“中國國家起源研究的理論與方法”中期檢查情況

一、研究進(jìn)展情況

1、自本課題立項以來，在首席專家的精心組織和協(xié)調(diào)下，課題組所有成員戮力同心，緊密圍繞各自承擔(dān)的課題任務(wù)，認(rèn)真領(lǐng)會標(biāo)書對各子課題具體的研究規(guī)劃和要求，從調(diào)查研究開始，或關(guān)注于資料的收集和整理，或著重于個案的遴選與研究，或措意于理論的探討與詮釋。各子課題陸續(xù)展開研究布局，穩(wěn)步推進(jìn)，迄今為止，各方向都有不同程度的明顯推進(jìn)，都取得了各自的階段性成果，現(xiàn)擇要介紹如下：

理論組子課題：本子課題自項目實施以來，即按照預(yù)定計劃有序開展各項工作。本子課題的核心內(nèi)容主要涉及兩大主要的研究領(lǐng)域，一是人類學(xué)關(guān)于人類政治組織演進(jìn)理論的發(fā)展及其在中國國家起源研究中運(yùn)用的情況，包括對國際人類學(xué)各個時代、各不同學(xué)派乃至各不同學(xué)者對國家起源理論闡述的真實內(nèi)容和確切意義、不同學(xué)者理論成果間之異同及相關(guān)學(xué)術(shù)背景和所有有關(guān)理論成果之學(xué)術(shù)價值的分析，二是聚焦中國國家起源的個案，對中國國家起源和國家制度早期發(fā)展過程，包括中國前國家政治組織、早期國家以及成熟國家的起源和發(fā)展歷程建立較為合理的歷史學(xué)敘說框架。

項目啟動后以上兩個方面的研究工作同時開展，主要表現(xiàn)在兩個方面。一是在對目標(biāo)課題研究現(xiàn)狀全面了解和對目標(biāo)課題內(nèi)容深入、全面分析的基礎(chǔ)上，正在逐步形成理論子課題最終成果內(nèi)容的整體框架和全項目最終成果內(nèi)容及形式的初步構(gòu)想，而這些進(jìn)展將對于中國國家起源研究的推進(jìn)有開創(chuàng)性的重要意義。其次是在目標(biāo)課題的若干關(guān)鍵性內(nèi)容上開展實質(zhì)性研究，完成一批初步和中期成果，為形成項目最終成果中理論部分的完整闡述奠定基礎(chǔ)。

基于不同的研究領(lǐng)域?qū)Σ牧霞袄碚摐?zhǔn)備情況有不同的要求，在探討中國國家起源個案的歷史學(xué)敘說框架方面，本子課題研究繼續(xù)在進(jìn)一步研究基礎(chǔ)上提出更多初步成果，并在研究的深度和合理性上有較為顯著的進(jìn)展。在上面提到的對于中國國家起源個案的歷史學(xué)敘說框架研究方面的研究已經(jīng)取得了一些重要進(jìn)展，如本子課題組王震中研究員在《中國社會科學(xué)》雜志發(fā)表的《從復(fù)合制國家結(jié)構(gòu)看華夏民族的形成》一文和在《中原文化研究》發(fā)表的《中國古代國家起源、發(fā)展與王權(quán)形成論綱》一文均是有關(guān)中國國家起源個案研究的最新成果，包含對中國國家起源個案的歷史學(xué)敘說框架研究的重要概念和思想。本項目首席專家謝維揚(yáng)教授刊發(fā)的《中國早期國家研究中一些概念意義的理解問題》一文已被《新華文摘》全文轉(zhuǎn)載，其所提出的問題也對于中國國家起源個案的敘述框架研究有重要意義。兩文所討論的問題以及提出的相關(guān)概念和敘說框架不僅是作者長期從事相關(guān)領(lǐng)域研究和思考的結(jié)果，也是相關(guān)領(lǐng)域研究進(jìn)展向更深層次發(fā)展的要求和反映。而在有關(guān)人類學(xué)關(guān)于人類政治組織演進(jìn)理論的發(fā)展及其在中國國家起源研究中運(yùn)用情況的研究方面，尤其是對國際人類學(xué)相關(guān)研究最新進(jìn)展的了解和研究方面，本子課題以極大的力度策劃和開展了范圍及于國際學(xué)術(shù)界的極為廣泛和深入的相關(guān)資料調(diào)查、整理等準(zhǔn)備工作。目前為止，通過組織和開展國際及國內(nèi)學(xué)術(shù)交流與合作活動，有關(guān)國際人類學(xué)相關(guān)研究進(jìn)展的基礎(chǔ)性資料收集工作已告一段落，獲取了一大批反映最新的國際人類學(xué)關(guān)于人類政治組織演進(jìn)理論及其在中國國家起源研究中運(yùn)用情況的資料，相關(guān)資料的進(jìn)一步整理工作正在深入進(jìn)行。根據(jù)項目原規(guī)劃將進(jìn)行的部分國際學(xué)術(shù)界重要有關(guān)成果的譯介和研究工作正在有序開展中。結(jié)合對人類學(xué)理論的討論就國家起源研究理論問題進(jìn)行深入研究和提出新結(jié)論的一批論文將陸續(xù)推出，如段渝教授即將發(fā)表的論文《酋邦與國家起源的兩種機(jī)制》等。在上述工作進(jìn)展的基礎(chǔ)上，本子課題將在對國家起源研究理論問題的深入討論方面提出重要新成果�？傮w來看，本子課題的研究進(jìn)展按照預(yù)期計劃有序進(jìn)行，各項研究及相關(guān)工作部署均依照原定計劃穩(wěn)步展開，項目所取得的研究和工作成果與預(yù)期一致，為接下來的研究工作奠定了良好的基礎(chǔ)。

