìn)程將停滯或發(fā)生逆轉(zhuǎn)。

　　三、學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值

　　這項(xiàng)成果從大國博弈的角度對(duì)中亞五國政治民主化的歷史和現(xiàn)狀進(jìn)行了梳理，并對(duì)未來發(fā)展趨勢(shì)給予了正確的分析與預(yù)測(cè)，有利于促進(jìn)國際關(guān)系民主化問題和現(xiàn)代地緣政治理論的研究，為轉(zhuǎn)型國家的相關(guān)研究提供有益的啟示與借鑒。這項(xiàng)成果以民主化的制約因素為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)國際關(guān)系理論進(jìn)行新的探索，有利于豐富和發(fā)展現(xiàn)代民主問題理論、地緣政治理論和全球化理論的體系與內(nèi)涵。最為重要的是，這項(xiàng)成果可以對(duì)解決國際政治領(lǐng)域錯(cuò)綜復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)問題，為中亞五國以及其他國家的政治制度轉(zhuǎn)型提供前瞻性的建設(shè)性意見。