“制度變遷視角下的中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型研究”中期檢查報告

（一）研究計劃總體執(zhí)行情況及各子課題進(jìn)展情況

國家社科基金的重大基礎(chǔ)理論研究項目《制度變遷視角下的中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型研究》于2011年10月立項。一年多來在項目首席專家張桂文教授的帶領(lǐng)下，經(jīng)過項目組全體成員的共同努力，項目進(jìn)展正常，并取得了相應(yīng)的研究成果。

1．研究計劃的總體執(zhí)行情況較好

項目組于2012年3月完成了項目的開題論證工作。在項目論證與質(zhì)詢過程中，與會專家對完善項目研究方案及項目的具體組織實(shí)施提出了寶貴意見，完善了研究內(nèi)容與研究計劃，為項目實(shí)施奠定了良好基礎(chǔ)。

項目組于2012年4月在山西太原，2012年6月-8月在遼寧省沈陽、朝陽、營口、大石橋等地進(jìn)行了縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的實(shí)地調(diào)研；2012年9月在上海、蘇州，2012年1月在北京進(jìn)行了城鄉(xiāng)發(fā)展一體化方面的調(diào)研；2013年6-7月于遼寧省丹東和陜省西安進(jìn)行了城市化發(fā)展方面的調(diào)研，為項目研究提供了一手資料。

項目組于2012年11月召開了“劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)與發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”的學(xué)術(shù)研討會”；2012年12月召開了“二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中‘農(nóng)村病’與‘城市病’治理”的學(xué)術(shù)研討會；2013年7月召開了“二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入動態(tài)演變”的開題論證會，為深入研究本項目的重點(diǎn)與難題問題進(jìn)行學(xué)術(shù)交流與集體攻關(guān)。

首席專家張桂文教授與項目組成員曹艷秋副教授于2012年10月參加了由教育部主辦、中國人民大學(xué)承辦的《資本論》高級研修班，經(jīng)過近半個月的集中研修，為以馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，創(chuàng)新二元經(jīng)濟(jì)理論做了進(jìn)一步的理論準(zhǔn)備。

首席專家張桂文教授參加了四個在國內(nèi)具有廣泛學(xué)術(shù)影響的學(xué)術(shù)會議，并在三個學(xué)術(shù)會議上作會議發(fā)言，取得了較好的學(xué)術(shù)反響。

2．項目各個子項目進(jìn)展正常

（1）《二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的基本理論與研究框架》的子項目研究中，在二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的政治經(jīng)濟(jì)函義、二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不同階段發(fā)展模式選擇及二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配動態(tài)演變等問題的研究上有了創(chuàng)新性進(jìn)展。前兩方面的理論進(jìn)展體現(xiàn)在本項目的階段性成果“二元轉(zhuǎn)型及其動態(tài)演進(jìn)下劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)討論”一文中。后一方面理論進(jìn)展體現(xiàn)在兩個方面，一是這一理論進(jìn)展所形成的課題設(shè)計被列為2013年遼寧省教育廳重大基礎(chǔ)理論項目指南，在全省范圍內(nèi)招標(biāo)研究，課題論證順利通過競標(biāo)程序，獲得遼寧省教育廳重大基礎(chǔ)理論項目資助；二是形成本項目的階段性成果“二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配動態(tài)演變的理論解析”。

（2）《中國非均衡制度變遷與二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型》子項目的研究框架與研究內(nèi)容基本形成，并以學(xué)術(shù)論文的形式取得了2項階段性研究成果：“二元經(jīng)濟(jì)視角下的中國非均衡制度變遷”；“非均衡制度變遷對中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響”。

（3）《二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型滯后性與非均衡性的政治經(jīng)濟(jì)效應(yīng)》的子項目基本完成了前半部分，即二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型滯后性及其宏觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究已基本完成，并以學(xué)術(shù)論文的形式取得了1項階段性成果“二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、收入分配與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行”。

