如何認(rèn)識歷史認(rèn)識理論

我們需要思考一個重要的問題，即對20世紀(jì)50年代后的西方歷史哲學(xué)，特別是批判的歷史哲學(xué)，分析的歷史哲學(xué)，敘述主義的歷史哲學(xué)中所蘊(yùn)含的認(rèn)識論，應(yīng)該如何認(rèn)識，如何汲取其有益的內(nèi)容，將其和建立在唯物史觀基礎(chǔ)上的歷史認(rèn)識理論，有機(jī)統(tǒng)一起來，取其精華，去其糟粕，這是史學(xué)理論研究實(shí)踐中亟待解決的問題，它不僅是理論問題，更是研究實(shí)踐問題。

認(rèn)真研究20世紀(jì)50年代后西方的歷史哲學(xué)，絕不是要用歷史哲學(xué)的理論代替唯物史觀，而是在堅(jiān)持唯物史觀為理論基礎(chǔ)的前提下，如何批判、有選擇地汲取西方歷史哲學(xué)的有益內(nèi)容為我所用，在歷史研究實(shí)踐中不斷豐富和深化歷史認(rèn)識，不斷提高歷史認(rèn)識的科學(xué)水平。

歷史認(rèn)識中的歷史事實(shí)問題

首先是歷史認(rèn)識中的歷史事實(shí)問題。歷史事實(shí)涉及的問題很多，今天只談一個，就是歷史事實(shí)是客觀的還是主觀的？我認(rèn)為，歷史事實(shí)是主觀和客觀的最完美統(tǒng)一。

談歷史事實(shí)，往往和歷史研究的作品聯(lián)系在一起，說文章寫得好，是指其內(nèi)容符合歷史事實(shí)；說書很糟糕，也是指它與歷史事實(shí)不符。那么，什么是歷史事實(shí)？首先要將“歷史事實(shí)”和“歷史事件”作一區(qū)別。歷史事件和歷史事實(shí)是截然不同的兩個概念，世界上每天發(fā)生成千上萬的事情，都可稱為已逝去的“歷史事件”。但真正以文字記載下來的事情，即歷史事實(shí)卻微乎其微；留在人們腦海里的記憶也少得可憐；圖像、視頻文獻(xiàn)更少。這些被記錄的資料，往往被說成是原始資料，或第一手資料。為什么有些事件成為原始資料，被保存在檔案館？其他大量的東西僅僅作為“歷史事件”存在，被歷史長河所淹沒和遺忘。對后人來說，它們不曾進(jìn)入人的認(rèn)識領(lǐng)域，在這個范疇內(nèi)，實(shí)際上又不曾存在。

英國歷史學(xué)家愛德華·卡爾說過，歷史是歷史學(xué)家跟他的事實(shí)之間相互作用的連續(xù)不斷的過程，是現(xiàn)在跟過去之間永無止境的問答交談�？�爾是在生動地描述一種歷史認(rèn)識過程，在這個過程中，由于歷史是在和歷史學(xué)家所選擇的事實(shí)之間“相互作用”，所以不可避免地會有歷史學(xué)家的主觀因素滲透其間，歷史學(xué)家一代接著一代在不停地選擇，其過程就是主觀化的過程。一般的歷史事件變成了檔案館里的文獻(xiàn)，就是一種選擇過程。所以，即使是原始文獻(xiàn)，也是主觀因素滲透其中的選擇的結(jié)果。

寫論文要從檔案館里選擇相關(guān)文獻(xiàn)資料使用。這種選擇，是又一次主觀化的過程�？梢哉f，任何一種文獻(xiàn)資料——即使是所謂的“原始材料”，至少是兩次主觀化的結(jié)果。但有人可能會說，文獻(xiàn)檔案，無論是否使用，它放在那里就能說明問題，史料自己會講話。從本體論來講可能是這樣，但是，歷史研究是一個復(fù)雜的歷史認(rèn)識過程。

