美國(guó)全球知名智庫(kù)發(fā)展現(xiàn)狀與啟示

　　4月12日，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流中心作為中國(guó)智庫(kù)代表參加在華盛頓舉行的投資美國(guó)對(duì)話會(huì)。 徐占忱攝/光明圖片

　　編者按：因承擔(dān)“國(guó)際著名智庫(kù)機(jī)制比較研究”課題調(diào)研任務(wù)，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流中心代表團(tuán)一行6人，近期赴美國(guó)就美國(guó)全球知名智庫(kù)的內(nèi)部管理機(jī)制和運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行了實(shí)地考察。考察團(tuán)先后走訪了卡內(nèi)基國(guó)際和平研究院、布魯金斯學(xué)會(huì)、彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所、傳統(tǒng)基金會(huì)、國(guó)際戰(zhàn)略研究中心、皮尤研究中心、大西洋理事會(huì)等知名智庫(kù)，就美國(guó)智庫(kù)發(fā)揮作用的總體情況，特別是智庫(kù)內(nèi)部管理體制和運(yùn)行模式進(jìn)行了充分交流。結(jié)合當(dāng)前建設(shè)中國(guó)特色新型智庫(kù)的要求，代表團(tuán)成員進(jìn)行了深入思考，并提出了一些切實(shí)可行的建議。

　　當(dāng)今美國(guó)智庫(kù)管理與運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)

　　有相對(duì)穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)來(lái)源，形成了以社會(huì)捐助為主的多樣化融資機(jī)制，以大量經(jīng)費(fèi)支持研究工作

　　在美國(guó)，經(jīng)費(fèi)籌集是智庫(kù)一項(xiàng)重要的經(jīng)常性工作，很多智庫(kù)都配有規(guī)模較大的相關(guān)工作團(tuán)隊(duì)。多數(shù)智庫(kù)形成了社會(huì)捐贈(zèng)、政府資助、市場(chǎng)化運(yùn)作收益、國(guó)外捐助、個(gè)人捐助、PPP模式以及委托研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等多樣化的籌資渠道。

　　布魯金斯學(xué)會(huì)擁有3億美元資產(chǎn)、20個(gè)研究中心和3家海外機(jī)構(gòu)，有400名工作人員和200名不駐會(huì)的客座研究人員，還有60-70名訪問(wèn)學(xué)者。學(xué)會(huì)每年預(yù)算為9100萬(wàn)至1億美元，其中80%來(lái)自捐助，10%來(lái)自理財(cái)收入，其他則來(lái)自培訓(xùn)和出版收入。捐助資金的80%來(lái)自私人，5%來(lái)自基金，15%來(lái)自美國(guó)、阿聯(lián)酋、丹麥等國(guó)政府，預(yù)算資金中約7500萬(wàn)美元用作項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)。

　　卡內(nèi)基國(guó)際和平研究院每年預(yù)算金額的45%來(lái)自捐贈(zèng)，研究經(jīng)費(fèi)占總額的50%以上。

　　美國(guó)傳統(tǒng)基金會(huì)現(xiàn)有300余人，其中研究人員80人左右，年預(yù)算7500萬(wàn)美元。其經(jīng)費(fèi)來(lái)源既有專(zhuān)門(mén)的基金支持，又有廣泛的社會(huì)捐款。傳統(tǒng)基金會(huì)代表保守黨政府，捐款者主要為共和黨人，個(gè)人捐款者多達(dá)60萬(wàn)人，捐款額度從20美元到100萬(wàn)美元不等。

　　美國(guó)國(guó)際戰(zhàn)略研究中心有專(zhuān)職研究人員300余人，還有建立了合作關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)化專(zhuān)家250余人。該中心每年經(jīng)費(fèi)達(dá)4400萬(wàn)美元，其中公司資助占32%，基金會(huì)捐贈(zèng)占29%，政府捐贈(zèng)占19%，有相對(duì)固定的70-80家企業(yè)給予經(jīng)費(fèi)資助，勞斯萊斯汽車(chē)公司和蓋茨基金會(huì)是捐資最多的兩家企業(yè)。

　　皮尤研究中心以公眾觀點(diǎn)、態(tài)度和行為的調(diào)查著稱(chēng)，有60余名研究人員和40名負(fù)責(zé)報(bào)告數(shù)字整理、圖表設(shè)計(jì)等的專(zhuān)門(mén)人員，年經(jīng)費(fèi)2800萬(wàn)美元左右，主要來(lái)自社會(huì)捐助。