（4）《中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)折點(diǎn)的基本判斷》與《二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型新階段所面臨的癥結(jié)性問題》兩個子項目，是本項目這一階段研究的重點(diǎn)。其成果主要有以下幾方面的內(nèi)容，一是劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)研究的理論綜述。除掌握了必備的研究資料外，還發(fā)表了2篇學(xué)術(shù)論文：“中國的劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)：爭論與剖析”和“劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn): 一個文獻(xiàn)綜述”。二是對劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的理論討論。力圖澄清對劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)認(rèn)識的理論誤區(qū)，使學(xué)者們能盡快達(dá)成學(xué)術(shù)共識，并為劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的判斷奠定理論基礎(chǔ)。其研究成果為“二元轉(zhuǎn)型及其動態(tài)演進(jìn)下劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)討論”。三是對劉斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)到來的影響進(jìn)行前瞻性研究，其研成果為“通貨膨脹與劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的關(guān)系及其治理”。四是對我國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型現(xiàn)階段的癥結(jié)性問題進(jìn)入深入研究。主要內(nèi)容涉及收入分配、農(nóng)民工市民化、城市化、新農(nóng)村建設(shè)、縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、土地制度改革、中小企業(yè)發(fā)展等方面。發(fā)表的學(xué)術(shù)論文主要有：“正確處理收入分配中公平與效率的關(guān)系”、“農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的困境與出路”、“中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊性及其對城市化影響”、“新農(nóng)村建設(shè)績效檢驗及評價——基于對遼寧45個鄉(xiāng)鎮(zhèn)新農(nóng)村建設(shè)情況的調(diào)研”、“縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異的綜合評價研究——以遼寧為例”、“我國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織建設(shè)的收益成本分析”、“我國征地農(nóng)民權(quán)益受損及其保護(hù)研究”“新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險可持續(xù)性的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析”、“中國產(chǎn)業(yè)低碳化面臨的安全挑戰(zhàn)及其換路徑”、“中小企業(yè)異質(zhì)性與信貸風(fēng)險防范”、“壟斷利益固化機(jī)制與突破路徑”、“國外壟斷產(chǎn)業(yè)民營化及其借鑒”。

（5）《二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的國際經(jīng)驗借鑒》這一子項目，基本完成了資料的收集及整理工作，研究資料涉及英、法等工業(yè)化先行國家、日本與亞洲四小、主要拉美國家的二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型資料，為后續(xù)研究奠定了良好基礎(chǔ)。

（6）《促進(jìn)中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新》子項目完成了研究的框架與內(nèi)容設(shè)計，探討了技術(shù)與制度創(chuàng)新的主要路徑。發(fā)表階段性研究成果1項：“中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的難點(diǎn)及其破解思路”。

3．取得較為突出的階段性成果

（1）項目組成員共取得27項研究成果

A．完成科研論文21篇，已公開發(fā)表19篇。其中在《人民日報》（理論版）發(fā)表論文1篇；《光明日報》（理論版）發(fā)表論文1篇，CSSCI收錄的刊物上發(fā)表論文12篇，中文核心期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文2篇。

B．完成研究報告2份：

《關(guān)于推動我省縣域經(jīng)濟(jì)大發(fā)展的思路與對策研究》（遼寧省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展重點(diǎn)項目結(jié)題報告）；《城市化進(jìn)程中的“農(nóng)村病”與“城市病”及其治理》（在2012年下半與2013年上半年遼寧省處級干部培訓(xùn)班做專題講座）。

C．獲得遼寧省教育廳重大基礎(chǔ)理論項目立項1項：《二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配的動態(tài)演變》（項目編號：zw2013003）

D．獲省級一般項目立項3項：

遼寧省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展項目立項：《二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型視角下遼寧城鄉(xiāng)發(fā)展一體化研究》(項目編號：2013lslktzjjx-03)

遼寧省教育廳一般項目：《遼寧省民本自發(fā)推動城鄉(xiāng)一體化路徑研究》（項目編號：w201237）

遼寧省教育廳一般項目：《遼寧勞動報酬份額提升的適度水平及其實(shí)現(xiàn)路徑——基于跨越劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的分析》（項目編號：w2013005）

2．指導(dǎo)與項目直接相關(guān)的博士畢業(yè)論文4篇（4名博士生分別于2012年12月和2013年7月獲得博士學(xué)位）

3．首席專家張桂文教授在遼寧省處級干部培訓(xùn)班的專題講座《城化進(jìn)程中的“農(nóng)村病”與“城市病”及其治理》收到非常好的學(xué)術(shù)影響。

