“基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度體系研究”中期檢查情況

一、研究進展情況

一、 研究計劃總體執(zhí)行情況及各子課題進展情況

（一）研究計劃總體執(zhí)行情況

國家社會科學基金重大項目“基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度體系研究（批準號：12&ZD215）”的首席專家為鄭州大學水科學研究中心主任左其亭教授，下設四個子課題：子課題一“基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度框架研究”、子課題二“最嚴格水資源管理制度技術(shù)標準體系研究”、子課題三“最嚴格水資源管理制度政府管理關鍵措施研究”和子課題四“最嚴格水資源管理制度法律保障關鍵措施研究”，分別由鄭州大學左其亭教授、武漢大學張翔教授、鄭州大學竇明教授和西安交通大學胡德勝教授負責。自2012年12月28日立項后，項目首席專家左其亭教授便著手組織項目組成員全力開展研究，目前正按照研究計劃有條不紊地推進著各項工作。項目總體進展順利，形成并發(fā)表了系列研究成果。現(xiàn)將總體執(zhí)行情況匯報如下：

1. 成功召開項目啟動論證會，并根據(jù)專家意見對項目進行適當調(diào)整

2013年5月19日，國家社科基金重大項目《基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度體系研究》（批準號：12&ZD215）項目啟動論證會在鄭州大學新校區(qū)行政樓召開。會議邀請了武漢大學副校長談廣鳴教授、中國水利水電科學研究院副總工陳敏建教高、清華大學副院長王忠靜教授、重慶大學副院長黃錫生教授、水利部水利水電規(guī)劃設計總院李宗禮教高擔任咨詢專家。鄭州大學副校長高丹盈教授、河南省哲學社會科學規(guī)劃辦公室主任胡昌國、鄭州大學哲學社會科學研究管理辦公室主任楊云香、鄭州大學水利與環(huán)境學院黨委書記劉澤明出席了本次會議。項目首席專家左其亭教授、四個子課題負責人以及項目骨干成員共32人參加了會議。項目首席專家左其亭教授和子課題負責人在會上分別作了匯報。

與會專家在肯定項目研究意義以及研究內(nèi)容的基礎上，從不同方面對項目的研究提供了中肯的建議和意見，為項目順利實施奠定良好基礎。會后，項目組結(jié)合專家的建議和意見對項目的研究方案進行了修改與調(diào)整。

2. 建立完善的項目研究組織與管理制度

由于本項目為交叉學科的研究性質(zhì)，在項目立項后四個子課題負責人分別組建了各自的研究團隊，充實了研究力量。

為了保證項目研究工作順利開展和有效開展項目管理，按照國家社科辦關于項目管理的要求，在項目首席專家左其亭教授的倡議下，在項目責任單位鄭州大學成立了“國家社科基金重大項目（批準號：12&ZD215）管理辦公室”（簡稱“重大項目辦”），子課題三負責人竇明教授為項目辦主任，研究生靳潤芳為項目辦秘書，負責項目研究的日常管理工作。項目組制定了本項目研究過程的資料保管、研究經(jīng)費使用、工作簡報發(fā)布等方面的專門管理制度。

為了促進各子課題間及時、有效溝通，在項目首席專家左其亭教授的倡導下，項目辦組建了一個“重大社科項目交流QQ群”（群號為171058707），為項目組提供了一個公共交流平臺。群里不定時發(fā)布一些社科辦的新聞消息和通知，供各子課題負責人及研究團隊成員相互交流學習。

3. 嚴格經(jīng)費管理，各子課題進行預算管理

按照各子課題的研究內(nèi)容，根據(jù)規(guī)劃辦的有關經(jīng)費管理辦法，項目組編制了項目總體預算。2013年7月10日，項目辦接到國家社科辦對本項目上報的有關經(jīng)費外撥的批復，并進行了經(jīng)費撥付。要求所有課題組成員必須嚴格按照國家社科基金經(jīng)費管理辦法執(zhí)行。

4. 項目組于2013年6月13日召開相關工作安排會議

2013年6月13日，重大項目鄭州大學課題組在鄭州大學新校區(qū)水環(huán)樓召開相關工作安排會議。項目首席專家左其亭教授、項目辦主任竇明教授、項目辦靳潤芳秘書以及幾位在校研究生共11人參加了本次會議。會上，項目首席專家左其亭教授詳細介紹了社科基金重大項目的實施背景、研究目標、工作安排和團隊情況，并布置了具體的研究任務和執(zhí)行人員。

5. 項目組于2013年8月29日召開第一次項目研討會

2013年8月29日，項目組在鄭州大學召開第一次項目研討會。項目首席專家左其亭教授，子課題負責人胡德勝教授、竇明教授、張翔教授，以及鄭州大學、西安交通大學、武漢大學等承擔單位的相關教師和研究生共21人參加了本次會議。會議由項目首席專家左其亭教授主持，四個子課題負責人在會上作了匯報。針對項目執(zhí)行情況，項目首席專家左其亭教授對下一階段工作進行了詳細安排和建議：（1）以完成規(guī)定內(nèi)容為基本要求；（2）對最嚴格水資源管理制度理論研究提出新論點，最好能得到有關部門的認可；（3）明確分工，每項任務至少安排一名專家和一名研究生；（4）研究方法可以多樣化，不限于任務書的內(nèi)容，在完成規(guī)定工作的基礎上，可以發(fā)揮、拓展。

6. 項目組于2013年11月2日召開第二次項目研討會

2013年11月2日，在西安交通大學召開第二次項目研討會。項目首席專家左其亭教授，子課題負責人胡德勝教授、竇明教授和張翔教授，以及鄭州大學、西安交通大學、武漢大學等承擔單位的相關教師和研究生20余人參加了本次會議。會議由項目首席專家左其亭教授主持，四個子課題負責人在會上分別作了匯報。在各子課題任務執(zhí)行情況匯報的基礎上，項目首席專家左其亭教授對各子課題下一步的工作計劃提出建議：（1）各子課題允許在內(nèi)容上有部分交叉，但總體思路和觀點要一致；（2）要把完成任務作為工作重點，主要研究論點最好能得到相關部門認可；（3）在武漢大學召開第三次研討會議，希望大家在會議上能展示新的研究成果；（4）各個團隊需要進一步明確分工；（5）關注有標志性、可操作、看得見的成果和實例。左教授希望大家精誠合作，共同努力，做好各子課題的研究任務，并通過研討會不斷交流溝通，以保證本項目的順利完成。

7. 項目組于2014年3月1日召開第三次項目研討會

2014年3月1日，項目組在武漢大學工學部召開第三次項目研討會。項目首席專家左其亭教授，子課題負責人胡德勝教授、竇明教授、張翔教授，以及鄭州大學、西安交通大學、武漢大學等承擔單位的相關教師和研究生27人參加了本次會議。會議由胡德勝教授和張翔教授主持，四個子課題負責人在會上分別作了匯報。針對項目執(zhí)行情況，項目首席專家左其亭教授對會議安排提出了幾點要求：（1）從下次開始，匯報要按照子課題一的ppt格式，先說執(zhí)行情況，再逐個介紹成果情況；（2）務實介紹內(nèi)容，再討論，說清楚到底做了哪些工作，做好記錄，在總結(jié)中簡單對比分析，以提高項目水平、研究生培養(yǎng)質(zhì)量；（3）為解決問題，要加強各子課題間的交流。

8. 項目組于2014年6月8日召開第四次項目研討會

2014年6月8日，項目組在鄭州市召開第四次項目研討會。項目首席專家左其亭教授，子課題負責人胡德勝教授、竇明教授、張翔教授，以及鄭州大學、西安交通大學、武漢大學等承擔單位的相關教師和研究生22人參加了本次會議。會議由竇明教授主持，四個子課題負責人在會上分別作了匯報。竇明教授介紹了中期檢查的安排、階段研究成果凝練等，并提出了自己的一些想法：（1）依托項目，開展豐富多樣的學術(shù)活動，且需要詳盡的記錄；（2）積極與水資源管理業(yè)務部門聯(lián)系，開展一些活動；（3）要積極向國家社科基金�？�投稿，且工作簡報要及時向國家社科辦報送。

