《絲綢之路出土各族契約文獻(xiàn)整理及其與漢文契約的比較研究》開題報告

一、選題背景及意義

本選題以“絲綢之路”作為研究范圍，“絲綢之路”起止的時間限于中國古代，所涉及的地域，基本限于今我國境內(nèi)，并涉及中亞鄰近地區(qū)。

（一）選題背景

1. 本選題是基于目前國家戰(zhàn)略構(gòu)想而提出

我國在崛起過程中遇到美歐的圍堵，但新一屆政府倡導(dǎo)組建以中華民族自身特點(diǎn)為核心，平等對待各國的經(jīng)濟(jì)圈，“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”正是其中重要的一環(huán)。2013年國家領(lǐng)導(dǎo)人習(xí)近平訪問中亞四國時，提出共同建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的倡議，這是對中華民族文化遺產(chǎn)在新時代的繼承和發(fā)揚(yáng)。本課題是以習(xí)近平主席“振興絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略思想為指導(dǎo)，結(jié)合國家重大戰(zhàn)略和精神而提出。

2. 絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶是以古代中國絲綢向西輸出貿(mào)易為基礎(chǔ)而形成

絲綢之路帶動了沿線各綠洲王國經(jīng)濟(jì)的繁榮和發(fā)展，密切了各國與中原地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)、文化的交往。而將這種密切交往關(guān)系加以鞏固和穩(wěn)定下來的，是隨著絲綢而來的中原契約文化，契約長期規(guī)范著絲路的經(jīng)濟(jì)秩序，帶來了絲路沿線各族的平等互惠、共贏和進(jìn)步。

“契約”是市場經(jīng)濟(jì)形成的產(chǎn)物，是規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)的“民間法律”，市場的“誠信”體現(xiàn)于契約之中。中原和西域、中亞地區(qū)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，與在契約基礎(chǔ)上建立的誠信密不可分。本課題研究正是從這一基點(diǎn)出發(fā)研究絲路沿線出土的民族契約，并與中原漢文契作出比較，揭示契約對絲綢之路暢通的關(guān)系，對絲綢之路商業(yè)經(jīng)濟(jì)變化的關(guān)系，以及對當(dāng)時中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展繁榮的關(guān)系；以各族對中原契約文化的吸收和運(yùn)用，并促進(jìn)各族經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)步和共贏的事實(shí)，為國家的戰(zhàn)略構(gòu)想提供歷史的借鑒和經(jīng)驗(yàn)，具有不同于以往研究的獨(dú)特學(xué)術(shù)價值和現(xiàn)實(shí)社會意義。

（二）選題的意義及價值

契約是人類社會行為的一種理性選擇，是社會發(fā)展到一定時期的產(chǎn)物，是一種代表人類文明和進(jìn)步的規(guī)則。中國自古以來就是世界上契約發(fā)達(dá)最早的國家之一。傳世文獻(xiàn)對歷代契約的內(nèi)容鮮少介紹，而絲綢之路契約文獻(xiàn)的不斷發(fā)現(xiàn)，漢族、民族契約文獻(xiàn)及樣文的呈現(xiàn)，向世人披露了契約的原貌、基本形式及主要內(nèi)容，這為研究各族契約文化，了解絲綢之路上各民族與中原地區(qū)的社會經(jīng)濟(jì)狀況提供了彌足珍貴的資料。然而，這些資料如佉盧文、于闐文、粟特文、吐蕃文、回鶻文、西夏文、蒙古文、察合臺文等語種的契約，分藏于世界各地，零落分散，國人長期無緣見其原貌，國內(nèi)新藏也有不少沒有整理公布。

本課題就是要將流散在國外的民族契約圖版搜集回來，與國內(nèi)新出土的民族契約匯集在一起作出通盤整理，以期建立中國絲綢之路出土民族契約的資料庫。

應(yīng)用價值：

1.中國絲綢之路出土民族契約資料庫的建設(shè)，是對民族文化遺產(chǎn)的保護(hù)，為傳承民族文化提供原始文獻(xiàn)依據(jù)，為研究者進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)比較研究提供基石。

2.按文種分類，對各族契約進(jìn)行分門別類的整理：重新作出譯讀、漢譯、對契約出土地及時代作出考證，對契文內(nèi)容全面給以注釋；對已有的研究重新校訂、定性、定名、并作出說明，出版圖文對照比較完整的中國版本多卷本《絲綢之路出土民族契約文獻(xiàn)集成》，提供一個代表我國學(xué)術(shù)水平的民族契約范本。

3.改變以往“中國契約史”只重漢文契約的傳統(tǒng)、“中國經(jīng)濟(jì)史”只言漢地經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的狀況，給中國契約史、中國經(jīng)濟(jì)史注入多民族成份的內(nèi)容。

理論價值：

本課題的研究把民族契約文獻(xiàn)放在中國歷史大背景和環(huán)境中，把民族契約文獻(xiàn)看成中國契約文化整體的一部分，來探討各族與漢族經(jīng)濟(jì)交往中產(chǎn)生的各族契約文化上的趨同性演變。有利于加深對多民族經(jīng)濟(jì)生活習(xí)慣法則上統(tǒng)一性的認(rèn)識，有利于深化對絲路經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的認(rèn)識。對西域各族契約文獻(xiàn)與中原地區(qū)漢文契約作多方位的理論性的比較研究，揭示出各族在政治、經(jīng)濟(jì)、文化上長期存在著的交互影響與融合，揭示契約對絲綢之路暢通的關(guān)系，對絲綢之路商業(yè)經(jīng)濟(jì)變化的關(guān)系，以及對當(dāng)時中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展繁榮的關(guān)系；以各族對中原契約文化的吸收和運(yùn)用，并促進(jìn)各族經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)步和共贏的事實(shí)，為國家的戰(zhàn)略構(gòu)想提供歷史的借鑒和經(jīng)驗(yàn)，為維護(hù)祖國統(tǒng)一、加強(qiáng)民族團(tuán)結(jié)提供歷史根基性的學(xué)術(shù)依據(jù)。

