全球價值鏈發(fā)展變化與我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略研究中期檢查報告

一、 研究進(jìn)展情況

1、課題開題與子課題進(jìn)展情況

根據(jù)課題研究計劃，課題研究活動開展子課題研究成果進(jìn)展順利，目前個子課題研究報告已經(jīng)完成，公開發(fā)表20篇論文和一本專著，通過子課題研究來指導(dǎo)博士生和碩士生學(xué)術(shù)研究，圍繞該課題形成了兩篇博士論文和四篇碩士論文。總報告正在撰寫之中。

2、調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

課題組圍繞課題研究需要，專門組織課題組成員2016年初到蘇州常熟、張家港和蘇州工業(yè)園區(qū)進(jìn)行調(diào)研，2016年6月組織召開了“創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)”國際研討會。首席專家撰寫的大會主題論文“產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新：科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的銜接”發(fā)表在英文雜志Frontier of China Economics，江蘇多家媒體進(jìn)行了報道。

3、成果宣傳推介情況

成果宣傳情況除了上述的國際會議之外，首席專家在人民日報撰文，發(fā)表了“在價值鏈競爭中發(fā)揮我國新的比較優(yōu)勢”，宣傳了課題研究的相關(guān)理論思想和政策思路。

二、 研究成果情況

1.首席專家：“在價值鏈競爭中發(fā)揮我國新的比較優(yōu)勢”

自2008年爆發(fā)國際金融危機(jī)以來，全球價值鏈發(fā)生了結(jié)構(gòu)性變化，在新一輪科技革命推動下，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新速度加快，由此推動了全球價值鏈的結(jié)構(gòu)性變化。這主要表現(xiàn)在：在信息化網(wǎng)絡(luò)化條件下，全球價值鏈由封閉轉(zhuǎn)向開放；全球價值鏈中歐美國家跨國公司的主導(dǎo)地位逐步被打破，在一些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，其占據(jù)的附加值較高的兩端地位正在被發(fā)展中國家的企業(yè)占領(lǐng)；在開放式創(chuàng)新的推動下，各國在全球價值鏈上的固化狀態(tài)已經(jīng)被打破，發(fā)展中國家進(jìn)行梯度性轉(zhuǎn)移和攀升成為常態(tài)。

我國傳統(tǒng)的資源稟賦比較優(yōu)勢正在失去，但新的超越資源稟賦的比較優(yōu)勢正在顯現(xiàn)，其中包括：作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體所具有的巨大市場需求規(guī)模，明顯改善的產(chǎn)業(yè)服務(wù)和配套環(huán)境，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施增強(qiáng)了創(chuàng)新動力，改革開放所形成的制度和政策優(yōu)勢，仍然處于世界前列的經(jīng)濟(jì)增長速度等。這同國際金融危機(jī)以后歐美大多數(shù)國家經(jīng)濟(jì)長期低迷形成鮮明對比。

全球價值鏈攀升的一個更為重要的任務(wù)：中國企業(yè)不能只是像過去那樣嵌入全球價值鏈，而要在一些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域謀求全球價值鏈中的主導(dǎo)地位和競爭優(yōu)勢。全球價值鏈的這種新整合，無疑將為世界經(jīng)濟(jì)注入新活力。

2.首席專家：“科技創(chuàng)新階段及其創(chuàng)新價值鏈分析”

科技創(chuàng)新鏈不能只是從研發(fā)和發(fā)明開始，應(yīng)該從科學(xué)發(fā)現(xiàn)即知識創(chuàng)新開始，其終點是高新技術(shù)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。創(chuàng)新成果的總價值是整個創(chuàng)新鏈的結(jié)果， 但創(chuàng)新鏈包含多個階段，每個階段都會有創(chuàng)新價值形成。從研發(fā)出的新技術(shù)到最終被采用并進(jìn)入市場的全過程分析，某項創(chuàng)新成果的價值不能簡單理解為其交易價值，需要理解為經(jīng)過多個階段的最終價值。