世界史組子課題： 本子課題首先著重于世界范圍內(nèi)古代文明與早期國家起源資料的搜集。這方面首席專家謝維揚(yáng)教授及寧鎮(zhèn)疆教授最近赴美訪問所搜集的材料（詳后“調(diào)查研究與學(xué)術(shù)交流”條），實際上有不少即屬于其他古代文明及早期國家的個案材料，這部分材料的時新、權(quán)威、全面、深入均為國內(nèi)所罕有，對推動世界史組子課題的研究并提升其水平具有重要意義和價值。根據(jù)項目規(guī)劃時的設(shè)計，本子課題組研究的主要方法和內(nèi)容是以比較的視角對世界范圍內(nèi)國家起源問題不同個案的特征及其異同進(jìn)行深入分析，試圖通過對世界其他上古文明中國家起源和研究問題的梳理，對中國國家起源研究的理論與方法貢獻(xiàn)參考價值。現(xiàn)階段，本子課題側(cè)重于考古和文字資料都較為豐富的古代西亞文明，特別是其在宗教起源理論方面的貢獻(xiàn)，這其中也包括后來對整個西方文明產(chǎn)生巨大影響的希伯來圣經(jīng)的起源與構(gòu)成。在古代西亞文明研究方向上，我們與以色列耶路撒冷希伯來大學(xué)考古系教授維安?霍洛維茲（Wayne Horowitz）博士建立良好聯(lián)系，聯(lián)合四川大學(xué)的王獻(xiàn)華教授，作為世界范圍內(nèi)為數(shù)不多研究Lugalzagesi碑刻的幾位學(xué)者，維安教授向我們分享他最新的研究成果。Lugalzaggesi碑刻作為美索不達(dá)米亞第一塊真正意義上的官立碑刻，第一次向我們展示了以世界為范圍的帝國概念。這對本課題在西亞上古史方面的研究提供了最新的研究資料。在希伯來圣經(jīng)研究領(lǐng)域，我們聯(lián)系到歐洲的數(shù)位一線學(xué)者，介紹他們的成果。如2013年6月來自維也納大學(xué)的考古學(xué)者Rainer Feldbacher來上海大學(xué)開設(shè)暑期課程，名為“Controversies among the heirs of Abraham”（亞伯拉罕后代之間的紛爭），并進(jìn)行一次公開講座，題為“Revealing the life and history of a former Jordanian society: an Austrian-Swedish expedition at the Dead Sea”（約旦早期社會的生活與歷史：奧地利瑞典考古隊在死海的發(fā)現(xiàn)）；2013年11月25日英國謝菲爾德大學(xué)圣經(jīng)系主任David Chalcraft教授來上海大學(xué)訪問，開設(shè)講座，題目為“The Western Context of Biblical Studies and the Limits of the Historical Critical Method: A Sociological Enquiry”（圣經(jīng)研究的西方語境與歷史批判方法的局限：一種社會學(xué)探究）。另外，本子課題項目組成員黃薇博士在希伯來圣經(jīng)研究領(lǐng)域進(jìn)行一些文本研究，在《宗教學(xué)理論》2013年第3期發(fā)表論文：《傳道書》結(jié)尾詩研究。2014年6月她還赴泰國清邁參加亞洲圣經(jīng)學(xué)會（Society of Asian Biblical Studies）2014年會，并于會上發(fā)表論文“Understanding hebel: a Keyword for Bridging West and East”（“虛空的虛空”：東西會通）。2014年6月赴香港中文大學(xué)參加宗教學(xué)研究新方法學(xué)術(shù)研討會，并于會上發(fā)表論文《死亡的成因：〈創(chuàng)世記〉與古代近東文本》。本子課題組其他成員的有關(guān)研究工作正處于關(guān)鍵和重要資料的搜集和整理階段中。

考古組子課題：項目開展以來，本子課題組成員在國內(nèi)考古發(fā)現(xiàn)工作的基礎(chǔ)上，對我國新石器時期和夏商周考古中的有價值、意義明確并經(jīng)得起科學(xué)論證的資料作出有深度的整理，對其所包含的史實內(nèi)容及意義作深入的討論。如宋建研究員對紅山文化權(quán)貴頭飾的研究，通過考古材料中玉器頭飾的分析，對紅山文化社會分化階段的物化表現(xiàn)做探討，對于說明中國早期政治組織演進(jìn)情況具有重要意義。高江濤研究員重點考察了新世紀(jì)以來中國文明起源與形成研究的現(xiàn)狀與特點，認(rèn)為其中仍存在許多值得反思的地方。今后研究的重點與趨勢應(yīng)在于文明起源與形成的動力與模式，社會組織與結(jié)構(gòu)的考察應(yīng)該稱為文明起源研究的切入點。王芬副教授對青島即墨北阡遺址出土大汶口文化早期人骨資料進(jìn)行穩(wěn)定C和N同位素分析，通過三元混合模型推測先民的食物來源包括海生類、C4植物和陸生動物，認(rèn)為北阡先民主要采用漁業(yè)和農(nóng)耕為主、狩獵或養(yǎng)殖為輔的生活方式。同時通過與同時期其他遺址先民的穩(wěn)定同位素數(shù)值比較，認(rèn)為長江流域、黃河流域、北方沿海和內(nèi)陸地區(qū)先民的生活方式明顯不同。宋建研究員對中華文明探源工程重要項目禹會村遺址的考古研究，根據(jù)考古材料和現(xiàn)場考察，進(jìn)行了深入的研究與探索，認(rèn)為禹會村遺址的祭祀性質(zhì)和該處遺址同歷史記載“禹會萬國”事件的關(guān)聯(lián)性質(zhì)都需要再進(jìn)一步思考。張童心教授從自然環(huán)境、人的能動行為、文化間交流與碰撞三方面加以考察，認(rèn)為馬家浜文化的產(chǎn)生首先植根與特定自然環(huán)境中，先民在聚落尤其是居址選擇上存在較強(qiáng)的主觀能動行為，與周邊文化區(qū)人地社會交流及其產(chǎn)生的文化碰撞也對馬家浜文化面貌的最終形成產(chǎn)生客觀影響。