同時闡述中國自古以來在外向型經(jīng)濟(jì)中具有契約誠信、平等友好相待的傳統(tǒng)，而這種平等的契約精神一直支配著中國與絲綢之路各族的交往。

二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及可突破的空間

古絲綢之路沿線出土的佉盧文、于闐文、粟特文、吐蕃文、回鶻文、西夏文、蒙古文等語種契約，國內(nèi)外已有一些整理和研究，但仍有很大的突破空間，現(xiàn)簡述如下：

（一）佉盧文契約整理和研究現(xiàn)狀及可突破的空間

佉盧文是公元3－4世紀(jì)流行于古鄯善國的文書。出土至少有1100余件，被斯坦因前后四次盜掘劫往英國的，有932件。英人E. J. Rapson（拉普生）的《斯坦因所獲新疆出土佉盧文文書集�！防�丁文轉(zhuǎn)寫譯釋了764件，后來T.Burrow（貝羅）的《中國新疆出土佉盧文殘卷》又英譯出較完整的489件。新疆社科院王廣智將其譯成漢文，但無圖版，且譯文不規(guī)范，錯誤不少，其中約有契約近50件。貝羅是古民族語言文字學(xué)家，只重視具有語言學(xué)價值的內(nèi)容，對每件文書不僅沒有定性、分類、訂名，而且把一些文書開頭的執(zhí)政王紀(jì)年或諭勅某官職者、結(jié)尾等處許多具有歷史學(xué)價值的內(nèi)容省略未譯，對每件契約，未標(biāo)明出土地，無注釋與研究。國人林梅村《沙海古卷（中國所出佉盧文書）》，由于是“初集”，對民間契約尚未涉及。這些都給佉盧文契約的全面整理、注釋與研究，留下了許多可突破的空間。

近年新疆續(xù)有佉盧文契約的零星發(fā)現(xiàn)，林梅村、段睛、皮建軍等都有新的研究進(jìn)展；連同馬雍、劉文鎖等的研究都是本課題的重要參考。

（二）于闐文契約整理和研究狀況及可突破的空間

于闐文文獻(xiàn)是古代直至10世紀(jì)流行于古于闐國的書寫文字，所出契約不多，英、德、美等國各有釋譯。2002年哈佛大學(xué)的施杰我（P. O. Skjaervo）發(fā)表《英國圖書館藏新疆出土于闐語寫本》，其中有于闐文契的轉(zhuǎn)寫和英譯。日本熊本裕、中國張廣達(dá)、榮新江對俄藏于闐語與漢語合壁買駝契的刊布與研究，給于闐文契約文書研究帶來了新的樣本。國內(nèi)的研究釋譯主要是段晴，其成果眾多。近年國家圖書館、中國人民大學(xué)博物館新入藏了一批于闐語文獻(xiàn)，相關(guān)的契約尚待甄別整理。值得一提的是，在與于闐文相近似的據(jù)史德語（圖木舒克語）中，也發(fā)現(xiàn)有契約文書，這些都給本課題的研究留下了空間。

（三）粟特文契約的整理和研究現(xiàn)狀及可突破的空間

粟特文是流動在絲綢之路上粟特商人行用的文字，然而出土的用粟特文書寫的契約很少。尚有待于本課題進(jìn)一步的調(diào)查和搜集。

（四）吐蕃文契約整理和研究現(xiàn)狀及可突破的空間

吐蕃文契約是公元8－10世紀(jì)吐蕃占領(lǐng)敦煌及新疆地區(qū)使用過的文契，出自敦煌、米蘭和馬札塔克。自上世紀(jì)初被劫往英、法、俄、日后，各國都有學(xué)者對吐蕃文獻(xiàn)作有部分整理和研究，國人王堯、陳踐對部分吐蕃文契約作過譯釋，其后在《吐蕃簡牘綜錄》中，將英藏、俄藏、新疆博物館新掘得，總共464支吐蕃文簡牘，悉數(shù)轉(zhuǎn)寫譯釋，因未作定性分類，契約類文獻(xiàn)有否？還尚待甄別整理。

國人楊銘多年從事吐蕃出土文獻(xiàn)研究，近年又漢譯了日本武內(nèi)紹人的《中亞古藏文契約文書研究》。武內(nèi)紹人對所搜集的58件契約，做了定性、斷代，但其英文譯釋問題不少�，F(xiàn)需要重新作漢譯；其訂名缺乏時間、地點(diǎn)、人物、性質(zhì)諸因素，也有待重做；其研究仍著重于語言學(xué)，很少涉及社會歷史層面的分析，注釋簡略。目前需要重做中國人的研究整理和詳細(xì)注釋的版本，以及從歷史和社會經(jīng)濟(jì)視角的比較研究。

（五）回鶻文契約的整理和研究狀況及可突破的空間

回鶻文契約是公元10－14世紀(jì)在新疆流行的文契，主要出土于吐魯番。上世紀(jì)初，這些契約被劫往德、英、俄、土、日后，各國學(xué)者多有研究。國人耿世民、李經(jīng)緯、劉戈等對回鶻文契也都有一些研究。

日本山田信夫與小田壽典、茨默、梅村坦、森安孝夫等，在整合西方學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，編撰《回鶻文契約文書的綜合研究》和《回鶻文契約文書集成》，譯釋了121件契約，刊布了119件契約圖版。

這些研究，比之于現(xiàn)有回鶻文契約300余件的存量而言，只是階段性的成果，國內(nèi)尚有大量的未面世回鶻文契約等待整理，并與漢文契作歷史的、經(jīng)濟(jì)的比較研究。這正是需要本項(xiàng)目來填補(bǔ)和加深的方面�？赏黄频目臻g還很大。

（六）西夏文契約的整理和研究狀況及可突破的空間

西夏文是公元11－13世紀(jì)西夏國使用的文字，流行于河西地區(qū)。自1909年俄國探險隊(duì)在黑水城發(fā)現(xiàn)西夏文字文獻(xiàn)后，至上世紀(jì)后期新的考古發(fā)現(xiàn)，共出西夏文契約500余件，大部分尚未整理公布。