　　核心研究人員是國(guó)家頂級(jí)學(xué)者或?qū)W術(shù)帶頭人，在智庫(kù)中享有較高地位，有完備的支撐與保障體系

　　美國(guó)知名智庫(kù)研究人員大部分是頂級(jí)學(xué)者或?qū)W術(shù)帶頭人。布魯金斯學(xué)會(huì)對(duì)研究人員的要求極高，一般要達(dá)到3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：是所在領(lǐng)域的“學(xué)術(shù)領(lǐng)頭羊”、具有前瞻性視野和在公共領(lǐng)域有影響力。其錄用過(guò)程和學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與哈佛、耶魯大學(xué)等頂尖高校極為接近。學(xué)會(huì)現(xiàn)有高級(jí)研究員100名，研究人員助手100名，普通研究員20名。研究人員學(xué)術(shù)積累深厚，有的有政府工作經(jīng)歷或是國(guó)外前政要，他們深植各個(gè)領(lǐng)域，具有前瞻性思維和廣闊視野，具有參與公共政策對(duì)話和影響政策層的能力。

　　美國(guó)智庫(kù)都會(huì)利用媒體和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提升自身影響力。布魯金斯學(xué)會(huì)不斷為政府提供咨詢(xún)，經(jīng)常參加政府的聽(tīng)證活動(dòng)，頻繁在媒體上發(fā)聲，通過(guò)舉辦會(huì)議、出版圖書(shū)來(lái)傳播學(xué)會(huì)觀點(diǎn)。國(guó)際戰(zhàn)略研究中心秉持“我們的產(chǎn)品改變公共政策”的理念，在選擇課題時(shí)就設(shè)立目標(biāo)，明確該項(xiàng)目要對(duì)政策產(chǎn)生哪些影響。卡內(nèi)基國(guó)際和平研究院在提出與政府不同的政策主張時(shí)，通常舉辦有政府人員參加的研討會(huì)，并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、大型會(huì)議等發(fā)出自己的聲音。

　　美國(guó)智庫(kù)采取總裁負(fù)責(zé)制，智庫(kù)人員包括行政領(lǐng)導(dǎo)人、研究專(zhuān)家、助理研究員、資料員、行政秘書(shū)以及服務(wù)人員等。各個(gè)智庫(kù)都將研究人員視為核心競(jìng)爭(zhēng)力，普遍注重研究人員與非研究人員的合理配置，研究人員在智庫(kù)隊(duì)伍中具有較高地位，各智庫(kù)都有完備的研究保障支撐體系，以提高研究人員的工作效率和成果質(zhì)量。我們走訪的這幾家智庫(kù)，大多設(shè)有理事會(huì)作為決策保障機(jī)構(gòu)，組織機(jī)構(gòu)傾向于扁平化管理，為研究提供充足寬松的空間。布魯金斯學(xué)會(huì)在總裁之下有學(xué)術(shù)研究和行政管理兩大機(jī)構(gòu)，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)包括外交政策、全球經(jīng)濟(jì)與發(fā)展、經(jīng)濟(jì)政策、城市政策、治理研究5個(gè)研究部門(mén)，行政管理則包括財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)、聯(lián)絡(luò)、發(fā)展和出版5個(gè)部門(mén)。學(xué)會(huì)為每位資深研究人員配備新畢業(yè)的年輕研究人員作為助手，助手們工作一段時(shí)間后可以“旋轉(zhuǎn)”到政府做公務(wù)員，之后也可以選擇再回到智庫(kù)做研究。

　　研究人員收入水平較高，工作自主性強(qiáng)，主要精力用于研究

　　美國(guó)全球知名智庫(kù)研究人員與非研究人員收入差距較大�？▋�(nèi)基、布魯金斯學(xué)會(huì)的行政人員年收入約是研究人員年收入的1/3到1/4，彼得森研究所研究人員與行政人員收入差距更大。行政人員多由年輕人員擔(dān)任，其工資收入雖然不高，但有轉(zhuǎn)入政府部門(mén)和其他機(jī)構(gòu)的可能性。布魯金斯學(xué)會(huì)研究人員的年薪平均在15萬(wàn)美元左右，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的高一些，社會(huì)學(xué)、政治學(xué)教育背景的低一些。與高薪相比，吸引研究人員的重要因素不是薪水，而是智庫(kù)的名望。

