我國自然資源資本化及對(duì)應(yīng)市場建設(shè)研究中期檢查報(bào)告

一、 研究進(jìn)展情況

1.研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況及子課題進(jìn)展情況

（1）研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況

本項(xiàng)目及各個(gè)子課題嚴(yán)格按照研究計(jì)劃實(shí)施，達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)。目前已在國際國內(nèi)學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文32篇，其中SSCI檢索3篇、CSSCI檢索19篇；在中國經(jīng)濟(jì)出版社出版著作1部，即《煤炭資源資本化支撐理論及運(yùn)作效率研究》；一篇政策建議獲得省委書記重要批示，一篇政策建議被《大眾日報(bào)內(nèi)參》采用；相關(guān)成果《外商投資與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究》獲得2016年山東省社科優(yōu)秀成果二等獎(jiǎng)，相關(guān)成果《金融促進(jìn)節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新的理論、實(shí)務(wù)與案例研究》獲第七屆高校科研優(yōu)秀成果獎(jiǎng)（人文社科）三等獎(jiǎng)。

項(xiàng)目的啟動(dòng)

本項(xiàng)目自2015年12月正式啟動(dòng)。2015年12月4日，項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)在濟(jì)南大學(xué)召開。來自北京師范大學(xué)、中國礦業(yè)大學(xué)、環(huán)境保護(hù)部環(huán)境規(guī)劃院、南開大學(xué)及濟(jì)南大學(xué)的課題組成員15人參加了會(huì)議。濟(jì)南大學(xué)校長程新教授、社科處有關(guān)負(fù)責(zé)人出席了會(huì)議。張偉教授介紹了項(xiàng)目的申報(bào)情況及主要研究內(nèi)容、研究思路和研究方法等。圍繞主要研究內(nèi)容，各子課題負(fù)責(zé)人先后發(fā)言。各位專家在發(fā)言中指出，國家社科基金重大項(xiàng)目是國家社科基金項(xiàng)目中“層次最高、資助力度最大、權(quán)威性最強(qiáng)”的項(xiàng)目。此次能夠中標(biāo)，體現(xiàn)了同行對(duì)我們的信任，我們一定要集中精力、深耕細(xì)作，保質(zhì)保量地完成任務(wù)。同時(shí)，自然資源資本化是國家經(jīng)濟(jì)體制改革和生態(tài)文明體制改革的重要方向，是黨和政府高度關(guān)注的問題。我們應(yīng)當(dāng)通過研究，提出有針對(duì)性和可操作性的方案，供有關(guān)部門決策參考。

項(xiàng)目開題的籌備

2016年3月29日，項(xiàng)目第二次工作會(huì)議在濟(jì)南大學(xué)召開。會(huì)議主要研討了開題論證時(shí)間及參加人員的確定，技術(shù)路線及研究方法的選擇，調(diào)研地點(diǎn)與調(diào)研時(shí)間的安排，以及子課題目標(biāo)的分解、經(jīng)費(fèi)的使用等內(nèi)容。各子課題負(fù)責(zé)人針對(duì)以上問題各抒己見，最后達(dá)成共識(shí)，并共同表明了做好這個(gè)項(xiàng)目的決心和信心。此次會(huì)議理清了研究思路，明確了研究目標(biāo)，具體規(guī)劃了研究重點(diǎn)和內(nèi)容，加強(qiáng)了各子課題間的聯(lián)系和交流，為課題研究的順利進(jìn)行創(chuàng)造了條件。

項(xiàng)目的正式開題

2016年4月23日，國家社科基金重大項(xiàng)目“我國自然資源資本化及對(duì)應(yīng)市場建設(shè)研究”開題報(bào)告會(huì)在濟(jì)南大學(xué)召開。山東省社科規(guī)劃辦公室副主任張淑琴、濟(jì)南大學(xué)校長張士強(qiáng)、副校長周宗安，以及社科處、商學(xué)院、課題組代表等相關(guān)人員參加了會(huì)議。開題報(bào)告會(huì)由濟(jì)南大學(xué)副校長周宗安主持。開題報(bào)告會(huì)邀請中國工程院院士、中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所李文華研究員，中國社會(huì)科學(xué)院金融研究所黨委書記、副所長何德旭研究員，中國科學(xué)院區(qū)域生態(tài)經(jīng)濟(jì)研究與規(guī)劃中心主任董鎖成研究員，中國人民大學(xué)環(huán)境學(xué)院院長馬中教授，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究中心主任李國平教授，山東師范大學(xué)可持續(xù)發(fā)展研究中心主任趙善倫教授等為評(píng)議專家，由李文華院士擔(dān)任評(píng)議專家組組長。國家社科基金重大項(xiàng)目首席專家張偉教授代表課題組做了開題報(bào)告。他重點(diǎn)匯報(bào)了“我國自然資源資本化及對(duì)應(yīng)市場建設(shè)研究”的研究背景，項(xiàng)目概述，研究目標(biāo)、研究思路及技術(shù)路線，研究視角、研究路徑與研究方法，突破或創(chuàng)新之處，研究的重點(diǎn)、難點(diǎn)及應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容。并提出了下一步即將開展的研究內(nèi)容：一是自然資源資本化的理論支撐及宏微觀效應(yīng)分析；二是自然資源資本化的條件、運(yùn)行機(jī)制及實(shí)現(xiàn)方式研究；三是自然資源資本化的國際經(jīng)驗(yàn)及國內(nèi)實(shí)踐探討；四是中國自然資源資本化的對(duì)應(yīng)市場建設(shè)探討。評(píng)議組專家在聽取了開題報(bào)告之后，對(duì)該項(xiàng)目的現(xiàn)實(shí)意義、研究思路和方法、框架體系、重點(diǎn)難點(diǎn)、主要突破和創(chuàng)新等問題，進(jìn)行了認(rèn)真的評(píng)議。評(píng)議組專家高度評(píng)價(jià)了該項(xiàng)目研究的重要意義，認(rèn)為該項(xiàng)目具有較強(qiáng)的針對(duì)性，思路正確，方法和框架體系科學(xué)合理，項(xiàng)目研究計(jì)劃可行，具有一定的創(chuàng)新性，同意開題，并建議課題組集中力量、重點(diǎn)突破、精選專題研究和案例研究，爭取取得高水平成果。

編發(fā)《工作簡報(bào)》和舉辦前沿講座

到目前為止，課題組已經(jīng)編發(fā)了9期《工作簡報(bào)》，舉辦了3次自然資源資本化前沿講座。為此，濟(jì)南大學(xué)綠色發(fā)展研究院網(wǎng)站專門開設(shè)了《重大項(xiàng)目》專欄，將上述信息在濟(jì)南大學(xué)綠色發(fā)展研究院網(wǎng)站上給予了及時(shí)發(fā)布。9期《工作簡報(bào)》主要刊發(fā)了課題組的工作動(dòng)態(tài)、研究進(jìn)展及重要參考文獻(xiàn)，旨在為課題組成員提供相關(guān)信息和研究參考。

