我國(guó)歷史上的GDP及其結(jié)構(gòu)研究（980-1840）中期檢查報(bào)告

一、 研究進(jìn)展情況

1、課題開題與子課題進(jìn)展情況

本課題基于歷史文獻(xiàn)中數(shù)據(jù)的可得性，利用歷史國(guó)民收入核算的方法估計(jì)中國(guó)北宋（980-1125）明代（1402-1626）及清代（1685-1840）的GDP，再結(jié)合人口估計(jì)研究人均GDP的長(zhǎng)時(shí)段演變。首先估計(jì)GDP和人均GDP，在此基礎(chǔ)上比較北宋、明、清的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，并進(jìn)一步探討朝代周期和政治波動(dòng)。其次基于購(gòu)買力平價(jià)與現(xiàn)有的歐洲和亞洲各國(guó)的GDP和人均GDP，重新解釋世界經(jīng)濟(jì)大分流的準(zhǔn)確時(shí)間和起源。最后基于土地人口和GDP數(shù)據(jù)，探討我國(guó)歷史上經(jīng)濟(jì)發(fā)展及落后的根源。課題目前進(jìn)展順利，古代經(jīng)濟(jì)中的重要指標(biāo)，例如耕地面積，人口，礦冶產(chǎn)值，制造業(yè)產(chǎn)值的大部分?jǐn)?shù)據(jù)，稅收收入和支出的數(shù)據(jù)，都已經(jīng)得到系統(tǒng)的整理，并運(yùn)用歷史國(guó)民收入核算的方法進(jìn)行加總，得到了名義和實(shí)際產(chǎn)值，進(jìn)行了初步的國(guó)際比較。目前已經(jīng)有兩篇中文文章《中國(guó)歷史GDP核算及國(guó)際比較：文獻(xiàn)綜述》，《秦漢以來我國(guó)中央與地方的財(cái)政關(guān)系————財(cái)政分權(quán)的歷史淵源回溯》，分別發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)學(xué)報(bào)》2017年6月，第4卷第2期，和《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》2017年第4期，英文文章“CHINA, EUROPE AND THE GREAT DIVERGENCE: A STUDY IN HISTORICAL NATIONAL ACCOUNTING, 980-1850”正在經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域的國(guó)際雜志“Journal of Economic History”審稿程序中。

各個(gè)子課題進(jìn)展也非常順利，管漢暉負(fù)責(zé)的子課題《農(nóng)業(yè)及服務(wù)業(yè)產(chǎn)值核算》已經(jīng)基本完成，徐毅負(fù)責(zé)的子課題《手工業(yè)產(chǎn)值核算》，目前數(shù)據(jù)收集和整理已經(jīng)接近完成，正在建設(shè)《明、清兩朝基本產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)》，劉光臨負(fù)責(zé)的《財(cái)政收入及其結(jié)構(gòu)》目前正在進(jìn)行中，進(jìn)展也非常順利，Stephen Broadberry負(fù)責(zé)的子課題國(guó)際比較部分，包括中國(guó)與英國(guó)、荷蘭的實(shí)際GDP和人均GDP的國(guó)際比較，已經(jīng)接近完成，李濤負(fù)責(zé)的子課題物價(jià)指數(shù)部分也已經(jīng)基本完成。

本課題的下一步重點(diǎn)在于建設(shè)中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)史的基本數(shù)據(jù)庫(kù)，同時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)費(fèi)進(jìn)一步分析，并進(jìn)行增長(zhǎng)分解，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)980-1840年的長(zhǎng)期演變進(jìn)行分析，比較北宋、明、清三個(gè)朝代GDP增長(zhǎng)率和人均GDP水平�；�于中英兩國(guó)的購(gòu)買力平價(jià)，對(duì)中國(guó)和英國(guó)及其他歐洲國(guó)家的人均GDP進(jìn)行比較，重新解釋大分流。對(duì)中國(guó)和日本、印度人均GDP進(jìn)行比較，探討亞洲內(nèi)部財(cái)富的逆轉(zhuǎn)�；�于土地、人口、政府規(guī)模和GDP數(shù)據(jù)，探討我國(guó)歷史上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及落后的根源。