　　美國(guó)智庫(kù)研究人員自主性強(qiáng)，研究任務(wù)飽滿(mǎn)，有的智庫(kù)研究人員可以自己設(shè)定研究題目。研究人員沒(méi)有繁雜的行政工作，也無(wú)須參加與研究不相關(guān)的會(huì)議，參加自己選擇的會(huì)議或討論時(shí)，遇到與自己研究無(wú)關(guān)的議題可隨時(shí)起身退出，也不需要填報(bào)各種表格，以保證充分的研究時(shí)間。

　　形成了獨(dú)特的人才“旋轉(zhuǎn)門(mén)”流動(dòng)機(jī)制，成為美國(guó)政要的重要“儲(chǔ)備池”

　　美國(guó)政府每四年換屆一次，換屆時(shí)有4000多個(gè)聯(lián)邦政府工作人員需要更替，其中大約有60%以上來(lái)自智庫(kù)和高校。我們走訪的幾家智庫(kù)都表示，要堅(jiān)持獨(dú)立性、公開(kāi)性和非營(yíng)利性原則，不為黨派“站臺(tái)”。布魯金斯學(xué)會(huì)每年與研究人員簽約，要求其承諾不為某一個(gè)黨派“站臺(tái)”，否則就要辭職。在參與競(jìng)選過(guò)程中，不得占用工作時(shí)間，不可以使用布魯金斯學(xué)會(huì)的辦公資源。雖然普通研究人員和研究助手的工資水平比高級(jí)研究人員低很多，但是他們有機(jī)會(huì)旋轉(zhuǎn)到政府工作，經(jīng)過(guò)歷練后還可能回到布魯金斯學(xué)會(huì)，成為高級(jí)研究人員，所以這份工作仍有很大的吸引力。另外，如果民主黨執(zhí)政，會(huì)從智庫(kù)中選用大量對(duì)國(guó)家重大戰(zhàn)略與政策有研究的研究人員，這時(shí)其余的和新進(jìn)入的研究人員，多數(shù)是共和黨背景。當(dāng)共和黨執(zhí)政時(shí)，大部分有共和黨背景的研究人員進(jìn)入政府，智庫(kù)則有較多具有民主黨傾向的研究人員。

　　內(nèi)部管理與分配機(jī)制健全，管理人員中半數(shù)以上職位負(fù)責(zé)籌資和運(yùn)行智庫(kù)，純粹的行政人員數(shù)量很少

　　從走訪的幾家智庫(kù)看，布魯金斯學(xué)會(huì)研究人員和非研究人員各占一半，其中非研究人員中半數(shù)以上負(fù)責(zé)籌資，還有一部分負(fù)責(zé)國(guó)際交流工作，只有極少數(shù)人做純粹的行政工作。行政工作圍繞智庫(kù)研究提供強(qiáng)有力的服務(wù)與保障。國(guó)際戰(zhàn)略研究中心一年籌辦2600個(gè)左右的會(huì)議，搭建國(guó)際化交流平臺(tái)，經(jīng)費(fèi)中很大一部分用于此項(xiàng)工作。布魯金斯學(xué)會(huì)注重收支平衡，使資金狀況能夠適應(yīng)當(dāng)前及長(zhǎng)期研究項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)需求，并通過(guò)高效的資金管理運(yùn)作，確保各個(gè)研究項(xiàng)目順利進(jìn)行。在這幾家智庫(kù)中，經(jīng)費(fèi)支持者不論是政府還是企業(yè)，都不能干預(yù)研究題目和研究結(jié)論；管理方面，堅(jiān)持經(jīng)營(yíng)與研究分開(kāi)，日常運(yùn)行遵循企業(yè)管理方式，由總裁負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)；經(jīng)費(fèi)使用上，最大限度區(qū)分研究經(jīng)費(fèi)和行政費(fèi)用，將經(jīng)費(fèi)主要用在研究項(xiàng)目上；在研究項(xiàng)目支出中，研究人員經(jīng)費(fèi)占一半以上，按照預(yù)算制直接撥付研究人員，課題收入計(jì)入工資打入個(gè)人賬戶(hù)，不再進(jìn)行繁雜的報(bào)銷(xiāo)。學(xué)者在外演講收入達(dá)到5000美元時(shí)，要向主管副總裁進(jìn)行申報(bào)備案。