第1次自然資源資本化前沿講座概況：2017年3月3日，在濟(jì)南大學(xué)綠色發(fā)展研究院會(huì)議室，濟(jì)南大學(xué)綠色發(fā)展研究院院長張偉教授（本項(xiàng)目主持人）主講了《自然資源資本化概述》講座。首先，張偉教授介紹了資源和自然資源、資產(chǎn)和資本等相關(guān)基本概念，分析了自然資源和資本的基本特征。其次，介紹了自然資源產(chǎn)品化、自然資源商品化、自然資源初級(jí)資本化、自然資源產(chǎn)權(quán)化、自然資源資產(chǎn)化、自然資源高級(jí)資本化，以及自然資源混合資本化等相關(guān)概念，分析了上述概念之間的區(qū)別與聯(lián)系。第三，張偉教授介紹了自然資源資本化的研究意義，認(rèn)為該課題的研究有利于扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)下滑的局面、有利于經(jīng)濟(jì)的集約型增長、有利于國家經(jīng)濟(jì)安全、有利于金融作用的發(fā)揮、有利于綠色產(chǎn)業(yè)融資、有利于自然資源權(quán)益的優(yōu)化配置、有利于對(duì)資源節(jié)約政策的強(qiáng)化等。第四，張偉教授介紹了自然資源的資源屬性，包括獨(dú)占性、基礎(chǔ)性、稀缺性、不均衡分布性、代際性等屬性。第五，張偉教授介紹了自然資源的資產(chǎn)屬性，包括自然資源的勞動(dòng)價(jià)值屬性、自然資源的效用價(jià)值屬性和自然資源的產(chǎn)權(quán)價(jià)值屬性等。第六，張偉教授介紹了自然資源的資本屬性，指出資本屬性派生于資產(chǎn)屬性，是自然資源資產(chǎn)價(jià)值的增值化。自然資源的資本屬性包括增值性、虛擬性、流動(dòng)性等屬性。最后，張偉教授指出，自然資源資本化的過程，就是自然資源的資源屬性減弱、金融屬性增強(qiáng)的過程。

第2次自然資源資本化前沿講座概況：2017年4月6日，在濟(jì)南大學(xué)綠色發(fā)展研究院會(huì)議室，濟(jì)南大學(xué)綠色發(fā)展研究院院長助理廖顯春教授（本項(xiàng)目子課題負(fù)責(zé)人）主講了《可再生資源的價(jià)值評(píng)估及資本化路徑》講座。廖顯春教授首先介紹了可再生資源的內(nèi)涵與外延，并以林業(yè)資源為例分析了可再生資源的特點(diǎn)。然后，廖顯春教授闡述了可再生資源資本化的必要性，指出雖然可再生資源可以再生，但也需要提高利用效率。在此基礎(chǔ)上，廖顯春教授介紹了可再生資源價(jià)值評(píng)估的四種方法，即成本法、享樂價(jià)值法（HPM）、條件價(jià)值法（CVM）和選擇模型法（CM）。其中，廖顯春教授重點(diǎn)介紹了享樂定價(jià)模型，通過以往文獻(xiàn)以及國內(nèi)一些學(xué)者的研究分析了享樂定價(jià)模型的優(yōu)勢與劣勢，并進(jìn)行了詳細(xì)的模型推導(dǎo)與分析。最后，廖顯春教授介紹了可再生資源資本化的具體路徑，包括可再生資源使用權(quán)的交易、可再生資源使用權(quán)的抵押、可再生資源使用權(quán)的信托、可再生資源使用權(quán)的證券化等。

第3次自然資源資本化前沿講座概況：2017年6月5日，在濟(jì)南大學(xué)綠色發(fā)展研究院會(huì)議室，中國人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院院長助理張成思教授主講了《商品金融化問題研究》講座。張成思教授首先介紹了現(xiàn)代金融學(xué)發(fā)展的百年史。隨后，張成思教授介紹了本次報(bào)告的研究邏輯。在第一部分中，張成思教授介紹了商品金融化的研究背景。張成思教授通過分析宏觀經(jīng)濟(jì)增速的持續(xù)下降、固定資產(chǎn)投資的持續(xù)下降等問題，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)金融化“催生”了商品金融化。在第二部分中，張成思教授介紹了投機(jī)、投資與金融化。張成思教授認(rèn)為投機(jī)和投資是商品金融化的基礎(chǔ)和必要條件，商品金融化的發(fā)展需要投機(jī)商人。隨后，張成思教授介紹了商品金融化的定義。在第三部分中，張成思教授介紹了商品金融化的典型案例。包括農(nóng)產(chǎn)品、中藥材、茶產(chǎn)品以及紫砂壺等商品的金融化問題。除此之外，張成思教授還介紹了歷史上商品金融化的案例，比如唐代的糧食金融化、清代的生絲金融化、17世紀(jì)荷蘭的郁金香泡沫以及上世紀(jì)80年代瘋狂的君子蘭等。在第四部分中，張成思教授介紹了金融化的基本邏輯，分析了商品金融化演進(jìn)邏輯的兩個(gè)階段，并得出了相關(guān)結(jié)論。之后，張成思教授提出了商品金融化亟待解決的問題。

（2）各子課題進(jìn)展情況

子課題一“自然資源資本化的理論支撐及宏微觀效應(yīng)分析”

研究了我國自然資源資本化的特點(diǎn)和域集，考察了我國自然資源資本化的歷程與進(jìn)程。

揭示的主要觀點(diǎn)如下：①自然資源資本化理論是從礦產(chǎn)資源資本化理論拓展而來；②自然資源資本化理論的基礎(chǔ)是自然資源權(quán)益價(jià)值理論；③自然資源資本化理論的分支是自然資源實(shí)體流轉(zhuǎn)、資本運(yùn)作、持續(xù)增值；④自然資源資本化理論的實(shí)質(zhì)是自然資源的有償開發(fā)利用；⑤自然資源資本化理論的目標(biāo)是合理、有序、規(guī)范、環(huán)保、高效開發(fā)和利用；⑥自然資源資本化理論的演變進(jìn)程是：自然資源價(jià)值化——自然資源資產(chǎn)化——自然資源資本化，伴隨這一內(nèi)容演變的歷程是：自然資源資本化導(dǎo)向階段——自然資源資本化啟動(dòng)階段——自然資源資本化實(shí)施階段。

研究了我國自然資源資本化的特點(diǎn)。

揭示的主要觀點(diǎn)如下：①我國自然資源資本化伴隨我國自然資源管理體制改革而產(chǎn)生；②我國自然資源資本化突出了商業(yè)屬性，同時(shí)兼顧了公共屬性；③商業(yè)自然資源資本化的價(jià)值實(shí)現(xiàn)要由資源交易市場決定；④自然資源資本化的價(jià)格理論是勞動(dòng)價(jià)值理論與效用價(jià)值理論的結(jié)合；⑤我國自然資源資本化既要瞄準(zhǔn)不可再生自然資源資本化的改革，又要重視可再生自然資源資本化的改革；⑥自然資源資本化的資本逐利性和公益福利性要有機(jī)統(tǒng)一；⑦自然資源資本化的運(yùn)作方略要突出生態(tài)文明；⑧自然資源資本化的運(yùn)作戰(zhàn)略是經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的可持續(xù)發(fā)展運(yùn)作；⑨自然資源資本化改革的標(biāo)桿是自然資源效率的有效配置和宏觀上的有效調(diào)控。

研究了我國自然資源資本化的域集。

包括：①從國民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)角度定義我國自然資源資本化的域集，分為：生態(tài)資源資本化；生物資源資本化；礦物資源資本化；②從國家對(duì)自然資源開發(fā)利用的許可制度定義我國自然資源資本化的域集，分為：已確認(rèn)開發(fā)許可證的資源資本化；已確認(rèn)利用許可證的資源資本化；已確認(rèn)進(jìn)出口許可證的資源資本化。將這些許可證或證書或證明書按自然資源內(nèi)容分為：森林資源、礦產(chǎn)資源、海洋資源、土地資源、草原資源、生物資源等；③從國家編制自然資源資產(chǎn)負(fù)債表定義我國自然資源資本化的域集，分為：先行核算的自然資源資本化，包括礦產(chǎn)資源資本化、土地資源資本化、林木資源資本化和水資源資本化；以后擴(kuò)展核算的自然資源資本化，包括：生物資源資本化和環(huán)境資源資本化。

