深海采礦規(guī)章制定與海洋強國研究中期檢測報告

一、研究進展情況

（一）研究計劃總體執(zhí)行情況及各子課題進展情況

1. 研究計劃總體執(zhí)行情況

課題根據(jù)立項計劃、緊密跟蹤國際海底深海采礦規(guī)章制定動態(tài)，全方位參與采礦規(guī)章制定研討，分析國際海底采礦規(guī)章條款及制定程序?qū)ξ覈鴻?quán)益的影響，協(xié)助外交部、中國大洋協(xié)會等國家職能部門完成了國際海底管理局對采礦規(guī)章制定的多次調(diào)查反饋，提出我國的觀點立場并力爭在規(guī)章制定中得到體現(xiàn)；課題首席專家2015、2016連續(xù)兩年作為外交部咨詢專家和中國政府代表團成員參加國際海底管理局第21、22屆大會，為應(yīng)對國際海底采礦規(guī)章制定提出主張和對策，為保障我國在國際海底資源開發(fā)中的權(quán)益奠定法律基礎(chǔ)。結(jié)合對國際海底資源開發(fā)管理制度和深海采礦技術(shù)研究，多次為國家深海資源開發(fā)法立法工作提供咨詢，研究和編寫深海采礦試驗工程方案并上報國務(wù)院，其主要內(nèi)容在國家重點研發(fā)計劃和國際海底資源開發(fā)計劃中得到實現(xiàn)，為海洋強國戰(zhàn)略實施提供了智力貢獻。

2. 各個子課題進展情況

子課題一：深海勘探規(guī)章發(fā)展與采礦規(guī)章制定動向研究

課題密切關(guān)注國際海底采礦規(guī)章的制定動態(tài)，參加國際海底管理局2015年與新加坡國立大學(xué)合作舉辦的采礦規(guī)章繳費制度研討會和2016年與澳大利亞格里菲斯大學(xué)合作舉辦的采礦規(guī)章環(huán)境評價與管理制度研討會，及時把握和親身體驗國際海底管理局及國際社會對采礦規(guī)章制定的考慮和動向，并形成研究分析報告提交國家相關(guān)職能部門（附件1）；收集和分析了國際海底管理局采礦規(guī)章制定中3次利益相關(guān)者近200份調(diào)查反饋意見，了解和掌握國際海底采礦潛在投資商與開發(fā)者、不同國家、不同領(lǐng)域以及非政府組織和專家、公眾等不同利益相關(guān)方對深海采礦及其管理制度的態(tài)度與訴求，為我國確定國際海底采礦規(guī)章制定的立場和對策提供了豐富的參考信息。

子課題二：深海采礦環(huán)境管理規(guī)章制定與海洋強國戰(zhàn)略研究

根據(jù)我國礦產(chǎn)資源開發(fā)需求大的基本國情，針對一些國家和團體出于各種原因主張苛刻的環(huán)境保護制度而制約資源開發(fā)的現(xiàn)實情況，確立了強調(diào)開發(fā)適當(dāng)環(huán)保的規(guī)章制定目標(biāo)，以追求開發(fā)與環(huán)保平衡來實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展為應(yīng)對策略，在鼓勵發(fā)展環(huán)境友好的采礦技術(shù)和科學(xué)有效的環(huán)境管理制度的同時，防止以過于苛刻的標(biāo)準(zhǔn)和要求制約深海采礦的實施和發(fā)展。以此為基準(zhǔn)完成了國際海底管理局關(guān)于采礦規(guī)章框架討論利益相關(guān)者問卷調(diào)查中的環(huán)境影響評價和環(huán)境管理制度部分（附件2）；根據(jù)國家海洋局的要求向聯(lián)合國海洋法公約秘書處提供了“中國海底采礦規(guī)制和最佳實踐信息”（附件3）。

