當(dāng)前國際投資政策趨向與我國的應(yīng)有作為

　　2010年12月，由聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）和經(jīng)濟(jì)合作與開發(fā)組織（OECD）聯(lián)合主辦的第二屆國際投資協(xié)定研討會(huì)，提出了“國際投資協(xié)定向何處去”的嚴(yán)峻問題；UNCTAD《2012年世界投資報(bào)告》題為“邁向新一代投資政策”，制訂了“可持續(xù)發(fā)展的投資政策框架”（IPFSD）。這表明國際社會(huì)對(duì)國際投資政策的“共同路徑”取得了初步共識(shí)和成就。我國作為發(fā)展中大國，兼有資本輸入國和資本輸出國雙重身份，亟須對(duì)上述問題確立相應(yīng)的立場和對(duì)策。

　　國際投資政策從“傳統(tǒng)”到“新一代”的發(fā)展趨向

　　《2012年世界投資報(bào)告》第一次高度關(guān)注投資決策和決策者。值得注意的是，在此語境中，“投資政策”包括國內(nèi)法方面的外國投資立法和國際法方面的國際投資條約實(shí)踐。而“新一代”的用語非常重要，我們需要回顧“投資政策”的傳統(tǒng)特征并考慮新舊“投資政策”之區(qū)分。

　　投資政策的傳統(tǒng)特征有：一是偏重對(duì)外資和外國投資者的保護(hù)。長期以來，在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下，為吸引外資，發(fā)展中國家的外資法律政策普遍偏重對(duì)外資和外國投資者的保護(hù)和優(yōu)惠，缺乏或放松對(duì)外資必要的管制或制約。在雙邊投資條約實(shí)踐中，片面強(qiáng)調(diào)對(duì)外資和外國投資者的自由開放（如“設(shè)立權(quán)”條款等）、高水平待遇（如國民待遇、最惠國待遇、公平與公正待遇等）、高水平保護(hù)（如征收賠償?shù)摹昂諣枴币?guī)則等）及投資者直接訴諸國際仲裁的權(quán)利等。二是未重視“可持續(xù)發(fā)展”。作為偏重保護(hù)外資和外國投資者的后果，傳統(tǒng)投資政策未能充分顧及東道國的需要和發(fā)展，尤其是在“可持續(xù)發(fā)展”方面缺少作為。三是保護(hù)和管制外資的兩種努力各行其道。一般而言，保護(hù)外資的法律，無論國內(nèi)立法或國際條約，均屬“硬法”，具有法律效力，而管制外資、跨國公司的國際規(guī)范，則大多屬于“軟法”，成效甚微。

　　在很大程度上，“新一代”投資政策試圖解決上述三個(gè)問題，提出了11項(xiàng)“可持續(xù)發(fā)展投資決策的核心原則”。對(duì)此，可以用三個(gè)關(guān)鍵詞來概括其解決思路或方式：其一是“平衡”，其二是“可持續(xù)發(fā)展”，其三是“全面”�？沙掷m(xù)發(fā)展投資決策的核心原則是全方位的，強(qiáng)調(diào)保護(hù)外資和管制外資同等重要，力圖連接上述“各行其道”的保護(hù)外資和管制外資的兩種努力。

　　總體上，“可持續(xù)發(fā)展投資決策的核心原則”是UNCTAD關(guān)于國際投資方面國際治理的重大貢獻(xiàn)。其特別強(qiáng)調(diào)投資決策中的發(fā)展中國家權(quán)益，是發(fā)展中國家長期斗爭的重大成果，也獲得發(fā)達(dá)國家有識(shí)之士的支持。在一定意義上，可持續(xù)發(fā)展投資決策的核心原則可視為“南北合作”的新共識(shí)和新成就，奠定了國際投資新秩序的基石。

　　我國在建構(gòu)國際投資新秩序中的應(yīng)有作為

　　“可持續(xù)發(fā)展的投資政策框架”旨在建構(gòu)資本輸入國與資本輸出國“可持續(xù)發(fā)展”“和諧共贏”的國際投資新秩序，符合我國和廣大發(fā)展中國家的共同目標(biāo)和長遠(yuǎn)利益。我國作為發(fā)展中大國，兼具資本輸入國與資本輸出國雙重身份，在基于IPFSD的國家和國際實(shí)踐中任重道遠(yuǎn)，大有可為。

