我國自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超發(fā)展戰(zhàn)略與路徑研究——基于跨學(xué)科協(xié)同的多層次整合研究中期檢測報告

一、研究進(jìn)展情況

一． 研究計劃總體執(zhí)行情況及各子課題進(jìn)展情況

本項(xiàng)目立項(xiàng)時間為2012年12月。2013年3月26日下午，由對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)王永貴教授擔(dān)任首席專家的、2012年國家社會科學(xué)基金重大項(xiàng)目——“我國自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超發(fā)展戰(zhàn)略與路徑研究——基于跨學(xué)科協(xié)同的多層次整合研究”的開題報告暨課題研討會，在對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)隆重舉行。

該領(lǐng)域著名專家、中國社會科學(xué)院原工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所所長、學(xué)術(shù)委員會主任、博士生導(dǎo)師呂政研究員，北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士生導(dǎo)師、學(xué)位委員會主席、北京市重點(diǎn)學(xué)科（管理科學(xué)與工程）負(fù)責(zé)人、技術(shù)與研發(fā)管理實(shí)驗(yàn)室主任、中國科學(xué)學(xué)與科技政策研究會常務(wù)理事黃魯成教授，中國社會科學(xué)院哲學(xué)社會科學(xué)創(chuàng)新工程“長城學(xué)者”、工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所研究員、學(xué)術(shù)委員、中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)雜志社社長、副主編兼編輯部主任李海艦教授以及對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)特級教授、北京企業(yè)國際化經(jīng)營研究基地首席專家、中小企業(yè)研究中心主任林漢川教授和對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)科研處處長、對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)供應(yīng)鏈研究中心主任、對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師王強(qiáng)教授，作為開題報告會專家出席了會議，項(xiàng)目組各子課題負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組成員及相關(guān)師生出席了本次會議。本次會議由對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)科研處處長王強(qiáng)教授主持，由呂政研究員擔(dān)任開題報告暨課題研討會專家組組長。

在立項(xiàng)后，截至當(dāng)前，項(xiàng)目學(xué)術(shù)研究成果共計80余項(xiàng)（含部分已被期刊接受并預(yù)計在2016年內(nèi)發(fā)表的成果），其中學(xué)術(shù)論文78篇，著作1本，見報3篇。所發(fā)表的論文中，國際三大檢索機(jī)構(gòu)SCI/SSCI/EI檢索和收錄的文章13篇（其中，國際頂級期刊收錄3篇）；發(fā)表中文期刊論文共65篇，其中CSSCI/CSCD核心期刊發(fā)表59篇，一般期刊6篇。此外，發(fā)表會議論文2篇，國際會議論文和國內(nèi)會議各1篇。整體而言，項(xiàng)目研究計劃總體執(zhí)行情況良好。

（一）子課題執(zhí)行情況

在項(xiàng)目獲批立項(xiàng)后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照要求認(rèn)真地召開了項(xiàng)目啟動專家論證會，并根據(jù)專家建議，對未來項(xiàng)目的實(shí)施和執(zhí)行進(jìn)行了規(guī)劃和修正。迄今為止，有關(guān)各子項(xiàng)目執(zhí)行情況簡要匯報如下：

1） 余江教授負(fù)責(zé)的子課題1“典型國家的技術(shù)趕超戰(zhàn)略及其支撐保障體系比較研究”，選取了美國、日本、韓國、德國、中國臺灣等國家或地區(qū)，對典型國家的基礎(chǔ)趕超戰(zhàn)略的內(nèi)在規(guī)律和成功經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了比較分析，同時對中國和世界戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的專利產(chǎn)出趨勢以及主要國家的專利競爭態(tài)勢進(jìn)行了系統(tǒng)性的研究，并探索了七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)創(chuàng)新能力的差異，進(jìn)而提出了技術(shù)趕超戰(zhàn)略的指標(biāo)評價體系。該子課題的研究主張以更加開放的思維，多層次多元化充分利用全球創(chuàng)新資源，使得產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖分析逐步成為中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“中國路徑”戰(zhàn)略研究的重要基礎(chǔ)和支撐；