歷史事實(shí)自己不會說話，它什么時候說話，怎樣說話，說什么話，那是歷史學(xué)家的責(zé)任，克羅齊在著述中多次論述這個問題。他說：編年史是死的歷史，但編年史可以轉(zhuǎn)化為活的歷史。當(dāng)生活的發(fā)展需要它們時，死歷史就會復(fù)活，過去史就會再變成現(xiàn)在的。古典時代之于文藝復(fù)興，中世紀(jì)時期之于浪漫主義都是如此，因此，目前被看成編年史的大段歷史，目前啞然無聲的許多文獻(xiàn)是會依次被新的生活光輝所掃射，并再度發(fā)言。

美國歷史學(xué)會主席里德講，歷史學(xué)家的歷史責(zé)任是為現(xiàn)實(shí)而說明過去。我們談主觀和客觀的完美結(jié)合，并不是隨心所欲地編造、篡改歷史，它的前提是歷史事實(shí)的客觀性，我們的歷史哲學(xué)建立在馬克思主義唯物史觀的基礎(chǔ)上，我們在客觀的物質(zhì)世界討論問題，是在客觀物質(zhì)世界基礎(chǔ)上的主觀化，主觀化的目的，是在科學(xué)的理論方法論的指導(dǎo)下，在前人取得成就的基礎(chǔ)上，越來越接近客觀的歷史真理，而不是相反。我們談歷史事實(shí)要從作品出發(fā)，而不是從概念到概念，客觀化也不是純粹的客觀化，不是沒有主觀性內(nèi)容的絕對客觀化，歷史認(rèn)識的過程是循著客觀的歷史真理前進(jìn)的過程，向客觀的歷史真理靠攏。若要窮盡歷史的真理，不管從歷史認(rèn)識理論，還是從一般認(rèn)識論來講，都難以做到，認(rèn)識、或歷史認(rèn)識的相對性，是客觀存在的。

歷史認(rèn)識具有民族性，也有時代性。時代在不停發(fā)展，歷史認(rèn)識也在發(fā)展。20世紀(jì)60年代后，西方有多種在不同程度上體現(xiàn)全球史觀的著作問世，L·S·斯塔夫里阿諾斯的兩卷本《全球通史》是其中之一。該書出版后約30年，《全球通史》第7版在1999年問世，內(nèi)容已有較大改變。斯塔夫里阿諾斯在題為《為什么需要一部21世紀(jì)的全球通史》的“致讀者”中說：每個時代都要書寫它自己的歷史。不是因?yàn)樵缦鹊臍v史書寫得不對，而是因?yàn)槊總�時代都會面對新的問題，產(chǎn)生新的疑問，探求新的答案。這在變化節(jié)奏成指數(shù)級增長的今天不言自明，因此我們需要一部提出新的疑問并給出新的答案的新歷史。他在具體回答為什么在世紀(jì)之交要撰寫新版本《全球通史》時說：“答案與出版第1版的理由是相同的，還是那句話：新世界需要新史學(xué)。20世紀(jì)60年代的后殖民世界使一種新的全球歷史觀成為必需，今天，20世紀(jì)90年代以及21世紀(jì)的世界同樣要求我們有新的史學(xué)方法。60年代的新世界在很大程度上是殖民地革命的產(chǎn)物，而90年代的新世界則正如教皇保羅六世所言，是‘科技的神奇影響力’的結(jié)果。科技滲透到了生活的方方面面，這種難以抗拒的影響令人信服地證明著它的存在�？萍几锩�，特別是計(jì)算機(jī)文化的普及是全球化的基礎(chǔ)、前提和動力。從某種意義上說，它也是全球史的基礎(chǔ)、前提和動力�！�

任何歷史認(rèn)識都不能窮盡歷史真理，時代在發(fā)展，歷史認(rèn)識永無止境，但是我們可以不斷完善我們的歷史認(rèn)識理論，加快追求客觀的歷史真理的步伐。

歷史認(rèn)識：主體意識和主體的創(chuàng)造性

第二個問題，是歷史認(rèn)識：主體意識和主體的創(chuàng)造性。這里主要想回答一個問題，史學(xué)工作者研究歷史的目的是什么，是在整理歷史，編撰歷史，還是在創(chuàng)造歷史。