研究了我國自然資源資本化支撐理論的框架。

研究過程分為四步：第一步：調(diào)查煤炭資源資本化的進(jìn)程，撰寫《煤炭資源資本化支撐理論及運(yùn)作效率研究》專著；第二步：以專著為基礎(chǔ)，總結(jié)提煉了以往研究自然資源資本化的理論成果；第三步：分析了以往自然資源資本化理論研究的不足；第四步：揭示了我國自然資源資本化支撐理論框架的“十大”層次，包括：自然資源資本化學(xué)科理論；自然資源資本化分類理論；自然資源資本化理論基礎(chǔ)；自然資源資本化常態(tài)理論；自然資源資本化生態(tài)理論；自然資源資本化分支理論；自然資源資本化重心理論；自然資源資本化實(shí)現(xiàn)方式理論；自然資源資本化計(jì)量理論和自然資源資本化配置效率理論。

研究了自然資源資本化與宏微觀經(jīng)濟(jì)效益之間的關(guān)系。

能源資源資本化支撐理論與配置效率的關(guān)系研究。

以煤炭資源為例，研究了煤炭資源資本化支撐理論及運(yùn)作效率的關(guān)系，揭示的創(chuàng)新理論是：煤炭資源資本化理論以經(jīng)濟(jì)周期為“脈博”；煤炭資源資本化理論以能源消費(fèi)走勢為“標(biāo)示”；煤炭資源資本化理論以生態(tài)文明為“布局”；煤炭資源資本化理論以礦區(qū)權(quán)益為“根本”；煤炭資源資本化理論以配置效率為“目標(biāo)”。其中，圍繞配置效率目標(biāo)揭示了煤炭資本化三大配置效率：一是外部“倒逼”機(jī)制強(qiáng)度與煤炭企業(yè)盈利效率的實(shí)證研究；二是煤炭企業(yè)經(jīng)營能力與資金配置效率的實(shí)證研究；三是煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與延伸轉(zhuǎn)換效率的實(shí)證研究。

能源資源資本化運(yùn)作與經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系研究。

一是研究外部倒逼環(huán)境下煤炭企業(yè)資金運(yùn)營與經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系；二是研究經(jīng)濟(jì)下行壓力與石化企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系；三是對(duì)西方能源企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益現(xiàn)狀進(jìn)行了借鑒研究（主要以美國煤炭上市公司為例）。

能源資源資本化運(yùn)作與環(huán)境效應(yīng)的關(guān)系研究。

一是研究能源價(jià)格及資源稅杠桿的減排效應(yīng)；二是研究可再生能源投資總量和結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放的影響；三是研究綜合性能源價(jià)格指數(shù)對(duì)中國省域碳強(qiáng)度的調(diào)節(jié)作用；四是研究地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制與高耗能產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)；五是研究金融集聚、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與環(huán)境污染問題。

自然資源資本化融資平臺(tái)與融資效率的關(guān)系研究。

首先，對(duì)我國區(qū)域金融中心金融輻射力的金融效率進(jìn)行了分析。其次，對(duì)區(qū)域金融集聚與能源效率提升的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證研究。再次，對(duì)自然資源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融資模式的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了研究。

礦區(qū)土地資源資本化運(yùn)作研究。

我國礦山企業(yè)是從事煤炭開采與洗選、石油和天然氣開采、黑色金屬礦產(chǎn)采選、有色金屬礦產(chǎn)采選、非金屬礦產(chǎn)采選的企業(yè)。這些被開采的礦產(chǎn)資源區(qū)域稱為礦區(qū)。本課題組以煤炭礦區(qū)為例，調(diào)查研究了煤炭礦區(qū)土地資源資本化運(yùn)作問題。

首先，揭示了煤礦實(shí)體運(yùn)行“礦權(quán)”同礦區(qū)農(nóng)民使用“地權(quán)”而產(chǎn)生的的問題；其次，提出了解決“礦權(quán)”“地權(quán)”不協(xié)調(diào)管理問題的途徑和目標(biāo)；再次，以美國“礦權(quán)”和“地權(quán)”合一的做法為例，揭示了國外先進(jìn)的礦區(qū)土地管理模式；第四，研究了我國進(jìn)行礦區(qū)土地資源資本化運(yùn)作的政策取向；第五，對(duì)我國煤炭礦區(qū)礦權(quán)地權(quán)資本化運(yùn)作模式進(jìn)行了設(shè)計(jì)，共設(shè)計(jì)了六種模式的框架。

子課題二“自然資源資本化的前提條件、運(yùn)行機(jī)制與實(shí)現(xiàn)方式研究”

按照總課題要求，正在積極推進(jìn)“自然資源資本化的前提條件、運(yùn)行機(jī)制與實(shí)現(xiàn)方式研究”子課題理論研究，目前擬在將自然資源中一類重要資源—土地資源分為未利用地以及農(nóng)用地、建設(shè)用地（可直接利用地）的基礎(chǔ)上，從典型自然資源資本化過程中的“資源-資產(chǎn)-資本”視角出發(fā)，首先從理論上理清典型自然資源、自然資產(chǎn)、自然資本的基本內(nèi)涵，轉(zhuǎn)化關(guān)系、轉(zhuǎn)化條件以及轉(zhuǎn)化過程，其次從生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)以及環(huán)境生命周期的視角深入研究土地資源“資源-資產(chǎn)-資本”轉(zhuǎn)化過程的資源環(huán)境與社會(huì)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，在此基礎(chǔ)上，基于柯布-道格拉斯模型以及阿爾蒙多項(xiàng)式分布滯后模型從經(jīng)濟(jì)視角以及社會(huì)視角分析土地資源“資源-資產(chǎn)-資本”轉(zhuǎn)化過程的輻射效應(yīng)，通過未利用地以及農(nóng)用地、建設(shè)用地（可直接利用地）各一個(gè)實(shí)際案例佐證以上理論，從而實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐的統(tǒng)一性以及一致性。

目前，分三次分別于2015年8月、2016年1月以及2016年7月至8月對(duì)河北省太行山區(qū)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)進(jìn)行調(diào)研，了解目前河北省太行山區(qū)土地流轉(zhuǎn)的諸多特點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上，整理分析了河北省太行山區(qū)土地流轉(zhuǎn)的主要模式，以及取得的成效，并從農(nóng)戶、種植大戶、企業(yè)、政府、流轉(zhuǎn)合同、流轉(zhuǎn)規(guī)模等方面論述目前河北省太行山區(qū)土地流轉(zhuǎn)面臨的困境；最后，針對(duì)以上提到的目前河北省太行山區(qū)土地流轉(zhuǎn)面臨的困境，從農(nóng)戶、種植大戶、企業(yè)、政府、合同、規(guī)模等方面提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。

另外，在對(duì)河北省太行山區(qū)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)調(diào)研的基礎(chǔ)上，分別于2015年7月、2016年1月、2016年8月三次前往河北易縣現(xiàn)代生態(tài)農(nóng)業(yè)示范區(qū)項(xiàng)目調(diào)研并收集數(shù)據(jù)，采用能值分析方法，分析該農(nóng)業(yè)示范區(qū)中土地流轉(zhuǎn)前后的不同種植系統(tǒng)的能值投入和產(chǎn)出，以及產(chǎn)生的相應(yīng)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及生態(tài)效益，并對(duì)其可持續(xù)性進(jìn)行分析。結(jié)果表明，該農(nóng)業(yè)示范園區(qū)土地流轉(zhuǎn)后土地利用結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本變化，生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益的能值分別增加了47.1 %，1.83倍和26607倍，此種土地流轉(zhuǎn)模式值得推廣，有利于促進(jìn)區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展。

子課題三“自然資源資本化的國際經(jīng)驗(yàn)及國內(nèi)實(shí)踐”

