變革發(fā)展中的德國亥姆霍茲聯(lián)合會

【智庫風(fēng)采·海外 】

德國亥姆霍茲國家研究中心聯(lián)合會（以下簡稱亥姆霍茲聯(lián)合會）是由18個國家實驗室聯(lián)合構(gòu)成的德國最大、官方色彩最濃的科研機(jī)構(gòu)，以籌劃、開發(fā)和運行大型科研裝備和開展前瞻性中長期前沿交叉學(xué)科研究為特色。其發(fā)展變革，對我國建設(shè)國家科學(xué)中心具有一定的參考價值和借鑒意義。

亥姆霍茲聯(lián)合會的概況

亥姆霍茲聯(lián)合會的國家實驗室始于20世紀(jì)50年代末成立的數(shù)個核技術(shù)、核能研究為代表的大科學(xué)裝置和研究中心，1995年冠名為亥姆霍茲聯(lián)合會，2001年正式注冊登記成為擁有專職主席和自主項目管理職能的機(jī)構(gòu)，逐步從自發(fā)的內(nèi)部松散聯(lián)盟變成有自主決策權(quán)的法人實體。聯(lián)合會實施五年為期項目導(dǎo)向的經(jīng)費模式，通過外部專家組評審項目戰(zhàn)略相關(guān)性和學(xué)術(shù)的卓越性，以論證和確立項目經(jīng)費和實施跨科研中心的團(tuán)隊管理，強(qiáng)調(diào)競爭與合作的并重以保障科研的水平和經(jīng)費投入的績效。在2001年之前，亥姆霍茲聯(lián)合會的科研經(jīng)費由政府科技主管官員直接劃撥至各科研中心；2001年重新注冊之后，轉(zhuǎn)為戰(zhàn)略項目任務(wù)導(dǎo)向的、分科研領(lǐng)域以及領(lǐng)域內(nèi)的項目進(jìn)行經(jīng)費競爭和科研合作的新的項目導(dǎo)向經(jīng)費分配模式。

聯(lián)合會主要圍繞能源、地球與環(huán)境、健康、關(guān)鍵技術(shù)、物質(zhì)結(jié)構(gòu)以及航空航天與交通等六大領(lǐng)域的重大社會與科學(xué)挑戰(zhàn)開展跨科研中心的、圍繞國家戰(zhàn)略科研目標(biāo)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究。2017年，亥姆霍茲聯(lián)合會的18個研究中心擁有員工38733人，年度科研經(jīng)費達(dá)43.8億歐元。

作為與官方關(guān)系最密切的德國科研機(jī)構(gòu)，亥姆霍茲聯(lián)合會的經(jīng)費有70%直接來自政府撥款，其中聯(lián)邦政府和科研中心所在州政府的投入比例為9：1，另有30%左右的經(jīng)費來自第三方資助。

運行機(jī)制改革舉措

近年來，亥姆霍茲聯(lián)合會在實踐中成功建立起開放、系統(tǒng)、高效和多元的治理結(jié)構(gòu)，逐漸建立了自己的品牌和口碑，成為德國科技創(chuàng)新體系中重要的成員伙伴和德國開展國際、國內(nèi)與高校以及其他機(jī)構(gòu)合作的重要平臺，引領(lǐng)了合作共享的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展。主要得益于：

倡導(dǎo)著眼于應(yīng)用的基礎(chǔ)研究。亥姆霍茲聯(lián)合會在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域享有世界聲譽(yù)，但近年來，其發(fā)展戰(zhàn)略逐步轉(zhuǎn)向探索基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究相結(jié)合的特色道路，更加重視“應(yīng)用激發(fā)的基礎(chǔ)研究”，強(qiáng)調(diào)知識和技術(shù)轉(zhuǎn)移。2015年專門制定綜合性技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略“亥姆霍茲在創(chuàng)新路上”，旨在提高研究成果的經(jīng)濟(jì)社會影響和顯示度。2016年采取了兩項新措施促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新：在9個中心試點設(shè)立了“亥姆霍茲研究中心創(chuàng)新基金”用于資助內(nèi)部創(chuàng)新項目；每年新增240萬歐元資助研究團(tuán)隊與產(chǎn)業(yè)界合作成立“亥姆霍茲創(chuàng)新實驗室”。