目前能熟練識讀西夏文的專家主要是中國社科院民族研究所的史金波教授，他發(fā)表了多篇對西夏文契約的譯釋與研究，這些都是開創(chuàng)性的�，F(xiàn)需要全面的對西夏文契約進(jìn)行開拓性的釋讀整理、定性分類、斷代訂名，漢譯注釋；系統(tǒng)公布后，再將其與漢文契、吐蕃文契、回鶻文契進(jìn)行全方位的比較研究，從中探討西夏社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與變化，這些都是新突破。

（七）蒙古文契約的整理和研究狀況及可突破的空間

蒙古文契約是13－15世紀(jì)流行于絲綢之路上畏吾體蒙古文文獻(xiàn)。上世紀(jì)以來在黑城、敦煌等地出土有畏吾體蒙古文契約20件，目前國內(nèi)外學(xué)界只有初步研究。至于在吐魯番出土文書中是否有蒙古文契約，需要進(jìn)一步調(diào)查搜集�？偟难芯坎艅倓偲鸩剑�有待于本項(xiàng)目的全面調(diào)查、整理及其與漢文契的比較研究。

（八）絲綢之路出土的民族契約還有察合臺文契

察合臺文是用阿拉伯字母拼寫的維吾爾文。清統(tǒng)一新疆后，南疆維吾爾族多用察合臺文寫的契約，民間散存甚多，在新疆大量存在，而且在烏茲別克、吉爾吉斯、土耳其絲路沿線都可能有，本課題擬補(bǔ)入。這將是對絲綢之路通向中亞路上契約經(jīng)濟(jì)研究的新開拓，否則，是一個缺失，本課題的后繼計(jì)劃補(bǔ)入。

（九）在比較研究方面

已往對各族契約，運(yùn)用比較的方式作研究者甚少。但對個別文種學(xué)術(shù)界有單列的研究，而對各族契約放在整個中國大歷史環(huán)境中進(jìn)行歷史的、經(jīng)濟(jì)制度層面的比較研究極少，正是需要突破的研究空間。

現(xiàn)有研究之不足：

1. 已有的研究對契約資料搜集不全，本課題將繼續(xù)搜集更多的新資料，把范圍盡可能擴(kuò)大到各檔案館、博物館、圖書館，乃至民眾家庭的收藏上。

2. 對各民族契約的比較研究甚少而不深，從歷史的、經(jīng)濟(jì)的視角作全方位的比較性研究十分薄弱，基本尚屬空白。這就要求本項(xiàng)目盡最大努力在匯集各類契約的基礎(chǔ)上，吸收國內(nèi)外已有研究成果，開創(chuàng)民族文字契約之間及其與漢文契約之間的全方位比較研究。

3. 對依托社會歷史大背景去剖析各族契約對當(dāng)時絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶繁榮的作用價值研究不夠。對契約制度下各族政治、經(jīng)濟(jì)、文化上的深層交流和融通；對各族契約文獻(xiàn)中反映出的演變規(guī)律作出揭示，這些都是本課題要進(jìn)行的研究工作。

三、總體框架與預(yù)期目標(biāo)

（一）本課題總體思路

通過對絲綢之路沿線出土的佉盧文、于闐文、粟持文、吐蕃文、回鶻文、西夏文、蒙古文契約文獻(xiàn)進(jìn)行全面系統(tǒng)的搜集、整理以及與漢文契的比較研究，使整理和研究相輔相成，相互促進(jìn)。以達(dá)到既能搜集整理出一套比較完整齊全的我國絲綢之路沿線民族契約文獻(xiàn)；又能在中國歷史發(fā)展大視野下，對各族契約作出歷史的、經(jīng)濟(jì)的比較與研究。揭示各族經(jīng)濟(jì)生活共同習(xí)慣法則形成中，各族契約的發(fā)展規(guī)律；為締造中華多民族共同體的基礎(chǔ)，提供理論性的依據(jù)；同時也揭示出契約的誠信原則，給各族社會經(jīng)濟(jì)帶來的發(fā)展和進(jìn)步，為振興絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶提供歷史的借鑒。

（二）總體研究框架和子課題構(gòu)成

本課題總體研究框架是對絲綢之路上各民族契約開展全方位研究，按照歷史時代和民族文字的特點(diǎn)，分為五個子課題，再加上民、漢比較研究為六個子課題：

第一子課題：對佉盧文、于闐文、粟持文契約文獻(xiàn)的整理、譯釋與研究；

第二子課題：對吐蕃文契約文獻(xiàn)的整理、譯釋與研究；

第三子課題：對回鶻文契約文獻(xiàn)的整理、譯釋與研究；

第四子課題：對西夏文契約文獻(xiàn)的整理、譯釋與研究；

第五子課題：對蒙古文、察合臺文契約文獻(xiàn)的整理、譯釋與研究；

第六子課題：對各族契約文獻(xiàn)的綜合比較研究。

（三）本課題研究的預(yù)期目標(biāo)

本課題研究的具體預(yù)期目標(biāo)：

1. 本課題整理的總目標(biāo)是對佉盧文、于闐文、粟持文、吐蕃文、回鶻文、西夏文、蒙古文、察合臺文契約文獻(xiàn)，按各族文種契文的性質(zhì)、進(jìn)行分類整理：編纂完成包括圖版、釋文、譯讀、漢譯、定名、定性、校記、說明、參考文獻(xiàn)、作出注釋在內(nèi)的系列民族契約文獻(xiàn)《絲綢之路出土民族契約文獻(xiàn)集成》，完成一項(xiàng)我國絲路沿線民族契約文獻(xiàn)資料庫的建設(shè)。

2.研究部分的目標(biāo)是：對課題內(nèi)容中各文種有價值、比較完整的諸契劵，再聯(lián)系其它藏品結(jié)合傳世文獻(xiàn)作出與漢文契比較的專題研究。通過對各民族文字契與漢文契文獻(xiàn)的全方位比較研究，撰寫出系列的學(xué)術(shù)研究論文，匯成《絲綢之路民族契約與漢文契約比較研究論集》。

本課題在學(xué)術(shù)建設(shè)方面的預(yù)期目標(biāo)：

1.在學(xué)術(shù)思想理論方面的預(yù)期目標(biāo)

