“公共文化服務(wù)的指標體系構(gòu)建與績效評估研究”中期檢查報告

一、課題進展情況

本課題依照“以理論基礎(chǔ)梳理為基礎(chǔ)，以中外經(jīng)驗作借鑒，以構(gòu)建指標體系為重點，以國家標準設(shè)計與績效評估為核心，以政策創(chuàng)新為目標”的總體框架，根據(jù)所制定課題總體計劃和各階段分計劃，積極展開了課題研究。

自立項一年多以來，課題組對公共文化服務(wù)指標體系相關(guān)理論基礎(chǔ)進行了仔細的梳理，并開展了項目初期調(diào)研工作，并且根據(jù)前期的這些工作，以研究報告、學位論文的形式對國家公共文化服務(wù)體系以及公共文化服務(wù)績效指標等內(nèi)容進行了梳理和研究，為課題組的后續(xù)深入研究打下了基礎(chǔ)、積累了經(jīng)驗。

本課題自立項以來所作的工作有：

第一，2012年6月進行開題論證，國內(nèi)知名的專家、教授以及文化部、省文化廳的相關(guān)領(lǐng)導出席論證會，對本課題的研究內(nèi)容、研究方法等各方面都提出了許多建設(shè)性的意見和建議。課題組認真思考了專家給出的意見，對課題總體研究計劃進行了適當?shù)恼{(diào)整。

第二，2012年10月，課題組人員參與了國家公共文化服務(wù)體系制度設(shè)計（東部地區(qū)）的總結(jié)研究，進行子課題成果梳理并撰寫了總結(jié)報告，為本課題的研究提供了一定的基礎(chǔ)。11月參加了國家公共文化服務(wù)體系制度設(shè)計成果驗收匯報會議，獲得了專家和領(lǐng)導的一致好評。

第三，2012年9月至12月，在浙江省內(nèi)進行了一些調(diào)研，如對寧波鄞州區(qū)的調(diào)研，此外也在蘭州、廣州、北京等地進行了實地調(diào)研并搜集了一些有用的資料。

第四，2012年11月進行第一次工作會議，會議上對課題經(jīng)費與工作安排進行了討論，并對研究計劃進行了細化分工并討論了重點與下一步設(shè)想，擬定本階段的任務(wù)是從理論上思考公共文化內(nèi)容和績效評估指標設(shè)計框架的問題。

第五，2013年3月，舉行了一次電話會議，會上交流了目前理論研究的進展與本階段研究成果的計劃，再次討論了下半年的調(diào)研任務(wù)。

第六，2013年6月，課題組人員以學位論文的形式對公共文化服務(wù)相關(guān)問題、公共文化服務(wù)績效指標及指標體系構(gòu)建進行了理論研究與實證分析，作為本課題研究的先鋒，為本課題的后續(xù)研究完善了理論基礎(chǔ)，并且在對研究方法與研究難點的認識上作出了良好的示范。

第七，2013年7月，課題組人員擬定了項目初期調(diào)研階段中“展開調(diào)查研究”的計劃，將對北京、上海、廣東、江蘇、浙江、四川、山西、云南、江西等省市的政府有關(guān)部門和相關(guān)公眾展開抽樣調(diào)查和典型調(diào)查研究。

各子課題研究進展如下：

1、子課題之一：我國公共文化服務(wù)指標體系構(gòu)建與績效評估的理論基礎(chǔ)研究

該子課題主要是對公共文化服務(wù)、公共文化服務(wù)的范圍、公共文化服務(wù)均等化、公共文化服務(wù)指標體系構(gòu)建等方面進行理論梳理與研究，其成果將是整個課題研究的重要理論基礎(chǔ)。目前進展良好，對上述各方面都展開了一些研究，在此基礎(chǔ)上也形成了一些研究報告和論文，下一步擴大資料搜集范圍、增進學術(shù)交流，繼續(xù)深入研究，并將研究成果形成獨立的理論研究報告。

