《中國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)機(jī)制研究》中期檢查報(bào)告

一、 研究進(jìn)展情況

1、研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況及各子課題進(jìn)展情況

1.1研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況

本課題自啟動(dòng)以來(lái)，開(kāi)展了大量資料收集整理、實(shí)地調(diào)研、課題研討、研究、成果發(fā)表和推送等工作。在前期課題研究大綱詳細(xì)設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，課題各項(xiàng)研究工作進(jìn)展順利，各個(gè)子課題撰寫(xiě)并不斷完善并形成了子題研究報(bào)告初稿，開(kāi)展了若干專(zhuān)題研究，形成并發(fā)表了系列研究成果，基本完成預(yù)期目標(biāo)。同時(shí)，課題組積極拓展跨境河流管理的研究，開(kāi)展研究平臺(tái)建設(shè)、學(xué)術(shù)交流和咨詢(xún)服務(wù)工作。

項(xiàng)目的研究工作主要包括以下方面的內(nèi)容：

1. 經(jīng)過(guò)各個(gè)子課題反復(fù)討論，初步完成各子題的模塊研究并形成報(bào)告初稿

根據(jù)研究計(jì)劃以及開(kāi)題報(bào)告各位專(zhuān)家提出的建議，對(duì)課題的理論基礎(chǔ)、研究視角和研究方法進(jìn)行深化，在課題組全體成員多次討論的基礎(chǔ)上，對(duì)每個(gè)子課題的理論基礎(chǔ)與研究方法加以明確，并確立了各子課題研究的基本思路與成果要求，制定了各個(gè)子課題的詳細(xì)研究計(jì)劃，保證各子課題的研究能夠符合本課題研究的總體要求。根據(jù)各個(gè)子題的研究?jī)?nèi)容，各研究小組分別對(duì)各自的研究模塊進(jìn)行推進(jìn)，已經(jīng)完成各個(gè)研究模塊，并完成初稿。

2. 開(kāi)展我國(guó)主要國(guó)際河流的專(zhuān)題研究

國(guó)際河流問(wèn)題需要長(zhǎng)期跟蹤和深入調(diào)研與分析，課題組不僅圍繞課題研究大綱開(kāi)展工作，而且根據(jù)國(guó)際河流長(zhǎng)期跟蹤研究的需要，選擇我國(guó)額爾齊斯河、阿克蘇河、黑龍江、瀾滄江—湄公河等主要國(guó)際河流進(jìn)行國(guó)際河流專(zhuān)題研究。這些專(zhuān)題研究報(bào)告經(jīng)過(guò)實(shí)地調(diào)研以及文獻(xiàn)分析，已經(jīng)形成初稿。

3. 開(kāi)展國(guó)內(nèi)外國(guó)際河流基礎(chǔ)信息資料收集和動(dòng)態(tài)分析

課題組在前期研究的基礎(chǔ)上開(kāi)展我國(guó)主要國(guó)際河流相關(guān)基礎(chǔ)信息資料和搜集工作。本課題組收集和整理了大量相關(guān)文獻(xiàn)資料，并注重我國(guó)主要國(guó)際河流基礎(chǔ)信息的跟蹤研究，安排課題組相關(guān)人員分別針對(duì)各主要國(guó)際河流的各類(lèi)問(wèn)題開(kāi)展全面的跟蹤研究。完成了對(duì)我國(guó)國(guó)際河流水電開(kāi)發(fā)基礎(chǔ)信息的收集；收集了大量國(guó)外國(guó)際河流合作開(kāi)發(fā)的案例。這些材料已經(jīng)整合入各個(gè)研究報(bào)告中。

4. 持續(xù)推送《國(guó)際河流新聞動(dòng)態(tài)跟蹤和監(jiān)測(cè)信息簡(jiǎn)報(bào)》

自2012年5月以來(lái)，本課題組利用河海大學(xué)商學(xué)院競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)實(shí)驗(yàn)室堅(jiān)持進(jìn)行國(guó)際河流新聞動(dòng)態(tài)跟蹤和信息監(jiān)測(cè)，并定期向水利部發(fā)展研究中心和校內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)和專(zhuān)家推送。從2013年7月至2015年6月，共推送《國(guó)際河流新聞動(dòng)態(tài)跟蹤和監(jiān)測(cè)信息簡(jiǎn)報(bào)》 75期（2013年第21期至2015年第14期）。

5. 以課題組成員和課題研究為主體，申請(qǐng)成功江蘇高校國(guó)際問(wèn)題研究中心（國(guó)際河流研究中心），教育部長(zhǎng)江學(xué)者創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)發(fā)展計(jì)劃支持，“世界水谷”與水生態(tài)文明協(xié)同創(chuàng)新中心

2013年7月，獲批江蘇教育廳的“江蘇國(guó)際問(wèn)題研究中心（國(guó)際河流研究中心）”。（蘇教社政〔2013〕6號(hào)）

2013年10月，獲批教育部“創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)發(fā)展計(jì)劃”，研究方向?yàn)椋簢?guó)際河流戰(zhàn)略與情報(bào)監(jiān)測(cè)研究。（教技函[2013]59號(hào)）

2014年3月，成功申報(bào)江蘇2011計(jì)劃（“世界水谷”與水生態(tài)文明協(xié)同創(chuàng)新中心）。該中心是由江蘇省人民政府批準(zhǔn)立項(xiàng)建設(shè)的面向文化傳承創(chuàng)新的協(xié)同創(chuàng)新的省級(jí)協(xié)同創(chuàng)新中心。牽頭單位為河海大學(xué)，協(xié)同單位包括水利部綜合事業(yè)局、中國(guó)水務(wù)投資公司、江蘇省社會(huì)科學(xué)院、蘇州大學(xué)等14家企業(yè)、科研院所及高校。致力于形成“世界水谷”文化，確定涉水領(lǐng)域“話(huà)語(yǔ)權(quán)”，打造成為國(guó)家級(jí)智庫(kù)。

6. 課題組青年骨干申報(bào)成功一批國(guó)家自然科學(xué)基金、江蘇省社科基金、中國(guó)博士后基金等課題

基于本課題研究，課題組成員積極申報(bào)并成功獲批多項(xiàng)各類(lèi)縱向課題。

2014年，郭利丹獲批國(guó)家自然科學(xué)基金“平衡開(kāi)發(fā)與保護(hù)下的不同水文氣候區(qū)不同等級(jí)河流關(guān)鍵生態(tài)水文特征指標(biāo)研究”（41401010）。

2014年，張長(zhǎng)征獲批江蘇省社科基金青年項(xiàng)目“重大工程項(xiàng)目建設(shè)的利益沖突與社會(huì)矛盾化解機(jī)制研究”（14SHC005）。

2013年，王志堅(jiān)獲批中國(guó)博士后科學(xué)基金特別資助項(xiàng)目“國(guó)際河流條約評(píng)估”（2013T60492）。

2013年，郭利丹獲批中國(guó)博士后科學(xué)基金面上資助項(xiàng)目“跨界河流生態(tài)和經(jīng)濟(jì)用水安全保障理論研究”（2013M531270）。

2014年，黃雅屏獲批中國(guó)博士后科學(xué)基金面上資助項(xiàng)目“國(guó)際河流的爭(zhēng)端解決機(jī)制研究”（2014M561562）。

2014年，張長(zhǎng)征獲批中國(guó)博士后科學(xué)基金面上資助項(xiàng)目“重大水利工程運(yùn)行期生態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及其預(yù)警研究”（2014M551499）。

7. 開(kāi)展國(guó)際河流數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)建設(shè)工作

組織專(zhuān)門(mén)老師負(fù)責(zé)國(guó)際河流數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)工作。目前已經(jīng)完成國(guó)際河流基礎(chǔ)數(shù)據(jù)內(nèi)容規(guī)劃，收集和整理典型河流的基本信息、工程類(lèi)數(shù)據(jù)、水組織、水爭(zhēng)端時(shí)間等專(zhuān)題層數(shù)據(jù)。

8．積極參與中哈水資源談判的技術(shù)準(zhǔn)備工作

課題組成員夏自強(qiáng)、郭利丹和黃峰三位老師與水利部水利水電規(guī)劃設(shè)計(jì)總院保持密切聯(lián)系，積極參與“中哈跨界河流全流域水資源評(píng)價(jià)”技術(shù)工作，并多次參加“中哈跨界河流水量分配技術(shù)工作重點(diǎn)實(shí)施計(jì)劃專(zhuān)題會(huì)議”。這些技術(shù)性工作都是中哈分水談判的重要前提和依據(jù)。