項目首席專家左其亭教授就項目應注意的事項進行了說明，主要包括以下四個方面：（1）希望各子課題嚴格控制好時間節(jié)點，按照項目管理規(guī)范進行材料的整理以及工作簡報的審查；（2）希望每個專題有一個研究生負責人，負責各個子課題與項目辦的聯(lián)系，并增強子課題內(nèi)部的討論；（3）子課題匯報除了ppt形式匯報之外，還可以按報告的形式進行匯報；（4）豐富研討的形式，比如QQ論壇等，以加深討論，促進項目的完成，擴大社會影響。此外，左教授強調(diào)本次會議的一項重要工作是討論社科項目中期檢查事宜，要求各承擔單位配合項目辦做好檢查工作。最后，希望通過這一項目的合作，能夠形成水資源管理制度體系研究團隊，并培養(yǎng)出優(yōu)秀的復合型人才。

（二）各子課題進展情況

1. 子課題一研究進展

子課題一名稱：基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度框架研究

子課題一負責人：左其亭

（1）根據(jù)項目要求，對本子課題的相關研究重點進行了梳理，構(gòu)建了基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度框架體系。主要內(nèi)容包括三個方面：①保障經(jīng)濟、生態(tài)和國家安全的水戰(zhàn)略指導思想；②落實最嚴格水資源管理制度的關鍵問題及解決途徑；③最嚴格水資源管理制度框架體系。另外，增加一部分關注內(nèi)容：基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度研究，重點研究人水和諧理念在最嚴格水資源管理制度中的應用。

（2）完成水戰(zhàn)略指導思想的總結(jié)與分析，包括人水和諧思想、最嚴格水資源管理制度、河湖水系連通，重點介紹人水和諧內(nèi)容。

（3）構(gòu)建了最嚴格水資源管理制度的理論體系，研究了其關鍵問題和相關研究方法，包括指標體系與量化、人水和諧應用、水生態(tài)文明。

（4）完成基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度框架研究。

（5）為了解國外水資源管理體制和一些評價方法的研究成果，子課題組成員分別以“國外水利發(fā)展體制探討與學習”、“現(xiàn)代綜合評價法”、“水資源規(guī)劃與管理”為主題，查找近期具有代表性的英文文獻，完成《水科學研究》3期網(wǎng)絡期刊的翻譯，為項目研究提供基礎資料和參考借鑒。

（6）為了解國外文獻中有關水資源管理和最嚴格水資源管理制度的研究成果，子課題組成員下載并學習了相關外文文獻和網(wǎng)頁新聞100余篇，對水資源管理制度在國外的進展情況做了深入了解，也為撰寫英文論文提供了詳細的資料。

（7）結(jié)合子課題研究工作，現(xiàn)已發(fā)表論文16篇、報刊3篇，出版著作1本。其中6篇為核心期刊論文，1篇被CSSCI檢索，2篇被SCI收錄。

2. 子課題二研究進展

子課題二名稱：最嚴格水資源管理制度技術(shù)標準體系研究

子課題二負責人：張翔

（1）根據(jù)項目要求，設計完成了子課題二的詳細研究大綱，形成了子課題二的研究內(nèi)容框架。主要研究內(nèi)容包括：①最嚴格水資源管理制度“三條紅線”指標體系的構(gòu)建和評價標準的劃分；②最嚴格水資源管理制度“三條紅線”評價方法研究，并結(jié)合漢江流域進行實例分析應用；③最嚴格水資源管理績效考核評估方法及應用研究。

（2）認真研讀了國家有關最嚴格水資源管理的文件，包括2011年中央一號文件《中共中央國務院關于加快水利改革發(fā)展的決定》、2012年《國務院關于實行最嚴格水資源管理制度的意見》、2013年《實行最嚴格水資源管理制度考核辦法》、2014年《實行最嚴格水資源管理制度考核工作實施方案》及一些地方政府出臺的相關文件等，并在此基礎上閱讀了大量相關方面的研究成果和文獻，為進一步深入研究打下基礎。

（3）收集了實例研究所需的各項基礎數(shù)據(jù)資料。

（4）在充分分析“用水總量控制”影響因素的基礎上，從主觀需求和客觀供給兩方面提出了“用水總量控制”指標體系的構(gòu)建原則和構(gòu)建步驟方法，構(gòu)建了一套層次清晰、內(nèi)容豐富、針對性強的“用水總量控制”指標體系，并針對所選的“用水總量控制”評價指標進行了評價標準等級的具體劃分。

（5）初步構(gòu)建了“用水效率控制”指標體系。

（6）提出了具體的水功能區(qū)限制納污考核評價指標體系的構(gòu)建原則，應用層次分析法構(gòu)建了一套水功能區(qū)限制納污紅線的考核指標體系。

（7）對最嚴格水資源管理制度“三條紅線”的評價方法進行了研究，并將其應用于漢江流域，對漢江流域進行了用水總量控制、用水效率控制和限制納污控制的指標體系構(gòu)建和綜合評價分析。

（8）在充分分析加強最嚴格水資源管理績效考核必要性及意義的基礎上，就最嚴格水資源管理“三條紅線”的考核提出了“目標控制、過程監(jiān)測、實時評估、年度考核”的具體實施辦法。

（9）結(jié)合子課題研究工作，目前完成論文5篇。其中1篇已發(fā)表，2篇已投稿錄用，1篇已投稿送審，另外1篇完成初稿撰寫。

3. 子課題三研究進展

子課題三名稱：最嚴格水資源管理制度政府管理關鍵措施研究

子課題三負責人：竇明

（1）根據(jù)項目要求，完成了子課題三研究大綱的詳細設計，明確了研究的四項主要內(nèi)容：適應最嚴格水資源管理制度的行政管理體制改革、適應最嚴格水資源管理制度的水權(quán)分配機制、基于一體化用水總量調(diào)控的取水許可審批機制、基于水域納污容量的排污權(quán)交易機制以及生態(tài)環(huán)境用水的保障機制。

（2）子課題組成員收集整理了大量的文獻資料，并閱讀了相關的書籍和報紙，在分析有關水權(quán)概念、水權(quán)分配、水權(quán)交易案例的基礎上，結(jié)合最嚴格水資源管理制度，對“水權(quán)”進行了初步的界定和內(nèi)涵解讀，并按照水資源的自然屬性、社會屬性及水資源管理等將其進行分類。

（3）子課題組構(gòu)建了適應最嚴格水資源管理制度需求的水權(quán)理論框架，從水資源開發(fā)利用控制紅線、用水效率控制紅線、水功能區(qū)限制納污紅線三個層面詮釋了水權(quán)和“三條紅線”的關系，并確定了基于水資源開發(fā)利用控制紅線的取水權(quán)初始分配、基于用水效率控制紅線的用水權(quán)交易和基于水功能區(qū)限制納污紅線的排污權(quán)交易的研究方法和步驟。

（4）子課題組分別構(gòu)建了初始水權(quán)分配和初始排污權(quán)分配指標體系，并以沙潁河流域為例，對該區(qū)域初始水權(quán)和初始排污權(quán)進行了核算和分配。

（5）子課題組根據(jù)市場的發(fā)展規(guī)律，初步構(gòu)建了“用戶—流域—跨流域”的三層水權(quán)交易平臺，并對其中的可交易水權(quán)、可交易排污權(quán)、水價的生成以及交易方案的優(yōu)選等關鍵性問題進行了研究，提出了初步的解決方案，以沙潁河流域為例開展了簡單的排污權(quán)交易實例研究。

（6）劉志仁副教授負責撰寫的報告第三篇第九章即“適應最嚴格水資源管理制度的中國水資源行政管理體制改革建議”，已經(jīng)完成近2萬字。碩士研究生陳建超以“基于一體化用水總量調(diào)控的取水許可審批機制”為碩士論文主要研究內(nèi)容，完成了碩士學位論文，已經(jīng)于2014年6月畢業(yè)，并正在撰寫報告有關章節(jié)即“基于一體化用水總量調(diào)控的取水許可審批機制”。

（7）結(jié)合子課題研究工作，目前完成論文4篇。其中2篇已投稿錄用，2篇已投稿送審。根據(jù)已有研究，完成兩篇擬投成果要報的初稿。

4. 子課題四研究進展

子課題四名稱：最嚴格水資源管理制度法律保障關鍵措施研究

子課題四負責人：胡德勝

（1）根據(jù)項目要求，完成了子課題四研究大綱的詳細設計，明確了研究的四項主要內(nèi)容：水科學知識和水資源稀缺性認識宣傳和普及的法律規(guī)制、政府責任機制的強化、“違法成本>守法成本”機制的健全和完善以及社會公眾和利益相關者參與的法律保障。