2） 高旭東教授負(fù)責(zé)的子課題2 “中國實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超的國家戰(zhàn)略選擇研究”， 利用扎根理深入剖析了我國經(jīng)典的技術(shù)趕超案例，通過中國北車與國內(nèi)高鐵企業(yè)研發(fā)、制造能力的各階段觀察，總結(jié)了中國高鐵企業(yè)的技術(shù)能力趕超所經(jīng)歷的各階段及特點(diǎn)。該子課題還對比了不同類別的技術(shù)趕超戰(zhàn)略的差異，認(rèn)為采用突破性技術(shù)追趕戰(zhàn)略的制造業(yè)企業(yè)更容易獲得后發(fā)優(yōu)勢，而采用漸近性技術(shù)追趕戰(zhàn)略抑或不能獲取長期的后發(fā)優(yōu)勢。另外，該子課題還對不同技術(shù)的趕超潛力進(jìn)行評價，預(yù)測未來發(fā)展趨勢，開發(fā)了概念模型——我國技術(shù)趕超的實(shí)現(xiàn)路徑（四種路徑的比較分析和適用條件總結(jié)），考察了能夠?qū)�國家層面自主�?chuàng)新型技術(shù)趕超路徑、時機(jī)與方式選擇產(chǎn)生重要影響的調(diào)節(jié)變量與中介變量，特別是關(guān)鍵情境變量；

3） 范黎波教授負(fù)責(zé)的子課題3“基于中國市場特性的新興技術(shù)選擇與創(chuàng)新模式研究”， 以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)高端裝備制造業(yè)、通信設(shè)備制造業(yè)中的代表性趕超企業(yè)為研究對象，對我國新興技術(shù)的形成路徑與影響因素進(jìn)行了研究，構(gòu)建了基于我國市場特性的新興技術(shù)選擇理論框架與方法，開發(fā)了基于中國市場特性的新興技術(shù)選擇理論模型與方法步驟。另外，該子課題還發(fā)現(xiàn)新興市場國家高技術(shù)制造企業(yè)技術(shù)趕超路徑的形成過程是基于企業(yè)技術(shù)能力升級的過程，技術(shù)趕超戰(zhàn)略與趕超路徑以技術(shù)能力為基礎(chǔ)存在多種選擇，沒有統(tǒng)一的最優(yōu)模式；

4） 尹建華教授負(fù)責(zé)子課題4“產(chǎn)業(yè)層面自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超的戰(zhàn)略與路徑研究”，分析了我國產(chǎn)業(yè)層面自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超的現(xiàn)狀和問題，同時采用了跨案例的研究方法對華為和長虹兩家企業(yè)的技術(shù)趕超進(jìn)行了深入剖析，嘗試探索在不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)體制及不確定性技術(shù)變革的條件下中國制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)追趕的內(nèi)在機(jī)制，研究發(fā)現(xiàn)不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)體制下制造業(yè)企業(yè)獲取后發(fā)優(yōu)勢的過程存在顯著差異，揭示了我國優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的演進(jìn)發(fā)展規(guī)律和關(guān)鍵的影響因素，探討了我國產(chǎn)業(yè)層面自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超的時機(jī)選擇、行業(yè)選擇和路徑選擇等問題；

