全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、知識產(chǎn)權(quán)保護與中國外貿(mào)競爭力提升研究中期檢查報告

一、 研究進展情況

1、課題開題與子課題進展情況

因出國留學一年，研究計劃的總體執(zhí)行情況比原計劃慢了半年到一年左右。按課題申請時的計劃，在2017年底應(yīng)該基本完成子課題1、2和3的研究，隨后重點開展子課題4和5的研究。下面是各子課題的進展情況基本如下：

子課題1的研究進入數(shù)據(jù)整理和分析，研究報告行程階段，已有1篇文章在SSCI一區(qū)雜志Scientometrics上發(fā)表，子課題1的工作預(yù)計會在2018年上半年完成。

子課題2的研究涉及大規(guī)模數(shù)據(jù)的收集和整理，試圖用R語言來構(gòu)建一致的數(shù)據(jù)平臺，可視化競爭力空間；難度較大，但進展比較順利。已開展的工作是已完成UNCOMTRADE數(shù)據(jù)庫和WIOT數(shù)據(jù)整理，對國家空間、產(chǎn)品空間和全球價值鏈等關(guān)鍵概念和現(xiàn)象進行了研究，在《中國工業(yè)經(jīng)濟》、《國際貿(mào)易問題》、《經(jīng)濟管理》等雜志上發(fā)表論文6篇，并培養(yǎng)一名博士生完成其博士論文，一名碩士生完成碩士論文。子課題2的工作預(yù)計在2018年下半年完成，會有一些高質(zhì)量的文章發(fā)表。

子課題3的研究主要是相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)的整理和收集，目前已完成知識產(chǎn)權(quán)密集產(chǎn)業(yè)的確認及相關(guān)數(shù)據(jù)的收集和整理，正在進行專利數(shù)據(jù)的收集和整理。因此，此項工作比預(yù)期難度大，工作進展相對緩慢，目前在《科學學研究》和《國際經(jīng)貿(mào)探索》上發(fā)表2篇相關(guān)文章。子課題3的工作預(yù)計會在2019年上半年完成。

由于前面三個課題還在推進過程中，子課題4和5的研究僅處于前期資料整理和厘清研究思路上，待子課題2和3完成后重點轉(zhuǎn)入此項研究。

2、調(diào)查研究及學術(shù)交流情況

目前階段，研究主要涉及貿(mào)易、投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)和專利數(shù)據(jù)的收集和整理，特別是準備利用前沿的網(wǎng)絡(luò)分析方法展開研究；隨著研究推進，課題組將深入到企業(yè)去調(diào)查研究知識產(chǎn)權(quán)的保護與運用的情況。

課題組目前已初步完成全球價值鏈和國際競爭力的文獻收集和整理工作，并利用文獻計量方法展開研究，其中一篇全球價值鏈的文章已經(jīng)見刊，有關(guān)國際競爭力的文獻研究文章正在投稿之中。

3、學術(shù)會議與學術(shù)交流活動

課題組也積極利用課題資助開展學術(shù)交流與國際合作，課題負責人劉林青在2015年9月到2016年8月到美國德克薩斯大學達拉斯分校做了為其一年的訪問研究，雖然在一定程度上影響了課題的研究進展，在也因此對社會網(wǎng)絡(luò)分析方法有了比較深入的學習和理解，并與相關(guān)老師建立起良好的合作關(guān)系。與此同時，課題組也積極學生到美國弗吉尼亞大學達頓商學院做放學，在2016年和2017年都參加對外經(jīng)濟貿(mào)易大學的全球價值鏈暑期學校的學習與交流。通過上述交流和學期，課題及時了解和使用一些前沿研究方法和最新的研究數(shù)據(jù)。

4、成果宣傳推介情況

這部分工作應(yīng)該是課題組的弱點，主要原因是整個研究還處于前期探索性研究階段，偏理論多一些，政策建議可能與工作實際有一定距離；一些研究成果在《中國工業(yè)經(jīng)濟》、《經(jīng)濟管理》等發(fā)表以后，也曾經(jīng)撰寫過《成果要報》，但未被采用。下一步，課題組將在成果宣傳和推介方面多下一些功夫。