1）中國是一個統(tǒng)一的多民族國家，西域絲綢之路上的各民族，自古以來雖然各自稱王立國，但都藩屬于中國中央朝廷，是中華民族組成的一部分。政治上的長期歸屬與聯(lián)合，是以經(jīng)濟(jì)、文化上的密切聯(lián)系與交流為基礎(chǔ)的，在各族與中原長期的密切交往中，不僅長期依存，而且在經(jīng)濟(jì)、文化制度上相互吸收和相互融通。

2）本課題則是從契約制度、契約文化這一層面去拓展這一基礎(chǔ)的研究，對各族契約關(guān)系發(fā)展歷程中，客觀存在的對漢式契約趨同性規(guī)律作出揭示，展現(xiàn)出中國多民族經(jīng)濟(jì)生活中，存在著共通的契約習(xí)慣法則。而這些法則既促進(jìn)著絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的繁榮；也鞏固著各族在政冶、經(jīng)濟(jì)、文化上與中原地區(qū)的聯(lián)合。而各族經(jīng)濟(jì)生活共同習(xí)慣法則的形成，也是對中華多民族共同體的一種締造。這一學(xué)術(shù)思想理論的論證和構(gòu)建，便是本課題學(xué)術(shù)思想理論方面的的預(yù)期目標(biāo)。

2.在學(xué)科建設(shè)發(fā)展方面的預(yù)期目標(biāo)

中國契約史是中國經(jīng)濟(jì)史的一個重要組成部分，長期以來，中國契約史的研究，多是對漢文契約與漢地契約關(guān)系的研究。從學(xué)科建設(shè)看，包含多民族契約在內(nèi)的、內(nèi)容全面的中國契約發(fā)展史，目前仍屬空白，而本課題研究的開展，將拓展中國契約史研究的空間，填補(bǔ)中國民族契約發(fā)展史的空白，既完成多卷本的《絲綢之路出土民族契約文獻(xiàn)集成》的編纂，又完成一套《絲綢之路民族契約文獻(xiàn)比較研究論集》的研究編寫，為創(chuàng)建多民族契約史比較研究新學(xué)科作出貢獻(xiàn)。

四、子課題結(jié)構(gòu)及內(nèi)容

本課題任務(wù)龐大，根據(jù)已具備的條件和先易后難原則，將研究任務(wù)分為兩期進(jìn)行：第一期，即現(xiàn)課題階段，完成第二子課題（吐蕃文卷）、第三子課題（回鶻文卷）、第四子課題（西夏文卷）的編纂和第六子課題相關(guān)民族契約的比較研究工作。將難度較大的第一子課題（佉盧文、于闐文、粟持文卷）、第五子課題（蒙古文、察合臺文卷）、放在第二期完成。現(xiàn)將第一期子課題的結(jié)構(gòu)及內(nèi)容，分別列述于下：

（一）楊銘教授負(fù)責(zé)對吐蕃文契約文獻(xiàn)的整理、譯釋與研究

1．本子課題結(jié)構(gòu)

先按契文的出處分成敦煌、西域兩大部分，然后根據(jù)契約的內(nèi)容和性質(zhì)分類：對每件文書圖版，作出藏文錄文；再進(jìn)行拉丁字母轉(zhuǎn)寫，繼而對每件契文進(jìn)行以下7個專項(xiàng)工作：1）出土地及收藏號、2）定名、3）圖版、4）標(biāo)尺、5）吐蕃文的拉丁字轉(zhuǎn)寫、6）漢譯、7）注釋。此外，計(jì)劃在書后作三個附錄。

2．主要內(nèi)容

1）編纂完成《絲綢之路出土民族契約文獻(xiàn)集成（吐蕃文卷）》，估計(jì)全卷約30萬字左右。其要目如下：

總論 吐蕃文契約文獻(xiàn)的收藏與研究概述

I.敦煌吐蕃文契約文獻(xiàn)

（1）買賣契約

（2）借貸契約

（3）雇傭契約

（3）租佃契約

（4）其它

II. 西域吐蕃文契約文書

（1）買賣契約

（2）借貸契約

（3）雇傭契約

（4）租佃契約

（5）其它

III. 附錄

（1）吐蕃文契約文書收藏地、原始編號一覽表

（2）吐蕃文契約文書研究論著目錄

（3）藏、漢文對照譯名索引

2）完成研究論文3篇左右。

（二）張鐵山教授負(fù)責(zé)對回鶻文契約文獻(xiàn)的整理、譯釋與研究

1．本子課題結(jié)構(gòu)

本子課題將嚴(yán)格遵循國際通用的語文學(xué)方法，對回鶻文原文進(jìn)行換寫、轉(zhuǎn)寫、漢譯、注釋和考證。換寫、轉(zhuǎn)寫是其他工作的基礎(chǔ)，具體要求是：

1）收藏號：契約文獻(xiàn)出土地、收藏地編號。

2）契約文獻(xiàn)的訂名和斷代。

3）圖版（尺寸）：清晰的圖版和長寬尺寸。

4）原文換寫：回鶻文原文的國際通用拉丁字母換寫。

5）原文轉(zhuǎn)寫：回鶻文原文的國際通用拉丁字母轉(zhuǎn)寫。

6）漢譯文：對每件回鶻文文獻(xiàn)進(jìn)行漢譯，提供準(zhǔn)確的漢譯文本。

7）注釋：對回鶻文原文中的一些詞句、術(shù)語、語法現(xiàn)象等進(jìn)行文理注釋。

8）考證：對每件文獻(xiàn)的版本、體例、內(nèi)容等進(jìn)行文獻(xiàn)版本、體例、校勘、輯佚及歷史背景等綜合考證。

2．主要內(nèi)容

為學(xué)術(shù)界提供一份收錄回鶻文契約文獻(xiàn)較全、譯文準(zhǔn)確、注釋詳盡、考證可靠的回鶻文原文文本和漢文譯本。內(nèi)容是：

1）完成《絲綢之路出土民族契約文獻(xiàn)集成（回鶻文卷）》的編纂，約40萬字左右，要目如下：

總論 回鶻文契約文獻(xiàn)的收藏與研究概述

I. 回鶻文契約文獻(xiàn)的整理與研究

（1）與契約相關(guān)的行政文書

（2）買賣奴隸契約

（3）買賣交換土地契約

（4）租借契約

（5）其他

II.附錄

（1）回鶻文契約文獻(xiàn)收藏地、各家編號一覽表

（2）回鶻文契約文獻(xiàn)研究論著目錄

（3）詞匯表

2）撰寫回鶻文契約文書相關(guān)研究論文3篇左右。

（三）史金波教授負(fù)責(zé)對西夏文契約文獻(xiàn)的整理、譯釋與研究

1．本子課題結(jié)構(gòu)

