“中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論體系研究”中期檢查報(bào)告

一、研究計(jì)劃執(zhí)行情況概述

自本課題通過(guò)審批后，課題組成員即在首席專家吳漢東教授的組織下，按照《投標(biāo)評(píng)審書(shū)》的要求有條不紊地展開(kāi)深入而細(xì)致的研究，嚴(yán)格經(jīng)費(fèi)開(kāi)支，制定了科學(xué)、合理的研究框架和研究思路，并發(fā)揮課題組跨學(xué)科、跨院系、跨學(xué)校、跨地區(qū)、跨國(guó)家的優(yōu)勢(shì)，綜合運(yùn)用多種研究方法，密切聯(lián)系實(shí)際，為國(guó)家的重大政策決策提供服務(wù)。同時(shí)，課題組定期召開(kāi)課題組成員小型研討會(huì)，連續(xù)舉辦了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)南湖論壇”國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議，并推出了系列研究成果。經(jīng)過(guò)努力，課題組已基本完成前三個(gè)階段的研究。具體研究進(jìn)展?fàn)顩r如下：

1. 2011年3月至2012年3月完成了資料收集和整理工作。在此階段，課題組委派研究人員分別前往德國(guó)、日本、美國(guó)等地進(jìn)行調(diào)研，獲取了WIPO、歐盟、美國(guó)等國(guó)家和國(guó)際組織有關(guān)發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論體系的第一手最新資料文獻(xiàn)，為構(gòu)建中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論體系提供思想借鑒；同時(shí)還組織研究人員在國(guó)內(nèi)一些部委和省市進(jìn)行調(diào)研，著重了解中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展現(xiàn)狀，為提煉中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論提供現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。此外，課題組還充分利用了國(guó)內(nèi)圖書(shū)館、書(shū)店以及網(wǎng)絡(luò)收集到眾多與本課題相關(guān)的研究文獻(xiàn)，并對(duì)現(xiàn)有研究文獻(xiàn)進(jìn)行了豐富和充實(shí)，增加了最新的資料；還收集了一些國(guó)際組織、國(guó)外相關(guān)研究機(jī)構(gòu)以及國(guó)內(nèi)研究機(jī)構(gòu)近期出版的有關(guān)研究文獻(xiàn)。2012年3月底，本課題主持人召集各子課題負(fù)責(zé)人和主要研究人員召開(kāi)研討會(huì)，對(duì)所收集的資料進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)、分類和整理，并組織對(duì)所獲得的英文資料進(jìn)行翻譯。根據(jù)課題研究的內(nèi)容，明確仍需要獲得的資料，對(duì)研究?jī)?nèi)容提綱進(jìn)行了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。

2. 在本課題研究的第一階段（2011年3月至2012年9月），各子課題組均明確了各自的研究?jī)?nèi)容、制定出具體研究方案，并將研究任務(wù)落實(shí)到人。2012年9月底以前，各子課題組還分別進(jìn)行了本課題組的工作會(huì)議，對(duì)本階段的研究情況進(jìn)行小結(jié)，同時(shí)確定下一階段的研究任務(wù)和具體的研究措施，并向本課題首席專家作了匯報(bào)。

3. 在本課題研究的第二階段（2012年9月至2013年2月），各子課題組根據(jù)第一階段的進(jìn)展情況和首席專家的建議，進(jìn)一步展開(kāi)研究工作，并于2013年2月底以前，各子課題組再次向首席專家匯報(bào)了研究情況。此外，首席專家還召集各子課題組負(fù)責(zé)人，對(duì)各子課題組本階段的研究情況進(jìn)行考評(píng)，肯定其成績(jī)，指出其不足，并確定了下一階段的研究任務(wù)和研究思路。

4. 在本課題研究的第三階段（2013年2月至2013年8月），各子課題組檢查、落實(shí)中期成果的進(jìn)展、完成情況，并根據(jù)各子課題組的具體情況制定相應(yīng)的實(shí)施方案。2013年7月底，各子課題組都對(duì)各自的實(shí)施情況進(jìn)行了分析和小結(jié)，寫(xiě)出了中期研究報(bào)告并呈交首席專家。之后，首席專家召開(kāi)了各子課題組負(fù)責(zé)人會(huì)議，同時(shí)邀請(qǐng)了少數(shù)校內(nèi)外專家參加，對(duì)中期研究情況進(jìn)行評(píng)議。會(huì)后，各子課題組根據(jù)此次會(huì)議的評(píng)議結(jié)果對(duì)各自的進(jìn)展情況進(jìn)行了總結(jié)，并布置了下一階段的研究任務(wù)。