2、調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

本課題的子課題負(fù)責(zé)人之一徐毅正在進(jìn)行《明、清兩朝基本產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)》建設(shè)，具體包括手工業(yè)（共14個(gè)行業(yè)）的行業(yè)布局、產(chǎn)量、勞動(dòng)生產(chǎn)率、投入產(chǎn)出比和產(chǎn)品消費(fèi)；服務(wù)業(yè)的國(guó)內(nèi)外貿(mào)易量、商品運(yùn)輸量、貨幣流動(dòng)數(shù)量、政府支出、私人服務(wù)，以及物價(jià)、工資，職業(yè)結(jié)構(gòu)等等。本課題的子課題負(fù)責(zé)人管漢暉和劉光臨一起，正在進(jìn)行《我國(guó)長(zhǎng)期稅收收入及稅收結(jié)構(gòu)》的數(shù)據(jù)收集和整理，包括整理和估算宋、明、清一些年份的長(zhǎng)時(shí)段稅收收入數(shù)據(jù)。結(jié)合已有的人口史研究成果，分析名義和實(shí)際總稅收收入、人均名義和實(shí)際稅收收入，特別是人均田賦收入的長(zhǎng)期演變趨勢(shì)，并研究稅收結(jié)構(gòu)即總稅收中實(shí)物稅和貨幣稅、農(nóng)業(yè)稅和工商業(yè)稅的比例等，在此基礎(chǔ)上探討我國(guó)古代社會(huì)的人均稅負(fù)及人均田賦負(fù)擔(dān)。

管漢暉赴英國(guó)參加Economic History society年會(huì)，及參加Asia Historical Economic Conference學(xué)術(shù)會(huì)議，加入國(guó)際合作項(xiàng)目Maddison Project，與國(guó)際同行交流了本課題的研究成果。徐毅也參加了Asia Historical Economic Conference學(xué)術(shù)會(huì)議，以及International Economic History Conference, 報(bào)告了他在明清產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)整理這一領(lǐng)域的研究進(jìn)展。

3、成果宣傳推介情況

課題的子課題負(fù)責(zé)人，牛津大學(xué)的Stephen Broadberry將課題的基本結(jié)論發(fā)表在英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)人（the Economist）》（2017年6月15日）以及《日本經(jīng)濟(jì)新聞》（2017年7月1日）上，此后國(guó)內(nèi)的《參考消息》全文轉(zhuǎn)載。課題首席專家李稻葵將研究的初步成果在《環(huán)球時(shí)報(bào)》2017年7月31日進(jìn)行推介，撰寫了《重新認(rèn)識(shí)古代經(jīng)濟(jì)大圖像》一文，加以宣傳推廣。

二、 研究成果情況

代表性成果簡(jiǎn)介

1、《中國(guó)歷史GDP核算及國(guó)際比較：文獻(xiàn)綜述》，發(fā)表于《經(jīng)濟(jì)學(xué)報(bào)》2017年6月，第4卷第2期

中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平究竟如何？各個(gè)朝代之間的演變趨勢(shì)又是如何？還原中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的軌跡是研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，因此，重構(gòu)中國(guó)古代詳實(shí)的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，描繪中國(guó)歷史長(zhǎng)時(shí)段經(jīng)濟(jì)演變圖像對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域研究的發(fā)展具有重要意義�；�于歷史國(guó)民收入核算方法（Historical National Accounting）估計(jì)GDP及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，是當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)史學(xué)界一個(gè)較為前沿的研究領(lǐng)域。其中，麥迪遜的研究影響最為廣泛，但其估算方法和結(jié)果都存在一定問題，這引發(fā)了清華大學(xué)、北京大學(xué)等高校一些學(xué)者開始對(duì)此進(jìn)行探討，他們采用歷史國(guó)民收入核算中的生產(chǎn)法，重構(gòu)了中國(guó)北宋、明和清三個(gè)朝代的人均GDP及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)，對(duì)Maddison較為粗略的估算進(jìn)行了補(bǔ)充和改進(jìn)。

