《發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)破解資源環(huán)境約束的若干問題研究》成果簡介

由南京大學(xué)畢軍教授主持的國家社會科學(xué)基金重大項(xiàng)目 “發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)破解資源環(huán)境約束的若干問題研究” （批準(zhǔn)號06&ZD026）已于2011年12月結(jié)項(xiàng)。

區(qū)域資源稟賦、科技發(fā)展水平、制度安排和社會文化傳統(tǒng)四個要素影響并最終決定了人類的生產(chǎn)和消費(fèi)行為，而人類的行為模式造就了相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)增長方式和消費(fèi)模式。本研究認(rèn)為，我國特定的社會文化條件在某種程度上造就了現(xiàn)今人們浪費(fèi)性的行為模式，并進(jìn)而促成了目前我國粗放的生產(chǎn)模式和奢侈的消費(fèi)模式，正是這種粗放型的經(jīng)濟(jì)增長模式和奢侈的消費(fèi)模式導(dǎo)致了我國嚴(yán)峻的資源短缺和環(huán)境污染形勢。其次，社會價值觀的塑造是改變生產(chǎn)和消費(fèi)行為的先導(dǎo)，政策是促成良性社會價值的重塑與再造，并進(jìn)而調(diào)整和約束人們行為模式的最有效途徑之一。人們的生產(chǎn)和消費(fèi)行為可以通過合適的環(huán)境政策來引導(dǎo)和約束，而環(huán)境政策的制定必須基于不同主體行為機(jī)制。基于上述判斷，本課題在客觀分析我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的資源瓶頸和環(huán)境約束的基礎(chǔ)上，研究了企業(yè)、公眾、政府環(huán)境行為的影響要素及其作用機(jī)制，在此基礎(chǔ)上探討資源環(huán)境約束下的經(jīng)濟(jì)增長模式和社會消費(fèi)模式，進(jìn)而提出推動我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資源利用政策建議。

（1）本研究在系統(tǒng)分析我國糧食、水資源、能源、戰(zhàn)略礦物資源的供需形勢的基礎(chǔ)上，基于對國內(nèi)銅產(chǎn)業(yè)調(diào)研和行業(yè)專家咨詢，構(gòu)建了基于物質(zhì)流分析方法的中國銅代謝分析框架，并運(yùn)用此框架分析了中國改革開放至今30年間（1970-2010）國家層面銅的全生命周期流動狀況，解析了中國銅產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、進(jìn)出口結(jié)構(gòu)、資源利用格局等方面的演化過程，從銅資源開發(fā)利用全生命周期過程角度闡釋了我國銅資源開發(fā)利用和銅產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展中面臨的資源短缺和環(huán)境污染問題。

（2）本研究認(rèn)為，企業(yè)是經(jīng)濟(jì)體制的微觀基礎(chǔ)，在不同的環(huán)境政策對企業(yè)的約束下，企業(yè)會產(chǎn)生不同的價值取向和行為選擇, 而企業(yè)的環(huán)境行為直接影響甚至決定其環(huán)境表現(xiàn)，進(jìn)而影響區(qū)域環(huán)境質(zhì)量。一般企業(yè)在初期只看到短期直接環(huán)境成本，如環(huán)境治理、排污許可、懲戒費(fèi)用等，而忽視了中長期環(huán)境成本，如信用成本、市場成本、機(jī)會成本（環(huán)保新產(chǎn)品的市場機(jī)會喪失）等。企業(yè)行為和環(huán)境壓力的相互作用，刺激了新規(guī)則和商業(yè)行為的出現(xiàn)，促使企業(yè)走向可持續(xù)發(fā)展的綠色化戰(zhàn)略。一般來說，企業(yè)環(huán)境行為是一般干預(yù)和特殊干預(yù)共同作用下的結(jié)果。企業(yè)環(huán)境行為首先是滿足政府的要求，表現(xiàn)為企業(yè)遵從各種政府法規(guī)和政策，通過對企業(yè)環(huán)境行為程度的調(diào)查來評價政府監(jiān)察、各種處罰、環(huán)境管理政策的效果。研究發(fā)現(xiàn)，強(qiáng)的管制帶來企業(yè)在環(huán)境行為方面更好的順從，而企業(yè)更好的順從則減少了往后管制的投入。政府管制對企業(yè)環(huán)境行為的影響既包括政府的檢查、罰款等特定干預(yù)，也包括受到政府特定干預(yù)的威脅。除了上述政府的經(jīng)濟(jì)體制改革、環(huán)保政策等形成的規(guī)章制度壓力，企業(yè)面臨的環(huán)保壓力還有：滿足公眾環(huán)保要求的信用壓力，環(huán)保產(chǎn)品和工業(yè)中間品需求及綠色環(huán)境認(rèn)證、貿(mào)易協(xié)定等市場壓力，投資者、銀行和保險(xiǎn)公司等對企業(yè)資信認(rèn)知的財(cái)政壓力等。