子課題三：深海采礦權(quán)益分配規(guī)章制定與海洋強國戰(zhàn)略研究

開展了深海礦產(chǎn)資源開發(fā)的技術(shù)經(jīng)濟分析研究，構(gòu)建了深海多金屬結(jié)核開采成本分析模型并編制了計算機軟件，結(jié)合我國國際海底礦區(qū)和采礦技術(shù)情況進行了深海多金屬結(jié)核和多金屬硫化物的概略研究，了解了深海采礦的重要影響因素并形成了初步分析手段（附件4）。調(diào)研和分析了國內(nèi)外陸地礦產(chǎn)資源開發(fā)的權(quán)利金和稅收制度和政策，形成了適應(yīng)與我國國情的國際海底礦產(chǎn)資源開發(fā)繳費機制主張。完成了對國際海底管理局采礦規(guī)章中繳費機制的調(diào)查反饋（附件5）和深海采礦商業(yè)模型和經(jīng)濟分析評價（附件6）。

子課題四：深海采礦規(guī)章制定協(xié)同推進與中國海洋強國建設(shè)研究

結(jié)合國際海底采礦規(guī)章制定的研究，課題從國際海底資源開發(fā)管理制度建設(shè)和開發(fā)能力建設(shè)量方面努力協(xié)同推進我國海洋強國建設(shè)。課題組成員以多種方式積極參與《中華人民共和國深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》立法研究， 2014年12月，課題承擔(dān)單位接待全國人大環(huán)資委深海法立法專家組來校考察和調(diào)研,項目首席專家做專題發(fā)言；接受中國大洋協(xié)會委托，研究我國大洋工作體制機制的創(chuàng)新和改革，完成研究報告《大洋工作體制機制研究報告》；宣傳普及我國深海法，在中國海洋報發(fā)表論文《為和平利用深海資源提供堅強的體制機制保障》；向中央政治局提交要報《多管齊下 打好捍衛(wèi)南海權(quán)益的法律戰(zhàn)》，受到采納；撰寫完成書稿《中國深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法研究》，計劃于2016年9月份出版；2015年11月，項目首席專家作為全國兩名專家之一，受邀請在全國人大做深海立法做咨詢報告（附件7），為我國深海資源開發(fā)法立法提供智力支持；在前期中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組和國家發(fā)改委“深海采礦重大工程”立項研究基礎(chǔ)上，結(jié)合我國在國際海底多金屬結(jié)核礦區(qū)勘探工作實際情況，項目首席專家作為主筆人進一步完善了“深海采礦試驗工程”方案設(shè)計，經(jīng)國土資源部上報國務(wù)院，根據(jù)當(dāng)前我國的科技體制改革和國際海底資源勘探專項工作進展，目前深海采礦試驗工程的關(guān)鍵技術(shù)研究部分已由國家科技部以首批國家重點研發(fā)計劃專項項目立項（項目名稱“深海多金屬結(jié)核采礦試驗工程”，項目編號SQ2016YF010109，國撥經(jīng)費1.43億元），試驗工程的海試實施部分已納入我國國際海底多金屬結(jié)核礦區(qū)勘探合同延期申請計劃，該申請計劃已由國務(wù)院批準(zhǔn)，提交國際海底管理局并獲得核準(zhǔn)，該計劃中包括五年內(nèi)開展1000米級水深深海采礦系統(tǒng)海試，預(yù)算經(jīng)費3億元（附件8）。

子課題五：中國參與深海采礦規(guī)章制定的對策與建議

課題組認真研究深海采礦規(guī)章制定的動向和程序以及對我國權(quán)益的影響，向外交部、中國大洋協(xié)會等部門提供我國參與深海采礦規(guī)章制定的對策與建議。如,項目首席專家2015、2016連續(xù)兩年被外交部邀請為咨詢專家，作為中國政府代表團成員參加國際海底管理局第21、22屆大會，根據(jù)我國的實際情況，提出規(guī)章制定應(yīng)“平衡處理資源開發(fā)與環(huán)境保護問題”，不能“急于求成”等觀點與主張（附件9），在國際海底管理局對采礦規(guī)章制定中提出的64個事項 “優(yōu)先級”討論中，我們對其中6項提出了次序調(diào)整建議，5項被接受，在新的行動方案按我們的主張進行了調(diào)整，為爭取我國在采礦規(guī)章制定中掌握主動權(quán)，占據(jù)有利時機提出了對策與建議。