2、子課題之二：國內(nèi)外公共文化服務(wù)指標體系構(gòu)建與績效評估的實踐與經(jīng)驗研究

該子課題著重對公共文化服務(wù)指標體系構(gòu)建和績效評估的國際和國內(nèi)經(jīng)驗進行梳理，通過對國外發(fā)達國家和我國典型地區(qū)的公共文化服務(wù)指標體系和績效評估實踐的各方面進行比較、分析，為我國構(gòu)建合理的公共文化服務(wù)指標體系和績效評估提供實踐經(jīng)驗方面的依據(jù)。目前進展良好，著重分析了代表性國家（美國、英國等）推進公共文化服務(wù)的基礎(chǔ)、背景與所采用工具、方法，包括公共文化服務(wù)的指標體系構(gòu)建和績效評估的實踐和經(jīng)驗；同時對國內(nèi)具有代表性地區(qū)的實踐情況做了較多調(diào)查研究，目前主要對東部地區(qū)尤其是浙江省內(nèi)的情況作了大量調(diào)查研究，對其推進公共文化服務(wù)實踐模式的創(chuàng)新意義和局限性進行了分析。國外研究下一步將繼續(xù)深入研究代表性國家的實踐并追蹤最新動態(tài)，一方面展開更多的國際交流與調(diào)查，另一方面深入地開展比較研究與分析總結(jié)；國內(nèi)研究下一步將在繼續(xù)深入研究浙江省實踐情況的同時，重點研究廣東省的創(chuàng)新實踐，并搜集國內(nèi)其它地區(qū)最具有代表性的創(chuàng)新案例，進行對比分析與總結(jié)。

3、子課題之三：我國公共文化服務(wù)指標的指標篩選與體系構(gòu)建研究

該子課題是在理論分析與實踐經(jīng)驗總結(jié)的基礎(chǔ)上，通過多輪專家會議法和頭腦風暴法產(chǎn)生初步的公共文化服務(wù)指標，然后運用隸屬度分析、相關(guān)分析、辨別力分析和因素分析等方法對初步指標進行多重的實證篩選，最終建立我國公共文化服務(wù)指標體系，包括政府、文化行政部門、公共文化機構(gòu)、重大文化項目四大部分的公共文化服務(wù)績效評估指標體系。目前進展主要是對公共文化機構(gòu)、文化行政部門等幾個方面展開了初步的指標體系構(gòu)建與績效評估研究，為后期正式研究做了一次預(yù)演，同時對公共文化服務(wù)指標體系的構(gòu)建原則和指標設(shè)計的內(nèi)容、方法等進行了理論研究。下一步研究將緊跟子課題一和子課題二的研究成果，明確指標設(shè)計所需要關(guān)注的一系列問題，做好方法和工具使用訓練與準備，繼而再展開具體的設(shè)計過程。

4、子課題之四：我國公共文化服務(wù)的績效評估與動態(tài)監(jiān)測研究

該子課題主要對我國公共文化服務(wù)進行績效評估與動態(tài)監(jiān)測，是結(jié)合理論研究與未來公共文化政策制定之間不可或缺的重要環(huán)節(jié)，是公共文化服務(wù)的相關(guān)理論研究設(shè)計要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實可操作的政策的前提條件之一。 目前進展主要是對公共文化服務(wù)績效評估與動態(tài)監(jiān)測相關(guān)理論與基礎(chǔ)的研究，做好理論與方法的準備，下一步隨時跟進前幾個子課題的研究進展，要在指標體系構(gòu)建完成后進行指標權(quán)重賦值與具體的績效評估，再對我國公共文化服務(wù)發(fā)展進行橫向與縱向的動態(tài)監(jiān)測。

5、子課題之五：我國公共文化服務(wù)發(fā)展的國家標準設(shè)計研究

該子課題的研究目的在于制定一套符合我國國情的公共文化服務(wù)國家標準，為我國的標準化理論開辟一個全新的研究領(lǐng)域，推動和豐富我國標準化理論研究的發(fā)展，同時可以將政府的公共文化服務(wù)過程納入制度化和規(guī)范化的框架之內(nèi)，實現(xiàn)規(guī)范化操作，也是各部門工作的一個可測量和可評估的依據(jù)。目前進展主要是對政府公共文化服務(wù)標準的內(nèi)涵及其特點、公共文化服務(wù)標準化的內(nèi)容進行了理論準備與研究， 具體的國家標準設(shè)計研究需要以前面幾個子課題為基礎(chǔ)，尚未能開展，下一步也是繼續(xù)理論與方法的準備，隨時跟進研究動態(tài)。

6、子課題之六：我國公共文化服務(wù)發(fā)展的制度建設(shè)與政策創(chuàng)新研究

該子課題主要對我國公共文化服務(wù)的現(xiàn)狀和問題進行分析，明確制約我國公共文化服務(wù)的體制和機制障礙，進而提出促進我國基本公共文化服務(wù)發(fā)展的制度建設(shè)和路徑選擇的政策建議。目前進展主要是對我國部分省市尤其是浙江省的公共文化服務(wù)現(xiàn)狀與制度進行了調(diào)查研究，對我國公共文化服務(wù)的體制與機制障礙與建設(shè)方向進行了部分的思考討論與研究，下一步隨時跟進前面五個子課題的研究進展再進行深入研究。