（3）基于促進(jìn)環(huán)境利益博弈和均衡的制度安排考慮，本研究提出了公眾參與環(huán)境保護(hù)的新模式——社區(qū)環(huán)境圓桌會議制度，基于環(huán)境質(zhì)量供求關(guān)系曲線設(shè)計(jì)了社區(qū)環(huán)境圓桌會議的理論模型，闡述了環(huán)境圓桌會議的政策設(shè)計(jì)思路：通過和其它環(huán)境管理手段協(xié)同作用提高環(huán)境質(zhì)量供給水平，通過信息溝通和共識達(dá)成引導(dǎo)公眾對環(huán)境質(zhì)量的理性訴求，論述了政府視角下的政治企業(yè)家模式和政府職能轉(zhuǎn)變，企業(yè)視角下的企業(yè)環(huán)境社會責(zé)任機(jī)制和社會契約，以及公眾參與在環(huán)境治理中的主體性和功能性實(shí)現(xiàn)等環(huán)境圓桌會議作用機(jī)制。在介紹社區(qū)環(huán)境圓桌會議的具體實(shí)施辦法的基礎(chǔ)上，對江蘇進(jìn)行的社區(qū)圓桌會議試點(diǎn)工作進(jìn)行了實(shí)景記錄、問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)整理和分析，并對水專項(xiàng)實(shí)施過程中的兩次社區(qū)環(huán)境圓桌會議進(jìn)行了具體案例分析，分析了社區(qū)環(huán)境圓桌會議的關(guān)鍵要素分別為政府官員的第一行動人的角色、公眾中的引領(lǐng)者、企業(yè)家中的先行者，提出了社區(qū)環(huán)境圓桌會議所需的制度框架。在對基于環(huán)境信息公開和公眾參與的問卷調(diào)查基礎(chǔ)上進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，給出了在政策層面加強(qiáng)環(huán)境信息公開和公眾參與法制建設(shè)，在組織層次，要完善政府環(huán)境信息和公眾參與的監(jiān)督和保障制度，在操作層次，強(qiáng)化基于網(wǎng)絡(luò)和電子政務(wù)的環(huán)境信息公開和公眾參與的平臺構(gòu)建等相應(yīng)的政策建議。

（4）長期以來，政府監(jiān)管能力不足嚴(yán)重影響了我國環(huán)境管理政策的實(shí)施效果，本研究以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的效用最大化理論為框架，分別構(gòu)建了兩種政策下的企業(yè)行為模型。通過將政府監(jiān)管不足這一條件納入模型，分析這兩種政策框架下企業(yè)環(huán)境行為對不同政策設(shè)計(jì)和監(jiān)管策略的響應(yīng)機(jī)制。理論分析結(jié)果表明：排污收費(fèi)政策中，政府監(jiān)管不足不會影響企業(yè)的減排策略，但是會造成企業(yè)更多地違法排放；企業(yè)的違法決策由排污收費(fèi)水平和監(jiān)管策略確定，并不會因?yàn)槠髽I(yè)的性質(zhì)有所差異而不同。而在江蘇省試點(diǎn)的排污交易政策中，政府監(jiān)管有力的情況下，配額初始價格的存在不能改善市場效率；而在政府監(jiān)管不足的條件下，合理的配額初始價格設(shè)置有助于改善由于違法排放造成的市場失靈。當(dāng)監(jiān)管能力越低時，配額初始價格的有效取值范圍越大，制定價格的政策風(fēng)險(xiǎn)越小。合理的初始配額價格，在指導(dǎo)交易市場價格的同時，有效地影響了企業(yè)的生產(chǎn)、減排和違法決策。這一發(fā)現(xiàn)表明：在監(jiān)管不足條件下，設(shè)置配額初始價格有助于改善由于監(jiān)管能力不足造成的市場失靈問題。

（5）要實(shí)現(xiàn)對原生資源的保護(hù)和高效利用，在政策制定方面應(yīng)重點(diǎn)突出兩個方面，一是加強(qiáng)原生資源保護(hù)和適度控制原生資源開采，二是提高資源利用效率。銅社會存量研究表明，中國目前銅社會存量在2043-5463萬噸之間，與目前中國銅資源基礎(chǔ)儲量3070萬噸大致相當(dāng)，銅社會庫存將逐漸取代自然礦產(chǎn)庫存成為銅資源的重要來源；國內(nèi)廢銅資源回收重點(diǎn)領(lǐng)域?yàn)殡娏﹄娎|、建筑用銅、交通、民用電器和工業(yè)機(jī)械。家用耐用品戶均含銅量在一定程度上能反應(yīng)各區(qū)居民生活水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的區(qū)縣戶均含銅量高。在未來40年內(nèi)，城市居民家電報(bào)廢所含的銅資源將比農(nóng)村居民多14.66萬噸。