（二）調(diào)研及學(xué)術(shù)交流情況

1．社會調(diào)研究情況

項目組于2012年4月在山西太原，2012年6月-8月在遼寧省沈陽、朝陽、營口、大石橋等地進(jìn)行了縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的實(shí)地調(diào)研；2012年9月在上海、蘇州，2012年1月在北京進(jìn)行了城鄉(xiāng)發(fā)展一體化方面的調(diào)研；2013年6-7月于遼寧省丹東和陜省西安進(jìn)行了城市化發(fā)展方面的調(diào)研，為項目研究提供了一手資料。

2．調(diào)研數(shù)據(jù)的整理與運(yùn)用

本項目組對實(shí)地調(diào)研的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分類整理，相關(guān)數(shù)據(jù)運(yùn)用于遼寧縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的研究報告、城市化進(jìn)程中“農(nóng)村病”與 “城市病”及其治理的研究報告及城鄉(xiāng)一體發(fā)展的研究成果中。

3．文獻(xiàn)搜集與整理

本項目組在前期研究中完成了大部分的文獻(xiàn)搜集與整理工作。主要內(nèi)容有二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的基本理論；制度變遷與制度創(chuàng)新；二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)及其影響；中國體制轉(zhuǎn)軌、城市化、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展；經(jīng)濟(jì)增長與收入分配及二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的國際比較方面的文獻(xiàn)資料。

4．學(xué)術(shù)會議

（1）項目組于2012年3月召開了項目開題論證會，為高質(zhì)量的完成項目奠定了良好基礎(chǔ)。

（2）2012年11月召開了“劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)與發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”的學(xué)術(shù)研討會”， 研究了劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)涵義、劉易斯轉(zhuǎn)折區(qū)間的界定、中國劉易斯轉(zhuǎn)折區(qū)間來臨的特殊性分析、我國劉易斯轉(zhuǎn)折區(qū)間與發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的相互關(guān)系等問題。

（3）2012年12月召開了“二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中‘農(nóng)村病’與‘城市病’治理”學(xué)術(shù)研討會，討論了城市化發(fā)展規(guī)律、 二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中“農(nóng)村病”與“城市病”的成因及治理對策、新農(nóng)村建設(shè)與城市化互動等問題。

（4）2013年7月召開了“二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入動態(tài)演變”的開題論證會，討論了二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配倒的U型演變趨勢；二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配動態(tài)演變的運(yùn)行機(jī)理及實(shí)現(xiàn)機(jī)制；二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配動態(tài)演變的經(jīng)驗實(shí)證與理論實(shí)證相背離的理論解釋等問題。

5．學(xué)術(shù)交流

（1）項目首席專家張桂文教授2012年4月參加了由中國社科院經(jīng)濟(jì)所和山西大學(xué)主辦的《中國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)論壇第十四屆年會》，并在大會上作“劉易轉(zhuǎn)折點(diǎn)的討論我們忽略了什么？”的主題發(fā)言。

（2） 項目首席專家張桂文教授2012年5月參加了由中國社會科學(xué)院人口與勞動經(jīng)濟(jì)研究所《中國人口科學(xué)》雜志社和復(fù)旦大學(xué)人口研究所主辦的《中國城市化的反思與創(chuàng)新》學(xué)術(shù)研討會，并在會上作“中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊性及其對城市化的影響”的主題發(fā)言。

（3） 項目首席專家張桂文教授2012年9月參加了由中國社科院馬克思主義研究院和上海財經(jīng)大學(xué)主辦的《首屆全國馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)論壇暨第六屆全國現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)理分析》研討會，并以“馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)討論”為題作會議發(fā)言。

（4）項目首席專家張桂文教授于2012年10月參加由全國高校社會主義經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐研討會領(lǐng)導(dǎo)小組主辦、由河南大學(xué)承辦的《全國高校社會主義經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐研討會第26次年會》。

（5） 項目首席專家張桂文教授于2013年1月參加了由南開大學(xué)、遼寧大學(xué)與陜西人民出版社主辦的《中國特色社會主義經(jīng)濟(jì)理論研討會暨<政治經(jīng)濟(jì)學(xué)>(第十版)教材修訂會》。