二、調(diào)研及學術(shù)交流情況

目前大范圍的全國展開調(diào)查研究計劃已擬定，尚未開展。在前期調(diào)研階段中只對個別的公共文化服務(wù)示范點進行了調(diào)研，以浙江省內(nèi)調(diào)研為主，此外也對其它部分省市進行初步調(diào)研，如：2012年9月去往蘭州進行實地調(diào)研并搜集了甘肅省公共文化服務(wù)的相關(guān)資料，2012年12月去往北京調(diào)研并搜集資料，2012年12月去往廣州調(diào)研并搜集廣東省資料等。調(diào)研形成的調(diào)研報告以及最終的綜合性報告中對調(diào)研內(nèi)容和調(diào)研材料進行了良好的記錄和梳理，調(diào)研中所獲得的材料以及調(diào)研后形成的報告材料都進行了整理和有序保存。

學術(shù)交流方面，目前主要通過專家研討會的形式進行：2012年6月舉行本課題的開題論證會，同月也參與了另外兩個國家社科基金重大項目“加快公共文化立法，提高文化建設(shè)法制化水平研究”和“包容性公民文化權(quán)利視角下統(tǒng)籌城鄉(xiāng)文化一體化發(fā)展新格局研究”的開題論證會，在這些開題論證會上與各位專家在公共文化以及公共文化服務(wù)相關(guān)領(lǐng)域進行了充分的學術(shù)交流；2012年10月初，參與蘭州大學與中國地方政府績效評價中心主辦的“公共績效治理：國際學術(shù)前沿與全球?qū)嵺`經(jīng)驗高端論壇”，會上與國內(nèi)外專家交流了政府績效管理的學術(shù)思想；2012年10月底參與“國家公共文化服務(wù)制度設(shè)計（東部）”課題的結(jié)題評審會，會上充分了解了浙江省內(nèi)各地方的公共文化服務(wù)狀況，并與國內(nèi)知名的公共文化服務(wù)領(lǐng)域?qū)＜疫M行了充分的交流；2012年11月，參加了由上海交通大學國際與公共事務(wù)學院與新加坡南洋理工大學公共管理研究生院共同舉辦的“公共服務(wù)、地方治理與政府績效”學術(shù)研討會，與國內(nèi)外專家進行了有關(guān)公共文化服務(wù)均等化以及績效管理方面的交流；2012年12月，參加了在中國人民大學舉辦的首屆學習與創(chuàng)新城市論壇，與國內(nèi)外專家學者交流了公共服務(wù)等有關(guān)問題。各種學術(shù)研討會議的會議記錄和結(jié)果也都得到了良好的保存，作為后續(xù)研究的基礎(chǔ)資料。

三、代表性成果簡介

1、“國家公共文化服務(wù)體系制度設(shè)計浙江省綜合性課題研究報告”

該報告基于該課題下20個子課題的研究成果，主要對群眾文化需求與基本文化權(quán)益、政府公共文化服務(wù)主體地位、公共文化單位免費開放與公益性服務(wù)、公共文化資源供給體系、社會文化活動機制、公共文化服務(wù)社會參與機制、公共文化服務(wù)經(jīng)費保障機制、公共文化服務(wù)人才隊伍建設(shè)以及公共文化服務(wù)評價考核機制等九大方面進行了研究，總結(jié)了浙江公共文化服務(wù)體系制度設(shè)計的創(chuàng)新成果和實踐經(jīng)驗，并提出了東部公共文化服務(wù)體系建設(shè)的制度與標準。

該研究由于以大量的實踐研究為基礎(chǔ)，對浙江公共文化服務(wù)的現(xiàn)狀進行了良好的梳理、總結(jié)與創(chuàng)新研究，這對于推進浙江、東部地區(qū)甚至全國范圍內(nèi)的公共文化服務(wù)體系制度設(shè)計具有較大的影響，當然對提高公共文化服務(wù)水平、更好地保障公民基本文化權(quán)利也是具有較大的意義的。同時在研究過程中對公共文化服務(wù)體系及相關(guān)領(lǐng)域的理論發(fā)展也有一個推進作用。