科技創(chuàng)業(yè)、風(fēng)險投資、營銷都是圍繞這個創(chuàng)新成果來運動的。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)全過程所有的努力都是要使創(chuàng)新成果價值最大化。創(chuàng)新成果的價值會由于上述創(chuàng)新而疊加。由知識創(chuàng)新階段進(jìn)入孵化新技術(shù)階段，關(guān)鍵在科學(xué)研究成果的轉(zhuǎn)化，起作用的是知識資本。由孵化新技術(shù)轉(zhuǎn)向采用新技術(shù)階段，關(guān)鍵在科技創(chuàng)業(yè)，起作用的是風(fēng)險資本。由采用新技術(shù)階段轉(zhuǎn)向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化階段，關(guān)鍵在商業(yè)模式創(chuàng)新和市場創(chuàng)新，起作用的是企業(yè)家的人力資本。因此科技創(chuàng)新的全過程是科學(xué)家的知識資本、企業(yè)家的人力資本和風(fēng)險投資家的金融資本的集合

3.首席專家：“參與全球經(jīng)濟(jì)治理視角：攀升全球價值鏈中高端”

在企業(yè)層面上攀升全球價值鏈中高端并建立以我為主的全球價值鏈?zhǔn)俏覈鴧⑴c全球經(jīng)濟(jì)治理的重要載體和微觀基礎(chǔ)。能夠進(jìn)行全球價值鏈布局的產(chǎn)業(yè)也是我國發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的參照系或國際標(biāo)準(zhǔn)。

我國的企業(yè)以資源稟賦的比較優(yōu)勢嵌入全球價值鏈的積極效應(yīng)已到盡頭。處于價值鏈低端已經(jīng)鎖不定。我國產(chǎn)業(yè)需要依靠創(chuàng)新謀求在全球價值鏈中的主導(dǎo)地位和更高附加值。其方向主要有三個方面：一是建立以我為主的全球價值鏈。二是進(jìn)入全球價值鏈的中高端環(huán)節(jié)，三是在全球價值鏈加工組裝環(huán)節(jié)延長價值鏈，由低端變?yōu)橹懈叨恕�實現(xiàn)這些轉(zhuǎn)變的必要條件是自主創(chuàng)新，產(chǎn)生有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，并且提高勞動者素質(zhì)和技能。

建立以我為主的全球價值鏈和攀升全球價值鏈中高端，既會面對在位者的阻礙和保護(hù)主義的障礙，同時又會面對其他國家同類企業(yè)的競爭。不僅需要創(chuàng)新的技術(shù)高人一籌，還需要商業(yè)模式創(chuàng)新。

4．首席專家：“產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新及其驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向中高端的機(jī)制研究”

實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略并驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向中高端需要引入產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新的概念。產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新是個機(jī)制，能有效克服科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新“兩張皮”狀況。產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新是科技創(chuàng)新和科技創(chuàng)業(yè)的結(jié)合。大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新中得到體現(xiàn)，反映創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的各個參與者在其中各盡所能。

以產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新為內(nèi)容的科技創(chuàng)業(yè)與一般的企業(yè)運行目標(biāo)不同，它追求企業(yè)整體價值的提升，也只有在企業(yè)整體價值提升后，各個創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)參與者才能得到自身價值的提升。因此從創(chuàng)業(yè)板到主板股票市場的基本功能是對科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的價值發(fā)現(xiàn)和評價。股票市場不僅要科學(xué)評價產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新成功的企業(yè)價值，支持其擴(kuò)大規(guī)模，更要通過有效的市場機(jī)制推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向中高端化。

5.子課題：“當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)新格局與中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境”與“世界全球價值鏈分工變化”

中國制造業(yè)參與GVC的五個特征事實：中國不僅在總量上成為制造業(yè)第一大國，以在全球價值鏈上的附加值貢獻(xiàn)來衡量也成為制造業(yè)第二強(qiáng)國；中國在以本國為完成地的生產(chǎn)鏈上的附加值貢獻(xiàn)先降后升，前后基本保持穩(wěn)定，在以外國為完成地的生產(chǎn)鏈上的附加值貢獻(xiàn)持續(xù)上升；在以中國為完成地的全球價值鏈中，歐美發(fā)達(dá)國家的附加值貢獻(xiàn)較低，東亞及其他國家的附加值貢獻(xiàn)較高；中國制造業(yè)GVC收入要素份額構(gòu)成中，資本和高技能勞動力份額逐漸上升，中等技能勞動力和低技能勞動力份額持續(xù)下降，同時相對于世界平均水平資本份額嚴(yán)重偏高，高技能勞動力份額嚴(yán)重偏低；按照勞動力附加值計算的GVC收入要明顯的低于按照全要素附加值計算的GVC收入。