本子課題按照申報(bào)書規(guī)定的研究任務(wù)和研究計(jì)劃開展研究，目前已取得了階段性成果。

廣泛收集了國內(nèi)外土地資源資本化的資料，整理為《土地資源資本化實(shí)務(wù)綜述》。該綜述將國內(nèi)外土地資源資本化分為美國模式、德國模式、日本模式、法國模式和國內(nèi)實(shí)踐等。

美國模式

美國早在1916年就建立了聯(lián)邦土地銀行，以提供長期農(nóng)地抵押貸款。聯(lián)邦土地銀行的初始資本金主要來自政府，此后通過借款人認(rèn)購?fù)恋劂y行股份以及積累經(jīng)營資金的方法來把政府投入的初始股金以及利息逐年還清，最終變成全部只有社會(huì)股份的銀行。

租佃制是19世紀(jì)后期美國西部土地流轉(zhuǎn)的最主要方式。地主通過直接出租或中介出租方式實(shí)現(xiàn)土地流轉(zhuǎn)，通過分成地租和固定地租兩種形式收取地租。具體做法是：首先，通過《宅地法》和《土地先購權(quán)法》等法案的制定和實(shí)施，以完善的法律來保障土地流轉(zhuǎn)順利進(jìn)行；其次，利用經(jīng)濟(jì)杠桿如信貸支持、利息調(diào)節(jié)、價(jià)格補(bǔ)貼、稅收偏好等促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)；再次，建立依法、自由、開放的土地交易市場來調(diào)節(jié)土地流轉(zhuǎn)；最后，實(shí)行有限的土地管理。

之后土地證券化在美國得到了迅速發(fā)展。美國的中央土地銀行作為特殊機(jī)構(gòu)專門負(fù)責(zé)全國農(nóng)用地的證券化業(yè)務(wù)的操作運(yùn)行首先由農(nóng)民以土地抵押加入土地合作信用社成為社員，然后多個(gè)合作社組成聯(lián)邦土地銀行。需要資金的農(nóng)民以社員的身份向合作社提交申請書，合作社在審核簽字后再交與該區(qū)域的聯(lián)邦土地銀行進(jìn)行審查決定給予貸款，貸款經(jīng)合作社再轉(zhuǎn)貸給社員，之后聯(lián)邦土地銀行再以農(nóng)民抵押的土地發(fā)行土地支持證券。

德國模式

德國于1770年成立了土地銀行。德國的土地銀行模式是，先由農(nóng)民自發(fā)地以各自的土地作為抵押品加入合作社，形成土地抵押信用合作社，通過發(fā)行土地證券籌集資金，為社員提供貸款服務(wù)，然后再逐步形成聯(lián)合銀行。這樣的模式也決定了德國的土地銀行是由農(nóng)民自發(fā)形成的，為了解除高利貸的壓迫，為農(nóng)業(yè)發(fā)展提供大量資金而設(shè)立的。

德國也是最早進(jìn)行農(nóng)村土地證券化的國家，其主要機(jī)構(gòu)是抵押信用合作社及其聯(lián)合成立的合作銀行以及地方的土地銀行及土地改革銀行。它的運(yùn)行機(jī)制是：農(nóng)民以自己的土地為抵押參加合作社成為社員，合作社再以農(nóng)民抵押的土地為擔(dān)保并由政府牽頭發(fā)行土地債券，通過土地債券在資本市場的流通獲得資金，然后農(nóng)民從合作社處獲得資金用于農(nóng)業(yè)發(fā)展。

日本模式

日本的土地所有制是以個(gè)人為主體，公共所有、國家所有、個(gè)人與法人所有（私人所有）并存的一種土地制度。日本農(nóng)民的土地可以在市場上買賣和租借，以實(shí)現(xiàn)土地流轉(zhuǎn)。日本土地流轉(zhuǎn)的主要做法是：一是制定各項(xiàng)法律規(guī)章，賦予農(nóng)民土地產(chǎn)權(quán)；二是對(duì)土地用途實(shí)行分區(qū)管制；三是大力發(fā)揮中介組織的作用；四是創(chuàng)設(shè)農(nóng)業(yè)人養(yǎng)老金制度；五是堅(jiān)決抑制土地投機(jī)。

20世紀(jì)50至60年代日本開始嘗試發(fā)展農(nóng)村土地證券化。日本的農(nóng)村土地證券化是以不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)信托為主要模式，其核心思想是土地所有者以出售或租賃的形式信托于農(nóng)信聯(lián)和土地銀行，然后受托土地的農(nóng)信聯(lián)和土地銀行負(fù)責(zé)發(fā)行和管理土地證券并從中獲利，并以向農(nóng)民提供低息貸款為目的。日本的土地證券化的組織主體是三個(gè)層次的農(nóng)村土地金融體系，首先是由農(nóng)民以其土地入股參加農(nóng)林漁業(yè)協(xié)同組合系統(tǒng)(簡稱農(nóng)協(xié))的金融組織，然后由農(nóng)協(xié)入股參加信農(nóng)聯(lián)，最后信農(nóng)聯(lián)又入股組成農(nóng)林中央金庫，這三級(jí)組織之間對(duì)土地證券化進(jìn)行獨(dú)立操作與核算。

1984年，日本開始大力發(fā)展土地信托業(yè)務(wù), 對(duì)土地的有效利用起到了積極的作用。日本的土地信托就是：土地所有者將土地信托給受托人(信托公司或信托銀行) , 受托人依據(jù)委托協(xié)議管理和使用該土地，土地所有者獲取信托收益。通過土地的有效利用不斷發(fā)展，日本的土地信托模式發(fā)展比較成熟，公司運(yùn)行的方式比較完善，其土地信托主要包括出售型和租賃型。

法國模式

法國農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)制度經(jīng)歷了從均分土地帶來的小規(guī)模分散經(jīng)營到促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)集中使用以擴(kuò)大農(nóng)村土地規(guī)模經(jīng)營的兩個(gè)階段。法國實(shí)行土地私有制，農(nóng)民可以進(jìn)行土地買賣，享有對(duì)土地的所有權(quán)。在土地流轉(zhuǎn)方面法國政策法規(guī)與做法主要是：一是出臺(tái)法律規(guī)章推進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)。二是對(duì)土地所有權(quán)進(jìn)行限制。目前，法國只有兩種土地經(jīng)營模式，即土地所有者自己直接經(jīng)營和租佃經(jīng)營，約有 60%以上的土地實(shí)行租賃經(jīng)營。三是限制土地買賣范圍。法國限制土地買賣的范圍，為了促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)和有效管理，政府設(shè)置土地銀行和土地事務(wù)所。只有經(jīng)過土地事務(wù)所轉(zhuǎn)讓的土地才有效。四是建立了土地管理制度和土地優(yōu)先購買制度，其目的是促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)，并保護(hù)農(nóng)地農(nóng)用。

國內(nèi)實(shí)踐

在我國土地資源資本化的探索過程中，具體主要有以下幾種模式：一是土地抵押模式。包括重慶江津“農(nóng)民公司”模式、武漢模式、寧夏同心縣農(nóng)戶土地協(xié)會(huì)模式、其他地區(qū)模式等；二是土地銀行模式。其具體操作辦法為，農(nóng)民的土地被征用時(shí),由村委會(huì)負(fù)責(zé)與征用土地的單位簽訂合同,按法定標(biāo)準(zhǔn)確定土地補(bǔ)償金數(shù)目用地單位不需一次性兌付補(bǔ)償金,這筆補(bǔ)償金除了補(bǔ)貼農(nóng)民的青苗費(fèi)以外,留在用地單位作有償使用,但每年必須支付應(yīng)付土地補(bǔ)償金的利息；三是土地租賃模式。其具體操作辦法為，國家以協(xié)議方式將國有土地使用權(quán)在一定年限內(nèi)出讓給土地使用者，由土地使用者向國家支付土地使用權(quán)出讓金的行為；四是土地信托模式。其具體操作辦法為，不愿意種地的農(nóng)戶可以將土地承包經(jīng)營權(quán)存入中心,通過中心將承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)給需要它的人。存土地的農(nóng)民可以根據(jù)自己土地的等級(jí)收取不等的利息；五是股份合作制模式。其具體操作辦法為，按照“土地自愿入股，共同出資經(jīng)營，年終按股分紅”的原則，動(dòng)員并吸納周邊農(nóng)民將承包地入股經(jīng)營；農(nóng)民將承包地按畝數(shù)折成有股份，共同出資組建土地股份合作社。通過組建土地股份合作社，不僅改變了本村土地荒置的現(xiàn)狀，也使土地主人成為公司股東，年年可以分得合作社的紅利；六是土地托管模式。土地托管指不改變農(nóng)民土地承包經(jīng)營權(quán)及土地收益，合作社為農(nóng)民代管糧田，農(nóng)民購買為農(nóng)田耕種、施肥、收割等的服務(wù)并支付相關(guān)費(fèi)用的模式。