文獻(xiàn)組子課題：文獻(xiàn)組目前所做的工作主要針對三個方面的問題進(jìn)行集中研究。其一，是研究和討論先秦歷史記憶的傳承與傳說時期的史料品質(zhì)問題，也就是要解答當(dāng)初課題設(shè)計十大問題中的第2項，即“史官記錄傳統(tǒng)與歷史記憶的傳承”，以及第4項和第6項中的部分內(nèi)容，即“祖先祭祀的嚴(yán)肅性”與“古史角色”的“非神話性”和探討不同載體間歷史記述的異同和損益以及歷史記述在不同載體間出場的方式和環(huán)境的不同”等問題。這方面的階段性成果有寧鎮(zhèn)疆教授的《由先秦歷史知識的傳承說涉禹三器所述大禹史跡的可靠性》（《中原文化研究》2014年第3期），李銳副教授的《子學(xué)與經(jīng)學(xué)的傳承比較》，《清華大學(xué)學(xué)報》，2013年第2期；另外，寧鎮(zhèn)疆即將于《歷史研究》發(fā)表的《鄭玄、王肅郊祀異說重議》一文，也對上述第4項中的相關(guān)問題有集中探討。其二，是立足于當(dāng)下陸續(xù)公布的新出土文獻(xiàn)，對古書流傳與形成的研究，特別是對與傳說時期史料品質(zhì)鑒定有關(guān)的古書成書情況有專門的探討。這方面的研究，就是要解答課題設(shè)計十大問題中的第7項，即“古書的“歷時態(tài)”形成歷程與古史史料學(xué)原則的靈活性”，這方面由于新材料迭出、參與人數(shù)眾多，成果也最為豐富。其中專門探討古書形成過程與古史史料學(xué)理論的，如謝維揚(yáng)教授的《古書成書的復(fù)雜情況與傳說時期史料的品質(zhì)》、李銳副教授的《談古書形成過程中的“族本”》、《〈古書通例〉補(bǔ)論》等文；通過古書或出土文獻(xiàn)的個案研究來探討古書形成過程的，如謝維揚(yáng)教授的《從〈清華簡（壹）〉看古書成書和流傳的一些問題》、《由清華簡〈說命〉三篇論古書成書與文本形成二三事》，寧鎮(zhèn)疆教授的《〈禮記?喪服四制〉形成研究》、趙爭博士的《帛書〈系辭〉成書問題補(bǔ)議》、《兩漢〈詩經(jīng)〉流傳問題略論——以阜陽漢簡〈詩經(jīng)〉為中心》，程浩博士的的《清華簡<金縢>性質(zhì)與成篇辨證》等等。其三，資料整理與相關(guān)古史傳說史料的鉤輯與匯釋工作。這方面的工作既是本課題研究的基礎(chǔ)，我們也希望通過課題組的工作，能為將來古史傳說時期研究或早期國家研究提供一個全面、完整、分類詳實、匯釋精當(dāng)又簡潔可查的資料庫。目前，針對《詩經(jīng)》、《尚書》、《左傳》、《國語》、《逸周書》等文獻(xiàn)的史料鉤輯與分類工作已接近完成，下一步除了要把文獻(xiàn)的范圍進(jìn)一步擴(kuò)大外，還要對鉤輯、分類好的材料進(jìn)行系統(tǒng)匯釋，全部工作完成后擇機(jī)出版。另外，我們也非常重視對前人古史資料整理成果的重視，比如李銳副教授受出版社之邀，專門為此點�！堵肥贰�，寧鎮(zhèn)疆教授點校鮑彪注《戰(zhàn)國策》，近期都將出版，這項工作也積累了有關(guān)古史記述系統(tǒng)的豐富知識和經(jīng)驗。

項目在本子課題方向上于2013年10月26日至27日在上海大學(xué)成功召開了“古史史料學(xué)研究的新視野——新出土文獻(xiàn)與古書成書問題學(xué)術(shù)研討會”，對深入開展本子課題方向上的研究和討論有重要推動作用，是本項目在子課題研究方向上第一輪重要學(xué)術(shù)活動，會議論文將盡快公開編輯出版，部分重點文章將由上�！秾W(xué)術(shù)月刊》設(shè)專欄集中發(fā)表。