2、“公民導向的公共文化服務(wù)——寧波市鄞州區(qū)創(chuàng)建國家公共文化服務(wù)體系示范區(qū)的實踐與創(chuàng)新”研究報告

該報告主要展示了寧波市鄞州區(qū)在公民導向下創(chuàng)建國家公共文化服務(wù)體系示范區(qū)的相關(guān)情況，首先明確了以人為本、公民增權(quán)、公民參與、合作治理、公平正義等公民導向的理念，隨后介紹了“天天系列”、社會力量參與、文化志愿者隊伍建設(shè)、央地合作聯(lián)辦文化等實踐探索，之后對公共文化設(shè)施、活動、服務(wù)以及公共文化服務(wù)績效評估等制度進行了設(shè)計，同時在組織、人才、資金、技術(shù)四大方面進行保障機制建設(shè)，最后對公民導向的公共文化服務(wù)在各方面的成效以及所帶來的啟示進行了總結(jié)與研究。

該研究對公共文化服務(wù)體系相關(guān)理論提供了一些理論參考；同時，公民導向理念與社會力量參與模式、文化志愿者隊伍模式、央地合作聯(lián)辦文化模式等富有特色的創(chuàng)新實踐給其它地區(qū)的公共文化服務(wù)體系建設(shè)與公共文化服務(wù)水平的提高提供了良好的范本，具有重要的參考價值。

3、“我國公共文化服務(wù)標準化創(chuàng)新研究——以浙江省為例”研究報告

該報告主要研究我國公共文化服務(wù)標準化，重點以浙江省作為個案進行分析。在理論層面，梳理公共文化服務(wù)及標準化相關(guān)的概念內(nèi)涵，總結(jié)公共文化服務(wù)標準化相關(guān)的研究成果，并提出本文的觀點；在實踐層面，整理國外的發(fā)展現(xiàn)狀，理清我國的發(fā)展歷程，并通過SWOT分析、指標評估的方法定性和定量研究浙江省在公共文化服務(wù)標準化層面的現(xiàn)狀，從而指出其成功的經(jīng)驗和存在的不足，提出具有針對性的完善建議。

本研究對公共文化服務(wù)和標準化相關(guān)理論進行了探索和拓展；同時在實踐層面，本研究有助于促進現(xiàn)有公共文化服務(wù)的規(guī)范化、專業(yè)化和均等化，有助于政府績效評估內(nèi)容的定位，形成公民需求導向的政府公共服務(wù)模式，當然更重要的是在建設(shè)完善的公共文化服務(wù)體系，保障和實現(xiàn)公民的文化權(quán)益方面具有一定的影響和作用。

4、“公共文化服務(wù)績效指標研究：體系構(gòu)建與實證應(yīng)用”學位論文

該論文首先通過梳理公共文化服務(wù)相關(guān)領(lǐng)域的文獻資料提出公共文化服務(wù)指標體系的理論基礎(chǔ)。隨后，依據(jù)“投入—產(chǎn)出”模型建立公共文化服務(wù)指標體系的邏輯框架和具體指標。借鑒公共文化服務(wù)指標體系的設(shè)計原理，進一步設(shè)計了公共文化服務(wù)發(fā)展指標體系，據(jù)此合成公共文化服務(wù)發(fā)展指數(shù)以測量2010-2011年我國31個省級行政區(qū)公共文化服務(wù)發(fā)展水平。最后，利用2010-2011年我國31個省級行政區(qū)公共文化服務(wù)發(fā)展指數(shù)數(shù)據(jù)，應(yīng)用基于4E原則的客觀績效評價模型和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法分別對公共文化服務(wù)進行績效評估。

該研究為公共文化服務(wù)發(fā)展測評和績效評估提供了堅實的理論基礎(chǔ)和新穎的研究視角，對豐富公共文化服務(wù)基礎(chǔ)理論研究工作具有一定意義。同時，運用公共文化服務(wù)指標體系研究了2010-2011年我國31個省級行政區(qū)公共文化服務(wù)發(fā)展水平情況，并將各省按照服務(wù)能力和服務(wù)效果高低分別歸類分析。最后，采用多種績效評估模型對公共文化服務(wù)進行績效評估，綜合測評結(jié)果展示各地區(qū)公共文化服務(wù)整體績效情況，并對公共文化服務(wù)發(fā)展水平與服務(wù)績效之間的理論關(guān)系進行了初步探究。

5、“省城視角下的公共文化服務(wù)問題研究——以浙江省為例”學位論文

該論文主要透過省城的角度，研究公共服務(wù)的發(fā)展問題，提出針對公共文化服務(wù)進行規(guī)范化管理、均等化服務(wù)，有助于提升我國公共文化服務(wù)的專業(yè)化和精品化程度。浙江省在經(jīng)濟建設(shè)、社會管理、生態(tài)發(fā)展等方面一直走在全國的前列，在公共文化服務(wù)建設(shè)道路上也大膽嘗試、勇敢創(chuàng)新。通過研究浙江省的個案，分析其成功的經(jīng)驗、失敗的不足，對今后深一步推進浙江省的公共文化服務(wù)均等化工作具有現(xiàn)實的參考意義，對今后全國模式推廣更具有極大的借鑒意義。