參與國際分工會擴(kuò)大對于高技能勞動者的需求，提高高技能勞動者的工資，同時使得高技能勞動者向出口部門移動；發(fā)展中國家參與國際分工刺激了發(fā)達(dá)國家的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)型（或是進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)保護(hù)，或者進(jìn)行大規(guī)模的研發(fā)活動），從而對發(fā)展中國家的后進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)趕超造成了阻礙。當(dāng)前的價值鏈貿(mào)易形式很可能會導(dǎo)致發(fā)展中國家企業(yè)面臨低端鎖定，技術(shù)能力被鎖定，自主創(chuàng)新能力低下，考慮到價值鏈貿(mào)易是我國參與國際分工的主要形式，我國出口企業(yè) 面臨的低端鎖定值得重視。

參與國際分工會帶來兩方面的影響，即影響要素流動和企業(yè)的創(chuàng)新行為。對于前者，參與國際分工會導(dǎo)致高技能勞動者向出口部門集中，同時，出口企業(yè)在獲取金融資源方面也表現(xiàn)出更大的優(yōu)勢。對于后者，對于發(fā)達(dá)國家企業(yè)，來自發(fā)展中國家企業(yè)的競爭會刺激其進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)型：或是對關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行保護(hù)，或是強(qiáng)化技術(shù)、流程、產(chǎn)品的創(chuàng)新升級；而對于發(fā)展中國家企業(yè)，參與全球價值鏈則很有可能會陷入“低端鎖定”，對創(chuàng)新能力造成不利的影響。

本文還對中國制造業(yè)未來在全球價值鏈上的攀升趨勢做出四個判斷：總量擴(kuò)張速度將會放緩；以中國為主導(dǎo)的全球價值鏈將會延長，本國的附加值貢獻(xiàn)會下降；強(qiáng)弱行業(yè)格局不會發(fā)生大的變化，但傳統(tǒng)優(yōu)勢行業(yè)的發(fā)展方式將會發(fā)生改變；GVC收入中高技能勞動力份額將會上升，低技能勞動力和資本份額將會下降，中等技能勞動力份額的變化方向尚無法確定。

6.子課題成果：什么決定了中國制造業(yè)在全球價值鏈中的地位

本文從貿(mào)易增加值的視角，利用 GVC 地位指數(shù)， 研究發(fā)現(xiàn)， 中國制造業(yè)各行業(yè)在全球價值鏈中的地位仍處于較低水平，呈現(xiàn)出先大幅下降后小幅回升的趨勢。本文同時運用中國 1999 － 2011 年制造業(yè)細(xì) 分行業(yè)面板數(shù)據(jù)，重點研究了外商直接投資、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和國內(nèi)生產(chǎn)配套能力這三者對中國制造業(yè)全球價

值鏈地位的影響機(jī)制。結(jié)果表明，F(xiàn)DI 流入并不能有效改善中國制造業(yè)的全球價值鏈地位， 而生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展和國內(nèi)生產(chǎn)配套能力的提高均能顯著提升中國制造業(yè)的全球價值鏈地位。這種正向影響在勞動密集型和資本密集型制造業(yè)中更為顯著，但在技術(shù)密集型制造業(yè)中并未顯著顯現(xiàn)。中國要通過提升外資質(zhì)量、發(fā)

展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與增強(qiáng)國內(nèi)生產(chǎn)配套能力，來提升制造業(yè)全球價值鏈地位