二、 研究成果情況

劉林青和其研究生張亭運用產(chǎn)品空間理論比較研究了中國、美國和日本的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)組合的演化軌跡和產(chǎn)業(yè)升級路徑選擇問題。其中，在《經(jīng)濟管理》2016年第8期發(fā)表“中美產(chǎn)業(yè)升級的路徑選擇比較——基于產(chǎn)品空間理論的分析”一文，以全球產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，借助產(chǎn)品空間理論指標實證分析中美兩國產(chǎn)業(yè)政策，是遵循比較優(yōu)勢還是偏離比較優(yōu)勢的路徑，并在構(gòu)建兩國產(chǎn)品空間的基礎(chǔ)上進一步對比分析兩國制造業(yè)競爭力的大小。研究結(jié)果表明，中國的產(chǎn)業(yè)升級更多地是依賴現(xiàn)有要素稟賦的積累，遵循比較優(yōu)勢，實現(xiàn)“漸進式發(fā)展”路徑，而美國是偏離現(xiàn)有比較優(yōu)勢，利用現(xiàn)有的要素稟賦塑造新的比較優(yōu)勢的“跨越式發(fā)展”路徑；中國作為“制造大國”與“制造強國”美國的制造業(yè)競爭力存在一定的差異，但是存在發(fā)展的“機會窗口”。其中，在《經(jīng)濟管理》2017年第5期發(fā)表“產(chǎn)品復(fù)雜性水平對中日產(chǎn)業(yè)升級影響的比較研究——基于產(chǎn)品空間理論的實證分析”一文，以全球產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫中的1962—2013年期間的數(shù)據(jù)為依據(jù)，實證對比分析了產(chǎn)品復(fù)雜性水平對中國和日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機制。研究結(jié)果表明：(1)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)數(shù)量增長十分迅速，但是在產(chǎn)品空間連接緊密的核心區(qū)域的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)數(shù)量有限，產(chǎn)品復(fù)雜性指數(shù)(PCI)與日本相差較遠，產(chǎn)業(yè)的競爭力有限；(2)中國全產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品復(fù)雜度一定程度上抑制了產(chǎn)業(yè)的升級發(fā)展，同時也抑制了相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品失勢和市場退出，而日本全產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品復(fù)雜度則推動了日本產(chǎn)業(yè)進一步升級發(fā)展,并且有利于相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品失勢與市場退出；(3)在中國制造業(yè)的升級發(fā)展過程中，既存在著產(chǎn)品復(fù)雜度水平低，與日本差距較大帶來的挑戰(zhàn)；同時也應(yīng)看到，制造業(yè)的產(chǎn)品復(fù)雜度對制造業(yè)升級發(fā)展影響相比于全產(chǎn)業(yè)抑制作用的弱化，以及對制造業(yè)相關(guān)產(chǎn)品失勢與市場退出的推動作用帶來的發(fā)展機遇。

劉林青和其研究生譚暢基于產(chǎn)品空間概念，提出了相對應(yīng)的國家空間概念，實證研究國家在國家空間的位置與經(jīng)濟績效的關(guān)系。在《國際貿(mào)易問題》2016年第6期發(fā)表“國際貿(mào)易中出口結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟績效的影響——基于國家空間的社會網(wǎng)絡(luò)分析”一文，倡導產(chǎn)業(yè)國際競爭力結(jié)構(gòu)觀，認為國家的貿(mào)易地位受出口結(jié)構(gòu)的制約和影響。為此，該文運用出口優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)組合的數(shù)據(jù)構(gòu)建反映國家之間競爭態(tài)勢的國家空間地圖，通過分析其分布特征和結(jié)構(gòu)參數(shù)證明競爭效應(yīng)的存在，即國家可以依靠優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)組合而非單個優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)參與國際競爭，調(diào)配出口籃子從而改變自身在國際貿(mào)易中的位置，進而影響經(jīng)濟績效。該文通過可視化技術(shù)呈現(xiàn)了2002-2013年國家空間的主體演變過程，展示了國家空間穩(wěn)定性和動態(tài)性的雙重特征；并通過社會網(wǎng)絡(luò)分析和實證分析證明了單個國家在國家空間中的位置特征與經(jīng)濟增長的倒U型曲線關(guān)系。該文進一步研究了中國在國際貿(mào)易中的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易地位，并針對研究發(fā)現(xiàn)的中國的“新常態(tài)”，提出現(xiàn)階段中國應(yīng)更重視優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的質(zhì)量而非數(shù)量等相關(guān)政策建議。