二、課題學(xué)術(shù)交流與學(xué)術(shù)成果概況

在課題研究中，我們開(kāi)展了以下方面的工作：

1. 召開(kāi)和參加各種國(guó)際、國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)會(huì)議。為更好地完成本課題，課題組充分依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心舉辦的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇”國(guó)際研討會(huì)系列，為本課題的研究提供了很好的素材和視角，特別是對(duì)于理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革與發(fā)展的趨勢(shì)以及應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略具有重要價(jià)值。論壇已經(jīng)于2011、2012、2013年連續(xù)舉辦了三期，分別集中探討“創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度完善與產(chǎn)業(yè)發(fā)展”和“知識(shí)經(jīng)濟(jì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)”等知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論體系構(gòu)建中的重大疑難問(wèn)題。三次會(huì)議皆有來(lái)自美國(guó)、英國(guó)、日本、韓國(guó)、我國(guó)大陸及港澳臺(tái)地區(qū)學(xué)者、實(shí)務(wù)屆專家參加，編撰三本本研討會(huì)論文集，對(duì)于課題的研究具有重要參考價(jià)值。此外，專家組成員參加其他國(guó)家和單位組織的相關(guān)會(huì)議60余次，在會(huì)上提交論文或做主題發(fā)言，為本課題的研究工作拓寬了視野，聚集了智慧。

2. 邀請(qǐng)國(guó)際、國(guó)內(nèi)知名知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家、學(xué)者訪問(wèn)、座談，共同研討知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的變革與發(fā)展。國(guó)際方面，德國(guó)馬普知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究所前主任Straus教授、日本北海道大學(xué)田村善之教授、美國(guó)密西根大學(xué)教授Peter K Yu等先后應(yīng)邀與課題組成員交流或座談。國(guó)內(nèi)方面，臺(tái)灣地區(qū)知名知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)者、民法專家劉江彬教授、潘維大教授、黃異教授等也通過(guò)多種形式與課題組進(jìn)行了富有成效的合作。

3. 課題研究論文呈現(xiàn)百花齊放的格局，研究成效明顯。課題組分別在《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》，《法學(xué)研究》，《中國(guó)法學(xué)》，《法商研究》和《法學(xué)》等法學(xué)類權(quán)威和重點(diǎn)核心期刊上，就中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系中的具體問(wèn)題發(fā)表了多篇學(xué)術(shù)論文。同時(shí)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心主辦的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)年刊》上，邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外專家學(xué)者撰文，爭(zhēng)鳴學(xué)術(shù)，從不同視角分析，為本課題的研究搭建了良好的交流平臺(tái)。

4. 為中央和地方國(guó)家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位提供智力支持。知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)科的實(shí)踐性特色決定重大攻關(guān)項(xiàng)目的研究要服務(wù)于創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)。在課題研究中，研究人員注重將最新研究成果與社會(huì)實(shí)際結(jié)合起來(lái)。首先，以課題組成員為依托，與國(guó)家版權(quán)局，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局合作設(shè)立了“國(guó)際版權(quán)研究基地”和“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究基地（湖北）”。其次，通過(guò)舉辦講座、學(xué)術(shù)報(bào)告等形式，積極為中央、地方機(jī)關(guān)和企事業(yè)黨委建言獻(xiàn)策。此外課題組首席專家還多次在國(guó)家新聞出版廣電總局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家行政學(xué)院、商務(wù)部等組織的專題研討班上，為來(lái)自全國(guó)各地的高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部講解知識(shí)產(chǎn)權(quán)，發(fā)表專題演講。

5. 撰寫(xiě)研究報(bào)告，并提交給相關(guān)部門(mén)。在開(kāi)展研究過(guò)程中，課題組向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，國(guó)家版權(quán)局，國(guó)家新聞出版廣電總局等機(jī)關(guān)提供多份咨詢報(bào)告，既涉及我國(guó)著作權(quán)法、專利法和商標(biāo)法的最近立法和理論進(jìn)展，也關(guān)注我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一體化中的決策等多個(gè)方面。

