《新型工業(yè)化道路與推進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)》成果簡(jiǎn)介

由中國(guó)社科院工經(jīng)所呂政研究員主持的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“新型工業(yè)化道路與推進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)”（批準(zhǔn)號(hào)06&ZD002）已于2012年4月結(jié)項(xiàng)。

一、研究目的和意義

本研究的目標(biāo)有兩項(xiàng)：一是揭示我國(guó)工業(yè)化的一般規(guī)律和特殊規(guī)律，闡述走新型工業(yè)化道路的客觀要求、主要任務(wù)和新型工業(yè)化的發(fā)展路徑，為貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又快又好的發(fā)展、以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展提供理論支持。二是揭示我國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀，認(rèn)清工業(yè)結(jié)構(gòu)存在的突出問(wèn)題，分析結(jié)構(gòu)性矛盾形成的原因，提出工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的方向和任務(wù)，為國(guó)家制訂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策提供具體的政策措施。

經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放以來(lái)近30年的持續(xù)快速增長(zhǎng)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件和環(huán)境已經(jīng)發(fā)生變化，資源短缺的矛盾日益突出，環(huán)境保護(hù)的要求不斷提高；生產(chǎn)要素成本大幅度上漲，勞動(dòng)力無(wú)限供給的格局在發(fā)生變化；貿(mào)易保護(hù)和人民幣持續(xù)升值使出口的快速增長(zhǎng)受到限制。為了應(yīng)對(duì)工業(yè)化過(guò)程中的這些問(wèn)題，就必須以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，走新型工業(yè)化道路，調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。雖然2002年黨的“十六大”明確提出了走新型工業(yè)化道路，但在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)行中，盲目追求GDP的增長(zhǎng)速度，以大量消耗資源、污染環(huán)境和犧牲農(nóng)民利益為代價(jià)的粗放式增長(zhǎng)模式并沒(méi)有改變。這其中既有理論認(rèn)識(shí)上的差距，也有實(shí)踐中政策、制度上的偏差，因此本課題的研究具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

二、主要觀點(diǎn)與對(duì)策建議

本項(xiàng)目的研究成果分為總報(bào)告以及中國(guó)工業(yè)化的進(jìn)程與新型工業(yè)化的任務(wù)，資源、環(huán)境約束下的新型工業(yè)化，投資、消費(fèi)與新型工業(yè)化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化升級(jí)，經(jīng)濟(jì)全球化與中國(guó)工業(yè)對(duì)外開(kāi)放等五篇計(jì)19章。

（一）中國(guó)工業(yè)化的進(jìn)程與新型工業(yè)化的任務(wù)

新中國(guó)成立時(shí)，工業(yè)產(chǎn)值在國(guó)民經(jīng)濟(jì)構(gòu)成中只占10%，是一個(gè)典型的以小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為主體的農(nóng)業(yè)大國(guó)。我國(guó)工業(yè)化的進(jìn)程也具有長(zhǎng)期性和艱巨性的特點(diǎn)，這種特點(diǎn)是由我國(guó)基礎(chǔ)薄弱、人口眾多、人均資源少的國(guó)情所決定的。新中國(guó)的工業(yè)化建設(shè)已經(jīng)進(jìn)行了半個(gè)多世紀(jì)，我國(guó)已經(jīng)從一個(gè)落后的農(nóng)業(yè)國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)楣�業(yè)生產(chǎn)大國(guó)。特別是1978年黨的十一屆三中全會(huì)以來(lái)，在改革開(kāi)放的推動(dòng)下，我國(guó)工業(yè)化進(jìn)程顯著加快，工業(yè)持續(xù)高速增長(zhǎng)。在國(guó)民經(jīng)濟(jì)構(gòu)成中，2010年第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的比重已接近90%，城鎮(zhèn)人口接近50%，人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值4400美元，但是工業(yè)化的任務(wù)還沒(méi)有完成。