（三）代表性成果簡介

1.“二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型及其動態(tài)演進(jìn)下的劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)討論”（張桂文，《中國人口科學(xué)》2012年第4期）一文的主要內(nèi)容有：探討了二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是生產(chǎn)技術(shù)與組織制度二元性雙重轉(zhuǎn)換的統(tǒng)一；從二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型動態(tài)演進(jìn)的角度考察劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)，得出了與眾不同的研究結(jié)論；從中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊性出發(fā)論證了中國劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)到來所面臨的個性問題。其主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)是：第一，從動態(tài)演進(jìn)的角度把二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型作為生產(chǎn)技術(shù)與組織制度雙重轉(zhuǎn)換過程，就會發(fā)現(xiàn)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)只是從二元經(jīng)濟(jì)向一元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的臨界點(diǎn)，進(jìn)入這一臨界點(diǎn)只表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展擺脫了貧窮的惡性循環(huán)，完成了經(jīng)濟(jì)起飛，進(jìn)入了中等收入階段；第二，進(jìn)入劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)，工業(yè)和農(nóng)業(yè)兩大部門都開始遵循商業(yè)化原則，勞動力的競爭性使用導(dǎo)致“工資鐵律”與“古典儲蓄規(guī)則”不再適用，因此，劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)更具有組織制度二元轉(zhuǎn)換的涵義。第三，把劉易斯第一轉(zhuǎn)折點(diǎn)與第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)的間隔界定為劉易斯轉(zhuǎn)折區(qū)間，參照中國工業(yè)化、城市化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化與市場化的發(fā)展進(jìn)程，即使不用嚴(yán)格的數(shù)理統(tǒng)計與計量檢驗，也可以判斷中國已進(jìn)入劉易斯轉(zhuǎn)折區(qū)間。認(rèn)文的學(xué)術(shù)價在于：一是深入討論了二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是生產(chǎn)技術(shù)與組織制度雙重轉(zhuǎn)換的統(tǒng)一，彌補(bǔ)了學(xué)術(shù)界只把二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型作為生產(chǎn)技術(shù)的轉(zhuǎn)換來看待，忽視其組織制度轉(zhuǎn)換重要性的不足；二是論證了劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)涵義，澄清了學(xué)術(shù)界通常把劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)作為勞動力從無限供給到短缺、經(jīng)濟(jì)體從欠發(fā)達(dá)到發(fā)達(dá)的標(biāo)志的理論誤區(qū)；三是界定并論證了劉易斯轉(zhuǎn)折區(qū)間，強(qiáng)調(diào)了劉易斯轉(zhuǎn)折區(qū)間的特殊重要性。學(xué)術(shù)界也有劉易斯轉(zhuǎn)折區(qū)間的提法，但對此進(jìn)嚴(yán)格界定與論證的學(xué)術(shù)成果，本項目組還未能檢索到。論文的主要內(nèi)容在兩次全國性學(xué)術(shù)會議上發(fā)言，取得了較好學(xué)術(shù)影響。有關(guān)學(xué)者在研究中引用了本文的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。