9. 舉辦“中國(guó)‘走出去’網(wǎng)絡(luò)協(xié)同研討會(huì)”

由本課題組張陽(yáng)教授發(fā)起的“中國(guó)‘走出去’協(xié)同網(wǎng)絡(luò)研討會(huì)”于2015年5月9日至10日在河海大學(xué)江寧校區(qū)舉行。本次研討會(huì)由江蘇省國(guó)際問(wèn)題研究中心（國(guó)際河流）和江蘇省決策咨詢(xún)研究基地（企業(yè)國(guó)際化）共同舉辦。參與本次研討會(huì)的代表主要為來(lái)自于國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)水電工程顧問(wèn)集團(tuán)有限公司、中水海外投資公司、中國(guó)水電十一局、泛華集團(tuán)、上海交通大學(xué)、河海大學(xué)等單位長(zhǎng)期做涉外工程的領(lǐng)導(dǎo)和學(xué)者，以及老撾國(guó)家電力公司總裁、巴基斯坦駐中國(guó)大使館科技參贊。各位代表圍繞“一路一帶“戰(zhàn)略、中國(guó)水電企業(yè)走出去、中國(guó)海外工程建設(shè)與投資、跨境河流合作、走出去戰(zhàn)略下的高校人才培養(yǎng)等問(wèn)題展開(kāi)了激烈的討論。 本課題組首席專(zhuān)家周海煒教授在會(huì)上以“跨境河流開(kāi)發(fā)的協(xié)同網(wǎng)絡(luò)”為題目，圍繞跨境河流特開(kāi)發(fā)的特殊性，匯報(bào)了我國(guó)周邊的跨境河流合作情況以及中國(guó)企業(yè)應(yīng)該如何參與跨境河流流域涉水工程開(kāi)發(fā)問(wèn)題。

1.2各個(gè)子課題進(jìn)展情況

1．子課題一研究進(jìn)展

子課題一名稱(chēng)：中國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)的背景與問(wèn)題界定

子課題負(fù)責(zé)人：夏自強(qiáng)

從2013年7月至2015年6月，子課題一人員積極開(kāi)展流域調(diào)研、學(xué)術(shù)交流活動(dòng)。在此期間，結(jié)合課題研究工作，子題一成員發(fā)表論文共17篇，提交成果要報(bào)2篇、工作簡(jiǎn)報(bào)3篇，撰寫(xiě)子課題研究報(bào)告，同時(shí)撰寫(xiě)河流專(zhuān)題報(bào)告1部。

根據(jù)子課題一研究大綱，撰寫(xiě)了子課題一的研究報(bào)告，目前已基本完成報(bào)告初稿。在撰寫(xiě)報(bào)告過(guò)程中，子課題一成員內(nèi)部、整個(gè)課題組內(nèi)部等進(jìn)行了多次討論和交流。報(bào)告主要內(nèi)容包括：國(guó)際河流水資源開(kāi)發(fā)的一般特征，中國(guó)主要國(guó)際河流的水資源開(kāi)發(fā)狀況及主要問(wèn)題，中國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)面對(duì)的戰(zhàn)略環(huán)境，中國(guó)與周邊國(guó)家國(guó)際河流水資源開(kāi)發(fā)利用中的合作與爭(zhēng)議，中國(guó)與周邊國(guó)家國(guó)際河流水資源開(kāi)發(fā)的利益訴求，中國(guó)與周邊國(guó)家的國(guó)際河流談判歷程，以及國(guó)際上的國(guó)際河流水資源爭(zhēng)議解決及合作開(kāi)發(fā)案例研究。

此外，子題組一成員還合作撰寫(xiě)并提交成果要報(bào)2篇：《阿克蘇河上游吉爾吉斯斯坦水利工程開(kāi)發(fā)對(duì)我國(guó)的影響及對(duì)策》，《構(gòu)建水資源安全合作走廊，推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)》。

2．子課題二研究進(jìn)展

子課題二名稱(chēng)：中國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)的國(guó)際政治法律分析

子課題負(fù)責(zé)人：邢鴻飛

子課題二人員積極整理和匯編國(guó)際水法的相關(guān)文件，撰寫(xiě)子課題研究報(bào)告并發(fā)表系列論文。

根據(jù)子課題二的研究大綱，撰寫(xiě)了子課題二的研究報(bào)告，目前已基本完成報(bào)告初稿。主要研究我國(guó)與周邊國(guó)家國(guó)際河流水資源開(kāi)發(fā)上的安全利益、水權(quán)爭(zhēng)議以及未來(lái)趨勢(shì)。針對(duì)我國(guó)與周邊國(guó)家的情況，研究國(guó)際河流水資源沖突和地區(qū)沖突之間的關(guān)系并提出對(duì)策，研究現(xiàn)有國(guó)際河流法律對(duì)中國(guó)的適應(yīng)性與不合理之處，并提出我國(guó)的修改建議，構(gòu)建我國(guó)與周邊國(guó)際河流爭(zhēng)端解決及合作開(kāi)發(fā)的法律機(jī)制。提高我國(guó)國(guó)際河流管理中對(duì)于國(guó)際相關(guān)條例的認(rèn)識(shí)，提高我國(guó)國(guó)際河流依法管理水平。

3．子課題三研究進(jìn)展

子課題三名稱(chēng)：中國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)的流域社會(huì)經(jīng)濟(jì)分析

子課題負(fù)責(zé)人：黃德春

子課題三人員積極開(kāi)展流域調(diào)研，撰寫(xiě)子課題研究報(bào)告，河流專(zhuān)題報(bào)告，并發(fā)表系列論文。

通過(guò)完成對(duì)本子課題研究重點(diǎn)的梳理，根據(jù)前期設(shè)計(jì)的子課題三的詳細(xì)大綱，在明晰研究的核心問(wèn)題及內(nèi)容的基礎(chǔ)上完成了子課題三報(bào)告初稿，共分為八章。運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)原理對(duì)國(guó)際河流水資源經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)行分析，包括基于增長(zhǎng)極理論對(duì)涉及水電、航運(yùn)、投資貿(mào)易等領(lǐng)域的點(diǎn)軸一體合作開(kāi)發(fā)進(jìn)行分析，基于水權(quán)交易理論對(duì)水資源市場(chǎng)化分配、對(duì)農(nóng)業(yè)灌溉種植等方面進(jìn)行水量分配合作分析以及基于地緣經(jīng)濟(jì)理論對(duì)涵蓋地緣安全、地緣生態(tài)等多角度的地緣經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)行分析。并立足我國(guó)西南、西北以及東北地區(qū)實(shí)際，結(jié)合三個(gè)地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征及發(fā)展趨勢(shì)的分析、三個(gè)地區(qū)對(duì)水資源合作的需求以及其對(duì)國(guó)際河流水資源合作開(kāi)發(fā)經(jīng)濟(jì)利益訴求的分析，分別選取西南的瀾滄江-湄公河、東北的圖們江和西北的伊犁河三條國(guó)際河流作為主要研究對(duì)象，對(duì)其進(jìn)行重點(diǎn)研究。針對(duì)伊犁河，課題論證了在伊犁河流域?qū)嵤┧�資源市場(chǎng)化分配的可行性和必要性，基于TOPSIS 法與熵權(quán)集成法的水權(quán)分配模型設(shè)計(jì)了一個(gè)伊犁河流域中哈兩國(guó)初始水權(quán)分配的方案；針對(duì)瀾滄江-湄公河，課題設(shè)計(jì)了“點(diǎn)-線(xiàn)-面”的開(kāi)發(fā)模式，以瀾滄江-湄公河流域?yàn)橹鬏S，以沿岸城市和港口城市等中心成為主要增長(zhǎng)點(diǎn)，通過(guò)極化效應(yīng)，形成增長(zhǎng)極中心城市經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，進(jìn)而帶動(dòng)次級(jí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中心城市的發(fā)展。以泛亞鐵路、國(guó)際高速公路為輔軸，形成流域沿岸各國(guó)的跨省、跨境經(jīng)濟(jì)圈，進(jìn)而輻射到整個(gè)大湄公河次區(qū)域，最終形成國(guó)際河流流域經(jīng)濟(jì)帶；針對(duì)圖們江，從航運(yùn)、口岸建設(shè)以及流域生態(tài)保護(hù)三個(gè)方面，提出了適合圖們江流域的多邊合作模式。