運(yùn)用工業(yè)發(fā)展階段理論并采用多種指標(biāo)，我們判斷中國(guó)工業(yè)化已經(jīng)進(jìn)入中期階段。但是存在和標(biāo)準(zhǔn)模式不一致的情況，主要表現(xiàn)在：第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重偏高，產(chǎn)值結(jié)構(gòu)中第二產(chǎn)業(yè)偏高、第三產(chǎn)業(yè)顯著偏低，同時(shí)城鎮(zhèn)化水平低，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)明顯，這些特點(diǎn)也是中國(guó)現(xiàn)階段所面臨矛盾的突出表現(xiàn)。其原因在供給方面主要是就業(yè)壓力大，人均礦產(chǎn)資源和能源少，工業(yè)化造成的環(huán)境問(wèn)題嚴(yán)重，技術(shù)能力有待提高；在需求方面主要是消費(fèi)、投資、出口結(jié)構(gòu)不合理，居民消費(fèi)在總需求中的比重不斷下降，粗放型投資帶來(lái)嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩，對(duì)國(guó)際市場(chǎng)依賴度高，易受到國(guó)際環(huán)境變化的影響。

針對(duì)當(dāng)前中國(guó)工業(yè)化發(fā)展階段及其存在的突出矛盾，中國(guó)的工業(yè)發(fā)展必須走新型工業(yè)化道路。新型工業(yè)化具有科技不斷進(jìn)步、結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化、效益不斷改善、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷提高、資源環(huán)境消耗強(qiáng)度不斷降低、發(fā)展成果全民分享、工業(yè)化與信息化日益融合發(fā)展等重要特征。走新型工業(yè)化發(fā)展道路，需要改變粗放的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和效益；消除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展；縮小地區(qū)發(fā)展差距，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展；改變城市化發(fā)展滯后的現(xiàn)狀，促進(jìn)工業(yè)化與城市化協(xié)調(diào)發(fā)展；改變信息產(chǎn)業(yè)和信息化發(fā)展滯后的狀況，促進(jìn)工業(yè)化與信息化的深度融合發(fā)展。

（二）資源、環(huán)境約束下的新型工業(yè)化

目前，中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程中面臨的資源、能源和環(huán)境約束非常突出。在資源方面，從世界各國(guó)的工業(yè)化歷程來(lái)看，以鋼鐵為代表的礦產(chǎn)資源總產(chǎn)量、人均鋼產(chǎn)量以及單位GDP鋼產(chǎn)量均呈現(xiàn)倒“U”型規(guī)律，人均鋼產(chǎn)量與人均GDP也呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，世界主要國(guó)家的人均鋼消費(fèi)量曲線與其第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重具有一致性變化，兩者的“倒U”型具有同向性、同期性。資源利用受資源稟賦、技術(shù)進(jìn)步及其傳播、資源產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、工業(yè)化發(fā)展階段、國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、國(guó)際環(huán)境及其開(kāi)放條件等多種因素的影響。中國(guó)工業(yè)化過(guò)程中面臨礦產(chǎn)資源消費(fèi)快速增長(zhǎng)、礦產(chǎn)資源綜合利用率低、資源供給能力不足、礦產(chǎn)資源體制不健全以及對(duì)外合作挑戰(zhàn)加大等礦產(chǎn)資源利用問(wèn)題。為緩解不斷擴(kuò)大的礦產(chǎn)資源供求矛盾，需要在以下方面開(kāi)展政策引導(dǎo)：立足國(guó)內(nèi)，提高礦產(chǎn)資源供給能力；嚴(yán)格規(guī)范礦產(chǎn)資源市場(chǎng)，調(diào)整礦產(chǎn)品結(jié)構(gòu)；完善礦產(chǎn)資源有償使用制度，建立合理的價(jià)格稅收機(jī)制；正確引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)布局，優(yōu)化國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；加強(qiáng)礦產(chǎn)資源領(lǐng)域的國(guó)際合作，實(shí)現(xiàn)資源來(lái)源多樣化；實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略。