　　美國(guó)智庫(kù)建設(shè)的若干啟示

　　美國(guó)智庫(kù)在國(guó)家政治生活中發(fā)揮著不可替代的作用。當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化快速推進(jìn)，決策環(huán)境和條件日趨復(fù)雜，政府決策面臨前所未有的挑戰(zhàn)。現(xiàn)代智庫(kù)以其寬闊視野、高度專(zhuān)業(yè)化和對(duì)復(fù)雜問(wèn)題的建構(gòu)能力，成為政府決策質(zhì)量和效能的重要支撐。建設(shè)中國(guó)特色新型智庫(kù)是參與全球競(jìng)爭(zhēng)、爭(zhēng)奪國(guó)際話語(yǔ)權(quán)的需要，也是中國(guó)社會(huì)實(shí)現(xiàn)順利轉(zhuǎn)型的內(nèi)在需要。要推進(jìn)我國(guó)治理體系治理能力現(xiàn)代化，必須建設(shè)符合當(dāng)代社會(huì)決策發(fā)展要求的智庫(kù)。

　　借鑒美國(guó)智庫(kù)實(shí)踐，深入研究智庫(kù)發(fā)展一般規(guī)律與特殊要求。由于國(guó)情不同，各國(guó)智庫(kù)都具有特殊性。中國(guó)特色新型智庫(kù)，“特”在必須堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)和社會(huì)主義制度，堅(jiān)持走中國(guó)特色社會(huì)主義道路，服務(wù)于民族復(fù)興大業(yè)和實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”戰(zhàn)略目標(biāo)。美國(guó)智庫(kù)發(fā)展有其自身政治制度的因素，不能照抄照搬。

　　但是應(yīng)該看到，智庫(kù)具有一般社會(huì)組織不具有的規(guī)律性特征。作為思想品的生產(chǎn)主體，研究人員是智庫(kù)最核心的資產(chǎn)和財(cái)富，而對(duì)研究人員的管理、監(jiān)督、激勵(lì)和評(píng)價(jià)，必須體現(xiàn)思想品生產(chǎn)的要求和特點(diǎn)。美國(guó)智庫(kù)之所以形成強(qiáng)大國(guó)際影響力，就在于尊重和適應(yīng)了現(xiàn)代社會(huì)思想品生產(chǎn)的規(guī)律，其智庫(kù)運(yùn)行管理的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)值得我們學(xué)習(xí)借鑒。

　　美國(guó)智庫(kù)和中國(guó)智庫(kù)的發(fā)展路徑不同，各自具有優(yōu)勢(shì)與特色。

　　美國(guó)智庫(kù)產(chǎn)生于三權(quán)分立、兩黨競(jìng)選這一制度的大環(huán)境之下，很多智庫(kù)起始于基金會(huì)、財(cái)團(tuán)等組織，如卡內(nèi)基國(guó)際和平研究院等。還有如蘭德公司起始于與軍方合作，具有很強(qiáng)的技術(shù)背景。美國(guó)的智庫(kù)人員流動(dòng)較大，研究的國(guó)際化程度高，專(zhuān)業(yè)背景深厚。中國(guó)智庫(kù)大多還是現(xiàn)行體制下的行政事業(yè)單位，行政管理特點(diǎn)鮮明，國(guó)際影響不大，研究視野有限，專(zhuān)業(yè)性不強(qiáng)。