4．子課題四研究進(jìn)展

子課題四名稱(chēng)：中國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)的工程技術(shù)約束分析

子課題負(fù)責(zé)人：豐景春

子課題四人員積極開(kāi)展流域調(diào)研，撰寫(xiě)子課題研究報(bào)告，并發(fā)表系列論文。

子課題四的研究組成員在充分掌握現(xiàn)有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，梳理出中國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)的工程技術(shù)需求與約束的國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀，通過(guò)訪(fǎng)談與文本相結(jié)合的方法從宏觀層面和具體技術(shù)兩個(gè)角度研究了了周邊國(guó)家在水資源合作開(kāi)發(fā)中的工程技術(shù)需求。（1）在已有研究的基礎(chǔ)上，從技術(shù)環(huán)境、技術(shù)應(yīng)用、自然環(huán)境等方面將影響國(guó)際河流合作開(kāi)發(fā)的技術(shù)障礙、壁壘等較為系統(tǒng)地綜合和歸納為不同類(lèi)型的工程技術(shù)約束。（2）經(jīng)過(guò)多方走訪(fǎng)和實(shí)地調(diào)研，課題組總結(jié)了目前中國(guó)水電企業(yè)在國(guó)際河流開(kāi)發(fā)中的工程實(shí)踐現(xiàn)狀，結(jié)合課題研究中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，理論聯(lián)系實(shí)踐，深入探討了投融資領(lǐng)域存在的問(wèn)題，并探討了水電技術(shù)輸出的多元化合作模式。（3）子課題四的研究組成員在充分調(diào)研和討論的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)有研究成果進(jìn)行觀點(diǎn)提煉，鮮明地提出課題組對(duì)于中國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)的工程技術(shù)需求與約束的核心觀點(diǎn)，將子課題的研究成果以論文的形式發(fā)表。下一步將針對(duì)性提出課題組的建議與對(duì)策。（4）在理論研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)踐調(diào)研成果，完成了子課題四：中國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)的工程技術(shù)需求與約束的研究報(bào)告的初稿，課題組將在充分聽(tīng)取相關(guān)專(zhuān)家學(xué)者的建議基礎(chǔ)上進(jìn)行子課題研究報(bào)告的修訂與完善。

5．子課題五研究進(jìn)展

子課題五名稱(chēng)：中國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)的多層次、多維度機(jī)制構(gòu)建

子課題負(fù)責(zé)人：唐震

子課題五人員積極開(kāi)展流域調(diào)研、學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，撰寫(xiě)子課題研究報(bào)告，河流專(zhuān)題報(bào)告，負(fù)責(zé)推送《國(guó)際河流新聞動(dòng)態(tài)跟蹤和監(jiān)測(cè)信息簡(jiǎn)報(bào)》，提交工作簡(jiǎn)報(bào)3篇，并發(fā)表系列論文。

通過(guò)文獻(xiàn)分析與實(shí)地調(diào)研，完成了本子題的研究報(bào)告初稿，目前處于修訂狀態(tài)，對(duì)于一些關(guān)鍵點(diǎn)，繼續(xù)組織專(zhuān)家研討，進(jìn)一步凝練。本報(bào)告立足于合作開(kāi)發(fā)機(jī)制的構(gòu)建，并且設(shè)立了多層次\多維度的框架。（1）基于文獻(xiàn)和調(diào)研，總結(jié)了從西南\西北\東北和南亞四個(gè)區(qū)域總結(jié)我國(guó)及周邊國(guó)家國(guó)際河流水資源合作機(jī)制現(xiàn)狀與問(wèn)題。（2）基于文獻(xiàn)分析構(gòu)建合作機(jī)制的理論框架，主要基于當(dāng)前得到廣泛共識(shí)的治理理論，界定了了國(guó)際河流合作開(kāi)發(fā)機(jī)制概念，總結(jié)其特征，并且運(yùn)用治理理論，對(duì)于利益相關(guān)者進(jìn)行了界定和分析，最后設(shè)計(jì)了國(guó)際河流合作開(kāi)發(fā)機(jī)制的框架體系。（3）國(guó)際河流水資源合作開(kāi)發(fā)機(jī)制的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了總結(jié)，首先歸納了國(guó)際河流水資源合作開(kāi)發(fā)的國(guó)際慣例與準(zhǔn)則，其次對(duì)于具有典型意義的合作機(jī)制進(jìn)行了分析，并且總結(jié)了石油開(kāi)采等類(lèi)似業(yè)務(wù)的國(guó)際河流經(jīng)驗(yàn)。（4）提出我國(guó)與周邊國(guó)家國(guó)際河流水資源合作開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)略框架，為機(jī)制的構(gòu)建設(shè)立基礎(chǔ)。首先分析我國(guó)國(guó)際河流開(kāi)發(fā)面對(duì)的戰(zhàn)略環(huán)境，提出我國(guó)國(guó)際河流合作開(kāi)發(fā)的指導(dǎo)思想及原則，以及我國(guó)與周邊國(guó)家國(guó)際河流水資源合作開(kāi)發(fā)重點(diǎn)與范圍、關(guān)鍵問(wèn)題，國(guó)際河流合作開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)略重點(diǎn)以及我國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)的政策體系，最后提出中國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)機(jī)制的層次與維度的總體框架。（5）分別從國(guó)家、流域和區(qū)域?qū)用鏄?gòu)建中國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)機(jī)制，不同層面和維度的合作開(kāi)發(fā)機(jī)制目標(biāo)，原則，內(nèi)容等進(jìn)行構(gòu)建。（6）提出中國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)機(jī)制的管控政策。

此外，子題組五成員還合作撰寫(xiě)并提交成果要報(bào)2篇：《阿克蘇河上游吉爾吉斯斯坦水利工程開(kāi)發(fā)對(duì)我國(guó)的影響及對(duì)策》，《構(gòu)建水資源安全合作走廊，推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)》。

6. 子課題六研究進(jìn)展

子課題六名稱(chēng)：瀾滄江、阿克蘇河、黑龍江水資源合作開(kāi)發(fā)機(jī)制應(yīng)用

子課題負(fù)責(zé)人：張陽(yáng)

子課題六人員積極開(kāi)展流域調(diào)研、學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，撰寫(xiě)子課題研究報(bào)告，河流專(zhuān)題報(bào)告，負(fù)責(zé)推送《國(guó)際河流新聞動(dòng)態(tài)跟蹤和監(jiān)測(cè)信息簡(jiǎn)報(bào)》，并發(fā)表系列論文。

針對(duì)瀾滄江、阿克蘇河、黑龍江以及額爾齊斯河四條國(guó)際河流的合作開(kāi)發(fā)機(jī)制進(jìn)行研究，目前通過(guò)文獻(xiàn)分析和實(shí)地調(diào)研完成了四條河流案例報(bào)告的初稿，下階段組織專(zhuān)家進(jìn)行研討，同時(shí)根據(jù)情況適當(dāng)補(bǔ)充調(diào)研。瀾滄江案例報(bào)告首先概述了瀾滄江流域基本狀況，并從不同的業(yè)務(wù)層面總結(jié)了瀾滄江-湄公河水電開(kāi)發(fā)面臨的跨境爭(zhēng)議問(wèn)題，然后從合作戰(zhàn)略，合作機(jī)制以及管控等方面具體設(shè)計(jì)了瀾滄江合作開(kāi)發(fā)策略。黑龍江案例首先概述了流域的基本狀況，并對(duì)流域防洪、防污以及水電開(kāi)發(fā)等敏感性爭(zhēng)議進(jìn)行分析，然后從戰(zhàn)略視角分析黑龍江流域水資源開(kāi)發(fā)所面臨的戰(zhàn)略環(huán)境；通過(guò)針對(duì)2005年松花江水污染事件以及2013年黑龍江全流域大洪水為典型，從中獲取必要的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)；最后，在分析的基礎(chǔ)上，分別就水污染、洪災(zāi)、水電開(kāi)發(fā)提出相應(yīng)戰(zhàn)略，同時(shí)提出相應(yīng)的合作機(jī)制。

子題組六成員還合作撰寫(xiě)并提交成果要報(bào)1篇：《阿克蘇河上游吉爾吉斯斯坦水利工程開(kāi)發(fā)對(duì)我國(guó)的影響及對(duì)策》。