在能源方面，發(fā)達(dá)工業(yè)化國(guó)家和日本、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣等新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)近200年以來(lái)的工業(yè)化歷史經(jīng)驗(yàn)表明，在工業(yè)化推進(jìn)過(guò)程中，人均能源消費(fèi)與人均GDP之間呈“S”形變化，能源消費(fèi)強(qiáng)度“倒U”型變化。我國(guó)正處于工業(yè)化中期，能源消費(fèi)處于較快增長(zhǎng)階段。從一次能源消費(fèi)總量與結(jié)構(gòu)看，能源消費(fèi)量年均增速呈U形分布，仍維持以煤為主的結(jié)構(gòu)，近年來(lái)可再生能源份額上升趨勢(shì)明顯；從部門(mén)能源消費(fèi)看，工業(yè)能源消費(fèi)為主的部門(mén)消費(fèi)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步強(qiáng)化，生活消費(fèi)部門(mén)和交通運(yùn)輸部門(mén)比重下降較快。從生活能源消費(fèi)看，生活用能量保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但占全國(guó)能源消費(fèi)的比重持續(xù)下降，用能結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。但是重化工業(yè)高速增長(zhǎng)、城市化快速發(fā)展以及世界“制造加工基地”的發(fā)展特征使我國(guó)在較長(zhǎng)時(shí)期面臨能源消費(fèi)高增長(zhǎng)的壓力。走新型工業(yè)化道路，通過(guò)戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新緩解工業(yè)化進(jìn)程中能源約束是我國(guó)的必然選擇。主要應(yīng)從供給、需求和體制與政策環(huán)境幾個(gè)方面采取措施，調(diào)動(dòng)相關(guān)參與方“增收節(jié)支”積極性，實(shí)現(xiàn)用更少的能源實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，緩解能源約束的目標(biāo)。

在環(huán)境約束方面，工業(yè)活動(dòng)是環(huán)境污染的主要原因之一。我國(guó)工業(yè)發(fā)展所面臨的環(huán)境問(wèn)題主要是：有限的環(huán)境容量及溫室氣體減排國(guó)際壓力與工業(yè)發(fā)展動(dòng)力強(qiáng)勁的矛盾，產(chǎn)業(yè)布局和結(jié)構(gòu)與環(huán)境承載力的矛盾。盡管工業(yè)發(fā)展對(duì)環(huán)境的影響有加大的趨勢(shì)，但并非不可克服的，新型工業(yè)化是破解中國(guó)工業(yè)發(fā)展所面臨環(huán)境承載力約束問(wèn)題的根本途徑。具體措施主要通過(guò)構(gòu)建新型能源體系、產(chǎn)業(yè)體系、技術(shù)創(chuàng)新體系和管理體系，合理配置工業(yè)布局、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，嚴(yán)格污染物排放標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境影響評(píng)價(jià)，加大力度解決關(guān)系民生的環(huán)境問(wèn)題，從而實(shí)現(xiàn)防治污染、保護(hù)環(huán)境的目標(biāo)。

（三）投資、消費(fèi)與新型工業(yè)化

資本積累是擴(kuò)大再生產(chǎn)和工業(yè)化深入推進(jìn)的基礎(chǔ)。我國(guó)傳統(tǒng)工業(yè)化的資本積累以價(jià)格剪刀差、廉價(jià)勞動(dòng)力、征地等農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移方式實(shí)現(xiàn)的。隨著工業(yè)化水平的提高，資本積累由政府主導(dǎo)模式轉(zhuǎn)向市場(chǎng)主導(dǎo)模式，資金來(lái)源由主要依靠農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移的傳統(tǒng)方式轉(zhuǎn)向政府投資、社會(huì)投資、利用外資等多元積累方式。轉(zhuǎn)軌時(shí)期推進(jìn)新型工業(yè)化的基本積累政策，應(yīng)著力于構(gòu)建多元投融資體系，，吸引多方面資金，規(guī)范政府融資平臺(tái)防止政府過(guò)度負(fù)債，注重投資與消費(fèi)的合理比例關(guān)系。

投資與消費(fèi)的合理性問(wèn)題，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的一個(gè)基本的、重大的問(wèn)題。從世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)化進(jìn)程看，投資率呈現(xiàn)從低到高，再?gòu)母叩降筒②呌谙鄬?duì)穩(wěn)定的一條平緩的倒“U”型曲線；消費(fèi)率的變化過(guò)程剛好與投資率變化過(guò)程相反，呈現(xiàn)出“U”型曲線的形式。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)投資與消費(fèi)比例關(guān)系呈現(xiàn)投資率波動(dòng)上升、消費(fèi)率波動(dòng)下降的趨勢(shì)。與國(guó)際水平相比，我國(guó)投資率水平過(guò)高而消費(fèi)率水平過(guò)低，由此造成內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力不足、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡。在推進(jìn)新型工業(yè)化過(guò)程中，擴(kuò)大內(nèi)需既可以優(yōu)化我國(guó)的投資消費(fèi)比例，也能推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)以內(nèi)生方式實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求主要應(yīng)從三個(gè)方面入手：一是提高就業(yè)和居民收入水平，這是擴(kuò)大居民消費(fèi)的關(guān)鍵；二是把消除貧富差距作為擴(kuò)大內(nèi)需的戰(zhàn)略手段；三是擴(kuò)大民生導(dǎo)向的公共支出，提高社會(huì)保障水平以釋放居民消費(fèi)。