2．“二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配動態(tài)演變的理論解析”（張桂文，擬發(fā)表于《中國人口科學(xué)》2013年第5期）一文研究了二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配倒U軌跡及其運(yùn)行機(jī)理；探討了二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配動態(tài)演變的實(shí)現(xiàn)機(jī)制；對二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配倒U型演變的學(xué)術(shù)爭論進(jìn)行了理論闡釋。主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)有：第一，庫茲涅茲所揭示的倒U型曲線也就是二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配的動態(tài)演變趨勢；第二，這一演變趨勢的運(yùn)行機(jī)理是二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不同階段生產(chǎn)函數(shù)變化所導(dǎo)致的要素價格變動；第三，二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配動態(tài)演變的實(shí)現(xiàn)機(jī)制主要有：勞動力供求關(guān)系變化導(dǎo)致的勞資博弈力量對比變化；二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不同階段勞資博弈力量對比與經(jīng)濟(jì)發(fā)展重心的變化，導(dǎo)致政府制度安排與政策選擇發(fā)生變化；部門間勞動生產(chǎn)率的變化導(dǎo)致農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)勞動者之間收入差距的變化；技術(shù)進(jìn)步引導(dǎo)下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與人力資本投資對收入分配演變有著重要影響。第四，根據(jù)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)規(guī)律的認(rèn)識及世界各國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型實(shí)際，二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配存在倒“U”型演變的趨勢。受經(jīng)濟(jì)發(fā)展中諸多因素的影響，二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配格局的變化不一定與二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的不同階段完全對應(yīng)，庫氏轉(zhuǎn)折點(diǎn)的到來可能早于或晚于劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn),但從平均角度看不會偏劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)太遠(yuǎn)；少數(shù)國家的收入分配差距可能會出現(xiàn)單調(diào)上升或單調(diào)下降，甚至?xí)�出現(xiàn)多重倒“U”型變動。但根據(jù)長期和大樣本數(shù)據(jù)分析,二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配的倒“U”型軌跡的存在符合大數(shù)定理。第五，中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配的演變也呈現(xiàn)出倒“U”型軌跡。近年來基尼系數(shù)的逐步回落既不是統(tǒng)計誤差也不是短期波動，而應(yīng)是長期變動趨勢。由于中國雙重轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡性的特殊國情，收入分配差距縮小的長期趨勢的形成過程不可避免地會出現(xiàn)短期波動,各區(qū)域與不同產(chǎn)業(yè)間的收入分配差距演變也會出現(xiàn)不同特點(diǎn)。本文的學(xué)術(shù)價值有：第一，以二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型為研究框架，把結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)增長與收入分配演變相結(jié)合，綜合考量了利益博弈、技術(shù)變革、制度創(chuàng)新、人力資本投資等因素對收入分配演變的影響，運(yùn)用數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)方法深入系統(tǒng)地研究了二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配動態(tài)演變機(jī)制。第二，從生產(chǎn)力發(fā)展的角度，根據(jù)二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中生產(chǎn)函數(shù)的變化，論證了二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配的動態(tài)演變機(jī)理。第三，根據(jù)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)規(guī)律的認(rèn)識，深入研究了收入分配動態(tài)演變的經(jīng)驗實(shí)證與理論實(shí)證背離問題。上述研究彌補(bǔ)了現(xiàn)有理論研究的不足，促進(jìn)了收入分配理論與二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論的創(chuàng)新發(fā)展。以此項研究成果的主要內(nèi)容和基本學(xué)術(shù)觀點(diǎn)作為論證依據(jù)的《二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配動態(tài)演變》課題，在競標(biāo)的匿名評審中受到了省外專家的一致好評，獲得2013年遼寧省教育廳重大基礎(chǔ)理論項目資助（全省只有10個項目獲得資助）。

3．“農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的困境與出路”（張桂文，《 光明日報理論版 》2013年02月22日）一文從城鎮(zhèn)綜合承載能力的制約；農(nóng)民工就業(yè)穩(wěn)定差、收入水平低與在城鎮(zhèn)永久定居承擔(dān)高生活費(fèi)用的矛盾； 土地制度及其功利性改革措施與推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化相矛盾；公共服務(wù)均等化需求受地方政府滿足需求的動力和財力不足的制約等方面分析了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的困境。提出了擺脫困境的出路在于：把城鄉(xiāng)、產(chǎn)業(yè)、城鎮(zhèn)、區(qū)域結(jié)構(gòu)調(diào)整結(jié)合起來，提高城鎮(zhèn)綜合承載能力；為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口提供就業(yè)崗位和生活空間； 把勞動力市場建設(shè)與對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的人力資本投資相結(jié)合，提高農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化能力；深化土地制度改革，在保護(hù)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口土地權(quán)益的同時，促進(jìn)農(nóng)業(yè)規(guī)�；�經(jīng)營；把加強(qiáng)公共服務(wù)供給與財政體制改革相結(jié)合，逐步實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)均等化。本文的學(xué)術(shù)價值是抓住了實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的主要障礙，提出了解決問題的基本路徑。論文被中國社科基金網(wǎng)、人民網(wǎng)、光明網(wǎng)、求是理論網(wǎng)、新華社經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)等知名網(wǎng)全文轉(zhuǎn)載。

4．“正確處理收入分配中公平與效率的關(guān)系”（張桂文，人民日報理論版，2013年6月3日）一文分析了公平與效率的辯證關(guān)系；研究了初次分配與再分配過程中政府處理好公平與效率關(guān)系的對策措施。論文的學(xué)術(shù)價值是：提出深化收入分配制度改革的關(guān)鍵是使收入差距保持在公平與效率相互促進(jìn)的適度區(qū)間；論證了處理公平與效率的關(guān)系，應(yīng)以發(fā)展的觀點(diǎn)看待和分析問題，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要任務(wù)不同，政府對公平與效率的權(quán)衡也不盡相同。論文被中國社會科學(xué)網(wǎng)、人民網(wǎng)、光明網(wǎng)、央視網(wǎng)、鳳凰財經(jīng)網(wǎng)、新華社經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)、中國改革網(wǎng)、21CN網(wǎng)、中國勞動保障新聞網(wǎng)等知名網(wǎng)站全文轉(zhuǎn)載。

