國家數(shù)字檔案資源整合與服務機制研究中期檢查報告

一、 研究進展情況

① 研究計劃總體執(zhí)行情況及各子課題進展情況；

本課題嚴格按開題時專家提出的加強集體攻關(guān)的建議執(zhí)行。各子課題按申請書計劃開展工作外，課題加強了子課題間的合作研究和重大問題集體攻關(guān)，在面向公共服務能力提升的數(shù)字檔案資源整合與服務機制創(chuàng)新方面取得了一定研究進展，產(chǎn)生了一定國際學術(shù)影響，為國家數(shù)字檔案資源整合與服務實踐優(yōu)化與創(chuàng)新提供了重要指導。

② 調(diào)查研究及學術(shù)交流情況（調(diào)研數(shù)據(jù)整理運用、文獻資料收集整理、學術(shù)會議、學術(shù)交流、國際合作等）；

1）社會調(diào)查：2014年1月—2015年4月對10個城市（北京、天津、廣州、深圳、珠海、武漢、福州、廈門、西安、寧波），36個機構(gòu)的165位相關(guān)人員（綜合管理類60人，服務部門負責人19人，技術(shù)部門負責人33人，數(shù)字資源整合與開發(fā)建設部門負責人26人，另外技術(shù)開發(fā)人員21人，其他類人員6人）進行了我國國家數(shù)字檔案資源整合與服務現(xiàn)狀、需求及問題的調(diào)查研究。采用實地考察、訪談、問卷調(diào)查了三類國家數(shù)字檔案資源的保管與服務機構(gòu)，其中綜合檔案館13個，專業(yè)檔案館7個和政務資源中心及其他機構(gòu)16個。發(fā)現(xiàn)國家數(shù)字檔案資源整合與服務的有效開展存在三大瓶頸：首先檔案開放利用的法律依據(jù)存在沖突，被調(diào)研檔案部門大多僅有低于5%的數(shù)字化檔案館藏提供了對外利用；在數(shù)字檔案資源整合方面存在雙套和雙軌數(shù)據(jù)鏈斷裂、嚴重的資源重復浪費現(xiàn)象；民生檔案是檔案部門整合與服務最主要的對象，但在面向市民的服務中沒有一個被調(diào)查的檔案部門有書面的個人信息保護管理規(guī)定，存在個人信息泄露的風險。對80個信息惠民城市的綜合檔案館在線民生檔案資源整合服務現(xiàn)狀進行了調(diào)查，包括其服務類型、服務方式、服務手段、服務內(nèi)容、服務范圍、服務載體、服務特色，發(fā)現(xiàn)僅有9個城市整合要素較全，并提供有在線服務方式，其他 31個城市有傳統(tǒng)紙質(zhì)的服務方式，但整合要素不全。檔案部門的數(shù)字檔案資源服務沒有有效嵌入智慧城市或信息惠民工程，信息孤島現(xiàn)象嚴重。

2）文獻調(diào)查：收集整理了國外關(guān)于數(shù)字檔案資源整合與服務模式的類型及其特點和趨勢，在CSSCI期刊發(fā)表了論文。（安小米 孫舒揚 白文琳 鐘文睿. 21世紀的數(shù)字檔案資源整合與服務:國外研究及借鑒. 檔案學通訊, 2014 (2): 47-50）。收集整理了國內(nèi)關(guān)于國內(nèi)數(shù)字檔案資源整合與服務模式類型、摸清了國內(nèi)數(shù)字檔案資源整合與服務機制的現(xiàn)狀和我國數(shù)字檔案資源整合與服務的研究局限。在CSSCI期刊發(fā)表了論文。（安小米,鐘文睿,白文琳,孫舒揚. 我國國家數(shù)字檔案資源整合與服務研究現(xiàn)狀及未來研究建議[J]. 檔案學研究,2014,（2）:4-8）