（2）對四項主要研究內(nèi)容的現(xiàn)狀與問題進行了調(diào)研分析。

（3）取得了初步研究成果。胡德勝教授和王濤博士研究生發(fā)表了論文“中美澳水資源管理責任考核制度的比較研究”（《中國地質(zhì)大學學報（社會科學版）》2013年第3期）。劉辰陽碩士研究生以“最嚴格水資源管理制度下政府責任機制的強化”為碩士論文題目，凈莎莎碩士研究生生以“水科學知識和水資源稀缺性認識宣傳和普及的法律規(guī)制”為碩士論文題目，已經(jīng)分別完成部分撰寫工作。

（4）2014年5月13日，子課題四負責人胡德勝教授和子課題組重要成員劉志仁副教授參加由亞洲開發(fā)銀行TA8454咨詢專家組主辦、中國環(huán)境科學學會環(huán)境法學分會和西安交通大學法學院承辦的國際會議“一體化流域管理研討會”，并分別作了題為“An Introduction to Evolution of Basin Management”和“《陜西省渭河流域管理條例（2012年）》評析”的學術(shù)報告。子課題組成員陳建超、劉辰陽和凈莎莎三位碩士研究生參加了會議。

（5）2014年6月3-7日，子課題四負責人胡德勝教授參加調(diào)查，考察全球環(huán)境基金項目“海河流域水資源與水環(huán)境綜合管理項目”及其成果在中央層次（水利部和環(huán)境保護部）、流域?qū)哟危ê：恿饔颍�、子流域�(qū)哟危ㄕ男l(wèi)南）、地方層次（天津市、德州市）實施過程中與最嚴格水資源管理制度的結(jié)合情況。

（6）結(jié)合子課題研究工作，現(xiàn)已發(fā)表論文6篇，其中5篇被CSSCI檢索。其中論文“構(gòu)建可交易水權(quán)制度”（“我國可交易水權(quán)制度的構(gòu)建”的簡版）發(fā)表在《中國社會科學報》第A07版，并為全國哲學社會科學規(guī)劃辦公室網(wǎng)站“最新項目成果”全文欄目轉(zhuǎn)載http://www.npopss-cn.gov.cn/n/2014/0313/c373410-24628544.html。

二、 調(diào)查研究及學術(shù)交流情況

（一）學術(shù)文獻及研究區(qū)域資料

在項目實施期間，項目組成員以人水和諧、三條紅線、最嚴格水資源管理、績效評估、水權(quán)分配、排污權(quán)、水權(quán)交易機制等為主題詞，從中國知網(wǎng)、EI（工程索引）、Web of Science等相關期刊數(shù)據(jù)庫中，購買、收集、下載相關學科領域的學術(shù)論文千余篇。同時，還收集和整理了研究區(qū)域的相關基本信息資料，包括河南省、新密市、漢江流域、沙潁河流域等。

（二）項目組成員參與的學術(shù)會議

1. 項目組與合肥工業(yè)大學合作舉辦“第七屆水科學發(fā)展論壇”

2013年4月27日，由鄭州大學水科學研究中心主辦、合肥工業(yè)大學土木與水利工程學院承辦的第七屆水科學發(fā)展論壇在合肥舉行。本項目是該會議的主要支持項目之一。項目首席專家兼子課題一負責人左其亭教授、子課題負責人竇明教授、胡德勝教授和子課題一、子課題三的課題組成員參加了本次論壇。會上，項目首席專家左其亭教授以“最嚴格水資源管理制度體系研究關鍵問題與初步設想”為題作了報告。本報告內(nèi)容是國家社科基金重大項目（批準號：12&ZD215）的階段性研究成果。

2. 參加變化環(huán)境下的水問題學術(shù)研討會

2013年6月15日，項目首席專家左其亭教授參加浙江大學舉辦的“變化環(huán)境下的水問題學術(shù)研討會”，并作了題為“應對環(huán)境變化的人水關系和諧論調(diào)控”的報告。

3. 項目組于2013年8月28日召開“水文水資源專家講壇”

2013年8月28日，子課題四負責人胡德勝教授、子課題二負責人張翔教授應邀做客鄭州大學“水文水資源專家講壇”，并作了有關水資源管理理論研究方面的學術(shù)報告。項目首席專家左其亭教授以及西安交通大學部分教師和研究生、項目辦主任竇明教授、項目辦靳潤芳秘書、鄭州大學水利與環(huán)境學院的部分教師和研究生共50多人參加了本次學術(shù)活動。項目首席專家左其亭教授主持了本次報告，胡德勝教授和張翔教授分別作了題為“關鍵概念與研究方法和內(nèi)容之間的互動關系—以水資源管理為例”和“鄱陽湖流域水系統(tǒng)演變與調(diào)控研究”的報告。

4. 參加能源法論壇“最嚴格水資源管理制度下的地下能源資源開發(fā)法律問題”專場學術(shù)報告

2013年11月1日下午14:00-18:00，項目組參加了在西安交通大學舉辦的能源法論壇“最嚴格水資源管理制度下的地下能源資源開發(fā)法律問題”專場學術(shù)報告。報告主要就“能源監(jiān)管的法律問題”和“能源開發(fā)中的涉水法律問題”展開了討論。

5. 參加第十一屆中國水論壇

2013年11月15日-17日，第十一屆中國水論壇在廣州召開。項目首席專家左其亭教授和子課題負責人胡德勝教授、竇明教授參加會議，并分別作了題為“人水關系和諧調(diào)控思想與定量研究討論”、“水資源的概念和范圍—基于最嚴格水資源管理制度的視野”和“鄭州市水系連通格局的城市化響應研究”的學術(shù)報告。左其亭教授主持了會議閉幕式。

6. 參加城市防洪及雨洪資源利用專題調(diào)研活動

2014年4月15-16日，子課題四負責人胡德勝教受邀參加水利部科學技術(shù)委員會（科技委）和國家防汛抗旱指揮辦公室（國家防辦）共同組織的城市防洪及雨洪資源利用專題調(diào)研活動。本調(diào)研活動由水利部科技委名譽主任、原副部長索麗生帶隊。除水利部國科司司長高波、國家防辦副主任王翔等領導干部以及科技委張建云院士等部分委員外，還邀請了中國城市規(guī)劃設計研究院、北京市城市規(guī)劃設計研究院、西安交通大學、北京師范大學、水利部水利水電規(guī)劃設計總院、中國水利水電科學研究院以及美國的兩位專家近20人參加。作為四位報告專家之一，胡德勝教授作了題為“科學規(guī)劃防治城鎮(zhèn)雨洪災害—一體化管理的視野”報告。

7. 成功舉辦第八屆水科學發(fā)展論壇

2014年4月18-19日，由本項目重點資助的第八屆水科學發(fā)展論壇在鄭州大學水利與環(huán)境學院成功舉辦。項目首席專家左其亭教授作了題為“人水關系的和諧論研究”的報告，子課題三負責人竇明教授作了題為“最嚴格水資源管理制度下的水權(quán)理論體系研究”的報告。子課題四負責人胡德勝教授參加了本次會議，并在會上對澳大利亞水權(quán)制度體系進行了詳細介紹和學術(shù)研討。本項目組大部分研究成員參加了本次會議。

8. 成功舉辦第55屆QQ論壇

“水科學（專家）”QQ群主要由國內(nèi)各高校、科研院所、水管理行業(yè)中活躍在“水科學理論與實踐前沿”方面的專家、學者、水行政管理人員組成；“水科學（研究生1）”、“水科學（研究生2）”QQ群主要由國內(nèi)各高校、科研院所“水科學”相關專業(yè)的在讀碩士生、博士生和個別本科生組成。2014年5月12日，子課題三負責人竇明教授通過QQ群在水科學（專家）QQ群（108544773）、水科學（研究生1）QQ群（109397366）、水科學（研究生2）QQ群（81081839）舉辦了“第55屆水科學QQ論壇”。本屆論壇討論的主題為“適應最嚴格水資源管理制度的行政管理體制研討”，具體內(nèi)容包括：（1）水資源行政管理體制與水資源管理制度的概念界定；（2）最嚴格水資源管理制度對行政管理體制建設的需求；（3）適應最嚴格水資源管理制度的水權(quán)管理機制；（4）適應最嚴格水資源管理制度的執(zhí)法監(jiān)督機制。項目首席專家左其亭教授在會上積極發(fā)言并引導大家展開討論，項目辦靳潤芳秘書參與了本屆論壇的主持。

9. 參加一體化流域管理研討會

2014年5月13日，子課題四負責人胡德勝教授和課題組重要成員劉志仁副教授參加由亞洲開發(fā)銀行TA8454咨詢專家組主辦、中國環(huán)境科學學會環(huán)境法學分會和西安交通大學法學院承辦的國際會議“一體化流域管理研討會”。他們分別作了題為“An Introduction to Evolution of Basin Management”和“《陜西省渭河流域管理條例（2012年）》評析”的學術(shù)報告。課題組成員陳建超、劉辰陽和凈莎莎三位碩士生參加了會議。

