“深海采礦規(guī)章制定與海洋強(qiáng)國研究”中期檢查情況

一、研究進(jìn)展情況

（一）研究計劃總體執(zhí)行情況及各子課題進(jìn)展情況

1.研究計劃總體執(zhí)行情況

目前，深海勘探規(guī)章發(fā)展與采礦規(guī)章制定動向研究、深海采礦環(huán)境管理規(guī)章制定與海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略研究、深海采礦權(quán)益分配規(guī)章制定與海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略研究、深海采礦規(guī)章制定協(xié)同推進(jìn)與中國海洋強(qiáng)國建設(shè)研究、中國參與深海采礦規(guī)章制定的對策與建議等五個子課題進(jìn)展順利，課題組進(jìn)行了大量的文獻(xiàn)搜集和分析工作，積極開展實(shí)地調(diào)研工作，并撰寫了一系列的學(xué)術(shù)論文及專著。論文《深海采礦規(guī)章制定協(xié)同推進(jìn)：中國海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略的新趨向》于2014年發(fā)表在《中南大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》；論文《中國大洋事務(wù)管理體制改革研究》于2014年發(fā)表在《中國機(jī)構(gòu)改革與管理》；論文《深海采礦中的權(quán)益問題及對策》已經(jīng)投《求索》，待發(fā)表；階段性成果書稿《國際海域開發(fā)與事務(wù)管理》一書已經(jīng)與海洋出版社簽訂合同，待出版，還有一系列的學(xué)術(shù)論文正在積極撰寫中。5個子課題均基本完成了資料搜集工作，并在理論方法體系上獲得一些創(chuàng)新與突破，且5個子課題均被列入2013年湖南省社科基金重點(diǎn)項目。

（1）各個子課題進(jìn)展情況

子課題一：深�？碧揭�(guī)章發(fā)展與采礦規(guī)章制定動向研究

課題被列入2013年湖南省社科基金重點(diǎn)項目，目前已經(jīng)基本完成國內(nèi)外文獻(xiàn)的搜集及分析工作，論文《中國大洋事務(wù)管理體制改革研究》于2014年發(fā)表在《中國機(jī)構(gòu)改革與管理》，目前課題的重要研究內(nèi)容為分析調(diào)整國際海底的國際法規(guī)以及深�？碧揭�(guī)章制定過程、制定機(jī)制及制度框架，正在積極撰寫相關(guān)的調(diào)研報告及學(xué)術(shù)論文。

子課題二：深海采礦環(huán)境管理規(guī)章制定與海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略研究

課題被列入2013年湖南省社科基金重點(diǎn)項目，目前已經(jīng)基本完成國內(nèi)外文獻(xiàn)的搜集及分析工作，課題對參與深海采礦環(huán)境管理規(guī)章制定對海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略的意義以及深海采礦環(huán)境管理制度的背景、內(nèi)容、存在的問題以及發(fā)展趨勢進(jìn)行了深入的分析和研究，文章《深海采礦規(guī)章制定協(xié)同推進(jìn)：中國海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略的新趨向》于2014年發(fā)表在《中南大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》。課題組成員正將課題階段性成果申報國家社科基金項目。

子課題三：深海采礦權(quán)益分配規(guī)章制定與海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略研究

課題被列入2013年湖南省社科基金重點(diǎn)項目，目前已經(jīng)基本完成國內(nèi)外文獻(xiàn)的搜集及分析工作，已開展深海采礦付費(fèi)機(jī)制研究、深海采礦付費(fèi)機(jī)制的修訂周期制定策略研究和深海采礦技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價研究等方面的工作。課題組成員正將課題階段性成果申報國家社科基金項目。目前課題正積極開展對人類共同繼承遺產(chǎn)問題、采礦權(quán)益分配糾紛解決制度設(shè)計以及中國積極參與深海采礦權(quán)益分配制度制定對于實(shí)現(xiàn)和維護(hù)海洋權(quán)益的作用等方面內(nèi)容的研究。論文《深海采礦中的權(quán)益問題及對策》已經(jīng)向《求索》投稿，待發(fā)表。