在了解其內(nèi)容的基礎(chǔ)上確定題目；再系統(tǒng)梳理分類：選取其中較為完整、文獻(xiàn)價值較高的200件左右不同類型的契約作細(xì)致整理；在文字識別、詞語釋譯方面依據(jù)需要做出注釋。形成原件圖版、訂題、西夏文釋文、漢文對譯、漢文意譯，以及注釋為一體的翔實(shí)資料。同時在漢譯、整理的基礎(chǔ)上做進(jìn)一步深入專題探討，并與漢文契約作對比研究。

2．主要內(nèi)容

1）編纂完成《絲綢之路出土民族契約文獻(xiàn)集成（西夏文卷）》，預(yù)計(jì)40萬字左右。

其要目如下：

總論 西夏文契約文獻(xiàn)的收藏與研究

I.西夏文契約文獻(xiàn)的整理與研究

（1）買賣契約

（2）借貸契約

（3）典當(dāng)契約

（4）眾會契約

（5）租佃契約

（6）雇傭契約

（7）其他

II.附錄

（1）西夏文契約文獻(xiàn)收藏地、各家編號一覽表。

（2）西夏文契約文獻(xiàn)研究論著目錄。

（3）詞匯表。

2）完成研究論文3篇左右。

（四）楊際平教授負(fù)責(zé)對各族契約文獻(xiàn)與漢文契約的比較研究

1．本子課題結(jié)構(gòu)

西域絲綢之路上的各族，由于與內(nèi)地商貿(mào)經(jīng)濟(jì)交往頻繁，所受來自中原地緣政治、經(jīng)濟(jì)影響比較大。中原的一些制度和文化，也相繼傳播到了絲路沿線的西域各國，其中最顯著的是與民眾經(jīng)濟(jì)生活密切相關(guān)的契約文化，一些漢族契約中的法則或規(guī)定，也逐漸被各族所吸收并運(yùn)用于契文中。從這種趨同性現(xiàn)象著手，研究其產(chǎn)生趨同的具體歷史背景及其淵源、對本族經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動，給絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶繁榮所起的作用。而少數(shù)民族的契約對漢族契約也可能產(chǎn)生一定影響。開展這種研究，就必須要去深入考察分析各族土地買賣契、買賣奴婢契、借貸契、租佃契、雇工契、養(yǎng)子契、婚書契、遺囑契等契文在內(nèi)容上與漢文契之異同，以及產(chǎn)生這種異同的背景。

2．主要內(nèi)容

除本子課題組成員外，整個課題組成員均參與其子課題的研究。主要內(nèi)容是：

1）對各民族契約產(chǎn)生背景之異同比較；

2）對契約形式與內(nèi)容之比較、契約基本要素之比較；

3）對各民族契約與本族律令關(guān)系和中原地區(qū)之比較；

4）各族契約在與中原政治經(jīng)濟(jì)交流中的變化之比較；

5）對各族契約在繁榮絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中作用之比較；

6）誠信精神在各族契約中的體現(xiàn)之比較。

通過比較研究，具體展現(xiàn)在絲路長期頻繁的政治、經(jīng)濟(jì)交往中，中原以儒家誠信為基礎(chǔ)的契約精神、準(zhǔn)則及條款，自然而然地融入到絲路各族的官民生活中，變?yōu)楸咀迳�活行為�?zhǔn)則的一部分，形成具有共通性的民間契約習(xí)慣法則，從而證實(shí)多民族的中國在契約文化上有趨同性、統(tǒng)一性的一面，這是對中國多民族發(fā)展史上一種規(guī)律性的揭示。

完成研究論文10篇左右。

審訂各子課題提交的研究論文，編纂完成《絲綢之路出土各民族契約文獻(xiàn)比較研究論集》。

五、研究方法與可行性

（一）本課題研究擬采用的研究方法

1．對契約整理方法的具體要求

1）首先各子課題負(fù)責(zé)利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，向國際敦煌學(xué)項(xiàng)目IDP、國家圖書館、西北各地博物館、圖書館搜集、調(diào)查國內(nèi)外收藏的本領(lǐng)域契約文獻(xiàn)原件或圖版（彩版或黑白片），標(biāo)明出土地域，收藏單位，編號，尺寸大�。ǜ遚m×寬cm）。

2）對民族契文作出依行錄文后，再作拉丁文轉(zhuǎn)寫（西夏文則作與漢字的字對字比對），使用行號、缺文號。

3）對民族契約文字重新作漢語的釋讀、漢譯，對需注釋的語詞附加注文號。

4）對每件民族契約作出定性分類，如買賣契、借貸契、租賃契、雇傭契、養(yǎng)子契、家產(chǎn)分書契、遺書文契、婚約契、眾會契等，然后按性質(zhì)歸類。

5）斷代、訂名：對每件民族契約確定其年代（含公元年），有的需經(jīng)考訂作出斷代，年代疑似者用“？”表示。給文書訂名需含有時代、地點(diǎn)、性質(zhì)、人物姓名等，如國家圖書館藏BH5—3號佉盧文文書，可擬題為“鄯善元孟王8年（公元332年？）卓可特·基多賣地契”。并對斷代、訂名寫出簡要說明。

6）注釋：分為兩類：一是文獻(xiàn)學(xué)注釋：對文卷中俗寫、別寫、訛寫、缺筆字作出勘誤注記。二是內(nèi)容注釋：對契約文獻(xiàn)中的人、地、事、制度以及難詞、疑句等，作出有依據(jù)的、或經(jīng)過考訂的解釋。