10. 參加全球環(huán)境基金項目“海河流域水資源與水環(huán)境綜合管理項目”調(diào)研

2014年6月3-7日，子課題四負責人胡德勝教授參加調(diào)研，考察全球環(huán)境基金項目“海河流域水資源與水環(huán)境綜合管理項目”及其成果在中央層次（水利部和環(huán)境保護部）、流域?qū)哟危ê：恿饔颍�、子流域�(qū)哟危ㄕ男l(wèi)南）、地方層次（天津市、德州市）實施過程中與最嚴格水資源管理制度的結(jié)合情況。

三、 成果宣傳推介情況

（一）召開項目啟動論證會

2013年5月19日召開項目啟動論證會，項目首席專家左其亭教授詳細闡述了項目的提出背景、總體設計與研究目標、課題設置、研究思路和方法、擬突破的關鍵點、預期成果與研究進度、項目組織管理等內(nèi)容。與會專家充分肯定了項目研究的重大意義，對項目相關的研究思路、內(nèi)容、方法和擬解決問題等提出了建設性意見和建議。專家組一致認為，在研究中要突出社會科學研究方法的應用，充分突出不同學校、不同專業(yè)學科之間的交叉和融合，整合水利專家和法律、經(jīng)濟、社會專家的合作優(yōu)勢，站在國家水戰(zhàn)略的高度，解決最嚴格水資源管理制度實施存在的問題，為進一步完善和落實最嚴格水資源管理制度提供科技和管理上的有力支撐。

（二）報送《工作簡報》六期

自2013年3月至2014年6月，項目辦共發(fā)布了六期《工作簡報》，在各子課題之間進行傳閱，詳細記錄了項目的研究進展、階段性成果、學術(shù)會議、學術(shù)交流及社會影響等情況，同時向全國哲學社會科學規(guī)劃辦公室報送《工作簡報》一次（共六期）。

（三）成果要報、社科基金�？�和網(wǎng)絡發(fā)布

2013年4月，向全國哲學社會科學規(guī)劃辦公室投稿一篇《成果要報》稿件（未刊用），題目為“水生態(tài)文明建設分析及實施建議”。內(nèi)容要點：中共十八大報告提出“大力推進生態(tài)文明建設”。為了貫徹落實黨的十八大重要精神，水利部于2013年1月印發(fā)了《關于加快推進水生態(tài)文明建設工作的意見》。該稿件提出正確理解水生態(tài)文明建設是貫徹落實水生態(tài)文明建設的重要內(nèi)容，分析討論了水生態(tài)文明建設的幾個關鍵問題，并提出一些具體建議和看法。

2013年11月29日，向全國哲學社會科學規(guī)劃辦公室投稿一篇《成果要報》稿件，題目為“關于構(gòu)建可交易水權(quán)制度的框架建議”。內(nèi)容要點：我國需要建立可交易水權(quán)制度，通過提高用水效率、優(yōu)化用水結(jié)構(gòu)、促進水資源優(yōu)化配置和實現(xiàn)水資源可持續(xù)利用，解決日趨嚴重的水問題。在制度構(gòu)建上，需要確立以實際用水戶為權(quán)利主體的水權(quán)，科學合理配置初始水權(quán)的用水量和期限，建立電子化的一體化水權(quán)登記、交易機制和平臺，明確可交易的水權(quán)范圍以及設立有利于生態(tài)環(huán)境保護的水權(quán)交易限制或條件。

2014年2月13日，項目首席專家左其亭教授接受《中國水利報》記者約請，參加“解讀十八屆三中全會精神系列訪談”，針對生態(tài)文明制度建設中的水資源管理問題，就水資源管理納入生態(tài)文明建設的意義、如何支撐生態(tài)文明建設，以及實施最嚴格水資源管理制度需要注意的問題等內(nèi)容進行解讀。

2014年3月，“構(gòu)建可交易水權(quán)制度”一文發(fā)表在《中國社會科學報》2014年3月13日第A07版，并為全國哲學社會科學規(guī)劃辦公室網(wǎng)站“最新項目成果”全文欄目轉(zhuǎn)載http://www.npopss-cn.gov.cn/n/2014/0313/c373410-24628544.html。

2014年3月，向全國哲學社會科學規(guī)劃辦公室投稿一篇《成果要報》稿件（未刊用），題目為“建議國家盡快實行節(jié)水器具推廣財政補貼”。內(nèi)容要點：2011年中央一號文件提出“實行最嚴格水資源管理制度”。用水效率控制作為最嚴格水資源管理制度的一個重要方面，其明確要求確立用水效率控制紅線，堅決遏制用水浪費，把節(jié)水工作貫穿于經(jīng)濟社會發(fā)展和群眾生產(chǎn)生活全過程。該稿件指出，節(jié)水器具推廣是提高生活用水效率的重要工作，而推進實施節(jié)水器具推廣財政補貼是保障用水效率控制制度實施的關鍵。

二、研究成果情況

代表性成果簡介：

截止目前，項目組共發(fā)表相關論文26篇，其中核心期刊論文12篇，CSSCI檢索6篇，SCI收錄2篇；國家社科基金�？�《中國社會科學報》上發(fā)表1篇論文；共出版著作2本。代表性成果介紹如下：

（1）左其亭，胡德勝，竇明，張翔，馬軍霞．基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度研究框架及核心體系．資源科學，2014．

基本內(nèi)容：本文在前期研究工作的基礎上，闡述了最嚴格水資源管理制度與人水和諧之間的聯(lián)系，論述了在實行最嚴格水資源管理制度中堅持人水和諧理念的重要性，介紹了人水和諧理論在最嚴格水資源管理制度中的應用。提出了基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度研究框架，探討了在這一框架下最嚴格水資源管理制度的核心體系和主要內(nèi)容，包括最嚴格水資源管理制度技術(shù)標準體系、行政管理體系、政策法規(guī)體系，為進一步完善和落實最嚴格水資源管理制度提供科技和管理上的有力支撐。

主要觀點：本文在深入理解和系統(tǒng)分析最嚴格水資源管理制度與人水和諧之間內(nèi)在關系的基礎上，指出在實行最嚴格水資源管理制度的過程中必須堅持人水和諧理念，認為實現(xiàn)最嚴格水資源管理制度是實現(xiàn)人水和諧目標的重要措施。并在構(gòu)建基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度研究框架體系的基礎上，提出了實行最嚴格水資源管理制度的核心體系。

學術(shù)價值：最嚴格水資源管理制度提出后，學術(shù)界對此開展了大量的研究，然而這些研究多是一些定性和宏觀上的討論，理論方面的研究較少，基于人水和諧理念實行最嚴格水資源管理制度的理論框架體系還不完善。本文在前期研究工作的基礎上，歸納總結(jié)了基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度體系研究的幾個關鍵問題，構(gòu)建了基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度框架體系，為進一步完善和落實最嚴格水資源管理制度奠定了基礎，具有重要的理論意義和學術(shù)價值。

社會影響：本文見刊后，受到同行的一致認可，成為基于人水和諧理念研究最嚴格水資源管理制度的基礎性文獻。并且本文提出的一些觀點，得到水利相關部門的采納，實現(xiàn)了學術(shù)研究與實際應用的對接，具有一定的社會影響。

（2）左其亭，李可任．最嚴格水資源管理制度理論體系探討．南水北調(diào)與水利科技，2013．

基本內(nèi)容：本文簡要介紹了最嚴格水資源管理制度的提出背景，解讀了最嚴格水資源管理制度的基本理念，構(gòu)建了最嚴格水資源管理制度的理論體系框架，闡述了制度形成的指導思想、基本原則、科技支撐、主要內(nèi)容、理論方法和保障措施，為最嚴格水資源管理制度的深入研究和實踐提供了參考。

主要觀點：本文從一個新的視角給出最嚴格制度的概念，指出最嚴格水資源管理制度是一種行政管理制度，是根據(jù)區(qū)域水資源潛力，按照水資源利用的底限，通過制訂水資源開發(fā)、利用、排放標準，并用最嚴格的行政行為進行管理的制度；本文指出實現(xiàn)最嚴格水資源管理制度需要完善的水文工作基礎、高效的水資源調(diào)度能力、準確的用水總量控制模型等六方面的科技支撐。

