2012年教育部社科司國家社科基金項目年度檢查報告

根據全國哲學社會科學規(guī)劃辦公室《關于加強和改進國家社科基金年度項目和西部項目中后期管理工作的通知》（以下簡稱《通知》）的有關規(guī)定，及國家社科基金成果管理工作會議的相關精神，教育部社科司于2012年9月起對在京部屬高校承擔的國家社科基金項目進行年度檢查。具體情況報告如下。

一、認真貫徹《通知》要求，完善中后期管理工作機制

《通知》是全國社科規(guī)劃辦針對國家社科基金年度項目中后期管理工作的新形勢、新問題實施的新的管理章程，是國家社科基金項目管理工作的重要依據和制度保障。教育部社科司認真學習貫徹《通知》要求，向各高�？蒲泄芾聿块T轉發(fā)了《關于加強和改進國家社科基金項目中后期管理工作的通知》和《國家社科基金結項注意事項》，要求在京各高校根據自身特點及所承擔項目的實際情況建立健全項目中后期管理和成果宣傳轉化的長效機制，對在研國家社科基金項目實行全程、常態(tài)化管理，特別是進一步規(guī)范了中期檢查的程序、方法，明確了每年項目清理工作的時間、范圍，布置了結項鑒定工作的最新規(guī)定。

二、2011年立項項目中期檢查情況

1. 檢查的重點及方法

本年度教育部社科司集中對305項2011年立項的年度項目及2010年重大轉重點的項目進行中期檢查。除2項已結項，1項正在鑒定中，1項因項目負責人長期在國外無法參加外，其余項目均按要求提交了中期檢查材料。檢查的內容包括：項目進展、階段性成果、重要事項變更、經費使用和管理情況等。此次中期檢查特別在階段性成果的宣傳轉化方面加大了檢查力度。為此，教育部社科司主要通過以下兩種方式進行年度檢查，力爭做到點面結合：①由項目負責人填寫《國家社科基金項目年度檢查表》，上報教育部社科司;②由學校科研管理部門對本單位的項目負責人進行個別訪問，了解項目的進展情況，對研究中存在的問題交換意見。

2. 項目進展情況

目前，2011年立項的國家社科基金項目均已扎實、有效地展開研究，在資料收集與整理、數(shù)據采集與分析、階段性成果的撰寫與發(fā)表等方面取得了重要進展。根據《年度檢查表》統(tǒng)計，截至2012年10月，301項在研項目共公開發(fā)表中文學術論文825篇，國外論文77篇，出版專著42部，譯著8部，成果要報5篇。這些成果中有近420篇論文被CSSCI、SSCI、EI等收錄；從轉載情況看，人大復印資料轉載29篇，新華文摘6篇，中國社會科學文摘5篇，高等學校文科學術文摘3篇；成果獲得各級各類獎項12項，推出了一批具有學術示范作用的優(yōu)秀成果。

（1）基礎類研究扎實開展資料收集與整理工作，一些階段性成果在學界引起強烈反響。北京大學錢乘旦教授主持的重點項目“英帝國的形成、發(fā)展及其在20世紀的崩潰”（11ASS001），計劃完成專著8卷，每卷約30萬字，總計240萬字。目前，課題組已發(fā)表論文16篇（CSSCI來源期刊8篇），出版專著2部、論文集2部，在學界引起強烈反響，其中由北京大學出版社出版的論文集《英國史新探：全球視野與文化轉向》由中英史學家攜手合作，就英國歷史上的國家、鄉(xiāng)村、商業(yè)、城市化、人口、性別、宗教、思想、政治改革、歷史分期等核心論題展開共同研討。成果注重新材料的發(fā)掘、新視角的運用，既有舊題新詮、學術史的梳理，也有新問題的探索、新觀念的嘗試，展示了英國歷史的多重面相�！妒澜鐨v史》編輯部任靈蘭評價該成果“是中英兩國從事英國史研究的學者首次交流的結晶和深入對話與討論的成果，反映了英國史研究領域最新的前沿動態(tài)”。

（2）應用類研究緊緊圍繞我國經濟社會發(fā)展中的重大現(xiàn)實問題，資政效果顯著。對外經濟貿易大學孫華妤教授主持的重點項目“后危機時代穩(wěn)步推進人民幣匯率形成機制戰(zhàn)略研究”（10AZD017），提交的2篇研究報告分別刊發(fā)于《成果要報》2011年第10期和第44期，文中提出的重要觀點和對策建議受到有關部門負責同志的重視，為國家社科基金更好地服務黨和國家工作大局作出貢獻。

（3）一些實證研究項目深入展開調查研究，在一手資料的收集與分析上取得豐碩成果，為下一步研究工作的開展打下良好基礎。北京大學趙國玲教授主持的“社會救助法律問題實證研究”（11BFX120），目前已建立三大數(shù)據庫。

①判例數(shù)據庫：包括故意殺人、故意傷害、搶劫、強奸四類案例，涵蓋31個省區(qū)市，樣本為10457個。

②調查問卷數(shù)據庫：由面向法官、檢察官、警察、律師以及普通公眾的調查反饋信息組成。課題組注重調查對象的廣泛性和數(shù)據的代表性，數(shù)據總量902個，其中，針對法律專業(yè)人士的數(shù)據量408個，普通公眾數(shù)據量494個，涉及32個省區(qū)市以及特別行政區(qū)。