歷史學(xué)家是歷史的產(chǎn)物，時代的特征、社會歷史發(fā)展的具體內(nèi)容對他所產(chǎn)生的種種影響，會在各個方面以不同形式表現(xiàn)出來，在歷史認(rèn)識的過程中自然也不例外。愛德華·卡爾說：我們一生下來，這個世界就開始在我們身上起作用，把我們從純粹的生物單位轉(zhuǎn)變成社會單位。因此，“在研究歷史前，應(yīng)該先研究歷史學(xué)家……在研究一個歷史學(xué)家前，應(yīng)該先研究他的歷史環(huán)境和社會環(huán)境。歷史學(xué)家是單獨(dú)的個人，同時又是歷史和社會的產(chǎn)物�！痹诜治龊驼J(rèn)識主體意識時，我們應(yīng)該有意識地關(guān)注它的社會內(nèi)容和社會意義，以幫助人們透過表象認(rèn)識問題的本質(zhì)。歷史認(rèn)識是社會認(rèn)識的一部分，歷史認(rèn)識主體是社會歷史主體的一部分。這是歷史認(rèn)識的前提和基礎(chǔ)。

歷史認(rèn)識主體的主體意識和主體的創(chuàng)造性所以被忽略或否認(rèn)，重要原因之一，就是忽略或否認(rèn)社會歷史過程中的主體在歷史矛盾運(yùn)動過程中積極、能動的創(chuàng)造性作用。例如，在如何認(rèn)識“歷史規(guī)律”的問題上可以清楚看到這一點(diǎn)。一些人認(rèn)為“歷史規(guī)律”可以自發(fā)實(shí)現(xiàn)，人在規(guī)律面前無所作為。他們機(jī)械、教條主義地理解“歷史進(jìn)程是受內(nèi)在的一般規(guī)律支配的”，“經(jīng)濟(jì)社會形態(tài)的發(fā)展是一種自然歷史過程”。他們盲目地認(rèn)為只有這樣才是堅(jiān)持唯物史觀的基本原理，而實(shí)際并不是這樣。在他們看來，“自然歷史過程”應(yīng)理解為“自發(fā)的”歷史過程，這顯然和唯物史觀的基本原理相悖。

歷史學(xué)家的主體意識水平直接決定著歷史研究的水平，甚至決定著歷史認(rèn)識的路徑和方向。近代以來的中外史學(xué)發(fā)展史表明，影響歷史科學(xué)進(jìn)步的因素很多，如社會進(jìn)步、包括自然科學(xué)在內(nèi)的科學(xué)發(fā)展等。這主要是外部因素的作用。就歷史科學(xué)自身來講，主要表現(xiàn)為歷史觀念的進(jìn)步和歷史學(xué)思想的發(fā)展，這一切都離不開歷史認(rèn)識主體意識的提高，因?yàn)闅v史觀的轉(zhuǎn)化或更迭不是自發(fā)完成的，需要?dú)v史學(xué)家自覺的接受與運(yùn)用；史學(xué)思想的發(fā)展也是建立在歷史學(xué)家艱苦的理論探索和理論概括的基礎(chǔ)之上。在中外歷史研究中，歷史研究視野的擴(kuò)大，歷史研究選題的開拓，新的研究方法以及多學(xué)科研究方法的廣泛采用、歷史學(xué)新分支學(xué)科的不斷出現(xiàn)，以及對已經(jīng)研究過的問題的進(jìn)一步深化等，無一不是與歷史認(rèn)識主體意識的不斷加強(qiáng)有直接關(guān)系，因?yàn)闅v史意識的加強(qiáng)，首先表現(xiàn)為歷史學(xué)家思想上的不斷解放，以及歷史學(xué)家在研究工作中主動積極性的發(fā)揮。

認(rèn)識是主體對客體的反映。正因?yàn)槿绱�，反映論成為唯物主義認(rèn)識論的內(nèi)核。馬克思主義的反映論是辯證唯物主義的反映論，在它誕生前，世界上已經(jīng)存在了形形色色的反映論。如果說馬克思主義以前的唯物主義認(rèn)識論的主要特征表現(xiàn)為形而上學(xué)性、抽象直觀性和不徹底性——這一切都是和唯心主義的歷史觀聯(lián)系在一起的，那么，馬克思主義的反映論則從根本上克服了這些局限性，它是辯證的、全面的、徹底的、能動的反映論。歷史認(rèn)識的過程，是認(rèn)識主體對客體的一種觀念的反映關(guān)系。在“反映”的過程中，認(rèn)識主體的世界觀、價(jià)值觀、歷史觀不可避免地會滲透在對認(rèn)識客體的分析和詮釋中。