學術(shù)價值：最嚴格水資源管理制度雖然多次被黨中央國務院和部領導提出，但就目前的研究現(xiàn)狀看，還僅僅是宏觀層面上的一個理念，其基本理論體系還不完善，制度框架尚未形成。本文在前期研究的基礎上，深入分析了最嚴格水資源管理制度的概念和內(nèi)涵，構(gòu)建了最嚴格水資源管理制度理論體系，為進一步落實最嚴格水資源管理制度提供理論支撐，具有重要的學術(shù)價值。

社會影響：本文的相關內(nèi)容在“中國水利學會水資源專業(yè)委員會2012年年會暨學術(shù)研討會”上進行宣講，得到同行的一致好評。見刊后被廣泛下載和引用，在“中國知網(wǎng)”中下載頻次已達670次，引用8次，已成為最嚴格水資源管理制度研究領域的基礎性文獻，具有重要的社會影響。

（3）張志強，左其亭，馬軍霞．最嚴格水資源管理制度的和諧論解讀．南水北調(diào)與水利科技，2013．

基本內(nèi)容：基于我國嚴峻的水資源形勢，本文用和諧論理念對最嚴格水資源管理制度指導思想、基本原則進行了系統(tǒng)的解讀，并運用和諧論五要素對“三條紅線”進行了剖析，分析了如何將“三條紅線”實施過程中的一些問題轉(zhuǎn)化成人水和諧問題來解決，最后分析和諧度方程在實施“三條紅線”中的應用，提出了有效實施最嚴格水資源管理“三條紅線”的策略，為最嚴格水資源管理制度的順利實施提供新思路。

主要觀點：本文通過剖析最嚴格水資源管理制度中蘊涵的人水和諧思想，認為最嚴格水資源管理制度是人水和諧的一種具體表現(xiàn)形式，因此在實行最嚴格水資源管理制度的過程中，必須始終堅持人水和諧的思想。

學術(shù)價值：《國務院關于實施最嚴格水資源管理制度的意見》指出，實施最嚴格水資源管理制度必須“堅持人水和諧，尊重自然規(guī)律和經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)律”，然而關于為什么必須堅持人水和諧理念、如何堅持人水和諧理念等問題還不清晰。本文從最嚴格水資源管理制度總體要求、實施過程等方面對其進行和諧論解讀，明晰了最嚴格水資源管理與人水和諧之間的關系，簡要介紹了和諧論在實行最嚴格水資源管理制度中的應用，為基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度研究奠定了基礎，具有重要的學術(shù)價值。

社會影響：本文關于最嚴格水資源管理制度的和諧論解讀深刻入里，對基于人水和諧理論研究最嚴格水資源管理制度具有重要的借鑒意義，本文見刊后被廣泛下載和引用，已成為最嚴格水資源管理制度與人水和諧關系分析領域的基礎性文獻，具有重要的社會影響。

（4）胡德勝、王濤．中美澳水資源管理責任考核制度的比較研究．中國地質(zhì)大學學報（社會科學版），2013．

基本內(nèi)容：針對我國水資源開發(fā)利用過程中長期以來存在的水少、水臟和水浪費等問題，2011年中央一號文件提出了水資源開發(fā)利用管理的用水總量控制、用水效率控制和水質(zhì)控制三條紅線。然而，只有對政府管理責任進行科學的考核，才能夠有效地提高政府行政效率，為“三條紅線”的實施提供制度上的保障。我國的水資源管理責任考核制度剛建立不久，通過適當?shù)谋容^研究發(fā)現(xiàn)這一新制度存在的問題或不足，從而提出予以完善的建議。

主要觀點：我國與美澳兩國在考核周期方面具有共性、做法合理，但是在三個方面需要借鑒美澳兩國的經(jīng)驗，對我國的有關制度予以完善。在考核形式上，將比較注重結(jié)果考核評價改為由水資源規(guī)劃審核、水資源管理過程不定期巡查、水資源管理定期評價相結(jié)合的事前、事中和事后考核評價體系；機構(gòu)建設方面，建立負責水資源管理責任考核的常設專門機構(gòu)；公眾參與方面，增加有關規(guī)定以促進、鼓勵和保障公眾參與特別是利益相關者參與。

學術(shù)價值：通過闡述我國、美國和澳大利亞水資源管理責任考核制度及其實施效果，進行比較分析，發(fā)現(xiàn)了三個法域在水資源管理制度中責任考核制度方面的優(yōu)劣，為我國學者在這一領域進行研究奠定了基礎，具有重要的學術(shù)價值。

社會影響：本文見刊后被廣泛下載，在“中國知網(wǎng)”中下載頻次已達129次，已成為最嚴格水資源管理制度中責任考核制度方面比較研究的基礎性文獻，具有重要的社會影響。

（5）胡德勝．中美澳流域取用水總量控制制度比較研究．重慶大學學報（社會科學版），2013．

基本內(nèi)容：水資源科學的研究成果表明，水資源的供不應求在很大程度上是由于人類忽視水循環(huán)的客觀規(guī)律和超過水資源的可再生能力，進行過度開采和利用所致。對流域取用水總量進行科學合理的控制是確保實現(xiàn)流域水資源可持續(xù)利用的關鍵性非工程性措施之一。通過比較美國大湖-圣勞倫斯河流域、澳大利的墨累-達令流域以及我國黃河流域關于取用水總量控制制度，提出我國可以考慮從4個方面對我國流域取用水總量控制制度予以完善。

主要觀點：對流域取用水總量進行科學合理的控制是確保實現(xiàn)流域水資源可持續(xù)利用的關鍵性非工程性措施之一。在流域取用水總量控制方面，美國的大湖-圣勞倫斯河流域、澳大利亞的墨累-達令流域是國際上比較成功的兩個流域�；�于對這兩個國外流域和我國黃河流域取用水總量控制制度內(nèi)容和效果的討論，對三者進行對比分析，發(fā)現(xiàn)可供我國利用的外國經(jīng)驗，我國可以考慮從4個方面對我國流域取用水總量控制制度予以完善：第一，完善我國流域取用水總量控制制度體系；第二，立足于加強不同級別政府及其部門間合作的思路，轉(zhuǎn)變流域管理機構(gòu)的職能重點，通過放權(quán)而增加地方政府或其水行政部門的責任；第三，強化制度落實和責任追究機制；第四，完善公眾參與制度，并以之促進流域取用水總量控制制度的落實和實現(xiàn)。

學術(shù)價值：通過比較美國大湖-圣勞倫斯河流域、澳大利的墨累-達令流域以及我國黃河流域關于取用水總量控制制度，發(fā)現(xiàn)了三個法域在水資源管理制度中責任考核制度方面的優(yōu)劣，為我國學者全面認識和研究這一學術(shù)領域奠定了基礎，具有重要的學術(shù)價值。

社會影響：本文見刊后被廣泛下載，在“中國知網(wǎng)”中下載頻次已達56次，已成為最嚴格水資源管理制度中流域取用水總量控制制度比較研究領域的基礎性文獻，具有重要的社會影響。

（6）胡德勝，竇明，左其亭，張翔．我國可交易水權(quán)制度的構(gòu)建．環(huán)境保護，2014．

基本內(nèi)容：我國需要建立可交易水權(quán)制度，通過提高用水效率、優(yōu)化用水結(jié)構(gòu)、促進水資源優(yōu)化配置和實現(xiàn)水資源可持續(xù)利用，解決日趨嚴重的水問題。我國需要立足于實際用水戶的水權(quán)，構(gòu)建我國的可交易水權(quán)制度。

主要觀點：我國在可交易水權(quán)制度構(gòu)建上，需要確立以實際用水戶為權(quán)利主體的水權(quán)，科學合理配置初始水權(quán)的用水量和期限，建立電子化的一體化水權(quán)登記、交易機制和平臺，明確可交易的水權(quán)范圍以及設立有利于生態(tài)環(huán)境保護的水權(quán)交易限制或條件。

學術(shù)價值：如何建立、健全和完善水權(quán)制度，一直是理論和實踐中的難點，重要原因之一在于缺乏對實際用水戶為權(quán)利主體的水權(quán)的深入研究。本文立足于實際用水戶為權(quán)利主體的水權(quán)，創(chuàng)新性地提出了構(gòu)建我國可交易水權(quán)制度的建議，具有重大的學術(shù)價值。

社會影響：本文見刊后被廣泛下載，在“中國知網(wǎng)”中下載頻次已達80次，已成為最嚴格水資源管理制度中建立可交易水權(quán)研究方面的基礎性文獻，具有重要的社會影響。特別是，文章簡寫版發(fā)表于《中國社會科學報》2014年03月12日A07版，為國家社科規(guī)劃辦網(wǎng)站等網(wǎng)站全文轉(zhuǎn)載。