　　當(dāng)前建設(shè)中國(guó)特色新型智庫(kù)，需要特別重視幾個(gè)關(guān)系。一是智庫(kù)與政府的關(guān)系。智庫(kù)服務(wù)于政府決策是其存在的前提，這是無(wú)可置疑的。但從智庫(kù)的特點(diǎn)與定位來(lái)說(shuō)，不同性質(zhì)的智庫(kù)對(duì)政府的服務(wù)內(nèi)容和方式要有所區(qū)別。二是不同時(shí)段的研究目標(biāo)之間的關(guān)系。中國(guó)智庫(kù)不僅要研究“短時(shí)段”問(wèn)題，關(guān)注短期內(nèi)的“新聞事件”，還要關(guān)注“中時(shí)段”和“長(zhǎng)時(shí)段”問(wèn)題。要對(duì)未來(lái)更長(zhǎng)時(shí)期我國(guó)面臨的總體國(guó)際環(huán)境和國(guó)內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)、人口、環(huán)境、社會(huì)等因素進(jìn)行研究與預(yù)判。目前國(guó)內(nèi)有些智庫(kù)過(guò)于看重短期輿論效應(yīng)，要避免這種傾向。三是智庫(kù)工作中服務(wù)與研究之間的關(guān)系。智庫(kù)應(yīng)以思想品和專(zhuān)門(mén)化知識(shí)服務(wù)于決策本身，而不是陷于日常性、一般業(yè)務(wù)性工作。如果服務(wù)與研究關(guān)系處理不好，不僅不利于智庫(kù)知識(shí)產(chǎn)品質(zhì)量的提高，而且是不必要的浪費(fèi)。四是研究的對(duì)策性、應(yīng)用性與專(zhuān)業(yè)性之間的關(guān)系。智庫(kù)不同于純學(xué)術(shù)研究，要講求研究的對(duì)策性和應(yīng)用性，但同時(shí)要注重夯實(shí)專(zhuān)業(yè)性基礎(chǔ)。缺乏專(zhuān)業(yè)性支撐，其科學(xué)性、應(yīng)用性將大打折扣，也會(huì)失去與國(guó)際一流智庫(kù)在更高層面深入交流的基礎(chǔ)。

　　對(duì)中國(guó)智庫(kù)建設(shè)的幾點(diǎn)建議

　　應(yīng)鼓勵(lì)智庫(kù)類(lèi)型的多樣化設(shè)計(jì)與發(fā)展。為在國(guó)際舞臺(tái)上更好地維護(hù)國(guó)家權(quán)益，體現(xiàn)我國(guó)的主張，應(yīng)形成多元化、多樣化、多層次的智庫(kù)體系，更多地體現(xiàn)智庫(kù)的獨(dú)立性和鮮明特色。

　　為智庫(kù)發(fā)展提供制度保障與良好的社會(huì)環(huán)境。我國(guó)智庫(kù)主要脫胎于行政機(jī)構(gòu)或事業(yè)單位，在管理理念、管理方式等方面行政化色彩濃厚，社會(huì)公信力和認(rèn)可度不高，缺少對(duì)智庫(kù)資助的支持政策。應(yīng)研究制定與智庫(kù)的社會(huì)籌資、捐贈(zèng)等相配套的政策支持。

　　盡快解決當(dāng)前約束智庫(kù)發(fā)展的突出矛盾和問(wèn)題。目前我國(guó)智庫(kù)在研究人員出國(guó)、經(jīng)費(fèi)報(bào)銷(xiāo)、職稱(chēng)評(píng)定、業(yè)績(jī)考核等方面，基本上還等同于現(xiàn)有體制下一般事業(yè)單位，沒(méi)有體現(xiàn)智庫(kù)作為思想品生產(chǎn)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，應(yīng)抓緊出臺(tái)政策逐步解決這些問(wèn)題。

　　加快打通智庫(kù)人才“旋轉(zhuǎn)門(mén)”。智庫(kù)人才既要有扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和開(kāi)闊的視野，又要有對(duì)國(guó)情的充分了解和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。要盡快建立相應(yīng)機(jī)制，推動(dòng)智庫(kù)人員到政府、企業(yè)和其他社會(huì)組織任職。進(jìn)一步暢通渠道，吸納社會(huì)優(yōu)秀人才。

　　建立智庫(kù)人才專(zhuān)門(mén)的培養(yǎng)渠道和機(jī)制。未來(lái)5至10年內(nèi)，培養(yǎng)出一批高水平智庫(kù)人才對(duì)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)至關(guān)重要。要抓緊制定智庫(kù)人才發(fā)展規(guī)劃，明確發(fā)展目標(biāo)，制定個(gè)性化的培養(yǎng)方案�？蓮默F(xiàn)有智庫(kù)中選拔政治素質(zhì)好、研究能力強(qiáng)的研究人員進(jìn)行重點(diǎn)培養(yǎng)，安排他們到經(jīng)濟(jì)綜合部門(mén)、駐外機(jī)構(gòu)鍛煉或到國(guó)外智庫(kù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流，并根據(jù)需要輔之以外語(yǔ)學(xué)習(xí)和專(zhuān)門(mén)的交流能力訓(xùn)練，逐步形成人才梯隊(duì)。

　�。�考察團(tuán)團(tuán)長(zhǎng)：張大衛(wèi)；考察團(tuán)成員：陳文玲、王軍、徐占忱、張煥波、劉向東；執(zhí)筆人：徐占忱）