研究結(jié)果有如下三點(diǎn)發(fā)現(xiàn)：其一，中國(guó)GDP年增長(zhǎng)率北宋、明代和清代分別為0.88%、0.25%和0.36%，人均GDP在經(jīng)歷了北宋和明代較高水平的波動(dòng)之后，清代進(jìn)入了下降的軌跡。其二，北宋時(shí)中國(guó)的生活水平領(lǐng)先于世界，但是在1300年之前已經(jīng)落后于意大利。雖然中國(guó)的部分富裕地區(qū)仍與歐洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)處于同一發(fā)展水平，但是在1750年之前，中國(guó)作為整體與歐洲的差距越來越大，“大分流”實(shí)際上在工業(yè)革命之前已經(jīng)發(fā)生了。其三，最新研究成果的估算數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，Maddison的研究成果存在較大的偏差。

本文綜述歷史國(guó)民收入核算的最新文獻(xiàn)，重點(diǎn)在各國(guó)學(xué)者將國(guó)民收入核算的一般原則與本國(guó)歷史數(shù)據(jù)結(jié)合估計(jì)歷史GDP的具體方法，估計(jì)結(jié)果與此前Maddison估計(jì)的差異，并基于歷史GDP數(shù)據(jù)追溯各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的軌跡，及闡釋東西方經(jīng)濟(jì)分流的原因。

2、《秦漢以來我國(guó)中央與地方的財(cái)政關(guān)系——財(cái)政分權(quán)的歷史淵源回溯》，發(fā)表于《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》，2017年第4期

1978年之后我國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型相對(duì)于前蘇聯(lián)及東歐國(guó)家激發(fā)了更大的增長(zhǎng)動(dòng)力，學(xué)術(shù)界一種代表性觀點(diǎn)認(rèn)為，新中國(guó)成立后，我國(guó)中央與地方的財(cái)政關(guān)系曾出現(xiàn)頻繁變動(dòng)，其中關(guān)于財(cái)政分權(quán)的嘗試客觀上為改革開放后的地方競(jìng)爭(zhēng)奠定了基礎(chǔ)�；�于已有的財(cái)政史研究成果，本文追溯了我國(guó)財(cái)政分權(quán)的歷史淵源，包括秦漢至近代我國(guó)中央與地方的財(cái)政關(guān)系，例如征稅方式、收入分成模式、支出模式、中央與地方對(duì)財(cái)權(quán)及事權(quán)的劃分等。

本文發(fā)現(xiàn)：（一）財(cái)政分權(quán)屬于歷史現(xiàn)象，無論是財(cái)政承包還是分稅制歷史上都實(shí)行過，唐后期、宋、明及近代都實(shí)行過分稅制，唐后期及宋代也實(shí)行過財(cái)政承包制；（二）集權(quán)和分權(quán)呈現(xiàn)出明顯的周期性特征，具體來說，秦代高度集權(quán)，漢代集權(quán)中包含一些分權(quán)的因素，唐前期高度集權(quán)，后期高度分權(quán)，宋代集權(quán)中包含一些分權(quán)的因素，明代集權(quán)，清前期集權(quán)，后期分權(quán)，到了近代，前期由于地方勢(shì)力坐大，北京政府時(shí)期分權(quán)中體現(xiàn)出中央政府的集權(quán)努力，后期南京政府時(shí)期則實(shí)行的是中央高度集權(quán)的體制；（三）除了唐代末期及近代北洋政府時(shí)期，絕大多數(shù)歷史時(shí)期財(cái)政分權(quán)與政治集權(quán)相伴隨，無論財(cái)政集權(quán)還是分權(quán)時(shí)期，政治都是集權(quán)的，也就是說，在中國(guó)歷史上財(cái)政分權(quán)的時(shí)期，地方上政治首腦的任命基本是由中央政府決定的；（四）雖然財(cái)政分權(quán)古已有之，但為地方政府提供經(jīng)濟(jì)發(fā)展的激勵(lì)卻是當(dāng)代才出現(xiàn)的。在財(cái)政分權(quán)體制下，特別是在財(cái)政承包體制下，由于多增加的稅收收入中的很大部分歸地方政府所有，地方政府為了增加本地的稅收收入而努力發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)提高了，并且形成了各個(gè)地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)格局。

課題組供稿