（7）劉志仁．最嚴格水資源管理法律制度在西北內(nèi)陸河流域的踐行研究．西安交通大學學報（社會科學版），2013．

基本內(nèi)容：分析了西北內(nèi)陸河流域水資源的現(xiàn)狀，從水資源管理責任和考核制度的視角，提出了西北內(nèi)陸河流域水資源管理中存在的問題，探索了實現(xiàn)西北內(nèi)陸河水資源可持續(xù)發(fā)展的管理責任和考核制度健全的路徑。

主要觀點：分析認為西北內(nèi)陸河流域水資源稀缺程度遠遠高于國內(nèi)其他地區(qū)，水資源利用效率低于國內(nèi)其它地區(qū)，水污染預防和治理整體水平落后于國內(nèi)其它地區(qū)。提出西北內(nèi)陸河流域水資源管理責任和考核制度的落實需要從西北內(nèi)陸河的實際出發(fā)，挖掘該地區(qū)水資源管理法律制度存在的問題和現(xiàn)實障礙。建議從四個方面完善和構(gòu)建其管理責任和考核法律制度：一是要明確水資源管理機構(gòu)職責分工；二是要制定考核責任規(guī)章，具體化考核標準；三是要健全考核配套措施，確�？己诵Ч�；四是要多渠道促進公眾參與。尤其認為要健全該流域內(nèi)政府的環(huán)境（水資源）責任追究機制。

學術(shù)價值：水資源管理的責任和考核制度既是最嚴格水資源管理制度的主要制度之一，又是其它制度落實的關鍵保障。西北內(nèi)陸河的水資源稀缺、用水效率低下而且污染嚴重。本文借西北內(nèi)陸河流域的特殊平臺對最嚴格水資源管理制度中的核心制度進行研究，是把重要制度放在具體領域進行實證研究的典范，具有較高的學術(shù)價值。

社會影響：如何深入貫徹和全面落實最嚴格水資源管理制度不僅關系到西北內(nèi)陸河流域水資源的整體配置、綜合利用和有效保護，而且事關該地區(qū)經(jīng)濟、社會的可持續(xù)發(fā)展，論文發(fā)表后被西北地區(qū)水資源管理部門多次使用，為其制定內(nèi)陸河水資源管理責任尤其是為完善政府及其管理人員在水資源管理中的責任追究機制提供了重要參考。

（8）劉志仁．西北內(nèi)陸河流域水資源保護立法研究．蘭州大學學報（社會科學版），2013．

基本內(nèi)容：本文從西北內(nèi)陸河流域的實際和國內(nèi)外流域立法的實踐出發(fā)，首先論證了制定西北內(nèi)陸河水資源保護基本法的必要性，其次在對現(xiàn)存西北內(nèi)陸河水資源保護法進行全面審查和過濾的基礎上評判了有待完善補缺的法律制度，最后創(chuàng)新性對西北內(nèi)陸河流域水資源保護立法的健全與構(gòu)思進行了開拓性的探索。

主要觀點：認為西北內(nèi)陸河流域水資源的保護對西北地區(qū)生態(tài)保護、經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定具有重要意義，然而因其流域內(nèi)氣候、地理、經(jīng)濟和文化的特殊性致使全國性水資源保護法律規(guī)范對西北內(nèi)陸河水資源的調(diào)節(jié)不具有針對性和高效性。認為西北地區(qū)內(nèi)陸河流域與外流河流域相比的整體差異性、其內(nèi)部的整體相似性，以及現(xiàn)行法律法規(guī)的沖突和不足，客觀上要求制定一部西北內(nèi)陸河水資源保護專項基本法。認為該專項基本法應當從立法目的、立法原則和具體法律制度進行提煉和構(gòu)思。

學術(shù)價值：緊緊圍繞我國西北內(nèi)陸河流域水資源戰(zhàn)略的重大法律問題以及目前西北內(nèi)陸河流域水資源管理的具體情況，立足研究前沿和把握社會現(xiàn)實，具有重要的理論意義。水是生命之源、生態(tài)之基、生產(chǎn)之要，而我國西北內(nèi)陸河流域的水問題十分嚴重，屬于目前熱點程度很高的研究領域，本文發(fā)表后在相關學術(shù)領域引起較高的反響。

社會影響：其內(nèi)容以豐富的理論為基礎，力求探索解決現(xiàn)實問題的路徑，具有很大的現(xiàn)實指導意義。本文在充分論證西北內(nèi)陸河流域的整體特殊性和相對外流河流域的整體差異性后提出了立法構(gòu)想，引起了一些立法和執(zhí)法部門的高度重視，本文發(fā)表后被廣泛下載和引用，成為新的一類河流流域而不是某條河流流域立法趨勢的重要立法參考資料，具有一定的社會影響。

（9）劉志仁，袁笑瑞．西北內(nèi)陸河亟須強化最嚴格水資源管理法律制度．環(huán)境保護，2013．

基本內(nèi)容：通過對國務院關于實行最嚴格水資源管理制度的意見進行細致研究，結(jié)合西北地區(qū)內(nèi)陸河的特點，對西北地區(qū)水資源管理法律法規(guī)的現(xiàn)狀和存在的問題進行了深入剖析，提出了對西北內(nèi)陸河用水總量控制、用水效率控制、水功能區(qū)限制納污控制、水資源管理責任和考核四個方面完善法律制度的建議。

主要觀點：隨著西北內(nèi)陸河水資源日益短缺和嚴重污染，西北內(nèi)陸河水資源管理成為備受關注的社會問題。認為實行最嚴格水資源管理制度是緩解水資源污染和短缺的必由之路。具體提出了西北內(nèi)陸河用水總量控制法律對策、西北內(nèi)陸河用水效率控制法律對策、西北內(nèi)陸河水功能區(qū)限制納污法律對策、西北內(nèi)陸河水資源管理責任和考核的法律對策。

學術(shù)價值：本文首次將最嚴格水資源管理制度放在西北內(nèi)陸河流域進行研究，為西北內(nèi)陸河水資源管理制度按照最嚴格水資源管理制度的要求和標準進行補充和完善提供理論支持，為學術(shù)界以最嚴格水資源管理制度為視角研究西北內(nèi)陸河水資源管理法律制度起到拋磚引玉的作用。

社會影響：本文對西北內(nèi)陸河實行最嚴格水資源管理制度提出了具體的法律對策，對最嚴格水資源管理制度在西北內(nèi)陸河流域的檢驗和應用具有重要的社會實踐意義，本文發(fā)表后，被研究西北內(nèi)陸河流域水資源的學者多次引用和下載，具有一定的社會影響。

（10）左其亭主編，《中國水科學研究進展報告2011-2012》，中國水利水電出版社，2013.

主要內(nèi)容如下：

最嚴格水資源管理制度是一項復雜的系統(tǒng)工程，涉及多個學科門類和多個研究方向。因此，對最嚴格水資源管理制度體系的研究，不能僅僅針對某一個具體問題“就事論事，就水論水”，需要集中水利、環(huán)境、法律、經(jīng)濟、歷史、地理、衛(wèi)生、信息等多個與“水科學”密切相關領域，開展聯(lián)合研究。然而目前缺少一本對“水科學”最新研究進展進行實時總結(jié)的工具書籍，導致最嚴格水資源管理制度體系研究的過程中，需要進行大量的重復性工作�；�于以上考慮，由國家社科基金重大項目《基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度體系研究》（12&ZD215）首席專家左其亭教授牽頭、多名專家學者參與，共同編撰了《中國水科學研究進展報告2011-2012》一書，對2011-2012年“水科學”領域的最新研究成果進行總結(jié)，作為基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度體系研究的重要參考資料，為本項目的研究奠定基礎。

《中國水科學研究進展報告2011-2012》一書，全面收集了最近兩年“水科學”領域的研究成果，系統(tǒng)展示了水科學的最新研究進展。全書共分十一章，約66.4萬字。第一章首先簡要闡述了水科學的范疇及學科體系，介紹了本書的總體框架；接著以研究進展報告的形式，重點介紹了2011-2012年水科學研究進展的總體情況；最后簡要介紹了水科學研究的發(fā)展趨勢與展望。第二章至第九章對2011-2012年水科學研究進展進行專題介紹，包括水文學、水資源、水環(huán)境、水安全、水經(jīng)濟、水法律、水文化、水信息共8個方面，是研究進展的專題報告。第十章、第十一章分別介紹了2011-2012年水科學方面的學術(shù)交流、學術(shù)專著情況。