2、調(diào)研及學(xué)術(shù)交流情況（調(diào)研數(shù)據(jù)整理運(yùn)用、文獻(xiàn)資料收集整理、學(xué)術(shù)會(huì)議、學(xué)術(shù)交流、國(guó)際合作等）

本課題遵循研究計(jì)劃有序進(jìn)行，各項(xiàng)工作進(jìn)展順利。課題組堅(jiān)持開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研活動(dòng)，多次開(kāi)展國(guó)際河流流域的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研活動(dòng)，并積極參與國(guó)內(nèi)外涉及國(guó)際河流的學(xué)術(shù)交流、研究平臺(tái)與團(tuán)隊(duì)建設(shè)、培訓(xùn)活動(dòng)、政策與技術(shù)咨詢(xún)，一方面學(xué)習(xí)了先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，另一方面擴(kuò)大了本研究課題的學(xué)術(shù)影響力。

2.1調(diào)研活動(dòng)及調(diào)研數(shù)據(jù)的整理運(yùn)用

1. 調(diào)研活動(dòng)

2013年7月至今，子課題四成員進(jìn)行了中國(guó)多家水電企業(yè)進(jìn)行了多次訪(fǎng)談和實(shí)地調(diào)研。

2013年8月，課題首席專(zhuān)家周海煒及子題二、五成員赴老撾考察湄公河沙灣那吉區(qū)域的水資源及經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并與老撾國(guó)家電力公司進(jìn)行交流。

2013年11月，子課題一成員到新疆塔城地區(qū)對(duì)額敏河及其他諸小河進(jìn)行考察和調(diào)研。

2014年4月至5月，子課題一成員赴南非、贊比亞、烏干達(dá)對(duì)非洲國(guó)際河流進(jìn)行考察。

2014年8月，子題二、五、六成員赴新疆考察額爾齊斯河和伊犁河流域，并與新疆水利廳及其所屬額爾齊斯河流域開(kāi)發(fā)工程建設(shè)管理局、伊犁河流域開(kāi)發(fā)建設(shè)管理局的領(lǐng)導(dǎo)與專(zhuān)家交流。

2014年8月，子題五成員赴西藏考察雅魯藏布江水電開(kāi)發(fā)情況，訪(fǎng)問(wèn)了華能西藏公司等單位。

2015年1月，子課題一成員赴云南考察西南國(guó)際河流瀾滄江，并訪(fǎng)問(wèn)當(dāng)?shù)厮�電開(kāi)發(fā)企業(yè)、水文站、云南大學(xué)等機(jī)構(gòu)。

2.調(diào)研數(shù)據(jù)的整理運(yùn)用

課題組充分利用調(diào)研資料，將相關(guān)資料、信息、數(shù)據(jù)等融入進(jìn)課題研究報(bào)告或?qū)ｎ}研究報(bào)告，并撰寫(xiě)和發(fā)表文章。比如：

（1）子課題一成員根據(jù)調(diào)研資料撰寫(xiě)并提交成果要報(bào)《阿克蘇河上游吉爾吉斯斯坦水利工程開(kāi)發(fā)對(duì)我國(guó)的影響及對(duì)策》和《構(gòu)建水資源安全合作走廊，推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)》。

（2）子課題二組根據(jù)收集的我國(guó)與國(guó)際河流相關(guān)的法律法規(guī)等并形成匯編資料，進(jìn)行分析，撰寫(xiě)研究報(bào)告并發(fā)表論文。

（3）子課題四成員通過(guò)多方訪(fǎng)談和實(shí)地調(diào)研，對(duì)中國(guó)水電企業(yè)參與國(guó)際河流聯(lián)合開(kāi)發(fā)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別和分析，對(duì)中國(guó)企業(yè)參與國(guó)際水資源聯(lián)合開(kāi)發(fā)的建設(shè)模式進(jìn)行了分析，比較了傳統(tǒng)的施工承包、EPC總承包、BOT模式、PPP模式的優(yōu)缺點(diǎn)等，專(zhuān)家一致認(rèn)為中國(guó)水電應(yīng)努力向產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈上游發(fā)展，在“一帶一路”走出去的背景下，更加突出資本的引導(dǎo)作用，善用PPP模式，完成企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（4）子課題四、子課題五、子課題六成員根據(jù)系列《國(guó)際河流新聞動(dòng)態(tài)跟蹤和監(jiān)測(cè)信息簡(jiǎn)報(bào)》，進(jìn)行分析、撰寫(xiě)研究報(bào)告并發(fā)表科研論文。

2.2 國(guó)際河流文獻(xiàn)資料收集整理

（1）在課題實(shí)施期間，研究團(tuán)隊(duì)以國(guó)際河流、跨界河流、國(guó)際河流相關(guān)的術(shù)語(yǔ)、國(guó)際河流規(guī)劃、國(guó)際河流技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際河流信息合作等為主題詞，從中國(guó)知網(wǎng)、Science Direct、Web of Science、Engineering Village、IWA等相關(guān)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)中，搜集到相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)論文千余篇；收集和整理了我國(guó)及周邊國(guó)家國(guó)際河流的大量相關(guān)基本信息資料，包括流域的水文地理狀況、水資源開(kāi)發(fā)利用狀況、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)際河流法律法規(guī)文件。

（2）根據(jù)收集到的文獻(xiàn)資料集各流域的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，課題組已對(duì)我國(guó)周邊國(guó)家水資源開(kāi)發(fā)現(xiàn)狀進(jìn)行了歸納和分析；對(duì)國(guó)際河流相關(guān)的條約、案例、法律評(píng)論，尤其是國(guó)際法院的相關(guān)案例和判決報(bào)告進(jìn)行了梳理；對(duì)國(guó)際河流信息合作和聯(lián)合監(jiān)測(cè)發(fā)展歷程進(jìn)行總結(jié)。

（3）課題組通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)監(jiān)測(cè)平臺(tái)定期收集國(guó)際上對(duì)我國(guó)周邊國(guó)際河流開(kāi)發(fā)的新聞動(dòng)態(tài)，初步形成國(guó)際河流水資源情報(bào)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)庫(kù)。

（4）課題組梳理了全部國(guó)際河流情報(bào)監(jiān)測(cè)資料，整理出中國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)的工程技術(shù)需求與約束的實(shí)際問(wèn)題，并對(duì)不同國(guó)家的國(guó)際水資源聯(lián)合開(kāi)發(fā)的基本情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，初步總結(jié)了工程技術(shù)現(xiàn)狀與需求，對(duì)中國(guó)水電開(kāi)發(fā)的綜合優(yōu)勢(shì)和周邊國(guó)家的開(kāi)發(fā)能力進(jìn)行了分析，為建設(shè)合作、投資合作，環(huán)保合作以及信息合作奠定基礎(chǔ)。

（5）課題組收集了比較齊全的我國(guó)與國(guó)際河流相關(guān)的法律法規(guī)等，形成匯編資料。通過(guò)對(duì)新中國(guó)建國(guó)至2011年，在權(quán)威公開(kāi)文獻(xiàn)中刊載的我國(guó)與周邊國(guó)家簽訂的涉及國(guó)際河流各領(lǐng)域合作的各種條約、憲章、協(xié)定、聯(lián)合聲明、聯(lián)合公報(bào)、會(huì)談紀(jì)要進(jìn)行的選編，對(duì)1949-2011年我國(guó)與周邊國(guó)家簽訂各種水條約不完全統(tǒng)計(jì)，中外之間已經(jīng)有簽署并生效的涉及國(guó)際河流合作的條約100多條，其中完全規(guī)定國(guó)際河流本身權(quán)利義務(wù)合作的條約30多條�？梢�(jiàn)中國(guó)政府一直以來(lái)都在與周邊國(guó)家進(jìn)行著與邊界河流、跨界河流有關(guān)的各種合作。中國(guó)與周邊國(guó)家國(guó)際河流合作的事實(shí)容易被包括一些極端環(huán)保主義團(tuán)體的國(guó)際輿論指責(zé)所掩蓋。通過(guò)集中展示我國(guó)與周邊國(guó)家在國(guó)際河流領(lǐng)域的大量合作，供國(guó)內(nèi)外學(xué)者參考，以達(dá)到正本清源的效果。同時(shí)也是對(duì)當(dāng)下各種形式的“中國(guó)水威脅論”、“中國(guó)不合作論”的一種應(yīng)對(duì)。