（二）調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

1.文獻資料收集整理情況

開展了相關(guān)文獻的收集整理。共收集到英文文獻162篇，其中著作類57篇、論文類85篇；中文文獻190篇，其中著作類20篇、論文類98篇，海洋資源類國際條約30篇、雙邊條約15篇、國內(nèi)代表性法律法規(guī)10篇。對所收集到的文獻進行了總體分析，對代表性文獻進行了概要整理。

特別指出的是，本課題組直接參與國際海底管理局關(guān)于采礦規(guī)章的制定工作，得到了規(guī)章制定過程的比較完整的第一手公開文獻和內(nèi)部報告等文獻資料，課題結(jié)題和規(guī)章制定完成后我們將歸納整理并存檔。

2.學(xué)術(shù)交流情況

（1）2014年9月，中國工程院主辦的第 190 場中國工程科技論壇——“深海裝備技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略”，課題首席專家為中國工程院先關(guān)領(lǐng)域20余名院士做《深海礦產(chǎn)資源開發(fā)及對裝備的需求》學(xué)術(shù)報告；

（2）2014年11月，課題承擔(dān)單位協(xié)助深圳市發(fā)展研究中心主辦《深海資源開發(fā)與深圳海洋經(jīng)濟發(fā)展》高層研討會， 邀請了國務(wù)院參事張洪濤、工程院院士封錫盛、徐珣，外交部條法司賈桂德副司長等到會作報告，課題首席專家做了題為《深海采礦-前景與挑戰(zhàn)》的學(xué)術(shù)報告；

（3）2015年6月，課題組成員劉少軍和李艷參加國際海底管理局和新加坡國立大學(xué)聯(lián)合舉辦的JOINT CIL-ISA WORKSHOP ON MINERAL EXPLOITATION IN THE AREA。

（4）2015年12月，課題組成員胡小舟參加在英國舉辦的“Offshore &Deep Sea Mining Conference”，并做題為“China's Actions and Views of Deep Sea Mining ”報告。

（5）2015年5月，課題組成員劉少軍和鞠成偉參加在國際海底管理局與澳大利亞格里菲斯大學(xué)合作舉辦的“Workshop on Environmental Assessment and Management for Exploitation of Deep Seabed Minerals”

（6）2015年8月，課題組承擔(dān)了聯(lián)合國國際海底管理局為期一周的培訓(xùn)課程，該培訓(xùn)是為參加聯(lián)合國國際海底管理局“獎學(xué)金計劃”和“工程技術(shù)培訓(xùn)”的國際學(xué)員提供,來自墨西哥、古巴、格魯吉亞和孟加拉國的4位國際學(xué)員參加了培訓(xùn)。