建立戰(zhàn)略與績效相結(jié)合的評估機(jī)制。亥姆霍茲聯(lián)合會的經(jīng)費管理體制從資助中心轉(zhuǎn)向資助領(lǐng)域后，一直在探索新的科研評估機(jī)制國，如將對各領(lǐng)域的科研活動按照戰(zhàn)略相關(guān)性和學(xué)術(shù)卓越性兩個方面進(jìn)行評估，前者評價面向中長期的跨學(xué)科研究領(lǐng)域和科研規(guī)劃的戰(zhàn)略性和卓越性，后者則主要對研究中心完成科研專項的績效進(jìn)行評估。評估強(qiáng)調(diào)從研究領(lǐng)域的戰(zhàn)略重要性出發(fā)規(guī)劃研究中心發(fā)展，把聯(lián)邦和州政府對亥姆霍茲聯(lián)合會發(fā)展戰(zhàn)略的設(shè)計引入管理過程。評估周期計劃為5年，整個評估過程分5步完成，主要由亥姆霍茲總部聘請的外部科學(xué)家承擔(dān)。

深化與高校的協(xié)同發(fā)展。近年來，亥姆霍茲聯(lián)合會通過與高校共建機(jī)構(gòu)、聯(lián)聘人才等形式，更好發(fā)揮所擁有大科學(xué)裝置和跨學(xué)科解決復(fù)雜問題的優(yōu)勢。2009年10月由卡爾斯魯厄研究中心和卡爾斯魯厄大學(xué)合并成立卡爾斯魯厄理工學(xué)院，成為亥姆霍茲聯(lián)合會18個科研中心之一。此外，還在高校園區(qū)內(nèi)設(shè)立了7家聯(lián)合研究所，聯(lián)合建設(shè)旨在培養(yǎng)高素質(zhì)博士生的亥姆霍茲博士學(xué)院和亥姆霍茲研究學(xué)院34所、圍繞特定研究方向成立橫向合作的虛擬研究所110家、資助亥姆霍茲聯(lián)盟15個、能源聯(lián)盟5個。

對我國建設(shè)國家科學(xué)中心的啟示

提供穩(wěn)定支持，引導(dǎo)項目競爭。公共財政應(yīng)為國家實驗室和科學(xué)中心提供充沛的運行經(jīng)費保障。從亥姆霍茲聯(lián)合會的實踐來看，其年度經(jīng)費的70%來源于德國聯(lián)邦政府和州政府提供的穩(wěn)定增長的制度性資金，保障了大科學(xué)裝置的建設(shè)運行及其在六大領(lǐng)域的長期積累。同時建立有序的經(jīng)費競爭機(jī)制，引導(dǎo)研究合作與競爭，提高研究的效率和質(zhì)量，促進(jìn)機(jī)構(gòu)間合作。

賦予自主決策權(quán)，完善治理結(jié)構(gòu)。可參考亥姆霍茲聯(lián)合會的治理結(jié)構(gòu)，完善理事會、咨詢委員會、理事會代表會議和管理辦公室等構(gòu)成機(jī)構(gòu)，保證匯集資助方、利益相關(guān)科學(xué)家以及利益無關(guān)科學(xué)家的意見，在領(lǐng)域和項目選擇上尊重科學(xué)家團(tuán)體的自主決策。

重視科教融合，促進(jìn)設(shè)施共享和交叉前沿研究。建議采取科教融合的發(fā)展策略，促使研究領(lǐng)域更加廣泛和交叉，依托國家科學(xué)中心建成開放的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。促進(jìn)大科學(xué)裝置的開放共享，同時，通過高校教育為科研提供人才儲備，培養(yǎng)青年科學(xué)家。

重視技術(shù)轉(zhuǎn)移能力建設(shè)，堅持任務(wù)導(dǎo)向與自由探索相結(jié)合。繼續(xù)強(qiáng)化和重視技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的建設(shè)。堅持任務(wù)導(dǎo)向，營造鼓勵自由探索的氛圍。通過組織設(shè)計來協(xié)調(diào)任務(wù)導(dǎo)向和自由探索的關(guān)系。

（作者：溫珂、郭雯分別系中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員、副研究員；何宏，系亥姆霍茲聯(lián)合會北京代表處首席代表）