7.子課題成果：我國企業(yè)在全球價值鏈中不同攀升路徑的比較分析

本文對我國企業(yè)在全球價值鏈中不同的攀升路徑進(jìn)行了比較分析。我們考慮了兩種攀升路徑。在漸進(jìn)式攀升路徑中，我國企業(yè)在既有的全球價值鏈上通過創(chuàng)新向高端環(huán)節(jié)攀升。在激進(jìn)式攀升路徑中，我國企業(yè)在既有的全球價值鏈之外構(gòu)造以我為主的全球價值鏈。我們發(fā)現(xiàn)，漸進(jìn)式攀升路徑和激進(jìn)式攀升路徑之間存在競爭關(guān)系和共生關(guān)系。

創(chuàng)新所需資金、生產(chǎn)某個低端環(huán)節(jié)的產(chǎn)品的競爭者的數(shù)量、低端環(huán)節(jié)的產(chǎn)品以及高端環(huán)節(jié)的產(chǎn)品的市場規(guī)模以及生產(chǎn)成本，這其中的很多都可以發(fā)揮政府的作用。比如，就創(chuàng)新所需資金來說，政府可以在融資方面提供支持；就市場規(guī)模來說，政府可以在市場推廣方面提供支持；就創(chuàng)新方式來說，政府在可以在產(chǎn)學(xué)研合作方面提供支持。國家創(chuàng)新政策和創(chuàng)新戰(zhàn)略會對以我為主的全球價值鏈的形成產(chǎn)生一定的影響，為了有效促進(jìn)以我為主的全球價值鏈的形成，國家創(chuàng)新政策和創(chuàng)新戰(zhàn)略需要有條件率先形成的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行具體針對性的支持。國家需要在發(fā)展戰(zhàn)略層面上高度重視以我為主的全球價值鏈的形成。

8. 子課題成果：制造業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)分割對全要素生產(chǎn)率的影響

本文以生產(chǎn)階段數(shù)作為衡量制造業(yè)生產(chǎn)分割長度的指標(biāo)，在此基礎(chǔ)上利用中國工業(yè)企業(yè)1998-2011年數(shù)據(jù)并構(gòu)建聯(lián)立方程模型分析中國制造業(yè)生產(chǎn)分割長度與其全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系。研究結(jié)果表明：（1）整體層面上，中國制造業(yè)TFP的增加對制造業(yè)生產(chǎn)分割長度有顯著的正向影響，TFP增加1%，制造業(yè)生產(chǎn)階段數(shù)增加0.523%。而生產(chǎn)分割的長度增加并沒有增加其TFP，兩者之間的關(guān)系并不是相互促進(jìn)的關(guān)系；（2）高技術(shù)制造行業(yè)的TFP與生產(chǎn)分割的長度是相互促進(jìn)的關(guān)系，但高技術(shù)行業(yè)生產(chǎn)階段數(shù)的增加對全要素生產(chǎn)率的正向影響并不明顯；（3）低技術(shù)制造行業(yè)的TFP對生產(chǎn)分割長度有正向影響，但生產(chǎn)分割長度對其TFP的影響為負(fù)，低技術(shù)制造行業(yè)主要涉及加工、制造等低生產(chǎn)率階段。從結(jié)論中本文得到以下啟示：

（1）自中國加入WTO，加之政府積極引進(jìn)外資政策的引導(dǎo)，以及發(fā)達(dá)國家制造業(yè)尋求降低成本的外包措施，使得中國制造業(yè)加速融入全球價值鏈，出口導(dǎo)向型的制造業(yè)在長三角、珠三角地區(qū)蓬勃發(fā)展，并逐漸成為發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)外包基地。這些措施使得中國制造業(yè)生產(chǎn)階段數(shù)有了很大提升，但涉及的生產(chǎn)階段多數(shù)以生產(chǎn)、加工為主，位于全球價值鏈的中低端。中國制造業(yè)應(yīng)逐漸摒棄以簡單加工組裝的粗放方式進(jìn)入全球市場，謀求制造業(yè)轉(zhuǎn)型，增加研發(fā)和人才投入，利用人才的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)增加制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率，最終實現(xiàn)以研發(fā)、設(shè)計為主，增加生產(chǎn)分割長度的目的。