2、調(diào)查研究與學(xué)術(shù)交流

各子課題在對推進(jìn)目標(biāo)研究有重要意義的有關(guān)調(diào)查研究和學(xué)術(shù)交流與國際合作方面都做了大量卓有成效的工作。其中由項目組組織的最為重要的調(diào)研活動是項目組部分成員于2014年5-6月去美國有關(guān)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行與課題有關(guān)的研究資料的搜集、整理和學(xué)術(shù)交流，包括在美國懷俄明大學(xué)考古和人類學(xué)系資料室進(jìn)行調(diào)研，考察其考古人類學(xué)陳列室，考察美國賓夕法尼亞大學(xué)考古學(xué)博物館，美國國家印第安人博物館以及在美國國會圖書館進(jìn)行調(diào)研，旁聽聯(lián)合國土著民族文化論壇，與懷大考古和人類學(xué)系等機(jī)構(gòu)學(xué)者交流等。獲得世界范圍內(nèi)有關(guān)最新和重要學(xué)術(shù)成果線索近百條，其中包括在自上世紀(jì)八十年代以來的《美國人類學(xué)年鑒》上所發(fā)表的近三十年來國際學(xué)者在國家起源問題上的一大批重要論文文本，對本項目研究有最重要關(guān)系的約三十多種美國和其他西方國家學(xué)者關(guān)于國家起源問題的最新和重要著作目錄及獲取方式，而這些資料將極大增進(jìn)國內(nèi)對國際學(xué)術(shù)界研究情況的了解，有許多是填補(bǔ)了國內(nèi)研究多年來的空白，具有非常重要的價值。此次重要調(diào)研活動后，理論組子課題組將完全整理出上述重要學(xué)術(shù)資料，其中有些還將補(bǔ)充列入完整譯介計劃。與美國考古和人類學(xué)者的交流及對有關(guān)博物館、陳列室的考察則令課題組對國際學(xué)術(shù)界在一系列具體問題上的最新研究進(jìn)展、學(xué)術(shù)立場及具體觀點和方法等有了更確切的了解，也具有重要意義。

各課題組還通過邀請國內(nèi)外學(xué)者來訪及參加國際學(xué)術(shù)會議的方式，在項目研究要求框架內(nèi)與國內(nèi)和國際學(xué)者交流。項目組分別于2012年12月及2013年5月、 7月邀請來自上海師范大學(xué)的石立善教授、美國懷俄明大學(xué)的羅伯特?凱利（Robert L. Kelly）教授（前美國考古學(xué)協(xié)會主席）及復(fù)旦大學(xué)的劉釗教授赴上海大學(xué)講學(xué)。其中凱利教授在對上海大學(xué)為期一周的學(xué)術(shù)訪問活動中，與課題組就與國家起源問題和相關(guān)考古學(xué)問題進(jìn)行廣泛交流，對本子課題研究有重要幫助。謝維揚(yáng)教授在出席2013年西安“早期國家政治制度國際學(xué)術(shù)研討會”期間與俄羅斯科學(xué)院遠(yuǎn)東分院歷史、考古與民族學(xué)研究所學(xué)者克拉京（N.N.Kradin）、伏爾加格勒社會研究中心學(xué)者格里寧（L.E.Grinin）等一批在國際國家起源和早期國家研究中十分活躍和重要和主要學(xué)者進(jìn)行交流。繼2013年在文獻(xiàn)組子課題方向上成功舉辦學(xué)術(shù)研討會之后，項目計劃在在理論組子課題和世界史組子課題方向上于2015年聯(lián)合召開國際性的“國家起源理論與方法問題”研討會，將延請包括以上提到的外國學(xué)者在內(nèi)的國際人類學(xué)和考古學(xué)學(xué)者參加會議，并得到積極響應(yīng)。項目還將在2014年8月與上海博物館合作，作為考古學(xué)子課題方向?qū)W術(shù)會議的一種形式，在由該館召集和主辦的“城市與文明”國際學(xué)術(shù)研討會上作為會議主題的一部分在特定分組內(nèi)與到會的部分國際學(xué)者開展關(guān)于國家起源問題的學(xué)術(shù)交流。項目考古學(xué)子課題組成員將全部參加這次會議。這些活動均為本項目國際學(xué)術(shù)交流及合作計劃的組成部分。

項目各課題組成員也積極參與了國內(nèi)各類相關(guān)學(xué)術(shù)活動，開展與國內(nèi)學(xué)者的交流。本項目首席專家謝維揚(yáng)教授應(yīng)邀于2013年6月、10月及12月分別參加了在西安舉辦的“早期國家政治制度國際學(xué)術(shù)研討會”、在北京舉辦的“出土文獻(xiàn)與中國古代文明國際學(xué)術(shù)研討會”以及在安徽蚌埠舉辦的“禹會村遺址與淮河流域文明研討會”，并分別提交并宣讀了論文。此外，本項目組成員段渝教授與高江濤副研究員參加了西安舉辦的“早期國家政治制度國際學(xué)術(shù)研討會”，宮長為研究員和李銳副教授參加了在北京舉辦的“出土文獻(xiàn)與中國古代文明國際學(xué)術(shù)研討會”；宋建研究員參加2013年8月在遼寧赤峰召開的“中國?赤峰紅山文化國際學(xué)術(shù)研討會”與2013年12月在安徽蚌埠召開“禹會村遺址與淮河流域文明研討會”，分別提交論文。張童心教授、曹峻副教授參加2013年10月在河南偃師召開的“夏商都邑考古暨偃師商城發(fā)現(xiàn)30周年國際學(xué)術(shù)研討會”，在會上進(jìn)行學(xué)術(shù)交流；曹峻副教授參加2013年12月在廣州召開的“中國百越民族史研究會第十六次年會”，在會上做小組發(fā)言并與同行交流。寧鎮(zhèn)疆教授參加了安徽蚌埠舉辦的“禹會村遺址與淮河流域文明研討會”、山東濟(jì)南山東師范大學(xué)舉辦的“諸子百家與中華文明的‘軸心時代’”、山東日照舉辦的“王獻(xiàn)唐學(xué)術(shù)研討會”，并分別提交并宣讀了論文。其中，謝維揚(yáng)教授在西安“早期國家政治制度國際學(xué)術(shù)研討會”上宣讀的論文發(fā)表后已由《新華文摘》全文轉(zhuǎn)載。