5） 吳劍峰教授負(fù)責(zé)子課題5“我國企業(yè)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超戰(zhàn)略驅(qū)動因素、作用機(jī)制及模式選擇研究”，立足于“后發(fā)企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)趕超領(lǐng)先企業(yè)”這一理論與實(shí)踐問題，對我國企業(yè)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超驅(qū)動因素進(jìn)行了研究，該研究揭示了我國企業(yè)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超的作用機(jī)制，構(gòu)建起適合我國企業(yè)自主創(chuàng)新性技術(shù)趕超模式的判斷模型。該子課題以制造業(yè)企業(yè)為例，發(fā)現(xiàn)不確定性的技術(shù)變革在技術(shù)追趕過程中影響制造業(yè)企業(yè)獲取后發(fā)優(yōu)勢，技術(shù)變革的動態(tài)性和復(fù)雜性越強(qiáng)，為制造業(yè)企業(yè)獲得后發(fā)優(yōu)勢創(chuàng)造的機(jī)會越大。在此基礎(chǔ)上，子課題還通過跨案例的比較與分析，提出了企業(yè)的技術(shù)趕超戰(zhàn)略、趕超路徑與技術(shù)創(chuàng)新能力之間互相演化的觀點(diǎn)，由此得出后發(fā)追趕情境下的高技術(shù)制造企業(yè)技術(shù)趕超的路徑模型。

6） 太平副教授負(fù)責(zé)的新增子課題6“利用外資直接投資推動我國技術(shù)趕超的路徑研究”子課題。通過對近十年對外投資案例的分析，理清了中國企業(yè)對外直接投資的新特點(diǎn)；同時重點(diǎn)關(guān)注了中國與新加坡相互投資，強(qiáng)調(diào)將可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)納入到相互投資促進(jìn)機(jī)制的必要性；此外，該子課題還采用了實(shí)證研究方法，分析了簽訂雙邊投資協(xié)定對中國吸收外商直接投資的影響，以及技術(shù)差距在逆向技術(shù)溢出的影響。研究結(jié)論表明，我國對外直接投資在中、高技術(shù)差距區(qū)域存在逆向技術(shù)溢出，積極的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)主要存在于高技術(shù)差距區(qū)域，而中技術(shù)差距區(qū)域的技術(shù)溢出效應(yīng)為負(fù)；短期內(nèi)，國內(nèi)研發(fā)存量沒有對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生促進(jìn)作用，從長期來看，仍需進(jìn)一步加強(qiáng)國內(nèi)研發(fā)。

二． 調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況（調(diào)研數(shù)據(jù)整理運(yùn)用、文獻(xiàn)資料收集整理、學(xué)術(shù)會議、學(xué)術(shù)交流、國際合作等）

在課題啟動后，課題組成員通力合作，在既有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，又分工對相關(guān)文獻(xiàn)和主題進(jìn)行了收集，并在此基礎(chǔ)上展開了相關(guān)的定性研究和實(shí)證研究。在此過程中，課題組除了收集了大量的二手統(tǒng)計數(shù)據(jù)之外，又重點(diǎn)展開了5輪一手?jǐn)?shù)據(jù)的采集，其中包括面向企業(yè)層面的多輪數(shù)據(jù)采集、面向產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)園區(qū)層面的采集，特別是圍繞中關(guān)村層面的數(shù)據(jù)采集。

同時，課題組成員積極參加國內(nèi)外舉行的學(xué)術(shù)研究會議和面向產(chǎn)學(xué)研交流的高等會議。迄今為止，累計參加國內(nèi)外會議60多次。同時，課題組成員積極同國內(nèi)外學(xué)者展開學(xué)術(shù)交流與合作，并努力拓展國際合作。前面提到的、與國內(nèi)外學(xué)者們合作的大量階段性成果，就是例證，如University of Hong Kong的Kevin Zhou教授、University of Illinois at Urbana-Champaign的Eric Fang、 University of Wisconsin-Milwaukee的任洪教授、Florida State University的Ruby Lee、University of Minnesota Duluth的教授、The University of Alabama at Birmingham 的Shibin Sheng、University of South Carolina的Sali Li、The University of Texas 的JUN Xia、University of Missouri 的Shaoming Zou、MIT的JuanJuan Zhang等，上述學(xué)者紛紛應(yīng)邀來對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)講學(xué)并展開合作研究，他們?yōu)楸卷?xiàng)目的順利完成提供了智力支持。同時，項(xiàng)目組成員也利用國際會議的機(jī)會跟上述專家學(xué)者溝通研討。此外，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人也多次赴美國和歐洲等地執(zhí)行公務(wù)和參加學(xué)術(shù)研討。