3）學術(shù)會議。課題組召開了課題組學術(shù)會議5次，其中主辦國際學術(shù)會議1次。國際會議期間課題組對37篇大會論文進行了中外發(fā)言人主題研究比較，發(fā)現(xiàn)了我國檔案學研究者在整合與服務的對象及功能作用研究方面與國外存在較大差距，國內(nèi)較多關(guān)注的是紙質(zhì)檔案數(shù)字化資源的記憶和文化研究，國外更多關(guān)注原生數(shù)字檔案資源的憑證、身份認同、權(quán)利和話語等功能維護。大會期間對專家和學者進行了問卷調(diào)查，共發(fā)放調(diào)查問卷63份，其中中文調(diào)查問卷51份，英文調(diào)查問卷12份。共收回調(diào)查問卷51份，其中中文調(diào)查問卷44份，英文調(diào)查問卷7份，得出了國內(nèi)外專家對有效提升檔案部門的公共服務能力，檔案管理的信息化能力和檔案資源的建設能力的影響因素的看法，驗證了課題組所提出的評價指標的合理性。

4）國際合作。課題組代表性成果在檔案領(lǐng)域和知識管理領(lǐng)域的國際大會進行了交流，課題首席專家安小米受邀在第二屆國際檔案理事會年會和歐洲知識管理國際會議作大會主題發(fā)言。與國際標準化組織開展了國際合作的研究，關(guān)于多元論視角下文件檔案概念體系構(gòu)建的方法論及原則被國際標準化組織信息與文獻委員會文件檔案管理分技術(shù)委員會（ISO/TC46/SC11）采納，ISO/TC46/SC11決議任命課題首席專家安小米2014年和2015年連任術(shù)語特別工作組組長，負責分技術(shù)委員會術(shù)語起草、修改、新增的審查工作及分技術(shù)委員會術(shù)語概念體系的構(gòu)建及維護。

③ 成果宣傳推介情況（成果發(fā)布會、《工作簡報》報送情況、國家社科基金�？�投稿及采用情況等）；

課題組在社會調(diào)查研究基礎(chǔ)上提出的“國家數(shù)字檔案資源整合與服務數(shù)字連續(xù)性管理原則”被中國工程院咨詢研究項目 “中國智能城市建設與大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展研究”中李國杰院士主持的子課題《智能城市信息環(huán)境建設與大數(shù)據(jù)》項目采納。

“國家數(shù)字檔案資源整合與服務數(shù)據(jù)連續(xù)性管理可持續(xù)再用原則”被國家發(fā)展與改革委員會重大研究課題“信息化（大數(shù)據(jù)）提升政府治理能力”采納。

“面向公共服務能力提升的數(shù)字檔案資源整合與創(chuàng)新國際會議” 得到了《中國社會科學報》（http://www.cssn.cn/kxk/201405/t20140526_1183801.shtml）、《中國檔案報》（http://jda.cq.gov.cn/xwzx/wzxw/bdxx/bdxw/44027.htm）和中國人民大學新聞網(wǎng)的報道（http://news.ruc.edu.cn/archives/107294）。此外，參與會議的11所高校和14個調(diào)研機構(gòu)單位有都紛紛報道了會議概況。

基于數(shù)字連續(xù)性的國家信息治理戰(zhàn)略倡議特約稿《現(xiàn)代國家治理的云端思維——信息治理能力與政府轉(zhuǎn)型的多重挑戰(zhàn)》（http://theory.people.com.cn/BIG5/n/2015/0216/c388583-26576443.html）發(fā)表在人民論壇·學術(shù)前沿。

④ 研究中存在的主要問題、改進措施，研究心得、意見建議；

目前課題組關(guān)于國家數(shù)字檔案資源整合與服務協(xié)同創(chuàng)新機制的理論研究還待持續(xù)改進，并支持國家重大社會問題解決方案研究。課題組擬以智慧城市大數(shù)據(jù)應用和信息惠民工程試點城市深圳織網(wǎng)工程為突破口，與深圳市經(jīng)濟信息化委員會合作和與其南山區(qū)政府合作，研究克服國家數(shù)字檔案資源整合與服務瓶頸的對策和國家數(shù)據(jù)資源可持續(xù)管理與再用的國家戰(zhàn)略實施行動計劃，改進檔案部門數(shù)字檔案資源整合與服務信息孤島的問題。