廣泛收集了國內(nèi)外森林資源資本化的資料，整理為《森林資源資本化實(shí)務(wù)綜述》。該綜述將國內(nèi)外土地資源資本化分為“森林資源資產(chǎn)貿(mào)易收益證券化”模式、“森林資源資產(chǎn)全業(yè)務(wù)證券化”模式、“林業(yè)基金資產(chǎn)證券化”模式、林業(yè)債券模式和國內(nèi)實(shí)踐等。

“森林資源資產(chǎn)貿(mào)易收益證券化”模式

“森林資源資產(chǎn)貿(mào)易收益證券化”是森林資源資產(chǎn)與貿(mào)易收益證券化的結(jié)合，凡是能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的森林資源資產(chǎn)貿(mào)易合同都能被認(rèn)為是森林資源資產(chǎn)貿(mào)易收益證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

“森林資源資產(chǎn)全業(yè)務(wù)證券化”模式

森林資源資產(chǎn)全業(yè)務(wù)證券化是全業(yè)務(wù)資產(chǎn)證券化在森林資源資產(chǎn)領(lǐng)域的應(yīng)用，是將整個(gè)公司業(yè)務(wù)的未來現(xiàn)金流作為證券還本付息的保證，該模式能夠使發(fā)起人保有繼續(xù)經(jīng)營的權(quán)力，同時(shí)還為發(fā)起人保留了無形資產(chǎn)的價(jià)值。

“林業(yè)基金資產(chǎn)證券化”模式

林業(yè)基金證券化是基金模式與證券化模式的結(jié)合，以基金模式作為資金的募集方式，以證券化模式作為基金的退出機(jī)制。林業(yè)基金證券化能夠消除二者單獨(dú)在森林投資市場中的劣勢。一方面能夠縮短林業(yè)基金的存續(xù)期，促進(jìn)林業(yè)基金的推廣；另一方面可以降低林業(yè)資源證券化的準(zhǔn)入門檻，吸引小規(guī)模的林業(yè)資源，并通過基金的專業(yè)性增強(qiáng)投資者的信心，為林業(yè)資源證券化的成功運(yùn)作奠定基礎(chǔ)。

林業(yè)債券模式

林業(yè)債券是綠色債券的延伸概念，是一種逐漸興起的新型林業(yè)融資工具，其基本思想是依托政府發(fā)行傳統(tǒng)債券來為森林可持續(xù)經(jīng)營和保護(hù)提供廉價(jià)融資。理論上，林業(yè)債券不僅涉及森林的生態(tài)功能，也與森林的經(jīng)濟(jì)功能緊密相連。

國內(nèi)實(shí)踐

國內(nèi)實(shí)踐包括：一是林權(quán)證直接抵押貸款模式。林權(quán)證抵押貸款模式是指經(jīng)林業(yè)部門確權(quán)后的林農(nóng)或林業(yè)企業(yè)以該林權(quán)證作為抵押物向銀行、農(nóng)信社等金融機(jī)構(gòu)借貸資金的一種借貸行為；二是小額貼息貸款模式。林業(yè)小額貼息貸款是指林農(nóng)將林權(quán)證經(jīng)林業(yè)部門審核、評(píng)估、抵押登記，獲得農(nóng)村信用社貸款，貸款到期償還后，林農(nóng)憑農(nóng)村信用社出具的利息清單到當(dāng)?shù)刎?cái)政部門辦理貼息款領(lǐng)取手續(xù)。其優(yōu)點(diǎn)是手續(xù)簡便，融資成本低，覆蓋面廣、使用率高，適合廣大林農(nóng)；三是金融機(jī)構(gòu)+專業(yè)擔(dān)保機(jī)構(gòu)+農(nóng)戶模式。該模式是指政府成立或指派專業(yè)的擔(dān)保機(jī)構(gòu)介入林企林農(nóng)和金融機(jī)構(gòu)的借貸關(guān)系之中，林企、林農(nóng)通過專業(yè)擔(dān)保機(jī)構(gòu)向金融機(jī)構(gòu)獲取貸款，金融機(jī)構(gòu)再通過專業(yè)擔(dān)保機(jī)構(gòu)將貸款發(fā)放給林企、林農(nóng)；四是金融機(jī)構(gòu)+林業(yè)合作社+農(nóng)戶模式。該模式是指林企、林農(nóng)通過林業(yè)合作社向金融機(jī)構(gòu)獲取貸款，金融機(jī)構(gòu)再通過林業(yè)合作社將貸款發(fā)放給林企、林農(nóng)；五是金融機(jī)構(gòu)+龍頭企業(yè)+農(nóng)戶模式。該模式是指龍頭企業(yè)介入林農(nóng)和金融機(jī)構(gòu)之間的借貸關(guān)系，林企、林農(nóng)通過龍頭企業(yè)向金融機(jī)構(gòu)獲取貸款，金融機(jī)構(gòu)再通過龍頭企業(yè)將貸款發(fā)放給林企、林農(nóng)。

廣泛收集了國內(nèi)外旅游資源資本化的資料，整理為《旅游資源資本化實(shí)務(wù)綜述》。該綜述將國內(nèi)外旅游資源資本化分為特許經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)模式、馬來西亞私營化經(jīng)營模式、澳大利亞兩權(quán)分離模式、南非克魯格國家公園出售動(dòng)物模式、越南天堂洞穴租賃模式和國內(nèi)實(shí)踐等。

特許經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)模式

國外發(fā)達(dá)國家（如美國、加拿大、日本等）往往以競價(jià)、拍賣等方式出售特許經(jīng)營權(quán)，展開與私人機(jī)構(gòu)的合作。以美國為例，美國國家公園內(nèi)的商業(yè)性服務(wù)活動(dòng)一般通過特許經(jīng)營方式由私人公司經(jīng)營。1965年國會(huì)通過了《特許經(jīng)營法》，此后，特許經(jīng)營制度在國家公園內(nèi)得到全面實(shí)施，特許經(jīng)營者以繳納一定費(fèi)用的方式獲得在公園內(nèi)開發(fā)餐飲住宿、河流運(yùn)營、紀(jì)念品商店等旅游配套服務(wù)的權(quán)利。

馬來西亞私營化經(jīng)營模式

由于財(cái)政緊張和砂州國家公園設(shè)施的缺乏，并受沙巴的東姑阿都拉曼國家公園及京那巴魯國家公園州政府與私人機(jī)構(gòu)聯(lián)營模式的影響，2016年馬來西亞砂州數(shù)個(gè)國家公園將交由私營化管理，以通過政府和私人機(jī)構(gòu)聯(lián)營的方式提升國家公園設(shè)施，借此加強(qiáng)國家公園的旅游業(yè)。政府將在2016年年底完成調(diào)研，2017年1月份落實(shí)接管計(jì)劃。私營化后國家公園仍屬于政府擁有，私營機(jī)構(gòu)以支付租賃給政府的方式負(fù)責(zé)進(jìn)行國家公園的運(yùn)營。