3、成果宣傳、推介

截至目前，本項目共撰寫并發(fā)送項目工作簡報7期，召開不同規(guī)模的項目工作會議約7次，并隨項目需要不定期發(fā)送各類通知，以期使項目取得良好的協(xié)作狀態(tài)。本項目工作簡報定期呈報上海市哲社辦。2013年10月26日至27日，“古史史料學(xué)研究的新視野——新出土文獻(xiàn)與古書成書問題學(xué)術(shù)研討會”在上海大學(xué)成功舉行，此次會議是本項目在子課題“中國古史研究的史料學(xué)問題和中國國家起源研究的文獻(xiàn)學(xué)基礎(chǔ)”這一研究方向上舉行的重要學(xué)術(shù)活動，會議綜述在《中國社會科學(xué)報》刊發(fā)。本次會議在國內(nèi)產(chǎn)生了應(yīng)有的影響，不少科研機(jī)構(gòu)和研究人員索要本次會議的論文集，相關(guān)媒體也進(jìn)行了相應(yīng)的報道，有關(guān)情況可見所附有關(guān)本次會議的報道情況匯總。此外，本課題組的研究主題和階段性成果，也引起國內(nèi)多家出版單位的高度關(guān)注，目前我們已與國內(nèi)權(quán)威期刊及重要出版單位達(dá)成戰(zhàn)略合作，定期將課題組的成果推向?qū)W術(shù)界。比如今年秋季，根據(jù)已達(dá)成的意向，《學(xué)術(shù)月刊》將以專欄形式集中發(fā)表文獻(xiàn)子課題組學(xué)術(shù)研討會的一組文章，專題探討古書形成與流傳的理論問題，將在學(xué)術(shù)界產(chǎn)生良好影響。與此同時，我們也與上海中西書局、中國大百科等出版單位達(dá)成初步意向，他們將會以系列形式完整和高質(zhì)量出版項目的全部學(xué)術(shù)成果。

4、存在的問題及解決辦法：（１）為了使項目所有子課題組研究和有關(guān)學(xué)術(shù)交流活動更有效地開展和按計劃推進(jìn)，需要加強(qiáng)必要的組織、協(xié)調(diào)和促進(jìn)工作。本項目工作方式的重要特點之一就是參與研究的人員分布在許多不同學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和大學(xué)，因此項目整體的運(yùn)作必須要有強(qiáng)有力的組織協(xié)調(diào)保證，在這方面項目迄今的運(yùn)行總的是好的，但也存在不足，而隨著項目日益推進(jìn)，需要根據(jù)情況加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)的力度，改進(jìn)有關(guān)工作方式，對少數(shù)不利于項目順利運(yùn)行的問題予以調(diào)整和改革（包括對項部分成員的調(diào)整）。（2）在各課題組研究推進(jìn)的具體步驟上，既需要高度重視對有關(guān)新資料的搜集、整理和研究，同時又應(yīng)堅持項目原整體設(shè)計的基本意圖，同時也需要進(jìn)一步要求各子課題組注意對課題所涉及的各類問題在研究精力投入上的平衡和完整性。目前有些子課題組在不同研究選題的關(guān)注度上還不夠均衡，比如在考古學(xué)組研究中目前用力較多的研究對象在地域上還比較側(cè)重于東部沿海地區(qū)，對中西部地區(qū)一些重要遺址如陶寺遺址、新寨遺址、三星堆遺址等在中國文明形成中有重要意義的遺址研究還沒有完全展開，在下階段研究即需要著力加強(qiáng)這些方面的研究。（3）在對資料和具體問題研究的基礎(chǔ)上，逐步和及時地加強(qiáng)對有關(guān)理論和方法問題的研究，在整個項目實施的第二階段內(nèi)適時形成個方向上最終成果的基本框架和重要概念基礎(chǔ)。目前有的課題組在這方面還需要加快步驟。如世界史組迄今在有關(guān)資料整理方面投入精力甚多，這固然是課題研究推進(jìn)所要求的，但在研究的下一階段就必須盡快地把更多的精力投入到整合資料，形成理論闡釋成果方面，以最終形成符合項目原設(shè)計要求的完整的成果。（4）根據(jù)全項目研究推進(jìn)中出現(xiàn)的情況，通過項目內(nèi)交流，合理調(diào)整項目原設(shè)計中對各子課題研究的分工，不同子課題中的有些問題可以加強(qiáng)合作研究和相互借鑒，可加強(qiáng)有關(guān)的項目內(nèi)討論，避免對目標(biāo)課題做沒有必要的條塊分割和討論內(nèi)容流于碎片化，從而提升項目成果內(nèi)在的完整性。（5）為加強(qiáng)項目推進(jìn)所需的各類學(xué)術(shù)性交流和調(diào)研活動，以及確保項目成果適時和高質(zhì)量出版，項目需要進(jìn)一步追加經(jīng)費(fèi)。尤其是理論組子課題研究中將完成的部分國外人類學(xué)與考古學(xué)著作的譯介項目成果的出版需要較多的出版和相關(guān)版權(quán)轉(zhuǎn)讓資金的支持，而項目將完成的其他中文著作類成果因數(shù)量較多，其出版也需要相當(dāng)數(shù)量資金保證。（6）為在下階段研究中更好地開展與學(xué)術(shù)界同行的交流，以推進(jìn)項目自身的研究，需要進(jìn)一步以更多形式加強(qiáng)對項目已有進(jìn)展和中期成果的推介工作。