課題組認為國家數(shù)字檔案資源整合與服務機制研究是社會轉(zhuǎn)型和數(shù)字轉(zhuǎn)型背景下檔案轉(zhuǎn)型的重要內(nèi)容，整合與服務存在社會建構(gòu)和技術(shù)建構(gòu)問題。社會建構(gòu)關(guān)系數(shù)字社會記憶的完整，數(shù)字憑證的可信、數(shù)字身份的認同和數(shù)字信息的可獲取、可跟蹤、可回溯、可關(guān)聯(lián)和可控制，是社會協(xié)同創(chuàng)新的重要保障。技術(shù)建構(gòu)需要研發(fā)原生數(shù)字檔案資源整合與服務的單軌制實現(xiàn)技術(shù)支撐，研發(fā)大數(shù)據(jù)和開放數(shù)據(jù)資源可持續(xù)管理與連續(xù)性再用的自適應數(shù)據(jù)集成可持續(xù)存儲再用模型，支持未來無紙化辦公和“互聯(lián)網(wǎng)+”信息共享與服務創(chuàng)新。

課題組認為課題的研究應該從關(guān)注理論創(chuàng)新轉(zhuǎn)向重大社會實踐問題，從關(guān)注論文發(fā)表轉(zhuǎn)向問題政策建議報告，從服務提供者視角轉(zhuǎn)向利用者視角，加強跨學科和跨部門的集體攻關(guān)，加強與國家檔案局、國家發(fā)改委、工信部、中國工程院等機構(gòu)的合作，研制跨學科、跨部門、跨層級的互聯(lián)互通互認的面向信息惠民工程的國家數(shù)字檔案資源整合與知識服務方案。

⑤ 其他需要說明的問題。

課題組在研究過程中建立了跨界融合和協(xié)同創(chuàng)新合作研究的機制，積極將課題關(guān)鍵問題研究與國家重大社會問題解決方案研究結(jié)合，與全球巨大挑戰(zhàn)問題解決方案研究結(jié)合，從檔案多元論視角貢獻跨學科、跨部門和跨地域的整合與服務綜合集成方案。在有效提升檔案部門的公共服務能力，檔案管理的信息化能力和檔案資源的建設能力方面構(gòu)建了成套指標評價體系，通過社會調(diào)查研究得到了初步驗證，研究成果在“面向公共服務能力提升的數(shù)字檔案資源整合與創(chuàng)新國際會議”上進行了交流。

二、 研究成果情況

代表性成果簡介

1) 關(guān)于國家數(shù)字檔案資源觀的重構(gòu)：理論機制構(gòu)建以解決適應性問題

在計劃經(jīng)濟體制背景下，國家檔案資源是由國家統(tǒng)一管理的具有政治、經(jīng)濟、科學文化或歷史意義的一切檔案的總和，強調(diào)一切檔案歸國家所有；在市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型背景下，國家檔案資源轉(zhuǎn)變?yōu)閲�家機構(gòu)、社會組織和個人在社會活動中形成的，對國家和社會有保存價值的檔案總和，強調(diào)社會成員有保護國家檔案的義務和享用國家檔案資源的權(quán)利。日前，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》，明確提出“建立健全覆蓋人民群眾的檔案資源體系”、“建立健全方便人民群眾的檔案利用體系”。在當前的新形勢下，課題組主張建立國家數(shù)字檔案資源新觀念，“國家數(shù)字檔案資源是滿足多樣化需求的社會資源和公共資產(chǎn)，它有利于維護國家記憶完整，使全社會整體受益”。

代表性成果：

? 安小米，郝春紅. 國外檔案多元論研究及其啟示[J]. 北京檔案, 2014(11): 16-20+34

? An, X. Deng, H, Zhang, B. Reinventing the Concept of the State Archival Fond in China[J]. Archives and Manuscript, 2014, 42(2): 146-150.