　　第一，促進(jìn)“平衡”“可持續(xù)發(fā)展”“全面”成為國際共識(shí)�！捌胶狻薄翱沙掷m(xù)發(fā)展”和“全面”是“公平互利”原則的體現(xiàn)，具有普遍性價(jià)值。然而，UNCTAD制訂了“可持續(xù)發(fā)展的投資政策框架”，并不意味著國際社會(huì)對(duì)此已經(jīng)達(dá)成共識(shí)。我國國際法學(xué)界、政府主管部門在國際論壇和國際實(shí)踐中，應(yīng)通過各種努力，促進(jìn)各國真正達(dá)成“平衡”“可持續(xù)發(fā)展”和“全面”的共識(shí)。這不僅符合國際經(jīng)濟(jì)法的“公平互利”原則，也符合我國的國家利益。從解決“南北問題”的角度看，“平衡”“可持續(xù)發(fā)展”和“全面”是改革國際經(jīng)濟(jì)舊秩序、建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序的基本理念，我國應(yīng)始終堅(jiān)持并積極實(shí)踐。

　　第二，及時(shí)制訂我國“可持續(xù)發(fā)展友好型”雙邊投資條約范本。雙邊投資條約范本可分為歐洲范本和美國范本。歐洲范本是傳統(tǒng)范本，條文與投資密切相關(guān)；美國范本內(nèi)容繁雜，涉及國家安全例外、金融審慎、稅務(wù)等新內(nèi)容和復(fù)雜的爭端解決機(jī)制。美國雙邊投資條約范本（2012版）更是在“傳統(tǒng)特征”方面不斷升級(jí)和強(qiáng)化。我國現(xiàn)行雙邊投資條約范本主要借鑒歐洲范本。當(dāng)前，需要認(rèn)真總結(jié)我國30多年來的雙邊投資條約實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，研究相關(guān)國際實(shí)踐和案例，遵循“可持續(xù)發(fā)展的投資政策框架”和“可持續(xù)發(fā)展投資決策的核心原則”，參考UNCTAD的“國際投資協(xié)定要素：政策選項(xiàng)”，選擇和采用體現(xiàn)“平衡”“可持續(xù)發(fā)展”和“全面”的要素，及時(shí)制訂我國“可持續(xù)發(fā)展友好型”雙邊投資條約范本。

　　第三，積極開展“可持續(xù)發(fā)展友好型”雙邊投資條約實(shí)踐�！翱沙掷m(xù)發(fā)展友好型”雙邊投資條約實(shí)踐的重要特征，是增加了“可持續(xù)發(fā)展”“東道國權(quán)益”及“投資者責(zé)任”等創(chuàng)新因素，以求平衡資本輸入國與資本輸出國之間的權(quán)益。在當(dāng)前的國際體制下，期望發(fā)達(dá)國家主動(dòng)遵循“可持續(xù)發(fā)展的投資政策框架”開展“可持續(xù)發(fā)展友好型”雙邊投資條約實(shí)踐是不現(xiàn)實(shí)的。在發(fā)達(dá)國家基于國家利益考慮而固守傳統(tǒng)的情勢(shì)下，發(fā)展中國家相互之間的雙邊投資條約實(shí)踐如何發(fā)展，至關(guān)重要。我國與其他發(fā)展中國家作為平等的締約雙方，具有建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序的共同歷史使命，可遵循“可持續(xù)發(fā)展的投資政策框架”和“可持續(xù)發(fā)展投資決策的核心原則”，選擇“國際投資協(xié)定要素：政策選項(xiàng)”中的創(chuàng)新因素，形成和確立共同的價(jià)值取向和基本立場，在強(qiáng)調(diào)“平衡”“可持續(xù)發(fā)展”和“全面”等方面形成和發(fā)展新的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，逐漸形成“可持續(xù)發(fā)展友好型”雙邊投資條約的普遍實(shí)踐，進(jìn)而影響發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間雙邊投資條約實(shí)踐及雙邊投資條約的總體發(fā)展趨勢(shì)。（作者為國家社科基金重大項(xiàng)目“促進(jìn)與保護(hù)我國海外投資的法律體制研究”首席專家、廈門大學(xué)教授）