澳大利亞兩權(quán)分離模式

澳大利亞實(shí)行所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離的兩權(quán)分離模式。企業(yè)或個(gè)人負(fù)責(zé)國家公園的經(jīng)營，而國家公園局負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。規(guī)定凡是具備公共責(zé)任險(xiǎn)（投保1000澳元以上）、擁有急救設(shè)施條件的企業(yè)和個(gè)人就可獲得在國家公園內(nèi)經(jīng)營某項(xiàng)活動(dòng)或景點(diǎn)12個(gè)月的經(jīng)營權(quán)。在此過程中，國家公園局的主要職責(zé)為：制定國家公園管理計(jì)劃、履行執(zhí)法、負(fù)責(zé)國家公園基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和對(duì)外宣傳、監(jiān)督經(jīng)營承包商的各種經(jīng)營活動(dòng)等職責(zé)；而經(jīng)營承包商的職責(zé)是改進(jìn)服務(wù)、提高效益。

南非克魯格國家公園出售動(dòng)物模式

克魯格國家公園不僅是南非第一個(gè)國家公園，也是南非最大的野生動(dòng)物保護(hù)區(qū)。但隨著有針對(duì)地對(duì)珍稀動(dòng)物進(jìn)行絕對(duì)保護(hù)，大象、犀牛等動(dòng)物的數(shù)量在不斷的增加，以致于公園內(nèi)沒有足夠的空間和資源來維持。以大象為例，1999 年園區(qū)內(nèi)大象數(shù)量一度達(dá)到9100 頭，而公園最多能夠承受7000頭。大象在取食過程中消耗了大量的植被和水資源，對(duì)保持公園內(nèi)生物多樣性造成了巨大的壓力。于是，公園把超出承載力的大象種群當(dāng)成一種資本投入到市場中，以拍賣、競價(jià)的方式將大象轉(zhuǎn)讓給私人動(dòng)物園或私營小牧場等來保護(hù)，通過拍賣賺取收入，再將收入投入到生物多樣性保護(hù)中，形成了良性循環(huán)，實(shí)現(xiàn)了保護(hù)和利用并行。

越南天堂洞穴租賃模式

豐芽—格邦國家公園位于越南廣平省，以從古生代產(chǎn)生的喀斯特地貌著稱，園內(nèi)有眾多的天然洞穴，2005年發(fā)現(xiàn)了天堂洞穴（Paradise Cave），為了對(duì)旅游資源進(jìn)行合理的探索和開發(fā)，廣平省人民委員會(huì)首先將天堂洞穴的經(jīng)營權(quán)交給Dong Duong Company ，但由于該公司由于不明原因沒有部署投資計(jì)劃，2009年公園管理局吊銷了該公司的投資許可證，2010年，廣平省人民委員會(huì)允許Truong Thin Group公司以租賃的形式取得“天堂洞穴”50年的投資經(jīng)營權(quán)，這一合作形式被看成一種格式化的私人管理模式。

國內(nèi)實(shí)踐

國內(nèi)實(shí)踐包括：一是旅游資源經(jīng)營權(quán)出讓模式。該模式是指旅游資源經(jīng)營人通過支付法定對(duì)價(jià)而取得旅游資源經(jīng)營權(quán)的行為，主要包括委托經(jīng)營、租賃經(jīng)營、股份出賣、股份上市、特許經(jīng)營等方式；二是旅游資源經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓模式。該模式是指旅游資源的經(jīng)營者在獲得旅游資源的經(jīng)營權(quán)后，在特許期限和范圍內(nèi)將旅游資源經(jīng)營權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)讓給他人的行為。具體形式包括買賣、贈(zèng)與、抵押、出租、入股、互易。三是旅游資源經(jīng)營權(quán)整體租賃經(jīng)營模式。該模式是指旅游資源經(jīng)營權(quán)承租人向出租人支付一定租金，獲取一定時(shí)間內(nèi)的旅游資源經(jīng)營權(quán)，是旅游資源經(jīng)營權(quán)出讓的一種形式之一；四是旅游資源經(jīng)營權(quán)質(zhì)押模式。該模式是指質(zhì)押人以旅游資源經(jīng)營權(quán)作為質(zhì)物而為債務(wù)人的債務(wù)履行向債權(quán)人提供的一種擔(dān)保，當(dāng)債務(wù)人在債務(wù)履行期限屆滿未按約履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)以該經(jīng)營權(quán)所變現(xiàn)的價(jià)值優(yōu)先受償；五是旅游資源經(jīng)營權(quán)入股模式。該模式是指入股者將旅游資源經(jīng)營權(quán)作價(jià)出資，依法將其轉(zhuǎn)移給股份制公司占有和使用的行為。

下一步將收集國內(nèi)外水資源、礦產(chǎn)資源資本化實(shí)務(wù)資料，整理為《水資源資本化實(shí)務(wù)綜述》和《礦產(chǎn)資源資本化實(shí)務(wù)綜述》。并就國外經(jīng)驗(yàn)和國內(nèi)應(yīng)用的條件進(jìn)行研究，撰寫政策建議報(bào)告，提交有關(guān)部門決策參考。

子課題四“自然資源資本化對(duì)應(yīng)市場建設(shè)研究”

本子課題圍繞項(xiàng)目的要求，著重研究國內(nèi)外自然資源資本化對(duì)應(yīng)市場建設(shè)情況，從排污權(quán)交易市場以及碳排放權(quán)等已有市場體系現(xiàn)狀出發(fā)，分析國內(nèi)外自然資源權(quán)益交易市場發(fā)展情況。研究自然資源資本化對(duì)應(yīng)市場建設(shè)的總體框架，根據(jù)產(chǎn)權(quán)理論、公共物品理論、外部性理論、交易理論等理論基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)中國自然資源資本化對(duì)應(yīng)市場建設(shè)的總體思路、基本原則、目標(biāo)任務(wù)。

研究了礦產(chǎn)資源交易市場建設(shè)的基本思路、問題及完善方案

研究了土地資源交易市場建設(shè)的基本思路、問題及完善方案

研究了水資源交易市場建設(shè)的基本思路、問題及完善方案

研究了林業(yè)資源交易市場建設(shè)的基本思路、問題及完善方案

研究了自然資源交易市場的結(jié)構(gòu)與規(guī)則

研究了自然資源交易市場的中介組織

研究了自然資源交易市場的運(yùn)行機(jī)制與目標(biāo)模式

研究了自然資源交易市場與證券市場、抵質(zhì)押市場、信托市場、租賃市場、保理市場等的關(guān)系。

子課題五“我國自然資源資本化的博弈分析、政策模擬及決策支持系統(tǒng)研究”

本子課題按申報(bào)書規(guī)定的研究任務(wù)和研究計(jì)劃正常進(jìn)行。具體進(jìn)展情況如下：

研究了我國自然資源資本化的博弈關(guān)系

分析了我國自然資源資本化博弈的現(xiàn)狀。揭示的主要觀點(diǎn)如下：①我國地方政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)三方構(gòu)成自然資源資本化博弈的主體，政府與金融機(jī)構(gòu)處于強(qiáng)勢地位，而自然資源型企業(yè)處于相對(duì)弱勢地位；②從動(dòng)態(tài)趨勢來看，政府與金融機(jī)構(gòu)會(huì)更加強(qiáng)勢，自然資源型企業(yè)越來越弱，特別是民營企業(yè)。