2.3學(xué)術(shù)會(huì)議、學(xué)術(shù)交流、國(guó)際合作等

課題組成員積極參加國(guó)際河流管理領(lǐng)域相關(guān)的學(xué)術(shù)交流和培訓(xùn)。具體如下：

2013年8月，子課題一和子課題五成員赴北京參加“河流科學(xué)國(guó)際學(xué)會(huì)第三屆雙年會(huì)議”交流。

2013年9月至2014年9月，子課題二成員王志堅(jiān)赴美國(guó)俄勒岡大學(xué)進(jìn)行國(guó)際交流訪(fǎng)問(wèn)。

2013年9月，子課題一成員夏自強(qiáng)赴昆明為“跨界河流合作：國(guó)際水法與區(qū)域問(wèn)題”培訓(xùn)班授課。

2014年4月，子課題一成員赴南非約翰內(nèi)斯堡參加“中非跨界河流合作研討會(huì)”。

2014年9月，子課題一和子課題二成員赴美國(guó)舊金山參加“第13屆IWA專(zhuān)題會(huì)議：流域管理”國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議，并在分會(huì)場(chǎng)進(jìn)行口頭匯報(bào)。

2015年1月至4月，課題組對(duì)各個(gè)子題進(jìn)行“子課題研究報(bào)告”內(nèi)部研討會(huì)。

2015年4月，子課題一成員赴北京參加“中哈利用和保護(hù)跨界河流聯(lián)合委員會(huì)專(zhuān)家工作組會(huì)議”。

3、成果宣傳推介情況（成果發(fā)布會(huì)、《工作簡(jiǎn)報(bào)》報(bào)送情況、國(guó)家社科基金專(zhuān)刊投稿及采用情況等）

課題成果主要通過(guò)發(fā)表論文，向全國(guó)社科規(guī)劃辦提交工作簡(jiǎn)報(bào)、成果要報(bào)，撰寫(xiě)課題研究報(bào)告，向水利發(fā)展研究中心推送《國(guó)際河流新聞動(dòng)態(tài)跟蹤和監(jiān)測(cè)信息簡(jiǎn)報(bào)》，課題組成員積極參加國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)會(huì)議，召開(kāi)相關(guān)研討會(huì)等形式進(jìn)行宣傳推介。

3.1論文發(fā)表情況

自2013年7月至今，課題組共發(fā)表論文33篇，詳見(jiàn)“ 國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目階段性成果清單（excel表）”。

3.2《工作簡(jiǎn)報(bào)》、《成果要報(bào)》、《國(guó)際河流新聞動(dòng)態(tài)跟蹤和監(jiān)測(cè)信息簡(jiǎn)報(bào)》報(bào)送情況

自2013年7月以來(lái)，《工作簡(jiǎn)報(bào)》、《成果要報(bào)》、《國(guó)際河流新聞動(dòng)態(tài)跟蹤和監(jiān)測(cè)信息簡(jiǎn)報(bào)》等報(bào)送情況如下。

向全國(guó)社科規(guī)劃辦提交《工作簡(jiǎn)報(bào)》7則：

1. “中國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)機(jī)制研究”課題組獲批設(shè)立“江蘇高校國(guó)際問(wèn)題研究中心”平臺(tái)（2013/11/18）

2. “中國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)機(jī)制研究”課題組對(duì)我國(guó)西北地區(qū)國(guó)際河流開(kāi)展調(diào)研（2013/11/20）

3. “中國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)機(jī)制研究”課題組入選2013年度教育部創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)發(fā)展計(jì)劃資助名單（2013/12/16）

4. “中國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)機(jī)制研究”課題組成員赴非洲參加非洲國(guó)際河流考察活動(dòng)（2014/05/15）

5. “中國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)機(jī)制研究”課題組召開(kāi)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)論證會(huì)（2014/6/28）

6. “中國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)機(jī)制研究”課題組成員赴美參加第13屆IWA專(zhuān)題會(huì)議（2014/10/21）

7. “中國(guó)與周邊國(guó)家水資源合作開(kāi)發(fā)機(jī)制研究”課題組舉辦中國(guó)‘走出去’協(xié)同網(wǎng)絡(luò)研討會(huì)（2015/06/14）

向全國(guó)社科規(guī)劃辦提交《成果要報(bào)》2篇：

1. 阿克蘇河上游吉爾吉斯斯坦水利工程開(kāi)發(fā)對(duì)我國(guó)的影響及對(duì)策（2013/06/30）

2. 構(gòu)建水資源安全合作走廊，推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)（2014/06/10）

向水利部發(fā)展研究中心推送《國(guó)際河流新聞動(dòng)態(tài)跟蹤和監(jiān)測(cè)信息簡(jiǎn)報(bào)》75期：

自2012年5月以來(lái)，本課題組利用河海大學(xué)商學(xué)院競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)實(shí)驗(yàn)室堅(jiān)持進(jìn)行國(guó)際河流新聞動(dòng)態(tài)跟蹤和信息監(jiān)測(cè)，并定期向水利部發(fā)展研究中心報(bào)送。從2013年7月至2015年6月，共推送《國(guó)際河流新聞動(dòng)態(tài)跟蹤和監(jiān)測(cè)信息簡(jiǎn)報(bào)》 75期（2013年第21期至2015年第14期）。

3.3 舉辦“中國(guó)‘走出去’網(wǎng)絡(luò)協(xié)同研討會(huì)”

本課題組于2015年5月在河海大學(xué)江寧校區(qū)舉行“中國(guó)‘走出去’網(wǎng)絡(luò)協(xié)同研討會(huì)”。本次研討會(huì)由江蘇省國(guó)際問(wèn)題研究中心（國(guó)際河流）和江蘇省決策咨詢(xún)研究基地（企業(yè)國(guó)際化）共同舉辦。參與本次研討會(huì)的代表主要為來(lái)自于國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)水電工程顧問(wèn)集團(tuán)有限公司、中水海外投資公司、中國(guó)水電十一局、泛華集團(tuán)、上海交通大學(xué)、河海大學(xué)等單位長(zhǎng)期做涉外工程的領(lǐng)導(dǎo)和學(xué)者，以及老撾國(guó)家電力公司總裁、巴基斯坦駐中國(guó)大使館科技參贊，參會(huì)人數(shù)共約50人。本課題組的大部分成員亦參加研討會(huì)。

各位代表圍繞“一路一帶“戰(zhàn)略、中國(guó)水電企業(yè)走出去、中國(guó)海外工程建設(shè)與投資、跨境河流合作、走出去戰(zhàn)略下的高校人才培養(yǎng)等問(wèn)題展開(kāi)了激烈的討論。 本課題組首席專(zhuān)家周海煒教授在會(huì)上以“跨境河流開(kāi)發(fā)的協(xié)同網(wǎng)絡(luò)”為題目，圍繞跨境河流特開(kāi)發(fā)的特殊性，匯報(bào)了我國(guó)周邊的跨境河流合作情況以及中國(guó)企業(yè)應(yīng)該如何參與跨境河流流域涉水工程開(kāi)發(fā)問(wèn)題。

通過(guò)本次研討會(huì)，加深了河海大學(xué)與國(guó)內(nèi)、外相關(guān)單位的進(jìn)一步合作，使我們了解了中國(guó)涉外水利工程的相關(guān)背景及動(dòng)態(tài)，有助于本課題組進(jìn)一步更好地開(kāi)展我國(guó)周邊跨境河流水資源合作開(kāi)發(fā)的研究工作。

4、研究中存在的主要問(wèn)題、改進(jìn)措施，研究心得、意見(jiàn)建議

（1）主要問(wèn)題

有關(guān)國(guó)際河流的一些數(shù)據(jù)資料為涉密資料，相關(guān)國(guó)際河流流域的部分?jǐn)?shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)資料等的獲取存在實(shí)際困難，使得有關(guān)定量分析難以進(jìn)行，比如在運(yùn)用增長(zhǎng)極理論分析時(shí)由于水資源數(shù)據(jù)的缺乏，缺少必要的實(shí)證分析。

由于國(guó)際河流研究的敏感性限制了一些研究成果的公開(kāi)發(fā)表，課題組成員與相關(guān)部門(mén)進(jìn)行的主要為內(nèi)部交流，而沒(méi)有在學(xué)術(shù)會(huì)議上做公開(kāi)交流。為了遵守國(guó)家相關(guān)規(guī)定，課題組制定了研究成果發(fā)表的管理制度和保密原則，但是對(duì)如何開(kāi)展國(guó)際交流缺乏尺度的把握，相對(duì)比較謹(jǐn)慎。