（2）近年來，中國制造業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率取得了長足的進(jìn)步（World Bank，2013），但分析我國2013-2016年制造業(yè)采購經(jīng)理指數(shù)（PMI）可以發(fā)現(xiàn)，我國制造業(yè)已陷入增長的收縮區(qū)間，經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力不足。而由于技術(shù)水平的制約，增加的制造業(yè)的生產(chǎn)分割長度并不能帶動制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升，因此我國制造業(yè)的轉(zhuǎn)型除了增加研發(fā)投入外，仍需尋求其他發(fā)展戰(zhàn)略。而在消費者需求多元化的今天，消費者對產(chǎn)品質(zhì)量、創(chuàng)新性、服務(wù)性等提出了更高的要求，根據(jù)“需求引致創(chuàng)新理論”，這種需求成為制造業(yè)企業(yè)增加研發(fā)，提高全要素生產(chǎn)率的重要動機(jī)，費者需求驅(qū)動成為我國制造業(yè)發(fā)展的一個重要方向。

9.子課題成果：全球價值鏈視角下的中國國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)

本文闡明了GVC在中國的國內(nèi)基礎(chǔ)，側(cè)重于衡量區(qū)域附加值在DVC中的的創(chuàng)造和分配。使用中國1997年和2007年的區(qū)域間投入產(chǎn)出表來度量國內(nèi)TiVA的詳細(xì)結(jié)構(gòu)變化以及不同地區(qū)在DVC中的地位和參與程度。主要結(jié)論可概括如下：（1）跨地區(qū)的附加值創(chuàng)造的分布已經(jīng)變得越來越“平坦”。這主要是由于區(qū)域間貿(mào)易隨著高度垂直化分工的中間產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展而擴(kuò)大。（2）區(qū)域?qū)ζ渌�地區(qū)生產(chǎn)的貨物和服務(wù)的最終需求在跨地區(qū)貿(mào)易附加值中具有重要作用。（3）將KWW分解法運用于中國國內(nèi)區(qū)域間框架使我們得到如下結(jié)論：大多數(shù)國內(nèi)地區(qū)通過向其他地區(qū)提供最終產(chǎn)品提高自身在DVC中的參與程度，這些地區(qū)需要更多第三方地區(qū)的中間品投入。大多數(shù)通過向其他地區(qū)提供中間品投入而進(jìn)一步深入國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的國內(nèi)地區(qū)需要來自世界市場的更多國外中間品投入。（4）區(qū)域間的行業(yè)基于TiVA的比較優(yōu)勢指數(shù)和行業(yè)間的區(qū)域基于TiVA的比較優(yōu)勢指數(shù)表現(xiàn)出一個更明顯的集中趨勢。這間接反映了中國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)效率的提高。

10．子課題成果：國際生產(chǎn)分割生產(chǎn)率效應(yīng)的空間溢出

考慮到國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的各個國家通過橫向分工與縱向分工相互影響，本文將生產(chǎn)分割影響生產(chǎn)率的研究拓展至國家（地區(qū)）空間層面，嘗試從空間維度來探討參與國際生產(chǎn)分割對國家（地區(qū)）生產(chǎn)率的影響，并結(jié)合WIOD中的世界投入產(chǎn)出表與社會經(jīng)濟(jì)核算數(shù)據(jù)，采用靜態(tài)和動態(tài)等多種空間權(quán)重矩陣設(shè)定的空間杜賓模型來實證檢驗世界39個國家參與國際生產(chǎn)分割對生產(chǎn)率的空間溢出效應(yīng)：第一，國際生產(chǎn)分割對國家（地區(qū)）生產(chǎn)率即產(chǎn)生空間內(nèi)溢出，也產(chǎn)生空間溢出。參與國際生產(chǎn)分割不僅通過創(chuàng)新成本降低效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以及競爭-合作效應(yīng)等驅(qū)動本地區(qū)生產(chǎn)發(fā)展，更會通過“非自愿擴(kuò)散效應(yīng)”、“學(xué)習(xí)模仿效應(yīng)”、“要素流動效應(yīng)”和“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)”等水平或垂直空間溢出機(jī)制等帶動其他地區(qū)生產(chǎn)率的提升。第二，將宏觀生產(chǎn)率指數(shù)分解成“技術(shù)效應(yīng)”與“資源配置效應(yīng)”，結(jié)果顯示，參與國際生產(chǎn)分割不僅對國家（地區(qū)）技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極的空間溢出效應(yīng)，也能夠通過資源再配置渠道產(chǎn)生積極的空間溢出。第三，深入分析國際生產(chǎn)分割不同參與環(huán)節(jié)對生產(chǎn)率的差異影響，國際生產(chǎn)分割上游參與度雖有積極的地區(qū)內(nèi)溢出效應(yīng)，但空間溢出效應(yīng)顯著為負(fù)；國際生產(chǎn)分割下游參與度的直接效應(yīng)為正但不顯著，但間接效應(yīng)顯著為正。