史學(xué)研究中的理論思維

第三個問題談歷史思維。思維是人類所獨(dú)有的，有無思維，或能否思維，是人和動物的一個本質(zhì)區(qū)別。如果說人類思維經(jīng)歷了由神秘走向科學(xué)，由低級走向高級，由感性走向理性這些主要階段，歷史思維的發(fā)展大體也與之相一致。近代自然科學(xué)的創(chuàng)立，特別是19世紀(jì)末20世紀(jì)初，現(xiàn)代自然科學(xué)的迅速發(fā)展不僅使人類知識的廣度和深度發(fā)生了重大變化，同時使人們在認(rèn)識世界的方式和方法上也出現(xiàn)了明顯的特點(diǎn)——理論思維在科學(xué)研究中的作用越來越重要。

沒有理論思維，就無法進(jìn)行歷史認(rèn)識活動，就等于摒棄了史學(xué)的科學(xué)認(rèn)識功能，因?yàn)檫@一功能的實(shí)現(xiàn)，正是在大量歷史文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，通過積極的理論思維，對史料所反映出的各種歷史信息進(jìn)行分析、綜合、比較、概括、進(jìn)而使之系統(tǒng)化和具體化，從而達(dá)到對人類歷史規(guī)律性的認(rèn)識。為了實(shí)現(xiàn)歷史研究的科學(xué)認(rèn)識功能，我們應(yīng)自覺堅(jiān)持唯物辯證的理論思維。

史學(xué)理論思維主要表現(xiàn)在以下三方面：其一，通過理論思維，揭示史料中潛在的信息，透過現(xiàn)象，認(rèn)識史料中所蘊(yùn)含的內(nèi)在內(nèi)容。在科學(xué)研究中每前進(jìn)一步，都是積極的理論思維的結(jié)果。歷史研究亦如此，就接觸到的大量史料而言，我們不是用眼睛，而是用大腦在看，我們所看到的史料不是停留在直覺印象的階段，而是通過理論思維，上升為理性認(rèn)識，并納入科學(xué)研究的體系中去。

其二，通過理論思維，認(rèn)識歷史運(yùn)動的因果關(guān)系。馬克思主義認(rèn)為，當(dāng)我們考察自然界、人類歷史或我們自己的精神活動的時候，首先呈現(xiàn)在我們眼前的是一幅由種種聯(lián)系和相互作用無窮無盡交織起來的畫面。這就是說，整個自然界和人類社會是普遍聯(lián)系著的，任何一種自然現(xiàn)象或社會歷史現(xiàn)象都處于普遍聯(lián)系中，沒有孤立的、不受他事物影響的事物，社會歷史現(xiàn)象更是這樣，只有堅(jiān)持歷史發(fā)展的辯證法才能認(rèn)清這一點(diǎn)。

其三，通過理論思維，對歷史研究的結(jié)論進(jìn)行歸納、概括，認(rèn)識歷史發(fā)展的一般規(guī)律和特殊規(guī)律。規(guī)律是直接觀察不到的，如果沒有理論思維，規(guī)律就將永遠(yuǎn)隱藏在歷史現(xiàn)象和歷史過程中，而無法為人所認(rèn)識。因此，對復(fù)雜的社會歷史現(xiàn)象進(jìn)行深入研究后，必然要遵循一定的理論和方法，通過理論思維對其歸納和概括。歷史研究如果缺少這個環(huán)節(jié)，那是不完整的研究。歷史研究的目的不在于積累歷史文獻(xiàn)，而在于探求這些歷史文獻(xiàn)中所蘊(yùn)含著的歷史真理。

