課題研究簡(jiǎn)報(bào)（第8期）

《<中國(guó)檔案事業(yè)史>編寫(xiě)凡例》修訂完成

根據(jù)2012年10月22日至23日召開(kāi)的項(xiàng)目學(xué)術(shù)討論會(huì)與12月初召開(kāi)的專家座談會(huì)會(huì)議精神，以及近兩年來(lái)項(xiàng)目研究中遇到的新問(wèn)題，中國(guó)檔案事業(yè)史課題組對(duì)《<中國(guó)檔案事業(yè)史>編寫(xiě)凡例》作了較大修訂。這次修訂最大改動(dòng)之處在于，是將《中國(guó)檔案事業(yè)史》由3卷增至12卷，通史與專題分別成書(shū)。新修訂《凡例》如下：

一、 《中國(guó)檔案事業(yè)史》的時(shí)間斷限和內(nèi)容主線

1.《中國(guó)檔案事業(yè)史》是自古代檔案和檔案工作產(chǎn)生以來(lái)，中國(guó)檔案、檔案管理、檔案學(xué)發(fā)展和演變的專業(yè)史。其上限自漢字的發(fā)明和使用、檔案和檔案管理的產(chǎn)生開(kāi)始，下限至2008年。檔案界當(dāng)下可能產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響的重大事件、制度舉措、學(xué)術(shù)思想等，也可酌情納入。

2.《中國(guó)檔案事業(yè)史》分作中國(guó)檔案史、中國(guó)檔案管理史和中國(guó)檔案學(xué)史三個(gè)專門(mén)史。

檔案本身的面貌是不同歷史時(shí)期獲得歷史認(rèn)知的基礎(chǔ)和起點(diǎn)，中國(guó)檔案史是中國(guó)檔案事業(yè)史研究的基礎(chǔ)。檔案管理史則是將不同歷史時(shí)期檔案管理活動(dòng)以及與管理活動(dòng)相關(guān)的各要素組織起來(lái)，展現(xiàn)不同時(shí)期檔案事業(yè)的多維層面。檔案學(xué)史則是探討不同歷史時(shí)期來(lái)自不同領(lǐng)域的研究主體對(duì)檔案和檔案管理活動(dòng)的理性認(rèn)識(shí)，以及得到的系統(tǒng)化的知識(shí)。從研究視線上看，“三史”之間是既密切聯(lián)系又相對(duì)獨(dú)立的逐層遞進(jìn)關(guān)系。

3.《中國(guó)檔案事業(yè)史》不僅是一部檔案事業(yè)專門(mén)史，還是一部從檔案的視角探討中華文明發(fā)展軌跡和脈絡(luò)的文明史。

檔案是中華文明的核心載體，其所承載的內(nèi)容是中華文明的精髓。檔案和檔案事業(yè)對(duì)維護(hù)中華文明一貫性和穩(wěn)定性曾起到關(guān)鍵的歷史作用。通過(guò)研究中國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展的歷史，追尋中華文明發(fā)展脈絡(luò)和特征，探討其在傳統(tǒng)文化構(gòu)建中的地位、作用及影響。

4.《中國(guó)檔案事業(yè)史》編寫(xiě)緊扣兩條“主線”。第一條“主線”是，梳理和總結(jié)中國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展脈絡(luò)和歷史規(guī)律；第二條“主線”是，探索中華文明和中國(guó)檔案事業(yè)之間的互動(dòng)關(guān)系。