在進(jìn)行上列每一步時，都包含著對契文本身的研究，需要充分注意對國內(nèi)外已有研究成果的吸收，有些需加以甄別，重新作出考訂，更臻于科學(xué)合理。

2．對契約比較研究方法的要求

要求按以下諸研究方法進(jìn)行：

1）二重論證法：對出土的各民族契約，首先需對其民族、地域、歷史的發(fā)展，結(jié)合相關(guān)的傳世文獻(xiàn)，作出全面的契約背景認(rèn)識。

2）聯(lián)系論證法：將契約與同時期出土的其它文獻(xiàn)（包括本民族文書、律令及漢文文書）作聯(lián)系性的研究。

3）契約形式與內(nèi)容的比較法。

4）結(jié)構(gòu)對比分析法：對各民族契約諸要素，從結(jié)構(gòu)上與漢文契約作多方位比較，如紀(jì)年、立契雙方身份的表述、標(biāo)的物表述、交易價格衡量、違約受罰、官府介入干預(yù)、見證人、署名印押為信等的比較，考察其異同及其由異趨同的演變，作出一些帶規(guī)律性的揭示。

5）綜合貫通研究法：絲綢之路上的民族具有一定的流動性，而地域卻是固定的，中原的漢民契約文化也具有傳承性，因此對不同時代的民族契約，需要瞻前顧后用上下貫通性的方法，進(jìn)行綜合的比較研究。

（二）本課題的可行性

本課題的研究是基礎(chǔ)性的務(wù)實(shí)研究，其衡量標(biāo)準(zhǔn)也是客觀、具體的，前列的方法是適用的、可操作的，其依據(jù)是：

1．本課題的研究方法是從中國歷史實(shí)際出發(fā)

漢晉以后，隨著各族與中原關(guān)系的密切和加深，漢族的契約制度隨著絲綢的西輸，也由中原擴(kuò)展到西域，被西域各族所接受，結(jié)合本族生活傳統(tǒng)，并運(yùn)用于本族經(jīng)濟(jì)交往中。各民族契約的條款和形式，也跟隨漢文契約的變化而演變，這就是中國多民族歷史發(fā)展的實(shí)際，也是本課題研究思路和方法的學(xué)理依據(jù)。

2．本課題的研究方法符合認(rèn)識論的規(guī)律

從民族契約的整理出發(fā)，再上升到對契約的比較分析研究，符合由感性到理性、由個別到整體的認(rèn)識論規(guī)律，將不同時期的民族契約結(jié)合歷史背景考察其變化發(fā)展，符合于歷史唯物論的法則，遵循這些規(guī)律和法則指導(dǎo)本課題的研究，不僅是可行的，而且會暢通無阻。也只有依據(jù)中國歷史發(fā)展的實(shí)際作出的研究才是客觀的，科學(xué)的。

六、課題重點(diǎn)、難點(diǎn)及創(chuàng)新

對各民族契約的研究，關(guān)鍵在于改變以往進(jìn)行孤立研究的狀況，而是將其放在中國歷史發(fā)展大背景下，放在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的環(huán)境中，考察各民族契約的產(chǎn)生、變化及發(fā)展。因?yàn)橐酝�多是民族語言文字學(xué)家主掌這一領(lǐng)域，對少數(shù)民族契約的認(rèn)識并不全面。本課題從中國歷史發(fā)展大背景出發(fā)作出研究，以達(dá)到恢復(fù)千年歷史的原貌，才符合中國多民族相互影響、互為發(fā)展的客觀發(fā)展實(shí)際。

重點(diǎn)在于從中國歷史發(fā)展的實(shí)際出發(fā)，去認(rèn)識、分析我國絲路沿線出土的民族契約，并對其內(nèi)容作出中國學(xué)者的注釋。

（一）研究重點(diǎn)

1.整理研究絲路沿線出土的民族契約，對已有的研究和觀點(diǎn)，用中國歷史發(fā)展的實(shí)際，進(jìn)行檢驗(yàn)。

2.對佉盧文契、于闐文契、吐蕃文契、回鶻文契、西夏文契、蒙古文契中不同類型的契，不同風(fēng)格的契約與漢文契進(jìn)行比對研究，探討其發(fā)展的規(guī)律性，闡述契約對絲綢之路暢通的關(guān)系，對商業(yè)經(jīng)濟(jì)的變化以及中國當(dāng)時經(jīng)濟(jì)發(fā)展繁榮的程度，從而了解古絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上各族經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活躍和交互影響；從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上揭示多民族間存在著共性的民間契約習(xí)慣法，加深對多民族國家統(tǒng)一性、趨同性的認(rèn)識，為維護(hù)祖國統(tǒng)一、加強(qiáng)民族團(tuán)結(jié)提供歷史的、學(xué)術(shù)的論據(jù)。

3.通過對各族契約的研究，要闡揚(yáng)其中一種與漢式契約所共有的主體精神——誠信原則，各族之間憑藉這種共有的誠信道德準(zhǔn)則，保持著各民族之間的平等和諧相處，也促進(jìn)著絲綢之路上各族社會經(jīng)濟(jì)的繁榮和發(fā)展，規(guī)范著各族社會秩序健康正常的運(yùn)轉(zhuǎn)，帶動著各族社會的進(jìn)步。

（二）研究難點(diǎn)

1.對流散國外的契約圖版搜集齊全的難度

一百多年前，西方探險家們就不斷在絲路南北盜掘，大量民族文獻(xiàn)流往英、法、德、俄、日等國，現(xiàn)在搜集齊全，難度很大。

2.對國內(nèi)新出土民族契約整理的難度

對民族契約文字的釋讀，對已有做過的譯釋，核對文書原文圖版作出新的校訂，糾正其誤釋、誤譯、訂名不確切、結(jié)論有誤者，要花大功夫。

對尚未整理刊布的契文，整理的難度就很大，其整理的項(xiàng)目包括：要按文種分類，性質(zhì)分類，作出漢譯、逐號釋文、定名、定性、校記、說明、參考文獻(xiàn)、注釋。如西夏文契約，即使清晰的楷書解讀尚有難度，對于民間的契約，人寫人異、草書沒有章法，識讀就更費(fèi)斟酌，需要花大量的時間和精力。目前懂得西夏文草書并進(jìn)行契約漢譯的專家十分稀少。加之這些文書多是殘頁，或缺頭少尾，或字跡不清，還有不少文書正、背兩面皆書寫，筆畫透墨浸洇，相互交錯疊壓，更加難以辨認(rèn)。這為西夏文契約文獻(xiàn)的翻譯、考釋更增加了難度。