三． 成果宣傳推介情況（成果發(fā)布會、《工作簡報》報送情況、國家社科基金�？�投稿及采用情況等）

1．成果發(fā)布會

項(xiàng)目組成員主要通過出席國內(nèi)外會議、應(yīng)邀到國內(nèi)外高校講座以及面向企業(yè)家的座談、研討會和工作坊等形式來宣傳和推介所取得了階段性研究成果。同時，自2013年以來，項(xiàng)目組平均每年展開兩次小規(guī)模的成果發(fā)布暨課題研討會。此外，本課題組擬今年下半年和明年上半年再舉行兩次規(guī)模較大和規(guī)模更大的成果分享與國際學(xué)術(shù)會議。

2．《工作簡報》報送情況

本課題組堅持每年按照要求提交工作簡單和項(xiàng)目年度檢查報告。

3．國家社科基金�？�投稿及采用情況

在過去的時間里，項(xiàng)目組雖然未直接向國家社科基金�？�投稿成果要包，但通過提交新華社內(nèi)參的方式，提交過5篇稿件，其中有2篇獲得采納并得到國家中央領(lǐng)導(dǎo)人的批示。此外，項(xiàng)目組成員積極向各類高端國內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊投稿， 2013年至2016年發(fā)表數(shù)量分別為21篇、27篇、15篇和15篇。其中13篇英文論文被《Journal of Marketing》、《Journal of Management》、《Journal of Business Research》、《Journal of Operations Management》以及《Journal of Service Marketing》等國際頂級或權(quán)威期刊接收；發(fā)表中文論文共65篇，收錄期刊包括《管理世界》、《管理評論》、《管理學(xué)報》和《科研管理》等（見圖1）。  

四． 研究中存在的主要問題、改進(jìn)措施，研究心得、意見建議

與預(yù)期的研究目標(biāo)相比，本課題下半年擬把重點(diǎn)集中在成果的梳理上，形成系列研究報告并投稿國家社科基金�？�。

二、研究成果情況

一．代表性成果簡介

（一）子課題1《典型國家的技術(shù)趕超戰(zhàn)略及其支撐保障體系比較研究》

1. 范黎波, 孟陽陽.中國 OEM制造發(fā)展的新邏輯——來自德國隱形冠軍公司的啟示, 清華管理評論, 2014, 03: 70-76。

該文章結(jié)合近期在雀巢（中國）、日本NSK（中國）、捷安特（昆山）、好孩子集團(tuán)等知名國內(nèi)外企業(yè)調(diào)研情況，提出了當(dāng)前中國OEM企業(yè)面臨動力衰竭、產(chǎn)品雙低、追逐既得利益等三個方面的“轉(zhuǎn)型陷阱”。在國際新產(chǎn)業(yè)分工體系下，中國OEM制造企業(yè)如何“突圍”？該文章認(rèn)為，赫爾曼·西蒙(Hermann Simon)稱為“隱形冠軍”的德國中小企業(yè)（Hidden Champion）是中國OEM企業(yè)學(xué)習(xí)的標(biāo)桿。

2. 劉艷梅, 余江, 張越, 陳凱華. 七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新態(tài)勢的國際比較, 中國科技論壇, 2014，12：68-74。

該文章基于專利文獻(xiàn)計量方法，從定量角度比較分析了七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利的國際態(tài)勢，以德溫特專利數(shù)據(jù)庫為檢索平臺，對中國和世界戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的專利產(chǎn)出趨勢以及主要國家的專利競爭態(tài)勢進(jìn)行了系統(tǒng)性的研究，同時探索了七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)創(chuàng)新能力的差異。研究表明，美國和日本是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的專利產(chǎn)出大國，中國近年來在新興產(chǎn)業(yè)公開的專利數(shù)量急劇增長，個別產(chǎn)業(yè)專利產(chǎn)出的增長速度甚至超過美國和日本，但企業(yè)整體的技術(shù)創(chuàng)新能力與美日企業(yè)相比存在一定的差距。