主要觀點如下：

本書的主要觀點主要體現(xiàn)在以下三方面：

1）“水科學”是一個跨越多個學科門類的學科，所研究的內(nèi)容不可能完全隸屬于某一個學科，應本根據(jù)不同方向隸屬多個學科，同時需要多個學科交叉研究，共同努力，才能解決水科學問題。本書主編左其亭教授提出了“水科學”的學科體系，將“水科學”描述成涉及9個學科門類（理學、工學、農(nóng)學、醫(yī)學、經(jīng)濟學、法學、教育學、歷史學、管理學），包括相互交叉的10個方面，即水文學、水資源、水環(huán)境、水安全、水工程、水經(jīng)濟、水法律、水文化、水信息、水教育，并詳細闡述了每個分支的研究范疇，基本涵蓋了“水科學”研究的方方面面。

2）本書依次對“水科學”8個分支的研究進展進行了綜述，并提出了一些自己的觀點。例如：①在人水關系與和諧論理論方法研究方面，涉及“人水關系”一詞的學術(shù)性文獻很多，多數(shù)只是在論述中提到“人水關系”一詞，專門論述“人水關系”的文獻不多，但如果把研究“人水關系”的某一方面問題也納入到“人水關系”研究成果中，這方面的文獻就非常多，因此關于“人水和諧”的理論體系還不成熟，需要展開深入研究。②在水戰(zhàn)略與水管理研究方面，學術(shù)性文獻不多，多數(shù)是定性分析和政策探討，主要內(nèi)容涉及水資源開發(fā)利用戰(zhàn)略、河湖水系連通戰(zhàn)略和水利現(xiàn)代化三個方面，關于最嚴格水資源管理制度的戰(zhàn)略研究較少，亟需進行深入研究。③在污染物總量控制及其分配研究方面，涉及“水功能區(qū)納污能力研究”方面的文獻很多，研究內(nèi)容涵蓋了水功能區(qū)劃分方法、納污能力計算等方面，這與國家最新提出的最嚴格水資源管理戰(zhàn)略有關，但研究成果多偏重于應用，在理論方法的創(chuàng)新以及對國家政策的支撐方面不足，難以支撐最嚴格水資源管理制度的順利實施；涉及“水環(huán)境容量分配研究”方面的文獻也較多，多是對水環(huán)境容量計算方法、分配模式、分配方案的研究，但基礎理論的研究較少，仍有許多深入的研究工作需要做。④在水權(quán)制度研究方面，研究的熱點主要集中于水權(quán)基本理論方面，對于具體水權(quán)制度的應用研究相對較少。在水權(quán)基本理論研究方面，研究成果主要是關于水權(quán)的概念、性質(zhì)、內(nèi)容、體系、法律構(gòu)造、類型化、水權(quán)許可以及農(nóng)業(yè)水權(quán)、再生水利用水權(quán)等特定領域的水權(quán)基本理論研究，但是創(chuàng)新性研究很少。在水權(quán)制度的應用研究方面，研究側(cè)重于水權(quán)制度運行中的特殊制度研究，例如水銀行制度、水權(quán)拍賣制度。另外，還有部分研究成果涉及到水權(quán)制度實施案例的研究。在水權(quán)分配研究方面，關于初始水權(quán)分配方面的研究文獻最多，重點探討的都是分配模型問題�？傊�，我國水權(quán)交易仍處于試點探索階段，水權(quán)、水市場改革是一項全新的工作，也是水資源相對匱乏地區(qū)的一項創(chuàng)新性工作，要全面建立和完善初始水權(quán)的分配管理制度，還需在實踐中不斷總結(jié)、提高和完善。

3）本書通過對現(xiàn)有研究成果的總結(jié)分析，結(jié)合對未來學科發(fā)展走向的判斷，對水科學發(fā)展趨勢進行分析和展望。例如：①最嚴格水資源管理制度理論方法及應用研究。未來的研究方向包括：水資源開發(fā)利用控制紅線確定方法，取用水總量控制指標體系，用水效率控制紅線確定方法，用水效率控制指標體系，水功能區(qū)限制納污紅線確定方法，入河湖排污總量控制指標體系，水功能區(qū)水質(zhì)達標評價體系，最嚴格水資源管理制度理論依據(jù)，三條紅線控制指標合理分配方法及考核制度等。②水資源合理配置和高效利用體系建設關鍵技術(shù)研究。未來的研究方向包括：水資源合理配置方法及方案選擇，高效利用指標確定方法及評估體系，工程措施和非工程措施的實施方案，風險因素分析與調(diào)控，用水總量控制方法，飲水安全保障關鍵技術(shù)方法，農(nóng)業(yè)用水效率保障關鍵技術(shù)方法等。③污染物總量控制理論方法及應用研究。未來的研究方向包括：水功能區(qū)劃定，水體動態(tài)納污能力計算方法，水利工程防污聯(lián)合調(diào)度理論，污染物排放總量分配方法，流域初始排污權(quán)分配理論，排污權(quán)市場交易理論。④水資源管理制度、體制和考核制度研究。研究內(nèi)容包括：水資源管理制度體系，最嚴格水資源管理制度，水資源管理體制，流域管理與區(qū)域管理相結(jié)合，流域生態(tài)補償制度，城鄉(xiāng)水資源統(tǒng)一管理制度，水資源管理工作機制，水資源保護和水污染防治協(xié)調(diào)，水資源管理責任和考核制度，水資源開發(fā)利用、節(jié)約保護考核指標及綜合考核方法等。

學術(shù)價值及社會影響：

本書的學術(shù)價值及社會影響主要體現(xiàn)在以下兩個方面：

1）本書是第一本系統(tǒng)闡述“水科學”學科體系的書籍，構(gòu)建了“水科學”的學科體系，明確了各分支的研究領域，在促進“水科學”學科體系進一步發(fā)展方面具有重要的學術(shù)價值，同時對多途徑解決我國水問題的研究具有重要意義。由本書可知，“水科學”是一門交叉性的、龐大的學科體系，包括水文學、水資源、水環(huán)境、水安全、水工程、水經(jīng)濟、水法律、水文化、水信息、水教育10個分支，這10個分支基本涵蓋了“水科學”學科的所有研究方向，相輔相成，共同構(gòu)成了“水科學”的學科體系框架。

2）本書首次系統(tǒng)地歸納總結(jié)了我國“水科學”學科體系各分支的最新研究進展，通過對相關文獻資料的廣泛搜集和分析，在簡單羅列代表性文獻的基礎上，對各學科分支的研究進展情況進行歸納總結(jié)，為后續(xù)的研究提供參考和借鑒，具有重要的實用價值和社會意義。同時，本書也對最嚴格水資源管理制度各方面的研究進展進行了綜述，指出了目前最嚴格水資源管理制度研究中存在的不足，提出了未來最嚴格水資源管理制度體系研究的主要方向，對基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度體系研究具有重要的參考價值和借鑒意義。