5．“二元經(jīng)濟(jì)視角下的中國非均衡制度變遷”（《遼寧大學(xué)學(xué)報》2012年第5期）一文把二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與二元經(jīng)濟(jì)體制作為初始條件，在其他學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，對中國漸進(jìn)式改革方式選擇作了新的闡述。深入分析了二元結(jié)構(gòu)下城鄉(xiāng)利益集團(tuán)博弈力量對比、二元經(jīng)濟(jì)體制變遷中制度博弈的特點(diǎn)。在上述研究的基礎(chǔ)上分析了中國二元經(jīng)濟(jì)體制變革的路徑選擇，指出我國二元經(jīng)濟(jì)體制變革是一個非均衡的制度變遷過程：從城市與農(nóng)村兩大區(qū)域看，我國二元經(jīng)濟(jì)體制變革表現(xiàn)了先農(nóng)村改革，后城市改革，最后是城鄉(xiāng)綜合配套改革；二是從二元經(jīng)濟(jì)體制不同組成部分的改革來看，二元經(jīng)濟(jì)體制變革又表現(xiàn)為先進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營體制變革，后進(jìn)行二元資源配置體制、二元就業(yè)與社會保障制度的改革。本文的學(xué)術(shù)價值在于探討了二元經(jīng)濟(jì)體制及二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)作為體制轉(zhuǎn)軌的初始條件，對中國制度變遷的作用機(jī)理，強(qiáng)調(diào)了執(zhí)政黨堅持基本政治信念與保持意識形態(tài)靈活性對中國成功走出一條具有自身特色的漸進(jìn)式改革道路的作用；分析了二元經(jīng)濟(jì)體制與二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下的初始利益結(jié)構(gòu)，以及城鄉(xiāng)兩大利益集團(tuán)博弈力量相對變化，對非均衡制度變遷的影響。

6． “非均衡制度變遷對中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響”（《遼寧大學(xué)學(xué)報》2013年第1期）一文分析了非均衡制度變遷對我國農(nóng)業(yè)剩余勞動力轉(zhuǎn)移的影響，論證了中國農(nóng)業(yè)剩余勞動轉(zhuǎn)移的特殊路徑；在其他學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，分析了二元財政體制對農(nóng)業(yè)、農(nóng)村投入的影響，闡述了改革開放以來通過金融、土地征用，以及農(nóng)民工就業(yè)歧視等渠道農(nóng)業(yè)資源的流出情況，結(jié)論是非均衡制度變遷條件下，農(nóng)業(yè)資源的流出遠(yuǎn)大于國家財政對農(nóng)業(yè)的投入；在上述研究的基礎(chǔ)上論證了中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的滯后性。本論文的學(xué)術(shù)價值在于深入分析了非均衡制度變遷對二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響，從動態(tài)分析的角度，研究了非均衡制度變遷對二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的作用機(jī)理；論證了非均衡制度變遷造成了中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的滯后性。論文的主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)被2013年第2期《高等學(xué)校文科學(xué)術(shù)文摘》轉(zhuǎn)載。

7．“二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、收入分配與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行”（ 《經(jīng)濟(jì)研究參考》，2013年第33期）一文分析了我國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型滯后對城鄉(xiāng)收入差距乃至對全社會收入差距的影響；研究了收入差距過大對我國投資與消費(fèi)比例失衡的影響；探討了投資與消費(fèi)失衡對宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響。其主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)是受二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響，我國收入分配差距過大的問題十分突出。收入分配差距過大，在邊際消費(fèi)傾向遞減規(guī)律的作用下，又會出現(xiàn)投資率過高消費(fèi)率過低的投資與消費(fèi)比例失衡。投資與消費(fèi)比例失衡不僅是我國宏觀波動的基本原因，還導(dǎo)致了外貿(mào)依存度過高及對國外資源與市場的過度依賴。解決上述問題要把宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控與二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型結(jié)合起來。本文的學(xué)術(shù)價值在于運(yùn)用理論演繹與經(jīng)驗實(shí)證相結(jié)合的方法，研究了中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型滯后對收入分配與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響，彌補(bǔ)學(xué)術(shù)界在這一領(lǐng)域的研究不足。