③各國被害人救助法律法規(guī)數(shù)據庫：將美國、德國、日本、韓國，我國香港、澳門及臺灣等7個國家和地區(qū)有關被害人救助的法律規(guī)定轉化為變量，變量設計達33個。

（4）一批青年學者脫穎而出，成績斐然。例如，中國人民大學臧峰宇副教授的青年項目“晚年恩格斯重要著作的內在邏輯及其當代意義研究”（11CKS007），對大量國內外學術資料進行收集、整理和歸類及研究，包括MEGA2、俄羅斯國家政治社會史檔案館復制資料、中央編譯局館藏圖書和期刊、國內較為系統(tǒng)的研究集刊以及中國人民大學圖書館藏重要文獻等。目前，發(fā)表論文9篇，其中1篇被《新華文摘》全文轉載，2篇發(fā)表在CSSCI來源期刊上。青年項目“新形勢下國家經濟安全面臨的問題與對策研究”（11CJY003，項目負責人為對外經濟貿易大學戴臻博士）主要成員對外經濟貿易大學李楊博士的研究報告刊發(fā)于2011年第91期《成果要報》，另有兩篇文章被新華社《參考清樣》采用刊發(fā)，體現(xiàn)了較高的決策參考價值。

通過中期檢查也發(fā)現(xiàn)了一些問題，如個別項目負責人不認真對待中期檢查，不按時提交《檢查表》，或內容過于簡單無法反映項目的真實進展，對于這部分項目負責人我們已通過學�？蒲泄芾聿块T要求其限期整改。另外，部分項目由于申請時對研究困難估計不足，或是因為客觀形勢的變化，無法按照預期的目標完成，因此提出調整研究內容、改變成果形式或延期結項等申請。

此次中期檢查中，北京大學、北京師范大學、對外經濟貿易大學、中國人民大學、中央民族大學等單位，克服在研項目多的實際困難，按時上報了中檢材料且內容較為具體詳實，全面反映了項目的進展情況和存在的問題，為中檢工作的順利進行作出了積極貢獻。

三、做好項目清理工作

在過去兩年全國社科規(guī)劃辦對逾期未完成項目的集中清理中，在京高校共有33個項目因逾期未提交結項材料而被終止或撤項。教育部社科司及時總結經驗教訓，從去年起實行“預清理”制度，即先于全國社科規(guī)劃辦一年對逾期未完成項目進行清理。去年10月，教育部社科司在完成對2004-2005年項目清理后，立即開始對2006年項目的“預清理”，由于提早安排提前部署，今年被列入清理范圍的46項2006年項目、36項暫緩結項項目中，除5項申請終止、15項申請延期并獲批外，其余62項全部在11月30日前完成鑒定并報送規(guī)劃辦，終止或撤項項目的數(shù)量得到有效控制，完成率有所提高。

四、其他年度項目進展情況及主要問題

教育部社科司通過在京高校國家社科基金項目數(shù)據庫，對2007-2010年立項的國家社科基金項目的進展情況進行全面摸底，對發(fā)現(xiàn)的問題采取針對性措施，具體情況參見表1。

表1  2007-2010年立項國家社科基金項目結項情況統(tǒng)計

首先，教育部社科司對逾期未完成項目所采取的“預清理”措施，收到了一定的效果，目前2007年立項項目已有71.3%提交了結項材料，這一比例較去年同期2006年項目的申請結項率提高了近30%。因此，2013年上半年，除了對2007年項目進行最后清理外，教育部社科司也將對2008年項目開展“預清理”工作。

其次，項目逾期未完成情況仍然十分突出。以2010年立項項目為例，根據立項通知統(tǒng)計，計劃完成時間在2012年底的有131項，目前這部分項目中申請結項的僅有22項，按時完成率僅為16.8%。經調查發(fā)現(xiàn)，逾期未完成的主要原因包括：① 新的政策和法規(guī)不斷出臺，已有的數(shù)據老化，需改變研究方向、重新收集資料；②立項時對項目完成的難度估計不足；③工作頭緒多，教學、科研、行政任務重，出國、出差頻繁；④負責人生育、生病、家庭變故等；⑤課題組成員大范圍更替，影響研究進度等。為此，教育部社科司除加大對逾期未完成項目的催促力度外，正努力完善監(jiān)督約束機制，以提高項目的按時完成率。如教育部社科司規(guī)定在研的國家社科基金項目負責人，不得申報教育部人文社科一般項目，這一措施不僅有效保證了全國高校教師集中精力完成好國家社科基金項目，同時對提高項目研究效率也起到間接促進作用。

此外，成果整體質量尚待提高。通過對2006-2008年項目已結項情況的統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，一次結項率分別為：62.5%、67.3%和63.7%，已結項目的優(yōu)良率分別為53.1%、53.9%和55.4%。有1/3左右的項目需要修改后結項，已結項目中優(yōu)秀和良好的比例不高。針對這一情況，教育部社科司擬于明年召開國家社科基金項目成果管理的專題工作會議，專門研究如何提高成果質量。目前，我們正在整理統(tǒng)計近三年來2800余份專家鑒定意見，查找成果中普遍存在的問題，并將這些信息反饋給在研項目負責人，督促其提高成果質量，特別是盡量避免一些技術性、規(guī)范性問題。同時，強化對科研管理部門負責同志的培訓，加大對本部門結項成果的審核力度，對存在重大缺陷的成果直接退回，不予上報。