國(guó)外相關(guān)資料收集難度大，研究問(wèn)題涉及國(guó)際河流在政治、經(jīng)濟(jì)、外交等多方面的爭(zhēng)議，目前的理論研究深度有限，理論框架的整合比較困難。

（2）研究心得

國(guó)際河流開(kāi)發(fā)及相關(guān)國(guó)家之間合作的動(dòng)態(tài)隨時(shí)都在發(fā)生變化，熱點(diǎn)焦點(diǎn)問(wèn)題也在不斷改變，例如最近提出的“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想。因此，課題組需要時(shí)刻關(guān)注國(guó)際河流相關(guān)新聞資訊動(dòng)態(tài)，了解國(guó)際河流開(kāi)發(fā)及相關(guān)國(guó)家之間合作的最新動(dòng)向，針對(duì)新動(dòng)態(tài)、新熱點(diǎn)開(kāi)展研究，使相關(guān)成果更具可操作性。

隨著我國(guó)政治與經(jīng)濟(jì)力量走出去，我國(guó)與周邊國(guó)家的國(guó)際河流問(wèn)題越來(lái)越顯得重要，但研究比較分散，研究團(tuán)隊(duì)和研究平臺(tái)的建設(shè)迫在眉睫。

（3）改進(jìn)措施

加強(qiáng)對(duì)國(guó)外數(shù)據(jù)的收集和研究進(jìn)展的跟蹤，尤其需要充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，建設(shè)我國(guó)國(guó)際河流數(shù)據(jù)的跨領(lǐng)域平臺(tái)。課題組已經(jīng)開(kāi)展了基于GIS的國(guó)際河流空間數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的研究，希望改善本課題及后續(xù)研究的條件。

積極跟蹤“一帶一路”戰(zhàn)略的政策走向和背景，積極開(kāi)展絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的跨界水資源問(wèn)題研究，開(kāi)展中國(guó)水電產(chǎn)業(yè)走出去的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)研究，探討國(guó)際河流聯(lián)合開(kāi)發(fā)的工程技術(shù)需求和走出去過(guò)程中的工程技術(shù)約束等。

加強(qiáng)一些力度，充分收集和掌握世界上各跨境河流水資源開(kāi)發(fā)利用的政策、數(shù)據(jù)、經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)開(kāi)展案例研究和比較研究，盡快為我國(guó)的跨界河流開(kāi)發(fā)與保護(hù)提供建設(shè)性建議。

在課題研究的后期開(kāi)展國(guó)內(nèi)和國(guó)際的學(xué)術(shù)交流，開(kāi)展與水利、環(huán)境、商貿(mào)等相關(guān)部門(mén)的交流和研討，促進(jìn)研究成果的優(yōu)化，為有關(guān)部門(mén)提供更好的政策建議。

（4）意見(jiàn)建議

關(guān)注國(guó)際河流、關(guān)注我國(guó)與周邊國(guó)家的水資源合作，是一個(gè)需要長(zhǎng)期堅(jiān)持的重大課題�？缃绾恿鲉�(wèn)題的復(fù)雜性，決定了中國(guó)與周邊國(guó)家的水資源合作需要有一批跨學(xué)科交叉的專(zhuān)門(mén)人員從各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行深入研究。建議相關(guān)部門(mén)加大對(duì)國(guó)際河流問(wèn)題研究的投入和在人才、平臺(tái)建設(shè)、交流合作等方面的支持，建議加快相關(guān)國(guó)際河流問(wèn)題智庫(kù)建設(shè)。

二、 研究成果情況

1、代表性論文成果簡(jiǎn)介

2013年7月以來(lái)，課題組發(fā)表了大量學(xué)術(shù)論文。此處僅將部分有代表性的論文基本信息及主要內(nèi)容簡(jiǎn)述如下：

（1） 周海煒, 鄭愛(ài)翔, 胡興球. 多學(xué)科視角下的國(guó)際河流合作開(kāi)發(fā)國(guó)外研究及比較. 資源科學(xué), 2013.

簡(jiǎn)介：國(guó)際河流合作開(kāi)發(fā)理論研究是近年來(lái)學(xué)術(shù)界進(jìn)行國(guó)際河流合作治理研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域。目前學(xué)術(shù)界對(duì)國(guó)際河流水資源合作開(kāi)發(fā)的意義已經(jīng)形成基本共識(shí)，并且同時(shí)進(jìn)行著通過(guò)合作開(kāi)發(fā)來(lái)解決水爭(zhēng)端方面的理論與實(shí)踐研究。但是由于不同學(xué)科領(lǐng)域存在研究視角差異， 雖然各學(xué)科均關(guān)注“合作”，但由此造成所關(guān)注的問(wèn)題、所提出的理論觀點(diǎn)在學(xué)科之間存在較大的差異性。為了能夠清晰地梳理國(guó)外學(xué)術(shù)界對(duì)于國(guó)際河流合作開(kāi)發(fā)的理論脈絡(luò)，為進(jìn)一步構(gòu)建適應(yīng)我國(guó)國(guó)際河流的合作開(kāi)發(fā)理論奠定基礎(chǔ)，本文從法學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)，以及跨學(xué)科交叉研究的多個(gè)視角對(duì)國(guó)際河流合作開(kāi)發(fā)研究及其特征進(jìn)行分析與比較。研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)外對(duì)于國(guó)際河流合作開(kāi)發(fā)的理論研究在多個(gè)學(xué)科方面均已取得了長(zhǎng)足的發(fā)展；同時(shí)為了進(jìn)一步豐富和完善國(guó)際河流合作開(kāi)發(fā)理論， 文章指出未來(lái)研究可以從跨學(xué)科研究和合作機(jī)制機(jī)理研究方面進(jìn)一步尋求理論突破和理論嘗試。

（2） 周海煒, 鄭瑩, 姜騫. 黑龍江流域跨境水污染防治的多層合作機(jī)制研究. 中國(guó)人口資源與環(huán)境，2013

簡(jiǎn)介：黑龍江流域的跨境水污染問(wèn)題促使中俄兩國(guó)加快在該方面的合作。但是，隨著該流域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)水資源的利用，目前以高層定期會(huì)晤為主體的合作機(jī)制已經(jīng)不能滿(mǎn)足兩國(guó)合作治理水污染的復(fù)雜性和多樣性需求。兩國(guó)應(yīng)積極面對(duì)問(wèn)題，克服跨境水污染治理的困境，基于跨境水污染防治的區(qū)域合作治理框架，以中俄戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系及其他合作戰(zhàn)略為指導(dǎo)，以政府間合作為主，以市場(chǎng)、公眾參與為輔，從戰(zhàn)略、管理、技術(shù)三個(gè)層面構(gòu)建多層次合作機(jī)制，逐步形成長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作模式。

（3） 周海煒, 高云. 國(guó)際河流合作治理實(shí)踐的比較分析. 國(guó)際論壇，2014

簡(jiǎn)介：國(guó)際河流的合作治理是一個(gè)基本發(fā)展趨勢(shì)，但各國(guó)對(duì)合作實(shí)踐的探索卻是多樣化的。鑒于國(guó)際河流問(wèn)題的復(fù)雜性和差異性，尋找合作行為的共性特征和規(guī)律以推進(jìn)利益相關(guān)方形成合作共識(shí)和改善合作成效就顯得非常重要。論文結(jié)合公共資源合作治理的理論框架和國(guó)際河流治理研究的前期文獻(xiàn)分析，提出一個(gè)包括合作目的、主客體、手段和結(jié)果五個(gè)要素的比較分析框架，選取24條具有長(zhǎng)期和穩(wěn)定合作治理實(shí)踐的國(guó)際河流作為案例研究對(duì)象，通過(guò)比較分析尋找國(guó)際河流合作治理行為的共性特征和差異性特征并進(jìn)行合作實(shí)踐評(píng)估，最后針對(duì)我國(guó)國(guó)際河流水資源合作的現(xiàn)狀與問(wèn)題總結(jié)有益的啟示。