8．“中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的難點(diǎn)及其破解思路”（張桂文，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2012年第11期）一文從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與勞動密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的兩難抉擇、資源環(huán)境與市場需求的雙重約束、市場與政府雙重失靈三個方面分析了中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型面臨的難點(diǎn)問題；通過對二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型道路的理論分析與國際比較，根據(jù)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的實(shí)際，論證了通過工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化與城市化相互促進(jìn)良性循環(huán)的多元化道路，推進(jìn)中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的必要性與可行性，以及多元化道路及其對策體系對于化解農(nóng)業(yè)剩余勞動力轉(zhuǎn)移和城市就業(yè)雙重壓力，解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與勞動密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩難抉擇的作用；闡述了技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新突破資源環(huán)境與市場需求的約束，防止市場與政府失靈的作用。本文學(xué)術(shù)價值在于深入分析了我國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型所面臨的諸多難點(diǎn)問題，其中政府與市場雙重失靈的分析獨(dú)具特色；論證了促進(jìn)二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略思路，以技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新為核心，探討了促進(jìn)二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的對策措施。

9．“中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊性及其對城市化影響”（擬發(fā)表于《河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報》2013年第5期。）一文論證了中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的三大特點(diǎn)，即二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型以體制轉(zhuǎn)軌為背景并受體制轉(zhuǎn)軌進(jìn)程的制約、二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型滯后于工業(yè)化進(jìn)程，以及農(nóng)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移的非城市化與半城市化的特殊路徑；剖析了中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊性對中國城市化發(fā)展的影響，即城市化進(jìn)程滯后于工業(yè)化進(jìn)程，人口城市化滯后于土地城市化，以及“農(nóng)村病”嚴(yán)重存在的同時“城市病”凸顯，并提出了解決這些問題的對策。本文的學(xué)術(shù)價值是深入剖析了中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊性，從二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的角度探索了中國城市化進(jìn)程各大癥結(jié)問題的成因。論文在全國性學(xué)術(shù)會議上作主題發(fā)言，引起了廣泛的學(xué)術(shù)反響。

（四）成果宣傳推介情況

1．首席專家張桂文教授多次參加全國性學(xué)術(shù)研討會并在會議上作主題發(fā)言，宣傳了項目成果。

2．在《人民日報》與《光明日報》理論版發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，收到廣泛的學(xué)術(shù)影響。

3．項目組于2013年1月提交了《成果要報》——“推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化要有戰(zhàn)略思維與頂層設(shè)計”