3.對各族契文作注釋的難度

對契文中的的疑難詞語作注，按文種性質(zhì)分類，作出注釋；注釋是最見學(xué)術(shù)功力、又便利于對文書內(nèi)容認(rèn)識理解的工作。本課題整理研究的，是不同時期不同民族文字的契約，其中出現(xiàn)的各種詞語，如紀(jì)年、族名、人名、地名、官稱、度量衡制、專門術(shù)語、詞匯……等，都需要結(jié)合相關(guān)的學(xué)術(shù)研究成果，作出檢驗(yàn)、考證、取舍，才能作出高質(zhì)量、高水平的注釋。為讀者提供閱讀幫助，為研究者進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)研究提供基石，其難度顯而易見。

4.對絲綢之路契約文獻(xiàn)研究的宏觀認(rèn)識提出有價值的觀點(diǎn)的難度

對絲綢之路各民族不同時期、不同類型、不同風(fēng)格的契約進(jìn)行深層次探討，并與中原漢文契約進(jìn)行對比研究，對絲綢之路一帶的契約文獻(xiàn)研究的宏觀認(rèn)識提出有價值的觀點(diǎn)。

5. 對傳統(tǒng)舊說作推陳出新的難度

（三）創(chuàng)新點(diǎn)

1.研究視角的創(chuàng)新

在已有研究的基礎(chǔ)上設(shè)定了進(jìn)一步研究的主要問題：1）突破以往那種只從語言文字出發(fā)、忽視中國制度和文化的影響力、孤立研究民族契約的傳統(tǒng)模式，開創(chuàng)將西域各族契約放在中國歷史大背景下，放在絲綢之路經(jīng)濟(jì)繁榮的環(huán)境中，進(jìn)行全面研究的新局面。2）將系列比較研究的成果，匯編成《絲綢之路民族契約比較研究論集》，這是對中國西北民族契約研究轉(zhuǎn)換方向的創(chuàng)新性研究。

2.研究內(nèi)容的創(chuàng)新

對我國絲綢之路沿線出土的各民族契約文獻(xiàn)，包括國外收藏的，國內(nèi)新出土的，進(jìn)行全面、系統(tǒng)的整理、注釋，出版多卷本《絲綢之路出土民族契約文獻(xiàn)集成》，這是目前學(xué)術(shù)界的空白，它的出版是學(xué)術(shù)上的一項(xiàng)基本建設(shè)和創(chuàng)新，是對中國民族關(guān)系史、中國多民族經(jīng)濟(jì)史研究的推進(jìn)。

3.學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和研究方法的創(chuàng)新

1）學(xué)術(shù)觀點(diǎn)上突破以往只強(qiáng)調(diào)民族特點(diǎn)和傳統(tǒng)，孤立、靜止地看待民族契約的觀念，樹立從中國多民族間相互影響、互為發(fā)展的實(shí)際出發(fā)，動態(tài)研究民族契約的觀念。摒棄絲路民族契約自外中國論，科學(xué)、準(zhǔn)確地做出中國學(xué)者的考訂注釋。

2）揭示各族契約文化中凝聚的許多共通的民間生活習(xí)慣法則，考察認(rèn)知多民族國家傳統(tǒng)共性因素的根基，以提升、豐富對中國統(tǒng)一多民族國家歷史的認(rèn)識。學(xué)術(shù)思維觀點(diǎn)的轉(zhuǎn)換，帶來研究方法上的新突破，這是對多民族契約文化研究開創(chuàng)的一個新層面。

4．文獻(xiàn)資料、話語體系等創(chuàng)新或推進(jìn)之處

1）將絲綢之路出土民族契約文獻(xiàn)總匯在一起，從無到有，是文獻(xiàn)資料上的突破。用中國歷史學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、考古學(xué)的話語體系研究各民族契約，是話語體系的創(chuàng)新。

2）將絲綢之路上的各民族契約，從藏于世界各地再全部搜集回來，統(tǒng)編為多卷本的《絲綢之路出土民族契約文獻(xiàn)集成》，使我國出土民族契約文獻(xiàn)這份珍貴的歷史文化遺產(chǎn)，回歸故里祖國，這本身就是一個創(chuàng)新。

3）本課題采用圖、文對照本體例來編纂，也是一大推進(jìn)。將這些新發(fā)現(xiàn)契約文獻(xiàn)，包括一些尚未譯釋發(fā)表的契約，也融匯其中，其內(nèi)容將是海內(nèi)外最豐富的中國古代西北民族契約的集成本，從文獻(xiàn)資料的搜集整理看，這也是對本學(xué)術(shù)領(lǐng)域的新突破。

4）立足于本國歷史實(shí)際，以社會經(jīng)濟(jì)生活共性的視角，開展對我國古代民族契約的研究，用中國傳統(tǒng)的語言，對各民族契約內(nèi)容結(jié)合歷史的、地域的背景作出的解讀、注釋和研究等。它將使西域民族契約的研究中國本土化。同時對已有的、被實(shí)踐證明是科學(xué)的研究成果，進(jìn)行充分的利用、吸收。這是對中國各民族契約研究新的推進(jìn)。

七、研究計(jì)劃和時間安排

（一）總體進(jìn)度安排和年度進(jìn)展計(jì)劃

本項(xiàng)目研究（即本課題第一期）總進(jìn)度安排四年完成（2015—2018年）

2014年12月召集各子課題組負(fù)責(zé)人舉行開題論證會。

2014年12月—2015年9月，各子課題組應(yīng)完成編纂研究任務(wù)30％，課題負(fù)責(zé)人督促檢查進(jìn)展工作，子課題組負(fù)責(zé)人報告進(jìn)展工作，提交完成部分的初稿。每一子課題至少提交或發(fā)表專題論文1篇。