構(gòu)建了我國自然資源資本化博弈的理論框架。揭示的主要觀點(diǎn)如下：①借鑒Barrett(1994)、Grossman and Helpman (1994)、Cole et al. (2006)、Biswas et al. (2012) 等文獻(xiàn)的非完全競爭市場的博弈框架，研究表明：金融機(jī)構(gòu)投資越多，自然資源資本化率越低，具有很強(qiáng)的擠出效應(yīng)；②自然資源資本化率取決于政府對(duì)自然資源型企業(yè)的重視程度，如果政府與金融機(jī)構(gòu)形成利益同盟，其博弈的結(jié)果是降低自然資源資本化率；③隨著市場化進(jìn)程的推進(jìn)，自然資源型企業(yè)獲得融資能力越來越低，由于公私合營模式（Public—Private—Partnership，簡稱PPP)的推廣，打破了博弈均衡，有利于自然資源資本化的推進(jìn)。

采用演化博弈的方法對(duì)自然資源資本化進(jìn)行實(shí)證分析。揭示的主要觀點(diǎn)如下：①在建模中，政府主要運(yùn)用相關(guān)規(guī)制或財(cái)稅手段支持金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)加快自然資源資本化，可以用在公益支出中比例來表示；金融機(jī)構(gòu)的策略包括貸款和不貸款；企業(yè)策略包括資本化和不資本化，獲得三方基本博弈模型；②在我國地方政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)的共同作用下，不同的綠色規(guī)制及金融機(jī)構(gòu)支持力度會(huì)產(chǎn)生不同的策略狀態(tài)。必須重視政府的引導(dǎo)作用和金融機(jī)構(gòu)對(duì)綠色投資的支持，促進(jìn)我國自然資源資本化。

研究了我國自然資源資本化的政策體系

系統(tǒng)梳理我國自然資源資本化的現(xiàn)有政策。全面系統(tǒng)地梳理了我國近幾年來與自然資源資本化有關(guān)的政策，為后期政策分析奠定基礎(chǔ)。

案例調(diào)查。通過對(duì)生物資源、煤炭資源及土地資源資本化案例調(diào)研，了解相關(guān)政策的實(shí)施進(jìn)程，撰寫研究報(bào)告；以此為基礎(chǔ)，總結(jié)提煉了研究我國自然資源資本化的政策體系；

分析了以往自然資源資本化政策研究的不足。通過文獻(xiàn)梳理，結(jié)合案例調(diào)研，對(duì)政策執(zhí)行中存在問題進(jìn)行分析，以問題為導(dǎo)向，為未來政策建議提供分析依據(jù)。

以水市場為案例，探討了階梯水價(jià)政策對(duì)水資源利用效率的影響。通過收集285個(gè)地級(jí)及以上城市數(shù)據(jù)，采用計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證分析，研究結(jié)果表明，階梯水價(jià)政策不僅能提高水資源利用效率，而且能增加低收入家庭的福利。

關(guān)于自然資源資本化決策支持系統(tǒng)的建立，接受開題論證會(huì)專家的建議，受限于研究篇幅，本子課題將不再研究。

2.調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

（1）調(diào)查研究情況

深入煤炭系統(tǒng)調(diào)研

深入江蘇徐州礦務(wù)集團(tuán)、河南永城煤業(yè)集團(tuán)、山西晉煤集團(tuán)等單位，調(diào)查煤炭資源資本化進(jìn)程、煤炭資源整合情況、煤炭去產(chǎn)能情況、煤炭企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)發(fā)展情況；深入山西潞安集團(tuán)、山西同煤集團(tuán)等單位調(diào)查煤炭企業(yè)關(guān)閉退出情況；深入山西省“西山煤電”等到上市公司調(diào)研煤炭產(chǎn)業(yè)鏈延伸發(fā)展情況。

通過調(diào)研，撰寫相關(guān)文章8篇，如“煤炭企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益與外部倒逼和內(nèi)部資金運(yùn)營的關(guān)系分析”論文（發(fā)表于《資源科學(xué)》2015年第12期），“供給側(cè)改革下煤炭礦區(qū)土地資源資本化運(yùn)作研究”論文（發(fā)表于《會(huì)計(jì)之友》2017年第12期），等等。

深入石化系統(tǒng)調(diào)研

深入中國石油化工股份有限公司常州分公司、中國石油天然氣股份有限公司常州分公司等上市公司，調(diào)研石油化工企業(yè)緩解經(jīng)濟(jì)下行壓力情況，撰寫“石化企業(yè)經(jīng)濟(jì)下行壓力指數(shù)的測定”論文（發(fā)表于《統(tǒng)計(jì)與決策》2016年第14期）。

深入大型企業(yè)集團(tuán)調(diào)研

深入濟(jì)南琦泉集團(tuán)公司，調(diào)查生物質(zhì)能源發(fā)電廠生產(chǎn)經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)情況以及與生物質(zhì)能源發(fā)電相關(guān)補(bǔ)貼政策情況；深入江蘇徐州“淮�？毓杉瘓F(tuán)”調(diào)研市場在企業(yè)發(fā)展中的決定作用，研究自然資源市場化建設(shè)問題；深入江蘇常州“今創(chuàng)集團(tuán)”調(diào)研成本管控情況，研究自然資源資本化進(jìn)程中成本費(fèi)用問題，為構(gòu)建自然資源資本化支撐理論提供依據(jù)。

深入金融系統(tǒng)調(diào)研

深入中國銀行股份有限公司徐州分行、中國銀行股份有限公司常州分行等金融機(jī)構(gòu)，調(diào)研融資新途徑；深入常州科技城管委會(huì)，調(diào)研政府、銀行、投資集團(tuán)密切結(jié)合吸納科技創(chuàng)新企業(yè)運(yùn)作“科技金融服務(wù)平臺(tái)”，為自然資源資本化創(chuàng)新融資模式提供依據(jù)，撰寫金融類文章3篇，如“我國區(qū)域金融中心金融輻射力的金融效率分析”論文（發(fā)表于《統(tǒng)計(jì)與決策》2017年第2期），“區(qū)域金融集聚與能源效率提升的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)——基于動(dòng)態(tài)空間面板模型的分析”論文（發(fā)表于《金融與經(jīng)濟(jì)》2017年第5期）等等。

深入太行山區(qū)進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)調(diào)研

調(diào)研經(jīng)過。本次調(diào)研起止時(shí)間為2015年8月20日至2016年9月13日，橫跨太行山區(qū)，具體調(diào)研了石家莊市的贊皇，保定市的唐縣、阜平、淶水、易縣，邯鄲市的峰峰礦區(qū)、成安，邢臺(tái)的沙河、新河等9個(gè)縣市，共發(fā)放問卷800多份，調(diào)研企業(yè)10多個(gè)，并與以上9個(gè)地方政府深入座談，了解到目前河北省太行山區(qū)土地流轉(zhuǎn)的諸多特點(diǎn)，如地流轉(zhuǎn)速度有所加快、流轉(zhuǎn)主體日趨多元化、流轉(zhuǎn)期限以短期為主、流轉(zhuǎn)類型豐富多樣等；在此基礎(chǔ)上，整理分析了目前河北省太行山區(qū)土地流轉(zhuǎn)取得的成效，并具體論述了目前河北省太行山區(qū)土地流轉(zhuǎn)面臨的困境；最后，針對(duì)目前河北省太行山區(qū)土地流轉(zhuǎn)面臨的困境，從農(nóng)戶、種植大戶、企業(yè)、政府、合同、規(guī)模等方面提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。目前，已完成《河北省太行山區(qū)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀分析及發(fā)展建議》一份，正在積極申報(bào)。