鑒于此，本文得出以下幾點啟示：首先，對于已經(jīng)較深入加入國際生產(chǎn)分割的長三角、珠三角等地區(qū)，應(yīng)逐漸摒棄以簡單加工組裝的粗放方式進(jìn)入全球市場，謀求制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，增加研發(fā)和人才投入，增強(qiáng)在全球價值鏈上的市場勢力與國際競爭力。其次，中西部地區(qū)要進(jìn)一步培養(yǎng)與發(fā)揮比較優(yōu)勢融入東部沿海地區(qū)價值鏈和全球價值鏈。第一個對接是實現(xiàn)與東部沿海地區(qū)價值鏈的對接，東部產(chǎn)業(yè)鏈向中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)的有效延伸，實現(xiàn)價值鏈在國家內(nèi)部得到良好的銜接，打造國家價值鏈，然后進(jìn)入?yún)^(qū)域或全球價值鏈分工體系；第二個對接是中西部地區(qū)要繼續(xù)以比較優(yōu)勢積極融入全球價值鏈，緩解發(fā)達(dá)國家低端產(chǎn)業(yè)向成本更低的發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，爭取走加工和制造路線，以產(chǎn)品方式直接嵌入全球價值鏈。最后，為了提升通過參與國際生產(chǎn)分割獲得空間溢出效應(yīng)的效率，中國企業(yè)應(yīng)該進(jìn)一步提升自身的吸收能力。另外，在對外開放過程中，要進(jìn)一步打破市場壁壘與貿(mào)易壁壘，消除阻礙要素跨國流動的體制機(jī)制障礙，提升通過要素流動渠道或產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制獲得空間溢出效應(yīng)的效率。

11．子課題成果：中國民營企業(yè)如何“走出去”：逆向并購還是綠地投資

通過構(gòu)建一個兩階段動態(tài)博弈模型，本文分析了逆向并購與綠地投資兩種對外直接投資模式，探索了哪一種模式能幫助民營企業(yè)更好地“走出去”。我們發(fā)現(xiàn)：第一，當(dāng)國內(nèi)企業(yè)技術(shù)差距與國外企業(yè)較小時，國內(nèi)企業(yè)傾向于進(jìn)行綠地投資；當(dāng)國內(nèi)企業(yè)技術(shù)差距與國外企業(yè)較大時，國內(nèi)企業(yè)傾向于進(jìn)行逆向并購。第二，國內(nèi)外市場規(guī)模越大，逆向并購占優(yōu)于綠地投資的趨勢會越強(qiáng)，國內(nèi)企業(yè)越傾向于選擇進(jìn)行逆向并購；國內(nèi)外市場規(guī)模越小，綠地投資占優(yōu)于逆向并購的趨勢會越強(qiáng)，國內(nèi)企業(yè)越傾向于選擇進(jìn)行綠地投資。