三、代表性成果簡(jiǎn)介

1. 本課題首席專家吳漢東教授向國(guó)家新聞出版廣電總局提交《“廣播電臺(tái)電視臺(tái)播放錄音制品支付報(bào)酬暫行辦法”立法績(jī)效評(píng)估研究報(bào)告》。2013年7日，課題首席專家協(xié)同課題組部分成員向國(guó)家新聞出版廣電總局提交了近7萬(wàn)字的“廣播電臺(tái)電視臺(tái)播放錄音制品支付報(bào)酬暫行辦法”立法績(jī)效評(píng)估研究報(bào)告》，該報(bào)告旨在回顧2010年施行的廣播電臺(tái)電視臺(tái)播放錄音制品支付報(bào)酬暫行辦法，從規(guī)范和實(shí)證兩個(gè)層面論證了廣播電臺(tái)電視臺(tái)播放錄音制品支付報(bào)酬暫行辦法的意義與不足。在規(guī)范研究層面，報(bào)告分析了付酬辦法的合理性基礎(chǔ)，在實(shí)證研究層面，報(bào)告梳理付酬辦法實(shí)施中的成功與不足。在撰寫(xiě)本報(bào)告過(guò)程中，吳漢東教授帶領(lǐng)課題組成員深入探討了在我國(guó)構(gòu)建中國(guó)特色錄音制品付費(fèi)制度的合理性與可能性，未來(lái)將成為本課題的重要組成部分之一。

2. 本課題首席專家吳漢東教授向國(guó)家版權(quán)局提交《中國(guó)著作權(quán)法第三次修改建議稿及立法理由書(shū)》。受?chē)?guó)家版權(quán)局的委托，吳漢東教授與本課題部分成員針對(duì)我國(guó)著作權(quán)法第三次修改的國(guó)際背景與國(guó)內(nèi)環(huán)境，通過(guò)考察發(fā)達(dá)國(guó)家和其他發(fā)展中國(guó)家歷年著作權(quán)法修訂的方向和重點(diǎn)，詳盡地提出了我國(guó)著作權(quán)法修正案建議稿，并在分析其他國(guó)家立法例的基礎(chǔ)上，撰寫(xiě)了詳盡的立法理由。成果提交后，受到國(guó)家版權(quán)局的高度重視，其中內(nèi)容在著作權(quán)法第三次修改稿的多個(gè)版本中加以體現(xiàn)。

3. 本課題首席專家吳漢東教授在《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2011年05期發(fā)表學(xué)術(shù)論文《知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性的學(xué)科蘊(yùn)意與研究范式》。本文針對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論面臨的諸多問(wèn)題，提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的“十大關(guān)系”：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的本土化路徑與國(guó)際化趨勢(shì)的關(guān)系；二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的時(shí)代性要求與本國(guó)階段性選擇的關(guān)系；三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的價(jià)值屬性與工具屬性的關(guān)系；四是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)神圣原則與知識(shí)傳播的公共利益原則的關(guān)系；五是知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、基因技術(shù)的保護(hù)與維護(hù)人類精神、文化和道德進(jìn)步的關(guān)系；六是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新與文化創(chuàng)新、科技創(chuàng)新的關(guān)系；七是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律制度移植與法律精神內(nèi)化的關(guān)系；八是知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的全球化與中國(guó)經(jīng)濟(jì)、文化安全的關(guān)系；九是知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的必要成本與本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的利益實(shí)現(xiàn)的關(guān)系；十是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排中的單行立法與體系化、法典化的關(guān)系。針對(duì)上述問(wèn)題，本文結(jié)合政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、倫理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)科學(xué)、政策科學(xué)等理論，多元視角地考察了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的屬性與功能。

階段性成果

序號(hào)	成果名稱	作者	成果形式	刊物名或出版社、刊發(fā)或出版時(shí)間	字?jǐn)?shù)	轉(zhuǎn)載、引用、獲獎(jiǎng)等情況
1	知識(shí)產(chǎn)權(quán)的多元屬性及研究范式	吳漢東	論文	中國(guó)社會(huì)科學(xué)2011年第5期	15000
2	論網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的著作權(quán)侵權(quán)責(zé)任	吳漢東	論文	中國(guó)法學(xué)2011年第2期	16000
3	知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的國(guó)際環(huán)境與中國(guó)場(chǎng)景	吳漢東	論文	法學(xué)2012年第2期	12000
4	試論人格利益和無(wú)形財(cái)產(chǎn)利益的權(quán)利構(gòu)造	吳漢東	論文	法商研究2012年第1期	8000
5	《著作權(quán)法》第三次修改的背景、體例和重點(diǎn)	吳漢東	論文	法商研究2012年第4期	10000
6	知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度風(fēng)險(xiǎn)與法律控制	吳漢東	論文	法學(xué)研究2012年第4期	16000
7	知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償責(zé)任探析	曹新明	論文	知識(shí)產(chǎn)權(quán)2013年第4期	12000
8	中國(guó)特色社會(huì)主義知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)理論研究	王國(guó)柱、李建華	論文	當(dāng)代法學(xué)2013年第1期	14000
9	計(jì)算機(jī)字體單字的可著作權(quán)問(wèn)題研究	黃匯	論文	現(xiàn)代法學(xué)2013年第3期	13000

（課題組供稿）