子課題四：深海采礦規(guī)章制定協(xié)同推進(jìn)與中國海洋強(qiáng)國建設(shè)研究

課題被列入2013年湖南省社科基金重點(diǎn)項目，目前已經(jīng)基本完成國內(nèi)外文獻(xiàn)的搜集及分析工作，本課題主要研究的是中國該制定怎樣的協(xié)同推進(jìn)戰(zhàn)略和機(jī)制，以積極而有效的參與到深海采礦規(guī)章制定過程當(dāng)中，最大限度的實(shí)現(xiàn)中國國家海洋利益，助力海洋強(qiáng)國建設(shè)。目前研究進(jìn)展順利，對深海采礦規(guī)章制定協(xié)同“領(lǐng)導(dǎo)體制”、過程機(jī)制以及具體目標(biāo)等內(nèi)容進(jìn)行研究，多篇學(xué)術(shù)論文正在撰寫中。

子課題五：中國參與深海采礦規(guī)章制定的對策與建議

課題被列入2013年湖南省社科基金重點(diǎn)項目，目前已經(jīng)基本完成國內(nèi)外文獻(xiàn)的搜集及分析工作，本課題要解決的核心問題是中國究竟該如何有效參與深海采礦規(guī)章制度制定，從而維護(hù)好國家權(quán)益，實(shí)現(xiàn)海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略。目前課題組已經(jīng)完成對海洋強(qiáng)國在參與深海規(guī)章制定領(lǐng)域的先進(jìn)經(jīng)驗及借鑒意義的研究，正根據(jù)實(shí)際調(diào)研的情況提出國際深海采礦規(guī)章參與策略。

（二）調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

1.文獻(xiàn)資料收集整理情況

（1） 開展了相關(guān)文獻(xiàn)的收集整理。共收集到英文文獻(xiàn)142篇，其中著作類57篇、論文類65篇；中文文獻(xiàn)182篇，其中著作類80篇、論文類88篇，海洋資源類國際條約20篇、雙邊條約11篇、國內(nèi)代表性法律法規(guī)10篇。對所收集到的文獻(xiàn)進(jìn)行了總體分析，對代表性文獻(xiàn)進(jìn)行了概要整理。

（2） 全文翻譯了國際海底管理局關(guān)于多金屬結(jié)核開發(fā)管理規(guī)章初稿《Towards the Development of a Regulatory Framework for Polymeteallic Nodule Exploitation in the Area》，全文共計62000字，已提交外交部和中國大洋協(xié)會使用。

通過國際合作獲得歐盟關(guān)于深海采礦的研究報告《Study to investigate state of knowledge of Deep Sea Mining》并組織進(jìn)行了全文翻譯，全文共計12萬多字。

2.學(xué)術(shù)會議情況

（1） 課題首席專家劉少軍教授及成員戴瑜副教授參加了2014年3月在英國舉行的國際深海采礦峰會 （Deep Sea Mining Summit 2014），并在會上代表我國做題為《Opportunity of Deep Sea Mining and China’s Preparations》的大會發(fā)言。

（2） 課題首席專家作為國家海洋局代表團(tuán)成員參加了2013年10月在巴西召開的國際水下采礦協(xié)會第42屆會議（Underwater Mining Institute 2014）。

3.學(xué)術(shù)交流情況

（1） 2013年11月，課題首席專家劉少軍教授到中船重工701所與我國航母總設(shè)計師等科研人員進(jìn)行學(xué)術(shù)交流并做“深海采礦工程方案初步考慮”學(xué)術(shù)報告；

（2） 2014年4月，課題首席專家劉少軍教授到北京科技大學(xué)與礦業(yè)工程學(xué)科教師與研究生進(jìn)行學(xué)術(shù)交流并做“國際海底資源開發(fā)形勢與深海采礦進(jìn)展”學(xué)術(shù)報告；