該研究對現(xiàn)有公共文化服務(wù)的相關(guān)理論進行梳理并展開相應(yīng)拓展，對豐富國內(nèi)公共文化服務(wù)的理論體系具有一定意義，同時明確了公共文化服務(wù)是保障公民文化權(quán)利、滿足群眾文化需求的內(nèi)在本質(zhì)。該研究有助于政府職能內(nèi)容的定位，形成公民需求導向的政府公共服務(wù)模式，研究的最終目的是建設(shè)完善的公共文化服務(wù)體系，保障和實現(xiàn)公民的文化權(quán)益。

6、“我國省級公共文化服務(wù)績效指標體系構(gòu)建研究”學位論文

該論文主要通過現(xiàn)有理論和國內(nèi)外實踐經(jīng)驗的分析，總結(jié)我國省級公共文化服務(wù)指標體系構(gòu)建的影響因素和價值取向，并在此指導之下，完成公共文化服務(wù)指標體系的初步理論構(gòu)建，進而對該指標體系進行隸屬度分析、相關(guān)性分析、鑒別力分析共三個輪次的指標篩選，形成最終的我國省級公共文化服務(wù)績效指標體系，最后對31個省市自治區(qū)的公共文化服務(wù)發(fā)展績效值進行了測評排序，并研究了6個重點指標，以發(fā)現(xiàn)各地區(qū)公共文化服務(wù)發(fā)展中的問題并提出針對性建議。

該研究對推動公共文化服務(wù)理論的深化具有一定意義，同時通過總結(jié)公共文化服務(wù)指標設(shè)計與績效評估的實踐經(jīng)驗對公共文化服務(wù)的發(fā)展也能起到一個推進作用，并且通過對省級公共文化服務(wù)的績效評估，實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)測，有效配置公共文化服務(wù)資源，對于推動公共文化服務(wù)均等化發(fā)展也具有良好的意義，最后通過對保障公民文化權(quán)利、滿足公民基本文化需求的強調(diào)也能表現(xiàn)出良好的社會影響。

四、成果宣傳推介情況

2012年12月，“國家公共文化服務(wù)體系制度設(shè)計浙江省綜合性課題研究報告”作為東部地區(qū)綜合性課題的研究成果，在北京由文化部召開的“國家公共文化服務(wù)體系建設(shè)專家委員會工作會議暨國家公共文化服務(wù)體系制度設(shè)計研究2010-2012年課題評審和驗收工作會議”上進行了展示、宣傳與交流，并最終被評定為優(yōu)秀，獲得了充分肯定。 

階段性成果

序號	成果名稱	作者	成果形式	刊物名或出版社、刊發(fā)或出版時間	字數(shù)	轉(zhuǎn)載、引用、獲獎等情況
1	“國家公共文化服務(wù)體系制度設(shè)計浙江省綜合性課題研究報告”	胡稅根，錢勇晨，王振，鞏家興等	研究報告	2012年10月報浙江省文化廳，2012年11月報文化部公共文化司	9萬	2012年11月在“國家公共文化服務(wù)體系建設(shè)專家委員會工作會議暨國家公共文化服務(wù)體系制度設(shè)計研究2010-2012年課題評審和驗收工作會議”上獲評“優(yōu)秀”
2	“公民導向的公共文化服務(wù)——寧波市鄞州區(qū)創(chuàng)建國家公共文化服務(wù)體系示范區(qū)的實踐與創(chuàng)新”	胡稅根，翁列恩，錢勇晨，王振，鞏家興等	研究報告	2013年5月報寧波市鄞州區(qū)文廣新局	6萬
3	“我國公共文化服務(wù)標準化創(chuàng)新研究——以浙江省為例”	胡稅根、吳蕓蕓、李幼蕓等	研究報告	2013年9月擬報浙江省文化廳	6萬
4	“公共文化服務(wù)績效指標研究：體系構(gòu)建與實證應(yīng)用”	曹天龍	學位論文	2013年5月	10萬
5	“省域視角下的公共文化服務(wù)問題研究——以浙江省為例”	吳蕓蕓	學位論文	2013年5月	5萬
6	“我國省級公共文化服務(wù)績效指標體系構(gòu)建研究”	盛禹正	學位論文	2013年5月	6萬

（課題組供稿）