劉林青和其研究生譚暢率先將知識產(chǎn)權(quán)密集產(chǎn)業(yè)的界定運用到外貿(mào)競爭力的研究上。在《國際經(jīng)貿(mào)探索》2017年第4期發(fā)表“中美知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的競爭性與互補性研究”，以美國2012年發(fā)布的報告《知識產(chǎn)權(quán)和美國經(jīng)濟：聚焦產(chǎn)業(yè)》為基礎(chǔ)，對中國和美國的知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)加以識別,然后從競爭性和互補性兩方面對其進行分析與比較。研究表明，中國的知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易競爭力主要是以單一產(chǎn)品類別的出口量大而獲得優(yōu)勢，而美國的知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易競爭力則是通過多類別產(chǎn)品的優(yōu)勢出口而獲得累積優(yōu)勢；兩國知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的互補性較強,主要以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主。

課題組孟奇勛的團隊側(cè)重于知識產(chǎn)權(quán)方面的相關(guān)研究，在《科學學研究》2016年11期發(fā)表“主權(quán)專利基金:模式、效應(yīng)及完善路徑”一文，提出近年來，日本、韓國和法國政府相繼設(shè)立主權(quán)專利基金，預(yù)示著專利交易市場的競爭模式進入全新的發(fā)展階段。主權(quán)專利基金在扶持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)參與國際競爭方面具有積極意義，但也可能演變?yōu)橐环N潛在的貿(mào)易防御措施，并激發(fā)新一輪的全球?qū)＠�競賽。實踐中，我國政府也開啟了主權(quán)專利基金運營的初步探索。從完善路徑來看，需要對主權(quán)專利基金的市場運營予以應(yīng)對：一是優(yōu)化我國專利交易運營市場體系；二是加強政府與社會資本合作；三是提高專利訴訟風險防范能力；四是深化各國主權(quán)專利基金之間的合作交流。

課題組田畢飛的團隊側(cè)重于對世界投入產(chǎn)出表的處理，在全球價值鏈、FDI和中國創(chuàng)業(yè)的關(guān)系上發(fā)表一些成果。其中在《中國工業(yè)經(jīng)濟》2017年第6期發(fā)表“創(chuàng)業(yè)與全球價值鏈分工地位：效應(yīng)與機理”一文，基于內(nèi)生經(jīng)濟增長理論，構(gòu)建了創(chuàng)業(yè)影響GVC分工地位的數(shù)理模型，并利用WIOD與GEM數(shù)據(jù)庫等構(gòu)成的非平衡面板數(shù)據(jù)，采用聯(lián)立方程模型實證分析了創(chuàng)業(yè)對GVC分工地位的影響。研究表明，創(chuàng)業(yè)顯著有利于GVC分工地位的提升，而GVC分工地位的提升也提供了更多的創(chuàng)業(yè)機會，有助于創(chuàng)業(yè)。在機制分析中，本文借助于創(chuàng)業(yè)機會、創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、創(chuàng)業(yè)媒體與創(chuàng)業(yè)知識指標，深入探究了創(chuàng)業(yè)通過企業(yè)家精神、組織學習、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系與知識溢出對GVC分工地位的直接和間接影響機制。在差異性分析中，本文進一步驗證了創(chuàng)業(yè)對GVC分工地位的提升作用，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)有利于提高以中間品出口形式實現(xiàn)的國內(nèi)增加值，不利于以最終品出口形式實現(xiàn)的國內(nèi)增加值；由初期到成熟期，創(chuàng)業(yè)對GVC分工地位的影響逐步增大；與女性創(chuàng)業(yè)相比，男性創(chuàng)業(yè)對GVC分工地位的作用更加顯著；與發(fā)展中國家相比，發(fā)達國家的創(chuàng)業(yè)顯著提高GVC分工地位。本文據(jù)此提出政策建議，認為政府應(yīng)進一步提升創(chuàng)業(yè)水平，深化創(chuàng)業(yè)對GVC分工地位的直接影響機制，強化創(chuàng)業(yè)知識溢出的間接影響機制，區(qū)別對待不同類型的創(chuàng)業(yè)。

劉林青和其博士生梅詩曄也在課題研究前期階段開展了對全球價值鏈的相關(guān)研究文獻的系統(tǒng)性梳理，在Scientometrics 2016年11月發(fā)表“Visualizing the GVC research: a co-occurrence network based bibliometric analysis”一文，發(fā)現(xiàn)過去三十年里經(jīng)濟學、商業(yè)和管理、經(jīng)濟地理、運營研究、計算機科學，工程等諸多學科對全球價值鏈的興趣日益增長。為深入探索全球價值鏈研究狀況，該文采用基于共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的文獻計量分析法，分析學科與研究主題的演變過程，以及1995~2014年間的文獻共被引網(wǎng)絡(luò)，以便揭示學科演變和研究前沿，以及識別全球價值鏈研究的知識基礎(chǔ)。

課題組供稿