2) 國家數(shù)字檔案資源整合與服務涉及社會建構(gòu)和技術(shù)建構(gòu)：保障機制構(gòu)建以解決不確定性問題

國家數(shù)字檔案資源整合與服務關(guān)系人類過去、現(xiàn)在和未來活動憑證的留存與持續(xù)再用，關(guān)系組織社會記憶的維護、忘卻或重構(gòu)，關(guān)系公民身份的識別、隱私保護、權(quán)益維護和社會認同。數(shù)字檔案連續(xù)性管理是社會治理協(xié)同創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵要素，但是當前與英美等國家相比較，我國跨政府部門的數(shù)字檔案連續(xù)性管理計劃缺失；檔案部門應該在公共信息的利用服務中克服信息孤島和開放利用障礙，向開放數(shù)據(jù)和保障數(shù)字檔案可信的新角色轉(zhuǎn)變。政府數(shù)字檔案開放利用是社會治理公共服務能力提升的關(guān)鍵要素，但是我國數(shù)字檔案開放利用政策依據(jù)缺失；數(shù)字檔案利用中的個人信息保護是提升社會治理信息安全能力的關(guān)鍵要素，但是大數(shù)據(jù)環(huán)境下的國家機關(guān)個人信息保護措施缺失。

代表性成果：

? 安小米，白文琳，鐘文睿，孫舒揚. 數(shù)字轉(zhuǎn)型背景下的我國數(shù)字檔案資源整合與服務研究框架[J]. 圖書情報工作, 2013, 57 (24):44-50. CSSCI

? 安小米,鐘文睿,白文琳,孫舒揚. 我國國家數(shù)字檔案資源整合與服務研究現(xiàn)狀及未來研究建議[J]. 檔案學研究, 2014(2):4-8. CSSCI

3) 協(xié)同創(chuàng)新與可持續(xù)績效評估機制以解決復雜性和長效性問題

國家數(shù)字檔案資源整合與服務是21 世紀社會轉(zhuǎn)型和數(shù)字轉(zhuǎn)型背景下國家信息化治理能力、數(shù)據(jù)資源可持續(xù)發(fā)展能力、公共服務協(xié)同創(chuàng)新能力和社會治理信息安全能力提升的重要基石。國家數(shù)字檔案資源整合與服務應該考慮現(xiàn)代社會對檔案工作提出的要求，以公眾需求為導向，參與公眾服務，體現(xiàn)檔案工作的人文關(guān)懷，提升檔案工作在社會發(fā)展過程中的地位和作用。然而，傳統(tǒng)的數(shù)字檔案資源整合與服務關(guān)注的是檔案領(lǐng)域自身的資源建設與管理問題，對于如何發(fā)揮檔案工作在國家可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略實施中的作用，調(diào)整檔案領(lǐng)域與其他相關(guān)領(lǐng)域的關(guān)系，積極參與和共同構(gòu)建健康和可持續(xù)發(fā)展的數(shù)字在線文化、可信數(shù)字共享空間和社會數(shù)字記憶，全面提升社會治理公共服務能力、社會治理協(xié)同創(chuàng)新能力、社會治理信息安全能力關(guān)注不夠。課題組建議，應將數(shù)字檔案資源整合與服務嵌入電子政務“十三五”規(guī)劃、智慧城市大數(shù)據(jù)應用、信息惠民工程建設等涉及國家數(shù)據(jù)資源可持續(xù)管理與連續(xù)性再用的國家戰(zhàn)略中。

代表性成果：

? 安小米.現(xiàn)代國家治理的云端思維——信息治理能力與政府轉(zhuǎn)型的多重挑戰(zhàn)[J]. 人民論壇·學術(shù)前沿, 2015(2):36-48. CSSCI

? 安小米,朝樂門,白文琳等.國家發(fā)展和改革委員會“信息化（大數(shù)據(jù)）提升政府治理能力”重大研究課題成果——政府數(shù)據(jù)資源的可持續(xù)管理與利用機制研究[R].北京:中國人民大學, 2014年12月.

? 安小米,鐘文睿,白文琳等. 中國工程院“中國智能城市建設與大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展研究”咨詢研究項目成果--智能城市數(shù)字連續(xù)性管理[R]. 北京:中國人民大學,2015年4月.

? An, X., Deng, H., Chao, L., Bai, W. Knowledge management in supporting collaborative innovation community capacity building [J]. Journal of Knowledge Management, 2014, 18(3):574-590. SSCI

安小米, 白文琳, 鐘文睿. 支持協(xié)同創(chuàng)新體能力構(gòu)建的知識管理方案設計[J]. 科技進步與對策, 2015, (6):136-141. CSSCI