二、 《中國(guó)檔案事業(yè)史》的體裁和體例

《中國(guó)檔案事業(yè)史》分為上述三部專門(mén)史，另附《中國(guó)檔案事業(yè)史專論》。

1.《中國(guó)檔案史》采用通史體裁

以文字解析、敘述評(píng)論為主，輔以圖片。此體裁能表現(xiàn)檔案總體發(fā)展演變的歷史脈絡(luò)，不僅有對(duì)每一政權(quán)檔案立體的全面綜述，且可呈現(xiàn)前后連接、上下貫通的縱向發(fā)展線索。它還便于從檔案的角度揭示中華文明的連續(xù)性和一貫性。總的安排為：按照歷史時(shí)期先后為序，分為夏商至宋元卷、明清卷、中華民國(guó)卷、中華人民共和國(guó)卷，共四卷，每卷下設(shè)若干章節(jié)（其中夏商至宋元卷按照朝代設(shè)立章目）。每章內(nèi)容涉及：（1）各時(shí)期文書(shū)、檔案產(chǎn)生的社會(huì)歷史條件，包括：①各時(shí)期政治制度、國(guó)家機(jī)關(guān)中文檔機(jī)構(gòu)的設(shè)置 ②各時(shí)期社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化等狀況；（2）各歷史時(shí)期文書(shū)、檔案存在狀況。從兩條線展開(kāi)：①檔案制成材料（載體）的發(fā)展演變，從原始檔案（甲骨、金文、簡(jiǎn)牘、石刻等）到傳統(tǒng)檔案（紙質(zhì)檔案），直至現(xiàn)代檔案（聲像檔案、電子檔案等）；②檔案內(nèi)容（信息）。檔案分類可從多維度多層面進(jìn)行，《中國(guó)檔案史》僅從檔案承載的內(nèi)容進(jìn)行分類。據(jù)此，無(wú)論從檔案內(nèi)容涉及的范圍，還是檔案內(nèi)容反映的社會(huì)性質(zhì)，可歸納為兩大類：即政務(wù)檔案和專門(mén)檔案。前者與文書(shū)為同一事物的兩個(gè)階段，即文書(shū)處理過(guò)程中自然形成的。后者多數(shù)則是處理某種專門(mén)事務(wù)（如賦役檔案、律法檔案等），或是前人檔案意識(shí)的產(chǎn)物（如記注、譜牒等）。（3）該時(shí)期檔案（具體一件，或檔案整體）對(duì)社會(huì)歷史發(fā)展的影響和作用，即在檔案的發(fā)展演變中探求其與社會(huì)諸因素的辯證關(guān)系，說(shuō)明它們既是這一階段文明發(fā)展的產(chǎn)物，又促進(jìn)了這一歷史時(shí)期文明的發(fā)展。（4）該時(shí)期重大檔案事件述評(píng)。（5）現(xiàn)存歷史檔案簡(jiǎn)介（包括出土地、現(xiàn)藏地、數(shù)量、種類、主要內(nèi)容、價(jià)值、著錄情況等）。（6）精選歷史檔案圖片及述評(píng)。原則上每個(gè)歷史時(shí)期選取5-10幅，增減視該時(shí)期檔案史料狀況而定。圖片應(yīng)具典型性、代表性，盡可能在存世檔案中選取，如果存世檔案中缺乏，則可選取文例。

《中國(guó)檔案史》后附《現(xiàn)存中國(guó)歷史檔案調(diào)查報(bào)告》（包括國(guó)外與港澳臺(tái)地區(qū)）。

2.《中國(guó)檔案管理史》采用通史體裁

按照歷史時(shí)期先后為序，分為先秦至宋元卷、明清卷、中華民國(guó)卷、中華人民共和國(guó)卷，共四卷，每卷下設(shè)若干章節(jié)（其中先秦至宋元卷按照朝代設(shè)立章目）。其內(nèi)容涉及：（1）各時(shí)期的政治制度及國(guó)家機(jī)關(guān)中文檔機(jī)構(gòu)和文檔職官的設(shè)置；（2）各歷史時(shí)期的文書(shū)處理制度；（3）歷代文檔職官職任、地位、作用的演變，及其與政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的關(guān)系；（4）歷代檔案的收集、歷代檔案的保管（現(xiàn)行機(jī)關(guān)文書(shū)保管、專門(mén)檔案館庫(kù)設(shè)置）、歷代檔案的利用（檔案如何提供社會(huì)多方面利用，其中應(yīng)包括不同歷史時(shí)期對(duì)檔案提供社會(huì)利用的思想觀念及其評(píng)析，檔案提供利用的程序、方法述評(píng)以及檔案提供社會(huì)利用后的成果等）；（5）歷代統(tǒng)治者與檔案事業(yè)的關(guān)系（包括檔案事業(yè)的建設(shè)與破壞，對(duì)文明興衰的影響等）；（6）所述制度對(duì)傳承、弘揚(yáng)中華文明的無(wú)可替代的重大影響和作用。

3.《中國(guó)檔案學(xué)史》采用通史體裁

按照檔案學(xué)自身發(fā)展演變的軌跡分為《中國(guó)古代檔案學(xué)史》、《中國(guó)近代檔案學(xué)史》和《中國(guó)現(xiàn)代檔案學(xué)史》三卷。