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)工業(yè)投資快速增長(zhǎng)，并呈現(xiàn)大幅波動(dòng)特征，然而1996年以來(lái)，中國(guó)工業(yè)投資的效率持續(xù)下降，尤其是2003年以來(lái)，工業(yè)投資效率急劇惡化，重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題也一直存在，困擾中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。我們的研究表明，體制扭曲下地區(qū)對(duì)于投資的補(bǔ)貼性競(jìng)爭(zhēng)，是近年來(lái)導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩與投資低效率的主要原因。因而，應(yīng)當(dāng)通過(guò)推進(jìn)改革為市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)產(chǎn)能過(guò)剩、提高投資效率創(chuàng)造更好的條件，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在利用分散信息、協(xié)調(diào)供需、引導(dǎo)投資方面的高效率性。政策主要側(cè)重在以下幾個(gè)方面，改革官員考核晉升體制，改革土地管理制度并明晰土地產(chǎn)權(quán)，完善環(huán)境保護(hù)體制，改革生產(chǎn)要素、資源及資源產(chǎn)品價(jià)格體制，改進(jìn)有關(guān)統(tǒng)計(jì)工作，定期發(fā)布信息提示行業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)。

（四）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化升級(jí)

目前對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理與否的判斷主要建立在與發(fā)達(dá)國(guó)家比較的基礎(chǔ)上，但是一方面，中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)化發(fā)展階段不同，中國(guó)仍然處于工業(yè)化中期階段，而發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)進(jìn)入后工業(yè)化階段；另一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵已經(jīng)發(fā)生了很大的變化，在同一細(xì)分產(chǎn)業(yè)，中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)容有很大的差異。我們的研究表明，無(wú)論是與發(fā)達(dá)國(guó)家類似的歷史階段還是與我國(guó)發(fā)展階段類似的國(guó)家比，我國(guó)第二產(chǎn)業(yè)的比重并不算太高、第三產(chǎn)業(yè)比重也不算太低。目前我國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)存在的問(wèn)題主要不是各產(chǎn)業(yè)之間比例的高低，而是由產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方式粗放和發(fā)展質(zhì)量低下引發(fā)的相關(guān)問(wèn)題，主要包括：重化工業(yè)粗放增長(zhǎng)帶來(lái)的環(huán)境、資源和能源壓力增強(qiáng)；制造業(yè)以高能耗、低技術(shù)、低附加值產(chǎn)業(yè)為主，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以原始設(shè)備制造(OEM)為主，處于全球產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈低端；過(guò)度依賴出口并且出口拉動(dòng)力減弱；資本深化與勞動(dòng)力數(shù)量巨大之間的矛盾等。“十二五”及今后一個(gè)時(shí)期中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重點(diǎn)任務(wù)應(yīng)放在解決影響工業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重大問(wèn)題上來(lái)。

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是工業(yè)體系的重要組成部分，在吸納就業(yè)方面發(fā)揮著巨大作用。在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間里，我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要依靠規(guī)模的擴(kuò)大和產(chǎn)能的擴(kuò)充，形成與高新技術(shù)不同的發(fā)展軌跡，出現(xiàn)市場(chǎng)化程度低、投融資結(jié)構(gòu)不合理、創(chuàng)新動(dòng)力不足等問(wèn)題。對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造可以借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也要考慮我國(guó)發(fā)展階段的自身特點(diǎn)，針對(duì)不同類別傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，通過(guò)不同的路徑使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與高新技術(shù)有效互動(dòng)：加工型上游產(chǎn)業(yè)實(shí)施間接拉動(dòng)改造；資源性上游產(chǎn)業(yè)實(shí)施選擇性退出；技術(shù)型下游產(chǎn)業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)型改造；技能型下游產(chǎn)業(yè)實(shí)施高新技術(shù)的直接滲透。在政策思路上，以國(guó)有大型企業(yè)為重點(diǎn)改造對(duì)象，通過(guò)產(chǎn)品戰(zhàn)略、管理改造和技術(shù)革新分別實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)、效率和能力的突破。