包括歷史思維在內(nèi)的任何一種科學(xué)思維，都屬于一定的歷史范疇，是社會歷史和科學(xué)發(fā)展的產(chǎn)物，它的產(chǎn)生、發(fā)展、演變，以及在不同時期所表現(xiàn)出的種種特點(diǎn)，都自然受到歷史矛盾運(yùn)動和科學(xué)水平的制約。科學(xué)革命的實(shí)質(zhì)，首先在于科學(xué)方法、科學(xué)方法的作用方式、科學(xué)認(rèn)識的手段的完善和提高，以至發(fā)生了根本的變化。而這一切的基礎(chǔ)是科學(xué)思維方式的發(fā)展。在任何一門科學(xué)中，提出新問題，研究新問題固然十分重要，但更重要的是找到解決新問題的有效途徑和方法，使科學(xué)理論和方法論建立在嶄新的科學(xué)思維范疇基礎(chǔ)上，即使思維主體不僅具有新的理論知識結(jié)構(gòu)，同時應(yīng)具備新的思維心理結(jié)構(gòu)和新的思維能力。

將思維——?dú)v史思維同科學(xué)發(fā)展——科學(xué)革命聯(lián)系在一起進(jìn)行討論，這是因?yàn)樗鼈冏鳛橐环N廣義的文化過程，都屬于一定的歷史范疇。二戰(zhàn)后歷史研究理論化趨勢不斷加強(qiáng)，一系列歷史學(xué)分支學(xué)科建立，并對歷史過程重視進(jìn)行理論描述而不是編年體式的敘述，便是這種轉(zhuǎn)化在歷史學(xué)中的具體表現(xiàn)。歷史學(xué)等科學(xué)學(xué)科出現(xiàn)這種情況有許多直接和間接的原因，但最基本的或最深層的原因則歸于20世紀(jì)的科學(xué)技術(shù)革命。在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)革命的影響下，現(xiàn)代歷史思維表現(xiàn)出要求宏觀與微觀相統(tǒng)一、定性與定量相統(tǒng)一、精確與模糊相統(tǒng)一等變化。但是，不能將這些絕對化。完全忽略這些變化或?qū)⑦@些變化的作用和影響推向極端，都是不妥的。現(xiàn)代歷史思維在科學(xué)革命影響下出現(xiàn)的新變化，同傳統(tǒng)歷史思維的關(guān)系，只能起進(jìn)一步補(bǔ)充和充實(shí)的作用，使傳統(tǒng)的歷史思維更加完善，從而在科學(xué)研究中發(fā)揮更大的作用。

歷史記憶和關(guān)于歷史認(rèn)識的價(jià)值判斷問題

最后談歷史記憶和關(guān)于歷史認(rèn)識的價(jià)值判斷問題。歷史記憶問題，是近年西方學(xué)者在歷史哲學(xué)或歷史認(rèn)識理論中討論較多的問題之一。例如，美國弗吉尼亞大學(xué)歷史系教授阿蘭·梅吉爾在2005年初完成的新作《歷史認(rèn)識論》中，即有專節(jié)討論“歷史記憶”問題，涉及到“有記憶的歷史”和“無記憶的歷史”等。法國歷史學(xué)家雅克·勒高夫也有專著《歷史與記憶》。這些著作更多是理論闡釋，也包括不同觀點(diǎn)的討論。在美國和歐洲，歷史記憶問題已經(jīng)成為歷史認(rèn)識中的一個重要理論問題，這是不爭的事實(shí)。

歷史是一種記憶的形式，包括各類典籍中的記憶，人們腦海中的記憶，歷史檔案文獻(xiàn)中的記憶，還有各種照片影視記憶等。歷史著作的基本任務(wù)或最重要的任務(wù)，就是保存記憶和傳承記憶。古代希臘史學(xué)脫胎于散文記事。那些古老的散文作家有聞必錄，將散于民間的系譜、神話、傳說記載下來，傳承下去。所以西方史學(xué)自萌生時期起，就將史學(xué)和記憶密切聯(lián)系在一起。希羅多德在《希波戰(zhàn)爭史》（《歷史》）中寫道：在這里發(fā)表出來的，乃是哈利卡納蘇斯人希羅多德的研究成果。他之所以要把這些成果發(fā)表出來，是為了保存人類所達(dá)成的偉大成就，使之不致因?yàn)槟甏�久遠(yuǎn)而湮沒不彰，為了使希臘人和異邦人的那些可歌可泣的豐功偉績不致失去其應(yīng)有的光彩，特別是為了要把他們之間發(fā)生戰(zhàn)爭的原因記載下來，以永垂后世。中國古典史學(xué)也是如此。中國最早的編年體史學(xué)著作《春秋》問世，首先得益于商周以來各種史料文獻(xiàn)的積累。孔子正是大量使用了《魯春秋》的文獻(xiàn)資料，所以有《春秋》問世。這部著作“以事系日，以日系月，以月系時，以時系年”，具體體現(xiàn)了中國遠(yuǎn)古以來通過歷史記憶的傳遞而形成的歷史意識。始于中國史學(xué)童年時期的中華民族的歷史記憶始終不曾中斷，這也是中華文明五千年綿延不絕，表現(xiàn)出堅(jiān)韌頑強(qiáng)的生存能力和融匯更新的發(fā)展能力的重要原因之一。需要指出的是，我們與西方學(xué)者所談的“歷史記憶”有著重要的差別，我們所說的“歷史記憶”，更多是指民族的歷史記憶，是社會主體，而非僅僅是歷史認(rèn)識主體的歷史記憶。