（二）子課題2《中國實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超的國家戰(zhàn)略選擇研究》

1. 葉林，余江. 中國工業(yè)化的進(jìn)展、新情況和成功實(shí)現(xiàn). 武漢大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版), 2014, 67: 117-126。

該文章認(rèn)為現(xiàn)階段中國工業(yè)化面臨資源環(huán)境約束、勞動力成本上升、就業(yè)彈性下降、制造業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、處于世界產(chǎn)業(yè)價值鏈低端、技術(shù)水平亟待提高、出口增加困難等問題,需要從轉(zhuǎn)變制造業(yè)和外貿(mào)發(fā)展方式、推進(jìn)制造業(yè)優(yōu)化升級、提高資源使用效率、加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)、增加人力資本投入、加大科技創(chuàng)新力度、加強(qiáng)企業(yè)管理以利降低成本和自主創(chuàng)新、深化改革以利清除制度障礙等方面著手，促進(jìn)中 國成功完成工業(yè)化和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

2． 李丹丹,馬麗儀，基于路徑創(chuàng)造的后發(fā)國家技術(shù)趕超模型，技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2016，35：27-32。

路徑依賴和路徑創(chuàng)造是影響技術(shù)落后國家(地區(qū))實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的關(guān)鍵因素。該文章基于 Verspagen模型，建立了一個新的技術(shù)后發(fā)國家(地區(qū))技術(shù)趕超模型。文章指出技術(shù)后發(fā)國家(地區(qū))縮小技術(shù)差距和實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的關(guān)鍵不僅是提高自身技術(shù)能力,而且包括打破路徑依賴的鎖定效應(yīng)、實(shí)現(xiàn)路徑創(chuàng)造。該文章建議技術(shù)后發(fā)國家(地區(qū))一方面要培育自身的技術(shù)能力，另一方面要強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)主體的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力，盡快擺脫技術(shù)對路徑依賴的負(fù)面影響、實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。

（三）子課題3《基于中國市場特性的新興技術(shù)選擇與創(chuàng)新模式研究》

1. 程鵬,張桂芳,余江. 知識整合能力與本土企業(yè)的快速追趕——基于華星光電的分析. 科學(xué)學(xué)研究, 2014, 32:1061-1070。

技術(shù)學(xué)習(xí)是后發(fā)企業(yè)逐步實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的重要途徑,但是行業(yè)技術(shù)周期不斷縮短也加大了舊技術(shù)學(xué)習(xí)的時間成本，依靠“引進(jìn)—學(xué)習(xí)—吸收—重組—創(chuàng)新”的知識積累線性模式已經(jīng)不可持續(xù)。在這一背景下, 該文章以 TCL 集團(tuán)創(chuàng)立的液晶面板企業(yè)——華星光電作為案例研究對象，描述了華星光電整合從模組、面板到 系統(tǒng)的產(chǎn)品知識、市場需求知識以及企業(yè)上下游的外部知識，形成產(chǎn)品、工藝和架構(gòu)的同步設(shè)計能力與建線能力，從而實(shí)現(xiàn)液晶面板技術(shù)快速追趕的全過程。華星光電通過知識整合實(shí)現(xiàn)本土企業(yè)快速追趕的案例是中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的有益探索，既揚(yáng)棄了傳統(tǒng)后發(fā)企業(yè)知識累積線性追趕模式，也對本土企業(yè)通過知識整合作為連接零散和破碎的知識，重構(gòu)新知識的手段，為新時期本土企業(yè)技術(shù)追趕實(shí)踐提供了啟示。

2. Yonggui Wang, Na Wang, et al., Managing Relationships with Power Advantage Buyers: The Role of Supplier Initiated Bonding Tactics in Long-Term Buyer-Supplier Collaborations, Journal of Business Research, Forthcoming(online), 2016.