4．2013年2月向國家社科基金�？�——《光明日報》投稿，并被采用。

階段性成果

序號	成果名稱	作者	成果形式	刊物名或出版社、刊發(fā)或出版時間	字?jǐn)?shù)	轉(zhuǎn)載、引用、獲獎等情況
1	二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型及其動態(tài)演進(jìn)下的劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)討論	張桂文	論文	《中國人口科學(xué)》 2012年第4期（CSSCI）	10000	在兩次全國性學(xué)術(shù)研討會上發(fā)言；被1名學(xué)者引用
2	二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配動態(tài)演進(jìn)的理論解析	張桂文	論文	擬發(fā)表于《中國人口科學(xué)》2013年第5期（CSSCI）	11000	以本論文學(xué)術(shù)觀點(diǎn)為論據(jù)的課題論證，競標(biāo)匿名評審中受到省外專家的一致好評，獲遼寧省教育廳重大基礎(chǔ)理論項目資助。
3	農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的困境與出路	張桂文	論文	《 光明日報理論版 》2013年02月22日	2500	被中國社科基金網(wǎng)、人民網(wǎng)、光明網(wǎng)、求是理論網(wǎng)、新華社經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)等知名網(wǎng)全文轉(zhuǎn)載
4	正確處理收入分配中公平與效率的關(guān)系	張桂文	論文	《人民日報理論版》，2013年6月3日	2000	被中國社會科學(xué)網(wǎng)、人民網(wǎng)、光明網(wǎng)、央視網(wǎng)、新華社經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)、鳳凰財經(jīng)網(wǎng)、中國改革網(wǎng)等知名網(wǎng)站全文轉(zhuǎn)載
5	二元經(jīng)濟(jì)視角下的中國非均衡制度變遷	張桂文	論文	《遼寧大學(xué)學(xué)報》 2012年第5期（CSSCI）	11000
6	非均衡制度變遷對中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響	張桂文	論文	《遼寧大學(xué)學(xué)報》 2013年第1期（CSSCI）	11000	論文的主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)被2013年第2期《高等學(xué)校文科學(xué)術(shù)文摘》轉(zhuǎn)載。
7	二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、收入分配與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行	張桂文	論文	《經(jīng)濟(jì)研究參考》 2013年第33期（CSSCI）	11000
8	中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的難點(diǎn)及其破解思路	張桂文	論文	《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》 2012年第11期（CSSCI）	10000
9	中國二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊性及其對城市化影響	張桂文	論文	擬發(fā)表于《河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報》2013年第5期（CSSCI）	10000	在全國性學(xué)術(shù)會議上作主題發(fā)言引起了廣泛的學(xué)術(shù)反響
10	中國的劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)：爭論與剖析	宋艷菊	論文	《蘭州商學(xué)院學(xué)報》2013年第2期	7800
11	《劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn): 一個文獻(xiàn)綜述》	宋艷菊	論文	《商業(yè)研究》 2012年第5期	7800
12	通貨膨脹與劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的關(guān)系及其治理	周  健	論 文	《財經(jīng)科學(xué)》 2012年第9期（CSSCI）	9100
13	新農(nóng)村建設(shè)績效檢驗及評價——基于對遼寧45個鄉(xiāng)鎮(zhèn)新農(nóng)村建設(shè)情況的調(diào)研	張廣勝	論文	《財經(jīng)濟(jì)問題研究》2012年第7期（CSSCI）	7800
14	縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異的綜合評價研究——以遼寧為例	張廣勝	論文	《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理》2012年第9期	10000
15	我國農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織建設(shè)的收益成本分析	馮雙生	論文	《農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》 2012年第5期（中文核心）	4000
16	我國征地農(nóng)民權(quán)益受損及其保護(hù)研究	馮雙生	論文	《農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與科技》2012年第10期	4000
17	新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險可持續(xù)性的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析	賈曉華	論文	《生產(chǎn)力研究》，2012年第7期	4500
18	中國產(chǎn)業(yè)低碳化面臨的安全挑戰(zhàn)及其轉(zhuǎn)換路徑	周 健	論文	《管理現(xiàn)代化》 2012年第2期（CSSCI）	4500
19	中小企業(yè)異質(zhì)性與信貸風(fēng)險防范	和 軍	論文	《理論學(xué)刊》 2013年第9期（CSSCI）	5500
20	國外壟斷產(chǎn)業(yè)民營化及其借鑒	和 軍	論文	《經(jīng)濟(jì)問題探索》 2013年第2期（CSSCI）	7800
21	壟斷利益固化機(jī)制與突破路徑	和 軍	論文	《理論導(dǎo)刊》2013年第2期（中文核心）	5200
22	關(guān)于推動我省縣域經(jīng)濟(jì)大發(fā)展的思路與對策研究	張桂文	研究報告	遼寧省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展重點(diǎn)項目結(jié)題報告2012年12月結(jié)項	30000
23	城市化進(jìn)程中的“農(nóng)村病”與“城市病”及其治理	張桂文	研究報告	2012年5月完成，在省組織部處級干部培訓(xùn)班作專題講座	20000
24	二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中收入分配的動態(tài)演變	黃泰巖 張桂文	科研 立項	遼寧省教育廳重大基礎(chǔ)理論項目，2013年6月立項		項目編號：zw2013003
25	二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型視角下遼寧城鄉(xiāng)發(fā)展一體化研究	張桂文	科研 立項	遼寧省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展項目，2013年1月立項		項目編號：2013lslktzjjx-03
26	遼寧勞動報酬份額提升的適度水平及其實(shí)現(xiàn)路徑——基于跨越劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的分析	周 健	科研 立項	省教育廳一般項 2013年7月立項		項目編號：w2013005
27	遼寧省民本自發(fā)推動城鄉(xiāng)一體化路徑研究	李 剛	科研 立項	省教育廳一般項 2012年7月立項		項目編號：w201237

（課題組供稿）