（3） 2014年5月，課題首席專家劉少軍教授應(yīng)中國科學(xué)院審閱自動化研究所邀請參加“機(jī)器人前沿論壇”并做“國際海底資源開發(fā)形勢與深海采礦機(jī)器人研究進(jìn)展”學(xué)術(shù)報告。

（4） 2014年5月，課題首席專家劉少軍教授應(yīng)邀參加全國人大資環(huán)委在廈門和廣州舉行的“大洋立法”座談會并就我國國際海域資源開發(fā)立法工作發(fā)表觀點(diǎn)和建議。

4.國際合作情況

與歐盟最老最大的經(jīng)濟(jì)研究與咨詢ECORYS 建立了合作關(guān)系，該公司承擔(dān)了歐盟委員會委托的“藍(lán)色增長計劃（ Blue Growth，一個歐洲如何參與海洋資源開發(fā)工作的計劃）”咨詢工作，本項目首席專家2014年在英國參加深海采礦峰會是與該機(jī)構(gòu)成員進(jìn)行了深入交流，并從該機(jī)構(gòu)獲得了一系列近期管深海采礦為的調(diào)研與分析報告。

（三）成果宣傳推介情況

通過國家海洋局《海洋專報》（2013年底2期）向中共中央辦公廳、全國人大辦公廳、國務(wù)院辦公廳等部門報送了“深海采礦已見端倪”專報。

（四）研究中存在的主要問題、改進(jìn)措施

1.研究中存在的主要問題

目前課題的研究更多的是在制度層面對深海采礦規(guī)章制定與海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略研究，缺乏對制度背后因素的深入探討。

本課題的研究內(nèi)容屬于目前學(xué)術(shù)界的前沿?zé)狳c(diǎn)問題，相關(guān)的研究資料較少，且不少資料屬于保密資料，為課題的深入研究帶來一定的難度。

2.改進(jìn)措施

進(jìn)一步加強(qiáng)深入研究，除了在制度層面加強(qiáng)研究之外應(yīng)當(dāng)對制度背后的因素進(jìn)行更為深入的分析，如價值層面的因素等。加強(qiáng)各個子課題研究之間的聯(lián)系。

積極加強(qiáng)與相關(guān)職能部門的交流與合作，搜集更多的資料，加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范，規(guī)范數(shù)據(jù)調(diào)研工作。

（五）其他需要說明的問題

無。

注：2010年立項的重大項目主要填寫2012年6月以來的研究進(jìn)展情況。

二、研究成果情況

1. 提出在國際海底采礦規(guī)章制定中應(yīng)以“可持續(xù)發(fā)展”為原則的主張，得到國家有關(guān)部門的肯定。

針對國際海底采礦規(guī)章的制定中“環(huán)境管理”和“權(quán)益分配”兩大主要議題，考慮我國最大國際海底礦產(chǎn)資源開發(fā)者和最大發(fā)展中國家的雙重身份，提出在規(guī)章的制定中應(yīng)以“可持續(xù)發(fā)展”為原則的主張：在環(huán)境管理制度設(shè)計中，從人類生存環(huán)境的保護(hù)與改善也有賴于礦產(chǎn)資源利用的角度，強(qiáng)調(diào)可持續(xù)發(fā)展原則下深海資源利用與環(huán)境保護(hù)的平衡，防止利用環(huán)境管理條款過度制約深海采礦活動；在權(quán)益分配制度設(shè)計中，從資源只有被開發(fā)利用才能實(shí)現(xiàn)價值的角度，強(qiáng)調(diào)可持續(xù)發(fā)展原則下保護(hù)開發(fā)者進(jìn)行投資和開展研究的積極性，防止在繳費(fèi)等方面使開發(fā)者承受過重的負(fù)擔(dān)，等等。以主張“可持續(xù)發(fā)展原則”為對策，在國際海底采礦規(guī)章制定中，確保我國作為開發(fā)者的權(quán)益和國際海底事務(wù)中負(fù)責(zé)任大國的形象。上述觀點(diǎn)被參加國際海底管理局第19屆理事會的我國代表團(tuán)采納，針對國際海底礦產(chǎn)資源開發(fā)規(guī)章制定原則問題，我國代表團(tuán)大會發(fā)言中提出：規(guī)章的制定應(yīng)“考慮到資源利用與環(huán)境保護(hù)的平衡，開發(fā)者利益與國際社會整體利益之間的平衡，以及開發(fā)的商業(yè)性與開發(fā)的可持續(xù)性之間的平衡�！�

2. 提出將勘探合同管理與監(jiān)督費(fèi)用列為發(fā)展費(fèi)用的對策，被我國政府代表團(tuán)采納和應(yīng)用取得圓滿結(jié)果。

管理和監(jiān)督國際海底礦區(qū)勘探合同要花費(fèi)一定費(fèi)用，近年來隨著國際海底礦區(qū)勘探合同的迅速增加及環(huán)保和財務(wù)監(jiān)督要求的不斷提高，國際海底管理局每年用于合同管理和監(jiān)督的費(fèi)用也迅速增加。為此國際海底管理局提出了由合同承包者繳納合同監(jiān)管費(fèi)用的提案。巴西、阿根廷等大多數(shù)未開展勘探活動的國家對此極力支持和歡迎，但英、法等勘探合同承包者由于成本增加和不符合契約原則而不愿接受。

本課題組認(rèn)為：資源勘探是資源開采必須的前期工作，由于目前在國際海底尚未開始采礦獲利但勘探合同又大量增加，大部分沒能力或不打算開展深海采礦的國家不同意通過國際海底管理局會費(fèi)來間接承擔(dān)勘探合同監(jiān)管費(fèi)用可以理解，但合同監(jiān)管費(fèi)用全由承包者承擔(dān)勢必將增加承包者負(fù)擔(dān)，單方面對已生效的合同追加費(fèi)用更是有違契約原則且開創(chuàng)不良先例。鑒于《海洋法公約》附件三曾對發(fā)展費(fèi)用及如何回收做出過規(guī)定，目前國際海底管理局的幾種資源勘探規(guī)章的附件4第10.2（C）節(jié)中也使用了這一概念，因此，在參加國際海底管理局第19屆理事會期間，本項目首席專家向代表團(tuán)提出可以主張將合同監(jiān)管費(fèi)用列為發(fā)展費(fèi)用的對策，以便承包者將來可在商業(yè)開發(fā)時從給管理局的繳費(fèi)中作為成本扣除而予以回收。

上述對策被我國政府代表團(tuán)采納和應(yīng)用取得了圓滿結(jié)果。會議期間，針對勘探合同管理與監(jiān)督費(fèi)用問題，我國代表團(tuán)提出在相關(guān)案文中增加“決定承包者可以將勘探合同的監(jiān)督和管理費(fèi)用主張為承包者在商業(yè)開發(fā)前的發(fā)展費(fèi)用”的并行條款。盡管遭到巴西、阿根廷、智利等一批國家的強(qiáng)力反對，但經(jīng)我代表團(tuán)的據(jù)理力爭和多輪磋商，各方最終同意以中方建議為基礎(chǔ)，在決議草案中增加“應(yīng)將此類支出視為《規(guī)章》附件4中的勘探合同標(biāo)準(zhǔn)條款第10.2（C）節(jié)提到的實(shí)際和直接勘探支出”條款。