該文章采用了131個供應(yīng)商和買方的配對數(shù)據(jù)，研究結(jié)果表明，買方勢力優(yōu)勢與長期合作是負(fù)相關(guān)的，而供應(yīng)商定制和管理關(guān)聯(lián)減弱了買方權(quán)力優(yōu)勢對長期合作的負(fù)向影響。然而，信息共享對買方權(quán)力優(yōu)勢和長期合作間的關(guān)系的影響并不顯著。

3. Guicheng Shi , Huimei Bu , Yuan Ping , Matthew Tingchi Liu , Yonggui Wang , (2016)"Customer relationship investment and relationship strength: evidence from insurance industry in China", Journal of Services Marketing, Vol.30 Iss:2, pp. 201–211.

文章旨在闡釋服務(wù)公司的不同的關(guān)系投入如何影響顧客的感知關(guān)系投入；并明確感知關(guān)系投入如何影響各種維度的關(guān)系強(qiáng)度；以及探討顧客創(chuàng)新性和抱怨傾向?qū)Ω兄�關(guān)系投入和關(guān)系強(qiáng)度之間的調(diào)節(jié)作用。

（四）子課題4《產(chǎn)業(yè)層面自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超的戰(zhàn)略與路徑研究》

1. 楊震寧,李東紅,李德輝.中國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)追趕機(jī)制:跨案例研究.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2014, 35:51-63。

立足后發(fā)企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)趕超領(lǐng)先企業(yè)這一理論與實(shí)踐問題,借助對華為和長虹兩家企業(yè)的跨案例研究，嘗試探索在不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)體制及不確定性技術(shù)變革的條件下中國制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)追趕的內(nèi)在機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：第一，不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)體制下制造業(yè)企業(yè)獲取后發(fā)優(yōu)勢的過程存在顯著差異；第二，不確定性的技術(shù)變革在技術(shù)追趕過程中 影響制造業(yè)企業(yè)獲取后發(fā)優(yōu)勢,技術(shù)變革的動態(tài)性和復(fù)雜性越強(qiáng),為制造業(yè)企業(yè)獲得后發(fā)優(yōu)勢創(chuàng)造的機(jī)會越大；第三，在不同技術(shù)體制內(nèi)和不確定性技術(shù)變革條件下，采用突破性技術(shù)追趕戰(zhàn)略的制造業(yè)企業(yè)更容易獲得后發(fā)優(yōu)勢,采用漸近性技術(shù)追趕戰(zhàn)略抑或不能獲取長期的后發(fā)優(yōu)勢。

2.王永貴,馬雙,楊宏恩.服務(wù)外包中創(chuàng)新能力的測量、提升與績效影響研究——基于發(fā)包與承包雙方知識轉(zhuǎn)移視角的分析.管理世界,2015,06:85-98.

服務(wù)外包已成為我國推動經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)升級和自主創(chuàng)新能力提升的重要途徑。如何在承接服務(wù)外包業(yè)務(wù)中提升企業(yè)自身的創(chuàng)新能力，正日益成為企業(yè)界以及學(xué)術(shù)界迫切需要解決的戰(zhàn)略問題。文章首先探討并率先開發(fā)出服務(wù)外包中企業(yè)創(chuàng)新能力的多維測量模型。然后，該文章借助知識轉(zhuǎn)移理論，創(chuàng)新性地運(yùn)用“動機(jī)、機(jī)會、能力” (MOA)框架，從服務(wù)承包方和發(fā)包方兩個不同視角探討并論證了承包方創(chuàng)新能力的提升機(jī)制。

（五）子課題5《我國企業(yè)自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超戰(zhàn)略驅(qū)動因素、作用機(jī)制及模式選擇研究》

1. 楊震寧，李東紅，范黎波. 身陷“盤絲洞”:社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入過度影響了創(chuàng)業(yè)過程嗎? 管理世界，2013, 12: 101-117。