裝備工業(yè)的發(fā)展與工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有著直接而緊密的聯(lián)系。裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征包括：生產(chǎn)多品種、小批量，甚至按單定制，技術(shù)高度集成、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)，行業(yè)共性技術(shù)的發(fā)展具有突出重要的地位。這些產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)特征決定了裝備制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展必須超越裝備制造企業(yè)、甚至產(chǎn)業(yè)的邊界之外。裝備制造業(yè)應(yīng)采取創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型的發(fā)展戰(zhàn)略，即中國(guó)裝備工業(yè)未來(lái)的發(fā)展應(yīng)該建立在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)之上，基于產(chǎn)業(yè)鏈“價(jià)值共同創(chuàng)造”的思路，全方位培育產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展從被動(dòng)的需求拉動(dòng)型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變；使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對(duì)獲取市場(chǎng)機(jī)會(huì)發(fā)揮更大的作用；從被動(dòng)地加入跨國(guó)公司主導(dǎo)的國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工到在國(guó)際分工中發(fā)揮更多的主動(dòng)性。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)最能代表一國(guó)的工業(yè)發(fā)展水平，也是最有潛力、增長(zhǎng)速度最快的工業(yè)領(lǐng)域。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的地位和作用表現(xiàn)在：優(yōu)化制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促成制造業(yè)新興主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的形成，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，競(jìng)爭(zhēng)力不斷增強(qiáng)，并已成為發(fā)達(dá)地區(qū)的支柱和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。但是與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)無(wú)論是技術(shù)水平、生產(chǎn)方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)規(guī)模以及競(jìng)爭(zhēng)力等方面仍存在較大差距。技術(shù)發(fā)展、企業(yè)制度、投融資制度以及政府對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展都具有影響。推動(dòng)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，要構(gòu)建以自主創(chuàng)新能力為主的高技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)自主創(chuàng)新建設(shè)，大力引進(jìn)和培養(yǎng)高技術(shù)人才，完善高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投融資體系，推進(jìn)政府制度創(chuàng)新，建立以制度創(chuàng)新、環(huán)境建設(shè)、政策導(dǎo)向?yàn)橹�撐、提升高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化能力和資源聚集與整合能力為任務(wù)、“產(chǎn)、學(xué)、研、政、金、介”協(xié)調(diào)互動(dòng)的創(chuàng)新服務(wù)體系。

針對(duì)當(dāng)前我國(guó)學(xué)術(shù)界和政策界普遍存在的本末倒置、機(jī)會(huì)主義、形式化、指標(biāo)化等對(duì)自主創(chuàng)新問(wèn)題的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，我們提出中國(guó)自主創(chuàng)新的兩層含義，一是在當(dāng)前及未來(lái)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，在繼續(xù)推進(jìn)裝備引進(jìn)和吸收的同時(shí)，加快推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新方式由體現(xiàn)為裝備改善的物化技術(shù)進(jìn)步向知識(shí)化技術(shù)進(jìn)步的轉(zhuǎn)變；二是除了增強(qiáng)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力外，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和要素條件決定了必須同時(shí)重視工作技能和工藝技術(shù)的提升，中國(guó)的技術(shù)趕超應(yīng)該而且只能是產(chǎn)品技術(shù)和工藝技術(shù)的全面追趕和超越，片面的自主創(chuàng)新道路是錯(cuò)誤的、危險(xiǎn)的。未來(lái)加快我國(guó)自主創(chuàng)新有三項(xiàng)戰(zhàn)略任務(wù)，一是加強(qiáng)科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和通用技術(shù)研發(fā)，二是促進(jìn)市場(chǎng)化的、具有流動(dòng)性和開(kāi)放性技術(shù)市場(chǎng)的培育發(fā)展，三是在保持學(xué)術(shù)激勵(lì)和商業(yè)激勵(lì)最優(yōu)平衡的基礎(chǔ)上提升公共科研機(jī)構(gòu)對(duì)工業(yè)發(fā)展的支撐能力。