2015年10月左右，計(jì)劃在吐魯番召開“絲綢之路出土民族契約比較研究國際學(xué)術(shù)論壇”，課題組成員將提出初步成果匯報交流，在此基礎(chǔ)上編纂《絲綢之路出土民族契約比較研究學(xué)術(shù)論文集》第一集。除參加該論壇外，還將研究項(xiàng)目進(jìn)行中的問題、進(jìn)度。同時在新疆開展對民族契約的調(diào)查和新搜集。

2015年11月—2016年6月，各子課題組應(yīng)完成編纂任務(wù)40％，6月向課題負(fù)責(zé)人報告進(jìn)度，提交完成部分的初稿，至少提交或發(fā)表專題論文1篇。

2016年7月—2017年6月，各子課題組應(yīng)完成最后的30％編纂任務(wù)，提交子課題編寫初稿。至少提交或發(fā)表專題論文1篇。

2017年6月，舉辦絲綢之路民族契約學(xué)術(shù)研討會。

任務(wù)在保證質(zhì)量前提下只能提前，但絕不能滯后。

2017年12月，課題負(fù)責(zé)人在進(jìn)行統(tǒng)編、校訂后，提交《絲綢之路出土民族契約文獻(xiàn)集成》吐蕃文卷、回鶻文卷、西夏文卷的書稿。

2018年10月，編纂提交《絲綢之路民族契約比較研究論集》第二集的書稿。

（二）課題負(fù)責(zé)人和核心成員的具體任務(wù)分工

1．課題負(fù)責(zé)人乜小紅的具體任務(wù)分工

1）負(fù)責(zé)執(zhí)行本項(xiàng)目的通盤研究計(jì)劃，掌握和協(xié)調(diào)各子課題之間的進(jìn)度與合作。

2）總編多卷本《絲綢之路出土民族契約文獻(xiàn)集成》，制訂統(tǒng)一的編纂體例；嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，全盤審核、甄別對契約文獻(xiàn)的分類定性、釋文、標(biāo)點(diǎn)、斷代、定名、注釋、校記等，提出修改意見或方案，與子課題負(fù)責(zé)人協(xié)商作出修改。

3）編寫、總纂《絲綢之路民族契約比較研究論集》，在具體研究選題上既注意百花齊放，也應(yīng)注意比較研究主題的把握，注意對各族契約文獻(xiàn)中帶規(guī)律性演變的揭示；強(qiáng)調(diào)其在社會歷史、經(jīng)濟(jì)生活上價值、意義的探討。

4）定期組織課題組成員進(jìn)行學(xué)術(shù)討論和交流，統(tǒng)一認(rèn)識、統(tǒng)一步驟，對項(xiàng)目任務(wù)進(jìn)展進(jìn)行適時的階段性檢查。

5）負(fù)責(zé)與國家社科規(guī)劃辦的經(jīng)常聯(lián)系，按規(guī)定適時向規(guī)劃辦作項(xiàng)目進(jìn)展報告，編寫上報國家社科規(guī)劃辦的《工作簡報》。

2．核心成員的具體任務(wù)分工

核心成員史金波教授負(fù)責(zé)對西夏文契約文書的整理、譯釋、研究。

核心成員楊銘教授負(fù)責(zé)對吐蕃文契約文獻(xiàn)的整理、譯釋與研究。

核心成員張鐵山教授負(fù)責(zé)對回鶻文契約文書的整理譯釋與研究。

核心成員陳國燦教授協(xié)助課題組負(fù)責(zé)人乜小紅的總編及各種協(xié)調(diào)工作。著手對佉盧文、于闐文、粟持文契約及其研究成果的搜集，組織整理的準(zhǔn)備工作。

核心成員楊際平教授、童光政、顏鵬飛教授組織編纂對各族契約文獻(xiàn)與漢文契約的綜合比較研究。負(fù)責(zé)審訂、編纂《絲綢之路民族契約比較研究論集》。

八、最終成果的形式及使用去向

本課題研究的成果形式是學(xué)術(shù)專著

（一）最終成果：學(xué)術(shù)著作四部

1、《絲綢之路出土民族契約文獻(xiàn)集成》三種 共100萬字左右。

《絲綢之路出土民族契約文獻(xiàn)集成·吐蕃文卷》（30萬字左右）。

《絲綢之路出土民族契約文獻(xiàn)集成·回鶻文卷》（40萬字左右）。

《絲綢之路出土民族契約文獻(xiàn)集成·西夏文卷》（40萬字左右）。

2、《絲綢之路民族契約比較研究論集》第一集，30萬字左右。

最終研究成果2018年全部完成，并提交國家社科規(guī)劃辦鑒定。

（二）成果使用去向

本課題的研究成果屬于基礎(chǔ)性研究，是對古代民族文化遺產(chǎn)保護(hù)的基本建設(shè)，可供各類歷史文獻(xiàn)資料庫長期收藏使用。

在國家領(lǐng)導(dǎo)層作振興絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶頂層設(shè)計(jì)時提供歷史的借鑒、或決策時參考；為國家建設(shè)“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想服務(wù)；可供國家民委及民族工作者參考。

其對古代絲綢之路各族經(jīng)濟(jì)及契約關(guān)系的研究，可供高校及歷史學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、民族學(xué)、法律學(xué)、考古學(xué)、社會學(xué)工作者提供學(xué)術(shù)資料，為研究者進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)研究提供基石。

1、學(xué)術(shù)論文主要在核心及以上期刊上公開發(fā)表，發(fā)表時經(jīng)課題負(fù)責(zé)人認(rèn)可，標(biāo)明“國家社科基金重大項(xiàng)目14ZDB030”系列研究成果。

2、學(xué)術(shù)著作經(jīng)全國社科規(guī)劃辦鑒定后，將在重要學(xué)術(shù)出版社公開出版。

（課題組供稿）