《中國(guó)古代檔案學(xué)史》卷，通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)資料的全面把握，搜集中國(guó)古代檔案學(xué)的眾多文本，理清中國(guó)古代檔案學(xué)發(fā)展演變的脈絡(luò)，探尋中國(guó)古代檔案學(xué)特有的表達(dá)方式，再現(xiàn)中國(guó)古代檔案學(xué)的整體面貌和知識(shí)結(jié)構(gòu)，在此基礎(chǔ)之上，找尋中國(guó)檔案學(xué)的歷史傳統(tǒng)，為發(fā)展現(xiàn)代檔案學(xué)提供歷史借鑒和研究基礎(chǔ)。

《中國(guó)近代檔案學(xué)史》卷，探討中國(guó)近代檔案學(xué)產(chǎn)生的推動(dòng)因素和發(fā)展階段；中國(guó)近代“檔案學(xué)”學(xué)科概念的提出與學(xué)科獨(dú)立地位的確立；中國(guó)近代檔案學(xué)的學(xué)科知識(shí)體系、研究方法、學(xué)術(shù)成績(jī)和學(xué)術(shù)傳統(tǒng)；近代檔案學(xué)者個(gè)案研究，分析其從事檔案學(xué)研究的學(xué)術(shù)歷程、學(xué)術(shù)成果以及學(xué)術(shù)影響等。

《中國(guó)現(xiàn)代檔案學(xué)史》卷，探討中國(guó)現(xiàn)代檔案學(xué)產(chǎn)生的背景和發(fā)展脈絡(luò)、學(xué)科體系、學(xué)術(shù)成就、利弊得失、發(fā)展趨勢(shì)以及與國(guó)際檔案學(xué)界、相關(guān)學(xué)科的關(guān)系等；現(xiàn)代檔案學(xué)者個(gè)案研究。

4.《中國(guó)檔案事業(yè)史專論》是以問(wèn)題為中心的論文專輯

《中國(guó)檔案事業(yè)史專論》以通史中無(wú)法容納，但又非常重要的精、特、新等重要問(wèn)題為中心，撰寫(xiě)專門(mén)論文，匯為一卷。此卷擬選擇的論題有：（1）從宏觀上研究檔案事業(yè)與中華文明的關(guān)系，從起源、傳承、特質(zhì)等方面論述兩者之間的互動(dòng)關(guān)系；還可深刻剖析我國(guó)現(xiàn)存檔案的狀況，兼論中國(guó)歷史上“史存檔銷”的獨(dú)特現(xiàn)象；（2）具體研究某一檔案專題，如某一載體、某一文種、某一專門(mén)檔案的發(fā)展演變的歷史過(guò)程，或?qū)ζ鋬r(jià)值、意義、特點(diǎn)等進(jìn)行論述闡發(fā)。此部分與通史經(jīng)緯相宜，互相補(bǔ)充，應(yīng)避免與通史部分產(chǎn)生內(nèi)容重復(fù)。如譜牒檔案在相應(yīng)時(shí)期均有一定的論述，在專題中就應(yīng)從橫向分解其各論述點(diǎn)，如存世狀況、文化價(jià)值等內(nèi)容；（3）從縱向評(píng)析我國(guó)檔案管理在各個(gè)環(huán)節(jié)上的歷史特點(diǎn)。

本卷具體論題由相應(yīng)承擔(dān)人參照上述內(nèi)容自行設(shè)定撰寫(xiě)。

5.章節(jié)形式要求

章節(jié)標(biāo)題居中。節(jié)下標(biāo)題，空兩格書(shū)寫(xiě)。其標(biāo)序如下：

第一層：一、二、三、……

第二層：（一）（二）（三）……

第三層：1、2、3、……

第四層：（1）（2）（3）……

每章字?jǐn)?shù)在3-5萬(wàn)字之間。

三、《中國(guó)檔案事業(yè)史》的材料和觀點(diǎn)

1.全面搜集相關(guān)史料，掌握學(xué)術(shù)最前沿信息，尤其是史學(xué)界的最新研究成果和新材料。對(duì)于研究材料，詳加考辨，通過(guò)分析歸納，得出可靠的歷史結(jié)論。

2.遵循歷史與邏輯相統(tǒng)一的原則，在歷史發(fā)展進(jìn)程中論事評(píng)史，在學(xué)術(shù)思想演進(jìn)中辨名析理。嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)，忌脫離歷史史實(shí)的空泛理論，忌脫離材料根據(jù)的主觀臆測(cè)。

3.考異：多說(shuō)擇一而存，說(shuō)明依據(jù)和理由，并簡(jiǎn)介其它各說(shuō)，或闡釋自己觀點(diǎn)，提出新結(jié)論。