二、研究成果情況

本項目首席專家謝維揚(yáng)教授發(fā)表于《中原文化研究》2013年第4期的《中國早期國家研究中一些概念意義的理解問題》一文，是對中國早期國家研究中幾個關(guān)鍵概念和現(xiàn)象的討論和論述。如“國家”作為中國早期國家研究中最核心的概念，同時也是文明起源研究中最重要的概念之一，“國家”的內(nèi)涵以及與之密切相關(guān)的概念：如前國家復(fù)雜政治制度、早期國家以及成熟國家等，這些概念本身的厘定、使用和討論，無疑是相關(guān)研究領(lǐng)域具有基礎(chǔ)性意義的工作�！皣�家”定義問題是國家起源研究中迄今尚未有一致結(jié)論的關(guān)鍵性問題，實際上代表了不同學(xué)者對人類早期政治組織演進(jìn)問題認(rèn)識的不同和研究方法的差異。這一問題對解決中國國家起源和國家制度早期發(fā)展問題牽制很大，對圓滿解釋前國家時期人類社會與政治組織問題也休戚相關(guān)。具體到實際的研究領(lǐng)域，對國家概念的討論無疑當(dāng)落實為更為細(xì)化的問題設(shè)計：如早期國家和成熟國家的區(qū)別和聯(lián)系、國家與前國家復(fù)雜政治制度的區(qū)別與聯(lián)系等。謝維揚(yáng)教授《中國早期國家研究中一些概念意義的理解問題》一文的主要部分即為此而發(fā)，通過對早期國家、成熟國家、前國家復(fù)雜政治制度概念以及實際研究過程中的有關(guān)問題的討論和論述，尤其是對在人類學(xué)研究中被廣泛使用的、對我國文明起源研究產(chǎn)生相當(dāng)影響的前國家復(fù)雜政治制度中的酋邦概念的討論，著重討論并指出了中國早期國家研究中的主要問題和有關(guān)要求：一是人類學(xué)關(guān)于人類政治組織演進(jìn)理論的發(fā)展及其在中國國家起源研究中運(yùn)用，尤其是現(xiàn)代人類學(xué)關(guān)于前國家時期人類復(fù)雜政治組織理論的內(nèi)容和重要意義及其對中國國家起源研究的適用性問題；二是人類學(xué)與歷史學(xué)各自理論與方法的特點和相互關(guān)系以及人類學(xué)與歷史學(xué)在國家起源和早期國家研究中理論運(yùn)用目標(biāo)與要求的異同�；�于以上問題意識，謝維揚(yáng)教授結(jié)合中國早期國家研究實踐，提出了中國早期國家研究中應(yīng)當(dāng)注意的兩個問題：一是“在特定地域內(nèi)建立合法統(tǒng)治的傳統(tǒng)”，二是“國家制度發(fā)展的歷史性影響”。本文立足于中國早期國家研究的基礎(chǔ)性課題，對于其中關(guān)涉核心概念的理論研究和基于中國個案的具體研究實踐均提出了中肯的意見，對于推進(jìn)相關(guān)領(lǐng)域的研究具有特定的意義。因此，本文在最初發(fā)表之后，即被《新華文摘》（2013年第19期）全文轉(zhuǎn)載，這在很大程度上反映了學(xué)界對中國早期國家研究的理論和方法問題的關(guān)切。

《禹會涂山之意義——中國早期國家形成過程的特點》一文是謝維揚(yáng)教授為2013年12月在蚌埠召開的“禹會村遺址與淮河流域文明研討會”提交的論文。此文基于對蚌埠禹會村遺址的研究，將對以禹會村遺址所代表的地方性小政治組織的研究納入到中國早期國家研究的背景之中，結(jié)合中國早期國家研究的具體實踐，歸納出“地方性小政治組織的普遍存在是形成真正國家制度的基礎(chǔ)和前提條件”、“超強(qiáng)政治實體的出現(xiàn)及其對小政治實體的控制和組合對于國家組織出現(xiàn)具有關(guān)鍵作用”、“大地域控制模式是中國早期國家化進(jìn)程的平衡點”等對于中國早期國家形成過程更為精細(xì)的論述，這無疑是相關(guān)研究向更深入層次發(fā)展的表現(xiàn)和要求，并且這些論述與《中國早期國家研究中一些概念意義的理解問題》一文中所關(guān)注的問題是一脈相承的，尤其是其中有關(guān)中國國家起源研究個案的論述。有關(guān)禹會村遺址作為中國早期國家研究的個案，寧鎮(zhèn)疆教授也得出了與謝維揚(yáng)教授一致的意見，寧教授為“禹會村遺址與淮河流域文明研討會”提交的《由禹與涂山的關(guān)聯(lián)說淮夷與夏的關(guān)系及相關(guān)問題》一文，除了對禹與涂山相關(guān)文獻(xiàn)的分析外，此文還對淮夷與夏王朝的關(guān)系以及夏王朝對地方的控制等國家結(jié)構(gòu)問題進(jìn)行了論述，豐富了禹會村遺址作為中國早期國家研究個案的實踐價值和理論意義�！渡坛�中央與地方關(guān)系的早期性特征及其歷史地位》一文是謝維揚(yáng)教授應(yīng)邀為“中國文明起源與早期國家”筆談所提交的文章。本文聚焦于商朝中央與地方關(guān)系這一關(guān)涉中國上古時期國家整體及社會結(jié)構(gòu)的重要問題展開論述，為中國早期國家研究中以中央和地方關(guān)系為代表的國家結(jié)構(gòu)的具體情形及其在特定階段的演變情形進(jìn)行了較為細(xì)致的研究，豐富了中國早期國家研究中的實踐基礎(chǔ)和知識細(xì)節(jié)。