12．子課題成果：互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展與全球價值鏈嵌入

互聯(lián)網(wǎng)推動生產(chǎn)模式和組織方式深刻變革，隨著國際分工深化與中間產(chǎn)品貿(mào)易擴(kuò)大，互聯(lián)網(wǎng)對一國嵌入全球價值鏈的作用也愈來愈顯著。為了探究國家層面互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平與全球價值鏈參與之間的關(guān)系，本文從專業(yè)化分工、服務(wù)嵌入及價值鏈競爭優(yōu)勢等視角分析兩者關(guān)系的理論機(jī)制，基于OECD附加值貿(mào)易數(shù)據(jù)庫的GVC指數(shù)，構(gòu)建計量模型，考察互聯(lián)網(wǎng)使用對各國嵌入全球價值鏈三個維度的影響，結(jié)果顯示，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展提升了各國GVC參與度，拓寬了GVC參與長度，并使各國在GVC中的最終需求距離有效縮短。OECD發(fā)達(dá)國家和非OECD發(fā)展中國家的影響程度存在差異，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對非OECD國家GVC參與的影響要明顯強(qiáng)于OECD發(fā)達(dá)國家，但對GVC參與地位的影響要明顯弱于OECD發(fā)達(dá)國家。本文最后指出，后發(fā)國家在進(jìn)行全球價值鏈升級的過程中，應(yīng)利用互聯(lián)網(wǎng)做全球價值鏈的發(fā)現(xiàn)者、整合者和主導(dǎo)者，同時加強(qiáng)國內(nèi)價值鏈和全球價值鏈的關(guān)聯(lián)和對接，提升全球價值鏈分工的廣度和深度，提高國內(nèi)貿(mào)易增加值比重，在不斷適應(yīng)全球價值鏈整合和重塑中實現(xiàn)升級。

13．子課題成果：垂直專業(yè)化分工、逆向外包對技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的影響

本文分別測算了制造業(yè)的垂直專業(yè)化分工程度和技能偏向性技術(shù)進(jìn)步水平，并利用制造業(yè)14個細(xì)分行業(yè)2001-2011年的面板數(shù)據(jù)就垂直專業(yè)化分工和技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系進(jìn)行了實證檢驗。實證結(jié)果顯示：垂直專業(yè)化分工促進(jìn)了制造業(yè)的技能偏向性技術(shù)進(jìn)步，我國制造業(yè)技能偏向性技術(shù)進(jìn)步發(fā)展緩慢是由制造業(yè)所處的垂直專業(yè)化分工深化促進(jìn)技能偏向性技術(shù)進(jìn)步與技能偏向性技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致垂直專業(yè)化分工淺化的兩難困境所致

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)和新工業(yè)革命背景下，中國經(jīng)濟(jì)迫切需要通過技術(shù)創(chuàng)新，尤其是技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的創(chuàng)新來實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。文章根據(jù)后金融危機(jī)時期中國企業(yè)加快海外并購等典型事實，基于李嘉圖框架構(gòu)建了包含逆向外包的一般均衡模型，從理論上論證了逆向外包作為一種后發(fā)國家集聚全球創(chuàng)新資源的新方式，能夠彌補(bǔ)后發(fā)國家高技能勞動力的不足，誘導(dǎo)企業(yè)采用更加偏向技能勞動力的生產(chǎn)技術(shù)，進(jìn)而對后發(fā)國家的技能偏向性技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生促進(jìn)作用。實證檢驗表明，本土制造業(yè)企業(yè)主導(dǎo)的逆向外包顯著促進(jìn)了制造業(yè)的技能偏向性技術(shù)進(jìn)步，ＦＤＩ和人力資本供給的增加加速了技能偏向性技術(shù)進(jìn)步的形成和發(fā)展。

14．子課題成果：全球價值鏈中本土市場競爭引致產(chǎn)業(yè)升級

本文從后金融危機(jī)時期，發(fā)達(dá)國家市場疲軟而內(nèi)需規(guī)模旺盛的現(xiàn)實背景出發(fā)，考察了本土市場引致跨國公司給予GVC和本土企業(yè)利用NVC進(jìn)行價值鏈競爭所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響效應(yīng)和社會福利效應(yīng)。數(shù)值模擬結(jié)果顯示，內(nèi)需規(guī)模和價值鏈競爭對兩國經(jīng)濟(jì)增長、收入分配和社會福利產(chǎn)生了非線性的影響效應(yīng)，并且這種效應(yīng)還會受到本土勞動力供給結(jié)構(gòu)、本土研發(fā)效率和出錯率降低效率等外部條件的影響。論文得到的主要研究結(jié)論和啟示有：