（4） 周海煒, 王洪亮, 郭利丹. 基于文本分析的國(guó)際河流信息合作及其對(duì)中國(guó)的啟示. 資源科學(xué)，2014

簡(jiǎn)介：國(guó)際河流信息合作一直是比較重要而敏感的問(wèn)題，在國(guó)際河流談判中會(huì)被仔細(xì)討論并載入相關(guān)法律文件之中，因而基于國(guó)際涉水條約中信息合作條款的文本分析可以有助于揭示國(guó)際河流信息合作的特征。國(guó)際涉水條約中關(guān)于信息合作方式、合作空間、合作內(nèi)容、合作頻率、合作主體數(shù)量等五個(gè)維度的特征反映了目前為止國(guó)際河流信息合作現(xiàn)狀、問(wèn)題及發(fā)展趨勢(shì)，包括：普遍的實(shí)質(zhì)性信息合作缺乏；信息合作的流域差異性明顯；信息合作條款存在很大的模糊性；多邊信息合作越來(lái)越受到關(guān)注等。我國(guó)作為多數(shù)國(guó)際河流的上游國(guó)、人均水資源貧乏國(guó)和人口大國(guó)，在國(guó)際河流上的開(kāi)發(fā)利用程度較低，起步較晚，與鄰國(guó)的水資源合作開(kāi)發(fā)較少，應(yīng)結(jié)合國(guó)際河流信息合作的一般趨勢(shì)和我國(guó)國(guó)際河流的特點(diǎn)，制定信息合作策略。

（5） 羅巍, 張陽(yáng), 唐震. 基于主體協(xié)同的國(guó)際河流合作開(kāi)發(fā)治理機(jī)制研究. 云南財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào). 2014

簡(jiǎn)介：立足于國(guó)際河流特點(diǎn)及當(dāng)前開(kāi)發(fā)利用現(xiàn)狀，對(duì)合作治理及協(xié)同理論進(jìn)行回顧，明確基于主體協(xié)同對(duì)國(guó)際河流合作開(kāi)發(fā)治理機(jī)制進(jìn)行研究的必要性及可行性。通過(guò)對(duì)國(guó)際河流合作開(kāi)發(fā)治理主體的界定，從靜態(tài)視角分析了主體間縱向和橫向的協(xié)同關(guān)系，從動(dòng)態(tài)視角構(gòu)建了以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)協(xié)同的合作型信任機(jī)制、實(shí)現(xiàn)行動(dòng)協(xié)同的參與型協(xié)商機(jī)制、實(shí)現(xiàn)利益協(xié)同的共享型利益補(bǔ)償機(jī)制為內(nèi)容的國(guó)際河流合作開(kāi)發(fā)治理機(jī)制架構(gòu)。

（6） 劉宗瑞, 周海煒, 胡興球. 黑龍江流域跨境洪災(zāi)防治的跨時(shí)段多層次合作機(jī)制研究. 中國(guó)人口資源與環(huán)境，2015

簡(jiǎn)介：近年來(lái)，隨著黑龍江沿岸社會(huì)經(jīng)濟(jì)日趨繁榮和人口數(shù)量不斷增加，流域自然環(huán)境壓力逐漸加大，較大地削弱了流域抗御自然災(zāi)害的能力，黑龍江流域大規(guī)模洪災(zāi)頻發(fā)。在東北亞一體化逐步推進(jìn)的大背景下，中俄兩國(guó)政府加強(qiáng)黑龍江跨境洪災(zāi)聯(lián)合防治以保障沿岸社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正常秩序。中俄在黑龍江流域有長(zhǎng)期的跨境水資源合作，2013年兩國(guó)合作成功應(yīng)對(duì)流域大規(guī)模洪災(zāi)。目前，以高層定期會(huì)晤為主體的合作機(jī)制已不能滿(mǎn)足兩國(guó)合作治理跨境洪災(zāi)的復(fù)雜性和多樣性需求，兩國(guó)之間從中央到地方各層次合作依然存在不少問(wèn)題。國(guó)際河流水資源是跨境共享資源，當(dāng)前兩國(guó)在應(yīng)對(duì)跨境洪災(zāi)時(shí)，主要面臨的問(wèn)題體現(xiàn)在以下四方面:缺乏全方位流域洪災(zāi)防治的整體規(guī)劃；兩國(guó)間的自然災(zāi)害應(yīng)急體制協(xié)同水平依然不高;以政府為主導(dǎo)的治理模式限制了其他治理主體的參與程度;黑龍江跨境洪災(zāi)防治的基礎(chǔ)性工作較為薄弱。中俄兩國(guó)政府應(yīng)該根據(jù)各自水資源管理體制和災(zāi)害防治體系的主要特點(diǎn)探索新的區(qū)域合作治理機(jī)制。在中俄兩國(guó)合作戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，從防洪組織層次與洪災(zāi)歷時(shí)階段兩個(gè)維度在黑龍江流域構(gòu)建跨時(shí)段多層次的跨境洪災(zāi)治理機(jī)制，以適應(yīng)流域日益緊密聯(lián)系的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，逐步形成長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作模式，最大限度地減少跨境洪災(zāi)所帶來(lái)的危害。

（7） 丁琳, 夏自強(qiáng), 等. 額爾齊斯河流域干濕特征分析. 中國(guó)農(nóng)村水利水電. 2014

簡(jiǎn)介：基于額爾齊斯河流域6個(gè)氣象站1936-2005年逐月降水資料，利用干旱指標(biāo)Z指數(shù)、PDECI指數(shù)、M-K秩次相關(guān)法、小波分析法對(duì)流域的干濕特征進(jìn)行了分析。研究表明流域各站在春冬兩季易發(fā)生干旱，夏季偏雨。Z指數(shù)的分析結(jié)果比PDECI指數(shù)更為合理。70年來(lái)，流域有由干旱向濕潤(rùn)轉(zhuǎn)化的趨勢(shì)，這一趨勢(shì)在冬季最為顯著。流域各站均存在多個(gè)濕潤(rùn)期和干旱期交替的現(xiàn)象，以4年、11年和28年左右的周期震蕩最為明顯。

學(xué)術(shù)價(jià)值：研究成果為我們了解我國(guó)西北地區(qū)主要跨界河流——額爾齊斯河流域的氣候特征提供了科學(xué)參考，也為流域水資源評(píng)價(jià)提供基礎(chǔ)依據(jù)。

（8） 郭利丹, 周海煒, 等. 絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)中的水資源安全問(wèn)題及對(duì)策. 中國(guó)人口·資源與環(huán)境. 2015

簡(jiǎn)介：以絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶所涉及的我國(guó)西北地區(qū)、中亞地區(qū)和西亞地區(qū)等重點(diǎn)區(qū)域?yàn)榘咐�，�?duì)這些典型區(qū)域存在的水資源安全問(wèn)題（包括水資源分布特征、水資源需求特征、生態(tài)環(huán)境條件）以及跨界水資源的爭(zhēng)端與合作歷史等進(jìn)行了深入分析。針對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)過(guò)程中面臨的諸多水資源問(wèn)題，從戰(zhàn)略布局角度為我國(guó)政府和決策部門(mén)提供了對(duì)策建議。

學(xué)術(shù)價(jià)值：從跨學(xué)科交叉研究的視角，為我國(guó)與中亞國(guó)家進(jìn)行跨界河流合作提供了戰(zhàn)略性思維，為我國(guó)推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)提供了技術(shù)參考。

（9） 王志堅(jiān). 簡(jiǎn)論國(guó)際河流水政治復(fù)合體. 水利經(jīng)濟(jì). 2013

簡(jiǎn)介：從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，安全研究領(lǐng)域開(kāi)始出現(xiàn)區(qū)域化的趨勢(shì)，區(qū)域安全復(fù)合體的概念也隨之出爐，論文即對(duì)該復(fù)合體進(jìn)行分析并對(duì)相關(guān)概念進(jìn)行界定。在國(guó)際河流流域，流域國(guó)家之間因?yàn)楣蚕韲?guó)際河流而有著特殊的地緣關(guān)系，它們以國(guó)際河流流域?yàn)樽匀贿吔�，存在著相互依�?lài)的利益關(guān)系，可以將其作為獨(dú)特的區(qū)域進(jìn)行研究。在這個(gè)區(qū)域內(nèi)，流域國(guó)家之間的多數(shù)問(wèn)題都與水有關(guān)，國(guó)際河流流域國(guó)家因河水問(wèn)題進(jìn)行談判，涉及國(guó)家政治穩(wěn)定、地區(qū)安全、經(jīng)濟(jì)繁榮、環(huán)境保護(hù)、可持續(xù)發(fā)展等問(wèn)題，使國(guó)際河流水復(fù)合體具有了強(qiáng)烈的政治色彩，成為國(guó)際河流水政治復(fù)合體。