3. 提出應(yīng)慎重決策臨時采礦許可證制度的觀點(diǎn)，被我國政府代表團(tuán)接受并在國際海底管理局理事會上表達(dá)。

鑒于人類尚沒有真正進(jìn)行過深海商業(yè)采礦，以及深海采礦能力與環(huán)境影響等問題的前沿性，國際海底管理局在其國際海底礦產(chǎn)資源開發(fā)管理規(guī)章框架討論方案中提出了“分階段”的許可證制度，要求擬開展采礦的承包者在獲得商業(yè)采礦許可之前先申請臨時采礦許可證并開展采礦預(yù)可行性研究。由于尚處于原則討論階段、暫未涉及具體執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)與操作細(xì)節(jié)，所以，在大多數(shù)發(fā)展中國家全力支持的情況下，有可能近期內(nèi)開展深海采礦的國家也表示謹(jǐn)慎的認(rèn)同。

本課題組認(rèn)為：應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，因為缺乏深海采礦實(shí)踐經(jīng)驗而采用分階段的采礦許可制度有其合理性。但也應(yīng)當(dāng)注意到，臨時許可證制度也可能使開發(fā)者蒙受損失。如，對臨時采礦試驗不合適的規(guī)模要求可能導(dǎo)致開發(fā)者生產(chǎn)成本的大幅增加，缺乏明確和操作性強(qiáng)的臨時采礦試驗結(jié)果評價標(biāo)準(zhǔn)與方法可能使開發(fā)者后續(xù)商業(yè)采礦權(quán)利被不合理地終止，等等。因此，在參加國際海底管理局第19屆理事會期間，本課題首席專家向代表團(tuán)提出書面建議（附件3），對臨時采礦許可證制度對我國深海采礦活動的影響進(jìn)行分析，提出了“臨時采礦許可證制度需要有更多更細(xì)致的考慮”的觀點(diǎn)。

我國代表團(tuán)認(rèn)真考慮和接受我們的觀點(diǎn)。針對臨時許可證制度問題，并考慮到我國最大發(fā)展中國家和目前國際海底最大開發(fā)者的雙重身份、臨時許可證制度尚未進(jìn)入具體條款討論的進(jìn)展情況，做出可以暫不直接反對，但要求國際海底管理局慎重決策，同時自己加強(qiáng)準(zhǔn)備，把握時機(jī)，在下階段的臨時許可證制度制定中最大程度地爭取我方利益的應(yīng)對方案。我國代表團(tuán)在理事會發(fā)言中表示：“報告中提出了要采用分階段的采礦許可證制度，并且明確建議臨時許可證制度為三年。但是目前的知識還不足以支撐我們判斷這種制度是否合理。所以我們支持秘書處就開發(fā)規(guī)章問題進(jìn)行深入的研究，在研究過程中盡可能廣泛地吸收利益相關(guān)者的意見。”

4. 提出“深海采礦工程”項目，被中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組和國家發(fā)改委遴選為“事關(guān)我國未來發(fā)展的重大科技項目”。

2013年8月，中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組和國家發(fā)改委在全國范圍開展“事關(guān)我國未來發(fā)展的重大科技項目”遴選工作，本項目首席專家在中國大洋協(xié)會組織下，獨(dú)立完成“深海采礦工程”項目建議書（Q10-1-C2號）并上報，全文如下：

“深海采礦工程以深海礦產(chǎn)資源試開采為主線，旨在構(gòu)建我國深海采礦技術(shù)與裝備體系，實(shí)現(xiàn)多種深海礦產(chǎn)資源的商業(yè)性開采。預(yù)計7至10年內(nèi)國際社會將對深海礦產(chǎn)資源產(chǎn)生需求從而導(dǎo)致深海礦產(chǎn)商業(yè)開采。我國已成為世界第一個在國際海底擁有三種資源礦區(qū)的國家，深海采礦能力是真正占有這些資源的基本前提，完成“試開采”是實(shí)際獲得國際海底礦區(qū)“采礦權(quán)”的必要條件，掌握具自主知識產(chǎn)權(quán)的系統(tǒng)技術(shù)將為開發(fā)資源搶占先機(jī)。該工程實(shí)施過程中，將突破大尺度深海移動式作業(yè)系統(tǒng)控制、海底極端環(huán)境復(fù)雜地形重載作業(yè)機(jī)器人、長程粗顆粒礦物管道輸送、多功能強(qiáng)定位深海采礦船、高抗擾高精度高速率深海定位導(dǎo)航和觀測等關(guān)鍵技術(shù)與裝備，構(gòu)建深海礦產(chǎn)資源勘探、開采、運(yùn)輸、冶煉及相關(guān)裝備制造與環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)價值鏈。工程的實(shí)施將形成我國深海商業(yè)采礦技術(shù)能力，培育年產(chǎn)值達(dá)千億深海采礦產(chǎn)業(yè)群，為保障我國資源安全、開辟新的資源來源提供可靠途徑�！�

2013年10月，該建議通過發(fā)改委組織的專家評審，從200多個項目中被遴選為26個重大項目之一。此后，根據(jù)國家發(fā)改委和中國大洋協(xié)會要求，本項目首席專家再次撰寫了7000字的“深海采礦工程”說明版。2014年5月，在中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組和國家發(fā)改委組織的再次評審中，“深海采礦工程”再次被遴選為 “事關(guān)我國未來發(fā)展的重大科技項目”中9個“重大工程”之一。目前，本項目首席專家正在中國大洋協(xié)會組織下負(fù)責(zé)進(jìn)行“深海采礦工程實(shí)施方案”論證與編制工作。

5. 在國際海底采礦規(guī)章制定中提出權(quán)利金和利潤分享的復(fù)合付費(fèi)機(jī)制，得到國家有關(guān)部門的肯定。

基于“人類共同遺產(chǎn)”原則，投資者在“區(qū)域”對深海礦產(chǎn)資源進(jìn)行開采需要支付費(fèi)用給代表全人類組織和控制國際海底區(qū)域內(nèi)的活動和對資源進(jìn)行管理的國際機(jī)構(gòu) ——國際海底管理局（International Seabed Authority，簡稱ISA），公平合理的深海采礦付費(fèi)機(jī)制對于ISA及投資者均至關(guān)重要。2014年年初ISA為在國際海底區(qū)域內(nèi)對深海礦產(chǎn)資源勘探活動建立監(jiān)管框架做準(zhǔn)備，開展了一項涉及經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、安全等領(lǐng)域的調(diào)研。本課題組提出的權(quán)利金和利潤分享的復(fù)合付費(fèi)機(jī)制，得到國家有關(guān)部門的肯定。作為《聯(lián)合國海洋法公約》締約國和國際海底礦產(chǎn)資源開發(fā)者，我國于5月中旬向ISA提交了調(diào)查報告。調(diào)查報告中涉及深海采礦付費(fèi)機(jī)制問題，采納了本課題組的觀點(diǎn)，建議ISA在規(guī)章的制定中采用權(quán)利金和利潤分享的復(fù)合付費(fèi)機(jī)制，以公平合理地保障各方利益。

注：2010年立項的重大項目主要填寫2012年6月以來的研究成果情況。

序號	成果名稱	作者	成果形式	刊物名或出版社、刊發(fā)或出版時間	字?jǐn)?shù)	轉(zhuǎn)載、引用、獲獎等情況
1	深海采礦規(guī)章制定協(xié)同推進(jìn)：中國海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略的新趨向	李曉飛，左高山	論文	《中南大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》（CSSCI），2014年第4期（待出）	8400
2	中國大洋事務(wù)管理體制改革研究	鞠成偉	論文	《中國機(jī)構(gòu)改革與管理》2014年第6期	6000
3	深海采礦中的權(quán)益問題及對策	周謹(jǐn)平	論文	已經(jīng)投《求索》，待發(fā)表	9000
4	參與編寫書稿《國際海域開發(fā)與事務(wù)管理》	左高山、周謹(jǐn)平、李曉飛、 鞠成偉、 顏敏、張桂蓉、彭遠(yuǎn)春	書稿	海洋出版社，已簽訂合同，待出版	300000

課題組供稿