注：2010年立項的重大項目主要填寫2012年6月以來的研究成果情況。

序號	成果名稱	作者	成果形式	刊物名或出版社、刊發(fā)或出版時間	字數(shù)	轉(zhuǎn)載、引用、獲獎等情況
1	基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度研究框架及核心體系	左其亭， 胡德勝，竇明， 張翔， 馬軍霞	論文	資源科學（核心，CSSCI檢索），2014	0.9萬
2	我國可交易水權(quán)制度的構(gòu)建	胡德勝，竇明， 左其亭，張翔	論文	環(huán)境保護（核心），2014	0.8萬
3	中美澳流域取用水總量控制制度比較研究	胡德勝	論文	重慶大學學報（社會科學版）（核心，CSSCI檢索），2013	1.35萬
4	西北內(nèi)陸河流域水資源保護立法研究	劉志仁	論文	蘭州大學學報（社會科學版）（核心，CSSCI檢索），2013	0.9萬
5	西北內(nèi)陸河如何強化最嚴格水資源管理法律制度	劉志仁，袁笑瑞	論文	環(huán)境保護（核心，CSSCI檢索），2013	0.3萬	引用1次
6	最嚴格水資源管理法律制度在西北內(nèi)陸河流域的踐行研究	劉志仁	論文	西安交通大學學報（核心，CSSCI檢索），2013	1.1萬
7	基于人水和諧和“三條紅線”的水資源配置研究	梁士奎，左其亭	論文	水利水電技術(shù)（核心），2013	0.5萬
8	Disposal of chemical contaminants into groundwater: viewing hidden environmental pollution of China	DongfengLi, Qingting Zuo, Guotao Cui	論文	Environmental Earth Sciences（SCI收錄），2013	0.1萬
9	最嚴格水資源管理制度的和諧論解讀	張志強，左其亭，馬軍霞	論文	南水北調(diào)與水利科技（核心），2013	0.7萬
10	Chemical leaks contaminate Chinese river: viewing environmental emergency response of China	Qiting Zuo, Guotao Cui	論文	Environmental Earth Sciences（SCI收錄），2013	0.1萬	引用1次
11	Chinese water resource management and application of the harmony theory	Zuo Qiting, Ma Junxia, Tao Jie	論文	Journal of Resources and Ecology，2013	0.5萬
12	中美澳水資源管理責任考核制度的比較研究	胡德勝，王濤	論文	中國地質(zhì)大學學報（社會科學版）（核心，CSSCI檢索），2013	1.5萬
13	水資源利用矛盾的和諧論解決途徑	劉軍輝，左其亭，張志強	論文	南水北調(diào)與水利科技（核心），2013	0.7萬
14	新密市氣候變化特征及人為驅(qū)動力分析	毛翠翠，左其亭	論文	南水北調(diào)與水利科技（核心），2013	0.9萬
15	水生態(tài)文明建設幾個關鍵問題探討	左其亭	論文	中國水利，2013	0.9萬	引用11次
16	水利改革發(fā)展對水資源規(guī)劃與管理的需求分析	臧超， 左其亭	論文	水科學與工程技術(shù)，2013	0.8萬
17	最嚴格水資源管理制度理論體系探討	左其亭，李可任	論文	南水北調(diào)與水利科技（核心），2013	1萬	引用8次
18	最嚴格水資源管理制度的理論體系及關鍵問題	左其亭，李可任	論文	中國水利學會水資源專業(yè)委員會2012年年會暨學術(shù)研討會論文集，2013	1.7萬
19	最嚴格水資源管理制度的和諧論解讀及研究方法	趙衡， 左其亭，毛翠翠	論文	中國水利學會水資源專業(yè)委員會2012年年會暨學術(shù)研討會論文集，2013	1.1萬
20	人水關系的和諧程度評價方法	劉軍輝，左其亭	論文	中國水利學會水資源專業(yè)委員會2012年年會暨學術(shù)研討會論文集，2013	0.6萬
21	嚴格地下水管理保護的技術(shù)標準體系構(gòu)建	魏鈺潔，竇明， 左其亭	論文	中國水利學會水資源專業(yè)委員會2012年年會暨學術(shù)研討會論文集，2013	0.9萬
22	節(jié)水器具推廣財政補貼實踐總結(jié)和制度設計	李可任，左其亭，來海亮，蘇東彬	論文	中國水利學會水資源專業(yè)委員會2012年年會暨學術(shù)研討會論文集，2013	1.5萬
23	河南省新密市“三條紅線”控制指標與水資源綜合規(guī)劃	梁士奎，毛翠翠，左其亭	論文	中國水利學會水資源專業(yè)委員會2012年年會暨學術(shù)研討會論文集，2013	0.4萬
24	基于三條紅線約束的水資源優(yōu)化配置模型	竇明， 王偲	論文	中國水利學會水資源專業(yè)委員會2012年年會暨學術(shù)研討會論文集，2013	0.6萬
25	我國地下水管理框架體系的初步設想	趙輝， 王偲， 竇明	論文	中國水利學會水資源專業(yè)委員會2012年年會暨學術(shù)研討會論文集，2013	0.6萬
26	基于嚴格地下水管理與保護理念的地下水管理法規(guī)體系設計	王偲， 趙輝， 竇明	論文	中國水利學會水資源專業(yè)委員會2012年年會暨學術(shù)研討會論文集，2013	0.7萬
27	構(gòu)建可交易水權(quán)制度	胡德勝，竇明， 左其亭，張翔	網(wǎng)絡發(fā)布	全國哲學社會科學規(guī)劃辦公室網(wǎng)站“最新項目成果”全文欄目轉(zhuǎn)載http://www.npopss-cn.gov.cn/n/2014/0313/c373410-24628544.html，2014	0.2萬
28	構(gòu)建可交易水權(quán)制度	胡德勝，竇明， 左其亭，張翔	報刊	中國社會科學報，2014	0.25萬	轉(zhuǎn)載1次
29	以最嚴格水資源管理支撐生態(tài)文明建設（訪談）	左其亭，靳潤芳	報刊	中國水利報，2014	0.5萬
30	水資源管理制度考核關鍵在落實	左其亭	報刊	中國水利報，2013	0.1萬
31	注重飲用水水源地防災減災工作	左其亭	報刊	中國水利報，2013	0.05萬
32	中國水科學研究進展報告2011-2012	左其亭	著作	中國水利水電出版社2013年版	66.4萬
33	水環(huán)境學	竇明， 左其亭	著作	中國水利水電出版社2014年版	35.6萬

三、下一步研究計劃和經(jīng)費預算

（一）本項目首次資助經(jīng)費金額

72萬元

（二）已撥付經(jīng)費開支情況（各項支出均須填寫細目）：

1.資料費

11141元（明細見附件）

2.數(shù)據(jù)采集費

2581元（明細見附件）

3.差旅費

74958.5元（明細見附件）

4.會議費

14447元（明細見附件）

5.國際合作與交流費

0元

6.設備費

0元

7.專家咨詢費

28000元（明細見附件）

8.勞務費

15000元（明細見附件）

9.印刷費

0元

10.管理費

5000元（明細見附件）

11.其他

14267.86元（明細見附件）

總計支出：165395.36元 結(jié)余：554604.64元

其中，鄭州大學開支情況如下：

1.資料費：8789元； 2.數(shù)據(jù)采集費：2581元； 3.差旅費：43009.2元； 4.會議費：14447元； 5.國際合作與交流費：0元； 6.設備費：0元； 7.專家咨詢費：28000元； 8.勞務費：15000元； 9.印刷費：0元； 10.管理費：5000元； 11.其它支出：10529.3元

備注：從鄭州大學收支的72萬元中，轉(zhuǎn)入西安交通大學12萬元、轉(zhuǎn)入武漢大學12萬元。總支出367355.5元。

西安交通大學開支情況如下：

1.資料費：2318.2元； 2.數(shù)據(jù)采集費：0元； 3.差旅費：18786.3元； 4.會議費：0元； 5.國際合作與交流費：0元； 6.設備費：0元； 7.專家咨詢費：0元； 8.勞務費：0元； 9.印刷費：0元； 10.管理費：0元； 11.其它支出：3738.56元

總支出：24843.06元

武漢大學開支情況如下：

1.資料費：33.8元； 2.數(shù)據(jù)采集費：0元； 3.差旅費：13163元； 4.會議費：0元； 5.國際合作與交流費：0元； 6.設備費：0元； 7.專家咨詢費：0元； 8.勞務費：0元； 9.印刷費：0元； 10.管理費：0元； 11.其它支出：0元

總支出：13196.8元

（三）下一步研究計劃

項目在下一階段的研究計劃和工作安排如下：

1. 子課題一

子課題一名稱：基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度框架研究

子課題一負責人：左其亭

在前一階段研究工作的基礎上，深入研究，盡快撰寫完成所負責的報告章節(jié)。組織召開課題組討論會4-5次，邀請相關專家和實務人員參加討論會10-15人次。

2. 子課題二

子課題二名稱：最嚴格水資源管理制度技術(shù)標準體系研究

子課題二負責人：張翔

在前一階段研究工作的基礎上，提出科學合理的紅線指標分解和標準確定方法，探討落實水資源管理績效考核的管理辦法和保障措施體系，并形成初步的研究成果。組織召開課題組討論會3-5次，邀請相關專家和實務人員參加討論會8-12人次。

3. 子課題三

子課題三名稱：最嚴格水資源管理制度政府管理關鍵措施研究

子課題三負責人：竇明

在前一階段研究工作的基礎上，提出初步研究成果，通過模擬或者在典型流域或者區(qū)域的實施，評估初步研究成果的可行性。組織召開課題組討論會3-5次，邀請相關專家和實務人員參加討論會8-18人次。

4. 子課題四

子課題四名稱：最嚴格水資源管理制度法律保障關鍵措施研究

子課題四負責人：胡德勝

在前一階段研究工作的基礎上，提出初步研究成果，通過模擬或者在典型流域或者區(qū)域的實施，評估初步研究成果的可行性。組織召開課題組討論會3-5次，邀請相關專家和實務人員參加討論會10-16人次。

（四）經(jīng)費缺口情況及經(jīng)費預算（要列出經(jīng)費開支細目，未納入本次評估范圍的此項不填）

無。

課題組供稿