（10） 黃德春, 陳陸瀅. 國(guó)際河流開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中初始水權(quán)分配模型研究. 項(xiàng)目管理技術(shù)，2013

簡(jiǎn)介：建立了基于TOPSIS法和熵權(quán)集成的國(guó)際河流水權(quán)分配模型。試圖對(duì)公平協(xié)商過(guò)程進(jìn)行理論概化，力爭(zhēng)使模型分配結(jié)果接近于協(xié)商后讓不同國(guó)家普遍接受的配置結(jié)果。

（11） 黃德春, 陳陸瀅, 吳祠金. 基于演化博弈的國(guó)際河流水量調(diào)整策略分析. 中國(guó)農(nóng)村水利水電，2015

簡(jiǎn)介：基于演化博弈的國(guó)際河流水量調(diào)整策略運(yùn)用演化博弈模型來(lái)分析國(guó)際河流水資源分配問(wèn)題。本文指出水量相對(duì)較少?lài)?guó)家將采用強(qiáng)烈抗議或沖突的形式獲取更多的水量，而水量相對(duì)較多國(guó)家為了能共同開(kāi)發(fā)國(guó)際河流水資源，會(huì)逐漸同意放棄多余水量。分析結(jié)果表明，利用相關(guān)演化穩(wěn)定策略調(diào)整各國(guó)家之間的分水量，可以有效的化解流域國(guó)家間的沖突。

（12） 王波, 華堅(jiān), 賀正齊. 我國(guó)西南國(guó)際河流水資源經(jīng)濟(jì)合作與開(kāi)發(fā)的現(xiàn)狀、問(wèn)題與對(duì)策. 水利經(jīng)濟(jì)，2015

簡(jiǎn)介：本文基于云南調(diào)研資料，分析了我國(guó)西南地區(qū)國(guó)際河流水資源及經(jīng)濟(jì)發(fā)展概況以及國(guó)際河流水資源合作與開(kāi)發(fā)現(xiàn)狀及進(jìn)展，指出目前西南國(guó)際河流水資源經(jīng)濟(jì)合作開(kāi)發(fā)面臨著環(huán)境、內(nèi)容和模式的新變化，同時(shí)存在政治互信基礎(chǔ)薄弱、協(xié)調(diào)機(jī)制缺位、合作矛盾突出與合作收益不均等問(wèn)題，同時(shí)提出了相關(guān)的對(duì)策建議。

（13） 周洲, 豐景春, 張可. 中國(guó)對(duì)東南亞國(guó)家的水電項(xiàng)目投資研究. 項(xiàng)目管理技術(shù)，2014

簡(jiǎn)介：分析了中國(guó)與東南亞國(guó)家水電項(xiàng)目合作開(kāi)發(fā)所采用的兩種主要的投資模式，分析比較兩種投資模式的異同，并針對(duì)現(xiàn)有合作模式中存在的問(wèn)題，提出了我國(guó)與東南亞國(guó)家合作開(kāi)發(fā)水電項(xiàng)目的投融資模式的意見(jiàn)和建議，研究成果具有有一定的實(shí)踐指導(dǎo)意義。

（14） 丁俊明, 嚴(yán)華東, 薛松, 豐景春, 陳祖榮. 東南亞國(guó)際河流水資源合作開(kāi)發(fā)的需求研究. 水資源與水工程學(xué)報(bào)，2015

簡(jiǎn)介：針對(duì)東南亞國(guó)際河流水資源開(kāi)發(fā)的規(guī)劃特征和工程建設(shè)現(xiàn)狀，采用文本分析法、調(diào)研法和文獻(xiàn)閱讀法，依據(jù)國(guó)際河流合作項(xiàng)目的公開(kāi)信息，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展和能源規(guī)劃視角，對(duì)東南亞5國(guó)的國(guó)際河流水資源合作開(kāi)發(fā)需求進(jìn)行了分析，得出了東南亞國(guó)家國(guó)際河流開(kāi)發(fā)的合作需求基本情況以及水資源開(kāi)發(fā)過(guò)程中的各項(xiàng)需求的具體分布情況。對(duì)我國(guó)在參與東南亞各國(guó)的國(guó)際河流水資源合作中具有實(shí)際指導(dǎo)意義。

（15） 嚴(yán)華東, 張可, 豐景春. 國(guó)際河流聯(lián)合監(jiān)測(cè)機(jī)制及其對(duì)我國(guó)的啟示. 水利水電科技進(jìn)展，2015

簡(jiǎn)介：針對(duì)國(guó)際河流合作開(kāi)發(fā)中存在的流域整體信息不足、溝通不暢等問(wèn)題，探討了國(guó)際河流聯(lián)合監(jiān)測(cè)機(jī)制的內(nèi)涵，從國(guó)際河流監(jiān)測(cè)協(xié)定框架、監(jiān)測(cè)管理協(xié)調(diào)組織、監(jiān)測(cè)計(jì)劃和實(shí)施反饋等方面，構(gòu)建國(guó)際河流聯(lián)合監(jiān)測(cè)機(jī)制的一般模式。對(duì)萊茵河、多瑙河等國(guó)際河流的聯(lián)合監(jiān)測(cè)機(jī)制進(jìn)行總結(jié)和分析，并對(duì)我國(guó)東北、西北、西南區(qū)域的主要河流聯(lián)合監(jiān)測(cè)實(shí)踐現(xiàn)狀進(jìn)行分析。最后，在總結(jié)多瑙河、萊茵河兩條河流聯(lián)合監(jiān)測(cè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)周邊國(guó)際河流的聯(lián)合監(jiān)測(cè)實(shí)踐，提出我國(guó)國(guó)際河流管理應(yīng)建立區(qū)域聯(lián)合監(jiān)測(cè)框架，提高監(jiān)測(cè)的標(biāo)準(zhǔn)化和信息化水平，形成多主體、多元化聯(lián)合監(jiān)測(cè)組織模式的意見(jiàn)和建議。

2、提交的成果要報(bào)簡(jiǎn)介

課題組撰寫(xiě)并向全國(guó)社科規(guī)劃辦報(bào)送的成果要報(bào)如下。

（1）成果要報(bào)《阿克蘇河上游吉爾吉斯斯坦水利工程開(kāi)發(fā)對(duì)我國(guó)的影響及對(duì)策》

內(nèi)容要點(diǎn)：阿克蘇河是中國(guó)和吉爾吉斯斯坦之間的一條跨界河流，吉方在上游的水利工程開(kāi)發(fā)勢(shì)必會(huì)對(duì)處于下游的我國(guó)干旱內(nèi)陸區(qū)阿克蘇河流域乃至塔里木河流域的水資源、生態(tài)、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)等產(chǎn)生重大影響。應(yīng)關(guān)注吉爾吉斯斯坦在阿克蘇河上游的開(kāi)發(fā)行動(dòng)以及在中亞跨界河流上的跨界水資源政策，從戰(zhàn)略角度對(duì)我國(guó)與吉方在阿克蘇河上游水電開(kāi)發(fā)的合作進(jìn)行影響評(píng)估和管控。本期要報(bào)分析了吉爾吉斯斯坦在阿克蘇河上游的水資源開(kāi)發(fā)利用及其將對(duì)我國(guó)產(chǎn)生的一系列不利影響，并就我國(guó)應(yīng)對(duì)吉爾吉斯斯坦阿克蘇河水資源開(kāi)發(fā)的影響提出了對(duì)策建議。

（2）成果要報(bào)《構(gòu)建水資源安全合作走廊，推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)》

內(nèi)容要點(diǎn)：近期，中央提出構(gòu)建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的戰(zhàn)略構(gòu)想引起國(guó)內(nèi)外普遍關(guān)注，水資源安全問(wèn)題是我國(guó)在推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)過(guò)程中應(yīng)該高度重視的問(wèn)題之一。本期要報(bào)提出，在“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”推進(jìn)過(guò)程中，我國(guó)西北地區(qū)、中亞地區(qū)和西亞地區(qū)等重點(diǎn)區(qū)域?qū)⑹艿剿�資源分布特征、不同國(guó)家對(duì)水資源的需求特征及生態(tài)環(huán)境特征等多重約束。因此，我國(guó)應(yīng)該在推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)過(guò)程中積極開(kāi)展對(duì)外水資源合作，構(gòu)建水資源安全合作走廊。