（1）內(nèi)需優(yōu)勢能夠為中國經(jīng)濟(jì)增長收斂、高技能勞動力分配狀況和整體社會福利提升產(chǎn)生促進(jìn)效應(yīng)。無論人口規(guī)模擴(kuò)張類型是表現(xiàn)為高技能勞動力數(shù)量的增加，還是低技能勞動力數(shù)量的增加，數(shù)值模擬結(jié)果都顯示了同樣的影響效應(yīng)，證明了結(jié)論的穩(wěn)健性�？紤]到短期內(nèi)人口數(shù)量很難得到有效擴(kuò)張，通過完善國內(nèi)軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施吸引海外高素質(zhì)人才回國可以成為發(fā)揮內(nèi)需規(guī)模優(yōu)勢的重要舉措。

（2）發(fā)達(dá)國家驅(qū)動GVC能力越強(qiáng)，越不利于中國經(jīng)濟(jì)增長收斂的實現(xiàn)和整體社會福利的提升。既然這種影響效應(yīng)主要是因兩國企業(yè)資源配置能力差異導(dǎo)致，那么推動本土企業(yè)立足NVC攀升GVC高端來謀求資源的全球配置將成為應(yīng)對跨國公司競爭的關(guān)鍵。也就是說本土企業(yè)必須清醒的認(rèn)識到，成為NVC鏈主僅有助于短期內(nèi)競爭力的提升并不能確保長期競爭優(yōu)勢的維持。

（3）內(nèi)需規(guī)模和價值鏈競爭的影響效應(yīng)還受到勞動力供給結(jié)構(gòu)、研發(fā)效率、生產(chǎn)效率等諸多外部條件的復(fù)雜影響。增加勞動力技能含量，推動勞動力供給結(jié)構(gòu)朝著高技能勞動力密集型轉(zhuǎn)變，提高研發(fā)部門的創(chuàng)新效率和生產(chǎn)部門的生產(chǎn)效率，能夠強(qiáng)化內(nèi)需規(guī)模擴(kuò)張對經(jīng)濟(jì)增長和社會福利產(chǎn)生的積極效應(yīng)。為此，加大對人力資本的培育力度以提高勞動力的技能含量，同時進(jìn)一步降低制度性交易成本以提高生產(chǎn)和研發(fā)過程中效率,都將是必不可少的重要措施。

15．子課題成果：金融發(fā)展、研發(fā)強(qiáng)度與全球價值鏈分工地位

本文基于金融發(fā)展理論與全球價值鏈理論，通過構(gòu)建一般均衡模型，從研發(fā)強(qiáng)度角度，考察金融發(fā)展對價值鏈分工地位的影響。研究發(fā)現(xiàn)，金融發(fā)展通過提高企業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)而影響價值鏈分工地位，為價值鏈研究提供了一個新的視角，并且研究結(jié)論得到1996-2010年25個國家面板數(shù)據(jù)的計量支持。該結(jié)論的含義為，打破價值鏈低端鎖定，核心措施在于進(jìn)一步深化金融改革。相應(yīng)的政策含義是發(fā)展直接融資，提高金融市場靈活性，提升金融市場運行效率。本文不僅豐富了金融發(fā)展與價值鏈分工地位的研究，還為洞悉價值鏈分工模式的決定因素及其影響機(jī)制提供了新的判定依據(jù)。

16．子課題成果：地區(qū)金融發(fā)展、融資約束與企業(yè)出口的國內(nèi)附加值率

研究發(fā)現(xiàn)：（1）總體而言，融資約束和企業(yè)出口的DVAR呈倒U型關(guān)系。適度的融資約束有利于企業(yè)提高國際市場上的競爭意識，加強(qiáng)研發(fā)和自主創(chuàng)新，提高其在全球價值鏈中的地位。在一般貿(mào)易企業(yè)中作用最為明顯。（2）提高地區(qū)金融發(fā)展水平可以緩解企業(yè)進(jìn)出口的成本壓力，促進(jìn)其在全球價值鏈中的地位攀升。（3）外源融資約束，比起內(nèi)源融資約束和商業(yè)信貸約束，對企業(yè)的競爭壓力更大，更容易促進(jìn)企業(yè)提高附加值率。

課題組供稿