王震中研究員發(fā)表的《中國古代國家起源、發(fā)展與王權(quán)形成論綱》（以下簡稱《論綱》）和《從復(fù)合制國家結(jié)構(gòu)看華夏民族的形成》（以下簡稱《形成》）兩篇論文，也都具有推進(jìn)項目總體研究的重要意義。二文均以中國古代國家起源和發(fā)展的“聚落三形態(tài)演進(jìn)”說與“邦國—王國—帝國”說的理論框架來解釋和描述中國早期國家起源及發(fā)展過程�！墩摼V》一文側(cè)重中國早期國家起源和發(fā)展過程中的王權(quán)的形成及其性質(zhì)的研究和論述，除了討論前國家政治制度中強(qiáng)制性權(quán)力的形成和發(fā)展情形，還著重對從前國家政治制度到早期國家演進(jìn)過程中王權(quán)的形成和演進(jìn)情形進(jìn)行了詳細(xì)的討論，將王權(quán)的最終確立置于夏商周王朝國家的復(fù)合制國家結(jié)構(gòu)中進(jìn)行考察；《形成》一文側(cè)重于對從傳說中五帝時期的部族國家與族邦聯(lián)盟至夏朝復(fù)合制國家結(jié)構(gòu)的確立這一演進(jìn)過程的研究和論述，文中對部族與民族以及與之相對應(yīng)的前國家政治制度及國家結(jié)構(gòu)進(jìn)行了深入的討論。王震中研究員的兩篇論文，基于其長期對中國早期國家的研究，依托其對中國早期國家起源和發(fā)展所提出的“聚落三形態(tài)演進(jìn)”說與“邦國—王國—帝國”說的論說框架，對中國早期國家起源和發(fā)展過程提出了更加合理的論說概念和方式，尤其是其中有關(guān)部族與民族概念的分析和討論、前國家政治制度中的部族國家和族邦聯(lián)盟、華夏民族由“自在民族”到“自覺民族”的演進(jìn)過程、夏商周王朝國家的復(fù)合制國家結(jié)構(gòu)和形態(tài)以及與之對應(yīng)的邦君君權(quán)與王國王權(quán)等，這些相關(guān)的概念和論述無疑是作者近年來對中國早期國家研究的最新思考，確如作者所言，“既屬于理論體系的創(chuàng)新，亦為對中國上古史重建作出的新探索”。這些創(chuàng)新和探索，無疑會對相關(guān)領(lǐng)域的研究起到良好的推進(jìn)作用。

寧鎮(zhèn)疆教授的《由先秦歷史記憶的傳承再說涉禹三器所述大禹史事的可靠性問題》，重點從“歷史記憶”傳承的角度，分析了古書記載及材料來源延續(xù)性的一面，進(jìn)而指出傳統(tǒng)上學(xué)者判斷古史傳說資料年代學(xué)依據(jù)的局限性：學(xué)者受“冰山”一角思維的影響，習(xí)慣以文獻(xiàn)、古器物中出現(xiàn)之史事為年代上限，完全忽略了古人歷史記憶之傳承性，由此導(dǎo)致習(xí)慣將大禹之類久有流傳之史事年代后置很晚。該文通過對叔夷鐘、秦公簋、豳公盨所涉大禹史事的辨析入手，試圖指出這樣一個事實：先秦古人依托追念先祖及氏姓所出的歷史記憶是非常強(qiáng)固的，此與后世動輒以出身相炫的攀附名人完全不同。此種歷史記憶的強(qiáng)固性直觀表現(xiàn)為史料記載的傳承和延續(xù)性，這足以打通史料年代與史事本身年代之間的時序鴻溝。先秦古人基于追念先祖及氏姓從出所表現(xiàn)出來的歷史記憶的傳承性，也給古史研究領(lǐng)域如何突破以晚期文獻(xiàn)證早期史事的方法論瓶頸提供了清晰的思路。此外，寧教授的《<禮記?喪服四制>研究——兼說古書之間“互見”的類型學(xué)問題》一文，通過對《禮記?喪服四制》一篇形成過程的研究，揭示了“互見”諸書之間材料彼此出入、迭有損益的真實過程，這對我們理解有大量內(nèi)容“互見”的古書的流傳和變化有重要價值。另外，該文還指出諸書之間的“互見”，從“頂層”到“細(xì)部”，表現(xiàn)為諸多不同的類型，這表明諸書之間的“互見”關(guān)系是非常復(fù)雜的，因此相應(yīng)的“類型學(xué)”分析尤為必要。李銳副教授的《從出土文獻(xiàn)談古書形成過程中的“族本”》一文，側(cè)重探討古書形成與流傳過程中的理論問題。該文認(rèn)為在對于古書篇章之“同文”的研究中，學(xué)界已經(jīng)拋棄了單線進(jìn)化的認(rèn)識方式，進(jìn)入到了“同源異流”或“一源眾流”的認(rèn)識方式。但是這種認(rèn)識方式仍不足以解決一些“同文”的問題，已經(jīng)有一些學(xué)者在探索新的認(rèn)識“同文”的方式，但是還沒有提出新的觀念。該文根據(jù)出土及傳世多種《老子》的文本，以及相關(guān)的文本問題，嘗試提出古書形成時的“族本”說，來討論“同源異流”或“一源眾流”的認(rèn)識方式不足以解決的“同文”問題。作者認(rèn)為諸種同文之間，“族本”包括了“一源眾流”的文本在內(nèi)，而“一源眾流”的文本包含了單線進(jìn)化的文本在內(nèi)，逐層縮小。在討論文本問題時，要根據(jù)具體的情況，靈活運(yùn)用這些文本觀念。