（6）對于中國經(jīng)濟(jì)來說，經(jīng)過了改革開放以來近三十年的快速增長之后，今天已經(jīng)走到了一個十字路口，各種矛盾的凸現(xiàn)增加了經(jīng)濟(jì)增長的不確定性。在這些矛盾中，環(huán)境問題成為了經(jīng)濟(jì)增長面臨的最大難題。本文的研究表明，我們不可能走停止增長回過頭解決環(huán)境問題的發(fā)展之路，相反，環(huán)境問題只能在增長中得到解決。這意味著，環(huán)境和增長之間并不是對立的，而是相互促進(jìn)的。所以，如果將環(huán)境問題作為質(zhì)疑增長的理由顯然不是一種理性選擇。正是因?yàn)樵鲩L與環(huán)境之間的相互作用關(guān)系，所以我們現(xiàn)在所面對的，不是要環(huán)境還是要增長的問題，而是如何實(shí)現(xiàn)更清潔的增長。據(jù)此，本研究提出：1）加大中央對內(nèi)陸地區(qū)的專項(xiàng)扶持力度；2）制定吸引FDI的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略；3）加快我國經(jīng)濟(jì)模式的轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型；4）就污染控制政策而言，首先各級政府應(yīng)樹立較強(qiáng)的環(huán)境保護(hù)意識，真正將環(huán)境問題作為一項(xiàng)戰(zhàn)略問題，并落實(shí)到日常的工作和經(jīng)濟(jì)政策的制定過程中。

（7）本研究提出了現(xiàn)今“超前消費(fèi)”主義模式向適度消費(fèi)模式最終轉(zhuǎn)型的可行途徑；從中國企業(yè)環(huán)境責(zé)任履行的現(xiàn)實(shí)狀況出發(fā)，闡釋企業(yè)環(huán)境責(zé)任是企業(yè)社會責(zé)任的重要體現(xiàn)，通過構(gòu)建企業(yè)環(huán)境責(zé)任的實(shí)證研究，探討企業(yè)環(huán)境責(zé)任構(gòu)建的動力機(jī)制與履行障礙，提出了提升企業(yè)環(huán)境責(zé)任、改善生產(chǎn)行為及其社會效應(yīng)的根本方向。主要建議包括：1）在國家的戰(zhàn)略導(dǎo)向上，將適度消費(fèi)確立為一項(xiàng)基本國策，放棄依靠刺激消費(fèi)來維持和擴(kuò)大生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)增長方式，制定促進(jìn)適度消費(fèi)的相關(guān)法律和政策；2）促進(jìn)消費(fèi)和環(huán)境領(lǐng)域的社會價值觀的徹底轉(zhuǎn)變，賦予消費(fèi)行為以倫理和道德的意義，使適度消費(fèi)成為中國的“核心價值觀”的重要組成部分；3）嚴(yán)格約束政府機(jī)構(gòu)和政府官員的消費(fèi)行為，使其成為適度消費(fèi)的表率，而不是過度消費(fèi)的榜樣。

本研究在多學(xué)科理論基礎(chǔ)的指導(dǎo)下，運(yùn)用環(huán)境科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、管理學(xué)等多學(xué)科的理論和方法來探討現(xiàn)實(shí)問題，研究過程中來自不同學(xué)科的專家和學(xué)者相互交流、密切合作，從不同的學(xué)科背景和研究視角來審視和研究具體問題，展示了多學(xué)科交叉和融合的最新成果，在學(xué)術(shù)界乃至全社會都產(chǎn)生了積極影響，推動了研究成果在各個層面的廣泛應(yīng)用。

首先，本課題基于公眾、政府、企業(yè)三個層面的深入探索與研究，為研究主體模式如何促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐提供了可行思路，不僅為從社會、文化和制度層面破解中國的資源環(huán)境約束提供了借鑒，而且為指導(dǎo)政府制定有效的環(huán)境政策和建立靈活的市場機(jī)制起到積極和迫切的作用。

其次，本課題在方法運(yùn)用上的實(shí)踐與創(chuàng)新為研究資源與產(chǎn)業(yè)政策提供了有力的借鑒。本研究主要運(yùn)用物質(zhì)流分析（Substance Flow Analysis）方法分析了中國銅資源全生命周期代謝，為制定銅產(chǎn)業(yè)政策提供了理論依據(jù)，同時，運(yùn)用該方法深入研究了江蘇省1990-2005年間的物質(zhì)投入-產(chǎn)出情況，為江蘇省探求發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)路徑提供了數(shù)據(jù)支撐。將物質(zhì)流分析方法運(yùn)用于資源、廢棄物和環(huán)境管理領(lǐng)域，不僅使其成為了方法學(xué)上的有利決策支持工具，也為區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)的評價與研究提供了新的思路。

本課題不僅注重理論研究，更注重從中國差異化的經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境發(fā)展現(xiàn)狀出發(fā)，針對不同地區(qū)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)中碰到的具體問題開展針對性研究，從實(shí)證的角度系統(tǒng)剖析一系列典型案例，確保了宏觀戰(zhàn)略的底層支撐。首先，從不同地區(qū)現(xiàn)實(shí)條件的差異分析入手，提出各地區(qū)差異化的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑與模式；其次，選取典型城市/區(qū)域展開實(shí)證研究，構(gòu)建了典型區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式；此外，課題組積極向各級政府部門諫言獻(xiàn)策，多項(xiàng)成果相繼為科技部、江蘇省環(huán)境保護(hù)廳、南京市人民政府等采納，大大強(qiáng)化了相關(guān)研究成果的普及與應(yīng)用。（課題組提供）