現(xiàn)有研究對新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)困境的關(guān)注不足，該研究是對目前創(chuàng)業(yè)理論研究的一個有益補(bǔ)充，其特點(diǎn)是從創(chuàng)業(yè)績效抑制變量入手，建構(gòu)社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入過度和創(chuàng)業(yè)資源獲取之間的關(guān)系并以組織認(rèn)知偏差作為中介作用變量進(jìn)行討論，該文章結(jié)論：第一，適度地進(jìn)行社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入、獲得社會資本可以使組織更容易獲取創(chuàng)業(yè)資源和知識,但是社會網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系嵌入過度會導(dǎo)致組織產(chǎn)生創(chuàng)業(yè)認(rèn)知偏差；第二，組織的創(chuàng)業(yè)認(rèn)知偏差在社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入過度與創(chuàng)業(yè)資源獲取之間產(chǎn)生中介抑制作用。

2. 劉文霞,王永貴，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)趕超路徑找尋，中國科技論壇, 2015, 11：61-66。

該文章基于新興市場技術(shù)后發(fā)國追趕情境的視角,以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)高端裝備制造業(yè)、通信設(shè)備制造業(yè)中的代表性趕超企業(yè)為研究對象，采用跨案例研究方法，對中國自主創(chuàng)新型技術(shù)趕超發(fā)展戰(zhàn)略下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)趕超路徑找尋之間的關(guān)系進(jìn)行了研究。通過分析，提出了企業(yè)的技術(shù)趕超戰(zhàn)略、趕超路徑與技術(shù)創(chuàng)新能力之間互相演化的觀點(diǎn)，由此得出后發(fā)追趕情境下的高技術(shù)制造企業(yè)技術(shù)趕超的路徑模型。研究發(fā)現(xiàn)：新興市場國家高技術(shù)制造企業(yè)技術(shù)趕超路徑的形成過程是基于企業(yè)技術(shù)能力升級的過程，技術(shù)趕超戰(zhàn)略與趕超路徑以技術(shù)能力為基礎(chǔ)存在多種選擇，沒有統(tǒng)一的最優(yōu)模式。

（六）子課題6《利用外資直接投資推動我國技術(shù)趕超的路徑研究》

1．尹建華,周鑫悅.中國對外直接投資逆向技術(shù)溢出效應(yīng)經(jīng)驗(yàn)研究——基于技術(shù)差距門檻視角.科研管理, 2013, 35:131-139。

在考慮技術(shù)差距對逆向技術(shù)溢出效應(yīng)影響的基礎(chǔ)上，建立面板門檻模型，運(yùn)用中國 2003 - 2010 年間的省際面板數(shù)據(jù)開展實(shí)證研究，研究結(jié)果顯示：(1) 技術(shù)差距在逆向技術(shù)溢出中確實(shí)存在影響，通過 LM 檢驗(yàn)及自舉法，技術(shù)差距對逆向技術(shù)溢出的影響存在兩個門檻值,據(jù)此將我國按技術(shù)差距分為低、中、高技術(shù)差距三類區(qū)域; (2) 我國對外直接投資在中、高技術(shù)差距區(qū)域存在逆向技術(shù)溢出，積極的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)主要存在于高技術(shù)差距區(qū)域，而中技術(shù)差距區(qū)域的技術(shù)溢出效應(yīng)為負(fù); (3) 短期內(nèi)，國內(nèi)研發(fā)存量沒有對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生促進(jìn)作用，從長期來看，仍需進(jìn)一步加強(qiáng)國內(nèi)研發(fā)。

2. 太平,劉宏兵.簽訂雙邊投資協(xié)定對中國吸收 FDI 影響的實(shí)證分析, 國際商務(wù). 2014, 04: 53-61。

本文以引力模型為基礎(chǔ),利用 1990-2011 年 40 個與中國簽訂雙邊投資協(xié)定國家的面板數(shù)據(jù)，采用混合效應(yīng)模型，實(shí)證分析了簽訂雙邊投資協(xié)定對中國吸收外商直接投資的影響。研究結(jié)果表明：雙邊投資協(xié)定的簽訂顯著地促進(jìn)了各國對中國的投資，中國與發(fā)達(dá)國家簽訂雙邊投資協(xié)定的投資促進(jìn)效果更好。

課題組供稿