4.各朝代、各政權(quán)的文種或檔案只闡釋其當(dāng)朝當(dāng)代的名稱功能和歷史影響等，一般不進(jìn)行溯源。

四、《中國(guó)檔案事業(yè)史》的語(yǔ)體和文風(fēng)

1.《中國(guó)檔案事業(yè)史》寫(xiě)作使用現(xiàn)代漢語(yǔ)書(shū)面語(yǔ)。

2.《中國(guó)檔案事業(yè)史》文字表述力求準(zhǔn)確簡(jiǎn)潔，樸實(shí)流暢，邏輯清楚，條理明晰。

五、《中國(guó)檔案事業(yè)史》的引文和注釋

1.引文以原始文獻(xiàn)為據(jù)，核實(shí)準(zhǔn)確無(wú)誤。引用古籍文獻(xiàn)，選擇善本或通行本。

2.注釋采用腳注。注碼采用圈碼，即①②③④……。每頁(yè)重新編號(hào)。

3.注釋規(guī)范如下：

古代著作

作者朝代、作者，書(shū)名，卷次，篇名，版本，頁(yè)碼。如：

【清】陳宏謀：《培遠(yuǎn)堂偶存稿》文檄卷二，《清厘各屬案卷檄》，清乾隆刻本。

【清】梁章鉅：《樞垣紀(jì)略》卷一，《訓(xùn)諭》，中華書(shū)局校點(diǎn)本，1984年，第7頁(yè)。

近代以來(lái)著作

作者，書(shū)名，卷（冊(cè)）次，出版單位，出版年份，頁(yè)碼。如：

周雪恒：《中國(guó)檔案事業(yè)史》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，1994年，第7頁(yè)。

（3）期刊論文

作者，篇名，發(fā)表期刊、刊次，如：

周雪恒：《古代政治與文檔官吏》，《檔案學(xué)通訊》1994年第3期；

（4）學(xué)位論文

作者，篇名，學(xué)校，學(xué)位，年份。如：

李曉菊：《宋代檔案文獻(xiàn)編纂研究》，中國(guó)人民大學(xué)博士學(xué)位論文， 2004年。

（5）析出文獻(xiàn)

作者，析出文獻(xiàn)名，書(shū)名，卷（冊(cè)）次，出版單位，出版年份，頁(yè)碼。如：

【漢】司馬遷：《報(bào)任少卿書(shū)》，【梁】蕭統(tǒng)編《文選》卷四十一，上海古籍出版社，1998年，第333頁(yè)。

（6）譯著和外文著作

作者國(guó)別，作者，書(shū)名，譯者，卷（冊(cè)）次，出版單位，出版年份，頁(yè)碼。如：

【日】永田英正：《居延漢簡(jiǎn)研究》（張學(xué)鋒譯）上冊(cè)，廣西師范大學(xué)出版社，2007年，第7頁(yè)。

附：說(shuō)明與工作提示

1.古、近、現(xiàn)代分期：根據(jù)《中國(guó)檔案事業(yè)史》學(xué)科以官府檔案為主要內(nèi)容的特點(diǎn)，擬采用政權(quán)更替為大時(shí)期切分界限。即1912年，南京臨時(shí)政府成立為近代起始，1949年中華人民共和國(guó)成立為現(xiàn)代起始。因與當(dāng)前通行的歷史分期有差異，故只是項(xiàng)目組為編寫(xiě)分工所用。關(guān)于古代分期，秦以前統(tǒng)稱為“先秦”，從秦代到辛亥革命前，總的可稱為“中國(guó)古代”、“帝國(guó)時(shí)代”、“帝制時(shí)期”，各歷史階段，就用朝代名，如涉及政治體制表述問(wèn)題，可用“君主專制的中央集權(quán)政體（或政治制度）”稱之。

2.2013年3月1日前向項(xiàng)目組提交本人承擔(dān)部分，具體要求：

(1)《大綱》至少列出三級(jí)目錄：“章”下設(shè)“節(jié)”，“節(jié)”下設(shè)“問(wèn)題”，“問(wèn)題”多數(shù)以數(shù)字列出，少部分也可不列數(shù)字。

(2)基本史料：古代著作要列出：朝代、作者、書(shū)名、卷次、篇名、重點(diǎn)引文。近代著作要列出：作者、書(shū)名、出版單位和年份，重點(diǎn)引文。

(3)試列出所負(fù)責(zé)檔案史部分精選歷史檔案圖片，每章3－5幅，說(shuō)明其基本情況（見(jiàn)前述）。

（課題組供稿）