二、研究成果情況

1、完成了對國際海底管理局深海采礦規(guī)章制定利益相關(guān)者調(diào)查的反饋答卷，部分主張被國際海底管理局采納。

2015年3月，國際海底管理局向全球利益相關(guān)者開展國際海底區(qū)域采礦規(guī)章框架草案利益相關(guān)者調(diào)查”，內(nèi)容涉及采礦規(guī)章框架草稿、高水平問題、行動計劃及優(yōu)先事項等，2015年5月，國際海底管理局再次就采礦規(guī)章中繳費機制制定征求意見，課題組代表中國大洋協(xié)會（我國國際海底區(qū)域礦產(chǎn)資源開發(fā)管理部門和勘探合同承包者）完成了近2萬字（英語）的兩份調(diào)查問卷反饋意見（附件2、附件5），就規(guī)章制定的基本原則和具體條款給予全面評價，特別是對涉及我國利益的不利條款提出修改意見，強調(diào)采礦規(guī)章應(yīng)充分考慮先驅(qū)投資者的前期投資、開發(fā)權(quán)利金應(yīng)盡量以利潤分成為基礎(chǔ)等，許多意見被國際海底管理局采納，在后續(xù)版本的采礦規(guī)章框架草案中得到體現(xiàn)。如，在對規(guī)章制定事項的優(yōu)先級安排討論中，為了讓包括我在內(nèi)的承包者有相對穩(wěn)定的預(yù)期，要求國際海底管理局將“承包者權(quán)利”討論的優(yōu)先級別從“B”提至“A”，以在規(guī)章制定時對承包者的權(quán)利盡早進行明確界定；考慮到目前對深海采礦技術(shù)及環(huán)境管理的了解尚不充分尤其是我們自己準(zhǔn)備不足，要求將“財政和技術(shù)能力”和“環(huán)保債券與履約擔(dān)�！庇懻摰膬�(yōu)先級從“A”降至“B”，以使我們有更充足時間去準(zhǔn)備應(yīng)對，等等。在所提出64個事項的“優(yōu)先級”安排中，我們對其中6項提出了次序調(diào)整建議，5項被國際海底管理局接受，在新的行動方案中按我們的主張進行了調(diào)整。

2、構(gòu)建了深海采礦成本分析模型，為深海礦產(chǎn)資源開發(fā)技術(shù)經(jīng)濟分析和采礦規(guī)章中利益分配制度建立提供科學(xué)手段。

開展了深海礦產(chǎn)資源開發(fā)的技術(shù)經(jīng)濟分析研究，構(gòu)建了深海多金屬結(jié)核開采成本分析模型并編制了計算機軟件（附件4）。利用該模型和分析軟件可以開展深海礦產(chǎn)資源開發(fā)的概略研究，也可以在深海采礦規(guī)章繳費機制討論中分析權(quán)利金、稅收等對投資者和國際海底管理局利益分配的影響，為分析深海采礦的重要經(jīng)濟影響因素并形成了初步分析手段。在2015年7月國際海底管理局法律技術(shù)委員會召開的國際海底采礦財務(wù)和經(jīng)濟模型研討會上，中國大洋協(xié)會提交了依托課題組完成的國際海底多金屬資源開發(fā)的商業(yè)模型及相關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟數(shù)據(jù)預(yù)測評價報告（附件6），其模型和分析手段的科學(xué)性得到會議的高度認可，為我國對采礦規(guī)章繳費機制提出的主張?zhí)峁┝擞辛Φ募夹g(shù)數(shù)據(jù)支持。

3、作為特邀專家為全國人大《中華人民共和國深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》立法提供了咨詢報告和立法建議。

課題組積極參與我國深海資源勘探開發(fā)法的立法工作并提供智力支持。2014年12月，課題承擔(dān)單位接待全國人大環(huán)資委深海法立法專家組來校考察和調(diào)研,項目首席專家做專題發(fā)言；2015年11月，課題首席專家作為全國兩名專家之一，受邀請在全國人大做深海立法做了題為“深海采礦—前景分析與制度思考”的咨詢報告（附件7），介紹了國際海底區(qū)域礦產(chǎn)資源開發(fā)的現(xiàn)狀與前景預(yù)測，國際海底管理局采礦規(guī)章制定的基本情況，對我國深海資源開發(fā)法提出了“深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法的立法精神應(yīng)當(dāng)是支持開發(fā)，同時兼顧深海環(huán)境的保護”、“鼓勵在國際海底區(qū)域發(fā)借殼申請礦區(qū)、在其他國家專屬經(jīng)濟區(qū)進行礦產(chǎn)開發(fā)和鼓勵其他行業(yè)及民營企業(yè)參與開發(fā)等不同模式的深海資源開發(fā)”、“促進深海裝備與金融服務(wù)發(fā)展 ”等立法期望。為2016年2月《中華人民共和國深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》的正式頒發(fā)提供了智力支持。