以上所述是本課題截止目前幾種重要的研究成果。從上述內(nèi)容可見，本課題的研究既有宏觀的理論研究和合理的論說框架，同時又致力于對中國早期國家的有關(guān)個案及資料來源進(jìn)行實證性研究，這既是本課題的研究特點，又符合項目研究的實際。本課題目前為止的有關(guān)研究成果多集中于中國早期國家研究中中國個案，下一階段的研究任務(wù)除了繼續(xù)在此領(lǐng)域繼續(xù)探索外，有關(guān)國外早期國家研究的理論和方法的譯介和研究工作將重點展開。

重要成果一覽表

序號	成果名稱	作者	成果形式	刊物名或出版社、刊發(fā)或出版時間	字?jǐn)?shù)	轉(zhuǎn)載、引用、獲獎等情況
1	中國早期國家研究中一些概念意義的理解問題	謝維揚(yáng)	論文	《中原文化研究》2013年第4期	7000	《新華文摘》全文轉(zhuǎn)載
2	從復(fù)合制國家結(jié)構(gòu)看華夏民族的形成	王震中	論文	《中國社會科學(xué)》2013年第10期	30000字
3	鄭玄、王肅郊祀異說重議	寧鎮(zhèn)疆	論文	《歷史研究》2014年即刊	30000
4	重建中國上古史的探索	王震中	專著	云南人民出版社2014年8月	450000
5	《孔子家語》新證	寧鎮(zhèn)疆	專著	國家社科基金2014年度結(jié)項成果，年底出版	400000	結(jié)項等級：良好
6	古書成書的復(fù)雜情況與傳說時期史料的品質(zhì)	謝維揚(yáng)	論文	《學(xué)術(shù)月刊》2014年第9期即出	20000
7	中國古代國家起源、發(fā)展與王權(quán)形成論綱	王震中	論文	《中原文化研究》2013年第6期	15000
8	由歷史記憶的傳承再說涉禹三器所述大禹史事的可靠性	寧鎮(zhèn)疆	論文	《中原文化研究》2014年第3期	8000
9	試論牛河梁積石冢的分期和年代	王芬	論文	《考古》2014年即出	18000
10	《傳道書》結(jié)尾詩研究	黃薇	論文	《宗教學(xué)研究》2013年第6期	15000
11	子學(xué)與經(jīng)學(xué)的傳承比較	李銳	論文	《清華大學(xué)學(xué)報》2013年第2期	18000
12	北大漢簡〈老子〉初研	李銳	論文	《中國哲學(xué)史》2013年第3期	20000
13	湖北江陵王家臺秦簡〈歸藏〉研究綜述	趙爭	論文	《周易研究》2012年第5期	7000
14	清華簡<金縢>性質(zhì)與成篇辨證	程浩	論文	《上海交通大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)科學(xué)版）》2013年第4期	8000	《高等學(xué)校文科學(xué)術(shù)文摘》2013年第5期轉(zhuǎn)載
15	清華簡<筮法>與周代占筮系統(tǒng)	程浩	論文	《周易研究》（CSSCI擴(kuò)展版）2013年第6期	8000
16	〈楚居〉中季連年代問題小議	謝維揚(yáng)	論文	《社會科學(xué)》2013年第4期	6000
17	從〈清華簡（壹）〉看古書成書和流傳的一些問題	謝維揚(yáng)	論文	《清華簡研究》第1輯	7000
18	商朝中央與地方關(guān)系的早期性特征及其歷史地位	謝維揚(yáng)	論文	《黑龍江社會科學(xué)》2013年第1期	10000
19	《<禮記·喪服四制>形成研究》	寧鎮(zhèn)疆	論文	《學(xué)術(shù)月刊》2014年即出	25000
20	由考古發(fā)現(xiàn)說王獻(xiàn)唐先生<春秋邾分三國考>之貢獻(xiàn)兼及小邾國史的若干問題	寧鎮(zhèn)疆	論文	《王獻(xiàn)唐學(xué)術(shù)研討會論文集》，中國文史出版社2014年3月。	8000
21	酋邦與國家起源的兩種機(jī)制	段渝	論文	《社會科學(xué)研究》2014年即出	20000
22	新世紀(jì)以來中國文明起源與形成研究的回顧與反思	高江濤	論文	《中原文化研究》2013年第1期	15000
23	中國文明與早期國家起源的陶寺模式	高江濤	論文	《三代考古》科學(xué)出版社2013年10月	20000
24	由清華簡《系年》談戰(zhàn)國初楚史的年代問題	李銳	論文	《史學(xué)史研究》2013年第2期	15000
25	清華簡<傅說之命>研究	李銳	論文	《深圳大學(xué)學(xué)報》，2013年第6期	10000
26	談古書形成過程中的“族本”	李銳	論文	《學(xué)術(shù)月刊》，2013年即出	10000
27	清華簡〈耆夜〉續(xù)探》	李銳	論文	《中原文化研究》，2014年第2期	8000
28	兩漢〈詩經(jīng)〉流傳問題略論——以阜陽漢簡〈詩經(jīng)〉為中心	趙爭	論文	《大連理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2013年第4期	8000
29	《禮記·檀弓上》“不誠于伯高”再議	寧鎮(zhèn)疆	論文	《中國典籍與文化》2013年第3期	7500
30	君陳、君牙臆解	程浩	論文	《深圳大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版）》2013年第1期	7000
31	王肅<圣證論>體例及論說考	程浩	論文	《古籍整理研究學(xué)刊》2013年第2期	6000
32	清華簡<說命>研究三題	程浩	論文	《古代文明》2014年第3期	8000
33	<筮法>占法與“大衍之?dāng)?shù)”	程浩	論文	《深圳大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版）》（CSSCI）2014年第1期	7000