新型工業(yè)化道路與產(chǎn)業(yè)組織優(yōu)化有著緊密的互動(dòng)關(guān)系。在開(kāi)放條件下，隨著國(guó)際分工向要素分工轉(zhuǎn)變以及產(chǎn)業(yè)的國(guó)際轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)組織必然要以全球價(jià)值鏈作為載體。從根本上來(lái)說(shuō)，新型工業(yè)化進(jìn)程中，中國(guó)企業(yè)需要不斷超越嵌入全球價(jià)值鏈的俘獲型治理關(guān)系，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)組織的不斷優(yōu)化。對(duì)于傳統(tǒng)制造業(yè)來(lái)說(shuō)，不斷融入全球價(jià)值鏈體系，通過(guò)技術(shù)提升改變價(jià)值鏈中與國(guó)際大買(mǎi)家的分工關(guān)系是產(chǎn)業(yè)組織優(yōu)化的主要途徑，其目的是超越俘獲型價(jià)值鏈；資源依賴型產(chǎn)業(yè)則需要加強(qiáng)與相關(guān)科研機(jī)構(gòu)構(gòu)建研發(fā)聯(lián)盟、與加工設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)開(kāi)展合作；復(fù)雜產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)則要加強(qiáng)與配套企業(yè)的合作與聯(lián)系，此外，零部件生產(chǎn)企業(yè)的專業(yè)化和集中度的提高以及集群內(nèi)多條價(jià)值鏈的并存，可能是其產(chǎn)業(yè)組織優(yōu)化的未來(lái)方向。

新型工業(yè)化的基本內(nèi)涵是堅(jiān)持以信息化帶動(dòng)工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化。信息化對(duì)工業(yè)化的帶動(dòng)作用，主要體現(xiàn)在：信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，進(jìn)而加快了工業(yè)化的進(jìn)程；信息化促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，提高生產(chǎn)效率，進(jìn)而支持工業(yè)化向著更高級(jí)的層次演變；信息技術(shù)的高速發(fā)達(dá)可以支撐國(guó)民經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展，進(jìn)而縮短工業(yè)化的進(jìn)程。應(yīng)切實(shí)采取有效措施發(fā)揮信息化對(duì)工業(yè)化的帶動(dòng)作用，包括：大力發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)，利用信息技術(shù)改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，積極引導(dǎo)發(fā)展兩化融合衍生產(chǎn)業(yè)、搶占新興產(chǎn)業(yè)先機(jī)和制高點(diǎn)。

服務(wù)業(yè)、尤其是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)具有知識(shí)密集型和差異化的特征，當(dāng)作為高級(jí)生產(chǎn)要素的服務(wù)業(yè)融入工業(yè)以后，能夠改變工業(yè)的生產(chǎn)方式，大幅度提高工業(yè)生產(chǎn)率。我國(guó)服務(wù)業(yè)總量不足的問(wèn)題仍然突出，服務(wù)業(yè)與工業(yè)的產(chǎn)業(yè)相關(guān)性趨于增強(qiáng)，但相互依存度明顯不對(duì)稱，工業(yè)增長(zhǎng)的自循環(huán)特征明顯，服務(wù)業(yè)對(duì)工業(yè)的依賴性較大。原因主要有服務(wù)業(yè)市場(chǎng)化程度低、工業(yè)生產(chǎn)方式落后、外資與本地經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)性弱、城市化支撐能力有限、缺乏區(qū)域分工與協(xié)調(diào)以及政策歧視等。促進(jìn)中國(guó)服務(wù)業(yè)與工業(yè)協(xié)同發(fā)展的措施主要包括：加大對(duì)服務(wù)業(yè)特別是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的支持力度，消除制約服務(wù)業(yè)發(fā)展的體制性障礙、積極引入和強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，推進(jìn)服務(wù)業(yè)自主創(chuàng)新，構(gòu)建服務(wù)業(yè)與工業(yè)發(fā)展互動(dòng)機(jī)制，加快服務(wù)業(yè)的對(duì)外開(kāi)放步伐，加強(qiáng)服務(wù)業(yè)發(fā)展的區(qū)域協(xié)調(diào)以形成差異化的區(qū)域分工格局。

（五）經(jīng)濟(jì)全球化與中國(guó)工業(yè)對(duì)外開(kāi)放

作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的基本國(guó)策，對(duì)外開(kāi)放給我國(guó)工業(yè)發(fā)展注入了活力和動(dòng)力，加快了我國(guó)融入全球經(jīng)濟(jì)的步伐。工業(yè)部門(mén)是我國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度最高的領(lǐng)域，也是利用外部資源最集中的部門(mén)。在對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程中，順應(yīng)世界范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的潮流，中國(guó)積極改革對(duì)外貿(mào)易管理體制，不斷探索要素利用的新方式，主動(dòng)參與全球分工體系，充分利用“兩種資源、兩個(gè)市場(chǎng)”，從而帶動(dòng)了工業(yè)制成品的生產(chǎn)能力和出口規(guī)模迅速擴(kuò)大，工業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷提高。同時(shí)，對(duì)外開(kāi)放一定程度上增加了我國(guó)工業(yè)運(yùn)行的外部風(fēng)險(xiǎn)。跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓及其溢出效應(yīng)具有特定的局限性，對(duì)外部技術(shù)和資本的倚賴也使中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)進(jìn)步面臨一定的路徑限制。