4、完成“深海采礦工程試驗”方案并得到批準(zhǔn)實施，協(xié)同推進我國海洋戰(zhàn)略

在2013年“深海采礦工程”被遴選為中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組和國家發(fā)改委 “事關(guān)我國未來發(fā)展的重大科技項目”的基礎(chǔ)上，進一步完善形成了“深海采礦試驗工程專項論證報告”，通過多位院士組成的專家組評審，有國土資源部上報國務(wù)院。根據(jù)我國科技體制改革和國際海底資源勘探工作進展實際需求，目前，深海采礦試驗工程中的關(guān)鍵技術(shù)和裝備研發(fā)部分已由國家科技部以首批國家重點研發(fā)計劃專項項目立項（項目名稱“深海多金屬結(jié)核采礦試驗工程”，項目編號SQ2016YF010109，國撥經(jīng)費1.43億元），試驗工程的海試實施部分已納入我國國際海底多金屬結(jié)核礦區(qū)勘探合同延期申請計劃，該申請計劃已由國務(wù)院批準(zhǔn)，提交國際海底管理局并獲得核準(zhǔn)，該計劃中包括五年內(nèi)開展1000米級水深深海采礦系統(tǒng)海試，預(yù)算經(jīng)費3億元（附件8）。這些項目的立項實施將極大地提升我國深海資源開發(fā)能力，也為我國參與國際海底采礦規(guī)章制定和參與國際海底礦產(chǎn)資源開發(fā)的競爭提供強有力的支持，對推進我國海洋戰(zhàn)略的實現(xiàn)由重要意義和作用。

5、提出我國對國際海底采礦規(guī)章制定的主張和對策被我國政府代表團接受并在國際海底管理局理事會上闡述

國際海底采礦規(guī)章的制定已連續(xù)多年被列為國際海底管理局的優(yōu)先事項，因此也是近年來國際海底管理局大會的重大議題。本課題的立項和實施得到國家外交部和中國大洋協(xié)會等相關(guān)部門的高度關(guān)注，課題首席專家被外交部和大洋協(xié)會邀請為特邀專家參加中國政府代表團，于2013、2015和2016連續(xù)3年參加在牙買加舉行的第19、21和22屆國際海底管理局大會，為確定我國在國際海底區(qū)域采礦規(guī)章制定中的主張和對策提供技術(shù)咨詢。在幾屆大會上，課題組根據(jù)對采礦規(guī)章制定的動態(tài)和進展，從我國最大利益實現(xiàn)原則出發(fā)，向代表團提出我國應(yīng)持有的立場和采取的對策的建議，經(jīng)代表團討論確定后針對性的闡述我們的主張，影響采礦規(guī)章的制定。如，2013年管理局第19屆理事會上，我國代表團就“區(qū)域”開發(fā)規(guī)章制定在發(fā)言中表示：“規(guī)章應(yīng)該體現(xiàn)資源利用與環(huán)境保護的平衡、開發(fā)者利益與國際社會整體利益之間的平衡、開采的商業(yè)可行性與開采的可持續(xù)性的平衡�！� 2015年管理局第21屆理事會上，我國代表團在規(guī)章框架制定問題討論進一步指出：開發(fā)規(guī)章的立法精神應(yīng)當(dāng)是鼓勵開發(fā)，同時兼顧保護環(huán)境；規(guī)章條款應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相適應(yīng)，標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)過重；對參照陸地和海洋油氣而提出的條款是否適應(yīng)深海采礦需要研究和實踐考驗。2016年我國代表團則根據(jù)我國希望的規(guī)章制定進展，提出規(guī)章制定應(yīng)“平衡處理資源開發(fā)與環(huán)境保護問題”，不能“急于求成”等觀點與主張（附件9），

課題組供稿