歷史認(rèn)識是和價(jià)值判斷聯(lián)系在一起的。沒有價(jià)值判斷的歷史認(rèn)識是不完整的歷史認(rèn)識，因?yàn)樗�失去了歷史認(rèn)識基本的或最重要的功能。在歷史認(rèn)識中，只有通過價(jià)值判斷才能夠使歷史認(rèn)識主體和客體發(fā)生密切的聯(lián)系，在合乎歷史發(fā)展規(guī)律的前提下，充分發(fā)揮認(rèn)識主體的主動性、創(chuàng)造性。因此，在歷史認(rèn)識諸多的判斷形式中，價(jià)值判斷具有十分重要的意義，它直接關(guān)系到或影響到歷史認(rèn)識的結(jié)果。價(jià)值判斷雖然往往以理論描述的形式表現(xiàn)出來，但它不是抽象的，而有著具體的內(nèi)容。

包括歷史學(xué)在內(nèi)的任何一門學(xué)科的生命力，在于社會發(fā)展對它的需求，以及它對社會的貢獻(xiàn)，它的意義不在于簡單、直觀地描述，而在于不斷提出和回答問題，進(jìn)行理論闡述和概括，所以不能沒有價(jià)值判斷。在歷史認(rèn)識中，價(jià)值判斷是聯(lián)結(jié)歷史認(rèn)識與現(xiàn)實(shí)的社會認(rèn)識的紐帶，因?yàn)槿祟悮v史是指人類社會的歷史，歷史過程的社會性與社會意義是客觀存在，對此不應(yīng)也不能視而不見。歷史認(rèn)識的價(jià)值判斷不僅體現(xiàn)出歷史價(jià)值觀，同時也體現(xiàn)出社會價(jià)值觀。此外，歷史與現(xiàn)實(shí)內(nèi)在的聯(lián)系也是客觀存在，如果人為割裂了這種內(nèi)在聯(lián)系，那就會使歷史認(rèn)識的價(jià)值判斷脫離現(xiàn)實(shí)的社會生活，變成沒有社會實(shí)踐內(nèi)容的抽象概念判斷。正如史學(xué)思潮和社會思潮是密不可分的一樣，歷史認(rèn)識和社會認(rèn)識也密不可分。這就決定了歷史認(rèn)識的價(jià)值判斷的特點(diǎn)，是價(jià)值觀和歷史觀的辨證統(tǒng)一。

（柯友會 整理）

核心觀點(diǎn)

包括歷史學(xué)在內(nèi)的任何一門學(xué)科的生命力，在于社會發(fā)展對它的需求，以及它對社會的貢獻(xiàn)，它的意義不在于簡單、直觀地描述，而在于不斷提出和回答問題，進(jìn)行理論闡述和概括。

于沛 中國社會科學(xué)院世界歷史研究所研究員、博士生導(dǎo)師，中國史學(xué)會副會長、學(xué)術(shù)委員會副主任。1992年起享受政府特殊津貼，1996年為中國社會科學(xué)院中青年有突出貢獻(xiàn)專家。研究方向?yàn)槎韲�史、歷史認(rèn)識理論、外國史學(xué)思想史。著有《蘇聯(lián)史學(xué)理論》《現(xiàn)代史學(xué)分支學(xué)科概論》《馬克思主義史學(xué)新探》《西方史學(xué)在東方的反響》《世界政治史1918-1945》等。