在中國(guó)經(jīng)濟(jì)加速與國(guó)際接軌的進(jìn)程中，全球化和外部因素對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響日漸顯現(xiàn)。國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，全球經(jīng)濟(jì)模式進(jìn)入深度調(diào)整，中國(guó)對(duì)外開(kāi)放和工業(yè)發(fā)展面臨的外部環(huán)境發(fā)生了重大變化。從改革開(kāi)放的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，中國(guó)的新型工業(yè)化發(fā)展必將在更高層次的對(duì)外開(kāi)放中實(shí)現(xiàn)。這既是中國(guó)工業(yè)全面融入國(guó)際分工體系的必由之路，也是應(yīng)對(duì)全球化的理性選擇。面對(duì)國(guó)際環(huán)境和國(guó)內(nèi)形勢(shì)的變化，應(yīng)深入思考開(kāi)放條件下中國(guó)新型工業(yè)化的發(fā)展道路，堅(jiān)持“以開(kāi)放促改革、促發(fā)展”，樹(shù)立旨在協(xié)調(diào)內(nèi)需與外需、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、促進(jìn)互利共贏的指導(dǎo)思想，積極探索對(duì)外開(kāi)放新模式，拓寬對(duì)外開(kāi)放領(lǐng)域，提高對(duì)外開(kāi)放的整體水平，從而滿足新型工業(yè)化發(fā)展的開(kāi)放政策需求，建立完善全面參與全球經(jīng)濟(jì)、更加開(kāi)放、更具競(jìng)爭(zhēng)力的工業(yè)發(fā)展體系。

三、成果的學(xué)術(shù)和應(yīng)用價(jià)值

本課題圍繞新型工業(yè)化和工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)問(wèn)題展開(kāi)深入的研究，進(jìn)一步厘清了新型工業(yè)化的內(nèi)涵，中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程中面臨的各種重大問(wèn)題，揭示了工業(yè)化過(guò)程中的重要規(guī)律，如資源和能源的消費(fèi)變化規(guī)律、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變規(guī)律、投資與消費(fèi)比例變化規(guī)律以及工業(yè)的不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展特征，這些都是本課題的學(xué)術(shù)價(jià)值所在。

本課題從理論出發(fā)，緊緊圍繞我國(guó)工業(yè)發(fā)展實(shí)踐，明確了結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向和任務(wù)，提出了具有可操作性的對(duì)策，能夠?yàn)橹醒胝�府、各�?jí)地方政府和大企業(yè)制定工業(yè)發(fā)展與結(jié)構(gòu)調(diào)整政策提供理論支持，對(duì)我國(guó)全面建設(shè)小康社會(huì)和到2020年基本實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的實(shí)踐具有重要的參考價(jià)值。

四、社會(huì)影響

本課題除形成《新型工業(yè)化道路與推進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)研究》書(shū)稿外，有數(shù)量眾多的階段性成果在核心期刊、《人民日?qǐng)?bào)》等重要報(bào)刊發(fā)表，還在中國(guó)社會(huì)科學(xué)院內(nèi)參上發(fā)表了一些政策建議供中央有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及決策部門(mén)參考，其中一些政策建議被國(guó)務(wù)院有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批示。本課題的一些階段性成果被吸收進(jìn)課題支撐單位所承擔(dān)的國(guó)家發(fā)改委“十二五”前期課題《開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)問(wèn)題研究》以及工業(yè)與信息化部“十二五”規(guī)劃重點(diǎn)研究課題《“十二五”促進(jìn)我國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)的對(duì)策研究》。課題組成員還通過(guò)參與研討會(huì)、與地方政府開(kāi)展合作等形式將課題的研究成果傳播出去。課題的一些觀點(diǎn)和政策已經(jīng)為中央和地方政府的工業(yè)發(fā)展政策、“十二五”規(guī)劃等文件所采納。

（課題組供稿）