調(diào)研收獲。通過本次調(diào)研，整理總結(jié)了太行山區(qū)主要的土地流轉(zhuǎn)模式。按照流轉(zhuǎn)主體為分類標(biāo)準(zhǔn)，將河北省太行山區(qū)土地流轉(zhuǎn)模式主要分為 “農(nóng)戶+農(nóng)戶”、“農(nóng)戶+種植大戶”、“農(nóng)戶+家庭農(nóng)場”、“農(nóng)戶+合作社”、“農(nóng)戶+龍頭企業(yè)”、“農(nóng)戶+政府”、“農(nóng)戶+種植大戶+軍隊(duì)”、“農(nóng)戶+政府+銀行+保險(xiǎn)”以及“政府+企業(yè)+合作社+農(nóng)戶+金融+科研”9種類型，并分別探討了不同流轉(zhuǎn)模式的特點(diǎn)。

案例分析。深入河北易縣“萬畝林果科技示范園/現(xiàn)代生態(tài)農(nóng)業(yè)示范區(qū)”探索土地流轉(zhuǎn)的可持續(xù)發(fā)展模式及其效益分析。分析該項(xiàng)目區(qū)域中土地流轉(zhuǎn)前后的不同種植系統(tǒng)的能值投入和產(chǎn)出，以及產(chǎn)生的相應(yīng)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及生態(tài)效益，并對(duì)其可持續(xù)性進(jìn)行分析。結(jié)果表明，在此現(xiàn)代生態(tài)農(nóng)業(yè)示范區(qū)土地流轉(zhuǎn)后土地利用結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本變化，生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益得到了顯著提高。

深入水資源市場調(diào)研

深入中國水資源市場，搜集整理285個(gè)地級(jí)城市水資源消耗情況，階梯水價(jià)政策實(shí)施情況，通過對(duì)相應(yīng)文獻(xiàn)資料的整理加工，運(yùn)用計(jì)量分析的方法，實(shí)證分析了階梯水價(jià)政策對(duì)水資源節(jié)約的影響，撰寫了文章1篇，即《階梯水價(jià)對(duì)城市居民用水量及低收入家庭福利的影響》論文（發(fā)表于《資源科學(xué)》2016年第10期）。

（2）學(xué)術(shù)交流情況

課題組主辦“PPP運(yùn)作與中國綠色發(fā)展高端論壇”

2016年9月18-19日，以本項(xiàng)目為支撐的“PPP運(yùn)作與中國綠色發(fā)展高端論壇”在濟(jì)南大學(xué)成功舉辦。中國社科院城市發(fā)展與環(huán)境研究所所長潘家華研究員、E20環(huán)境平臺(tái)高級(jí)合伙人兼E20研究院執(zhí)行院長薛濤研究員、濟(jì)南大學(xué)校長張士強(qiáng)教授、濟(jì)南大學(xué)副校長周宗安教授、相關(guān)期刊負(fù)責(zé)人以及來自省內(nèi)外的代表等近百人參加了會(huì)議。中國社科院城市發(fā)展與環(huán)境研究所所長潘家華研究員，E20環(huán)境平臺(tái)高級(jí)合伙人兼E20研究院執(zhí)行院長薛濤研究員，環(huán)境保護(hù)部環(huán)境規(guī)劃院李揚(yáng)飏博士，濟(jì)南大學(xué)綠色發(fā)展研究院院長張偉教授，濟(jì)南大學(xué)綠色發(fā)展研究院院長助理廖顯春教授先后發(fā)表了演講。潘家華研究員主要從以下四個(gè)方面對(duì)綠色轉(zhuǎn)型的理性支撐進(jìn)行了分析：綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程及其特征要素、個(gè)人理性與綠色轉(zhuǎn)型的兼容性、合作理性的可持續(xù)屬性以及理性選擇等，他認(rèn)為應(yīng)從價(jià)值取向轉(zhuǎn)型等多個(gè)方面進(jìn)行努力來加速綠色轉(zhuǎn)型。薛濤研究員分析了PPP2.0影響下的環(huán)境企業(yè)格局變化，他首先對(duì)PPP1.0時(shí)代的界面升級(jí)和產(chǎn)業(yè)方陣形成進(jìn)行了簡單描述，其次對(duì)PPP2.0時(shí)代的環(huán)境企業(yè)格局變化做出了詳細(xì)闡釋，最后利用八維變量分析法分析了市政環(huán)保領(lǐng)域的PPP應(yīng)用。李揚(yáng)飏博士介紹了新常態(tài)下中國環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展態(tài)勢，重點(diǎn)分析了環(huán)保產(chǎn)業(yè)PPP的發(fā)展現(xiàn)狀、存在問題以及政策導(dǎo)向。張偉教授介紹了自然資源資本化運(yùn)營引入PPP的可行性、作用以及相關(guān)路徑，對(duì)自然資源資本化運(yùn)營方式與自然資源生產(chǎn)經(jīng)營方式進(jìn)行了比較分析，提出了自然資源資本化運(yùn)營引入PPP存在的問題及對(duì)策建議。廖顯春教授介紹了綠色發(fā)展與PPP的關(guān)系，提出了通過PPP促進(jìn)綠色發(fā)展的思路和對(duì)策。在19日舉行的論壇上，優(yōu)秀論文作者李凱風(fēng)、李國祥、劉陽荷、盛鵬飛、沈麗、丁新旗、孫華平分別報(bào)告了自己的研究成果，內(nèi)容涉及城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP風(fēng)險(xiǎn)管理、PPP項(xiàng)目下的金融創(chuàng)新、中國制造業(yè)大氣污染來源分解、環(huán)境污染的最佳治理路徑測度框架與來自中國的經(jīng)驗(yàn)分析、基于政府不同策略低碳產(chǎn)品與普通產(chǎn)品生產(chǎn)商的博弈分析、我國節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的結(jié)構(gòu)策略分析及新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利池的動(dòng)態(tài)博弈分析等。

課題組主辦“生態(tài)產(chǎn)權(quán)交易與相關(guān)金融創(chuàng)新學(xué)術(shù)研討會(huì)”

2017年1月7日，以本項(xiàng)目為支撐的“生態(tài)產(chǎn)權(quán)交易與相關(guān)金融創(chuàng)新學(xué)術(shù)研討會(huì)”在濟(jì)南軍休大廈隆重召開。來自武漢大學(xué)、香港城市大學(xué)、國家發(fā)改委應(yīng)對(duì)氣候變化中心、中國環(huán)境科學(xué)研究院、國家海洋局第一研究所、中國社科院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所、環(huán)保部環(huán)境規(guī)劃院、同濟(jì)大學(xué)、大連理工大學(xué)、大連民族大學(xué)、山東師范大學(xué)、濟(jì)南大學(xué)等單位的40多位專家學(xué)者參加了研討會(huì)。此次研討會(huì)根據(jù)近年來碳市場建設(shè)亟需加強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)需求，選擇將碳交易與相關(guān)金融創(chuàng)新作為研討的重點(diǎn)。武漢大學(xué)齊紹洲教授在題為《碳市場對(duì)中國清潔技術(shù)進(jìn)步的潛在影響》的報(bào)告中估計(jì)了中國未來碳市場對(duì)清潔技術(shù)進(jìn)步的潛在影響，表明了碳價(jià)格會(huì)對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生壓倒性的重定向效應(yīng)和微弱的擠出效應(yīng)，并指出維持碳價(jià)格的合理水平才能夠使技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)軌到清潔路徑上。香港城市大學(xué)的張曉玲副教授在報(bào)告中闡述了碳減排的必要性，分析了可持續(xù)城市與碳減排的關(guān)系，通過案例研究指出了建設(shè)可持續(xù)城市存在的問題，并提出了相關(guān)政策建議。國家發(fā)改委應(yīng)對(duì)氣候變化中心柴麒敏博士就碳排放權(quán)交易與市場建設(shè)發(fā)表了演講，解讀了應(yīng)對(duì)氣候變化“十三五”規(guī)劃相關(guān)問題，分析了我國地方碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的進(jìn)展情況、全國碳市場啟動(dòng)的主要任務(wù)和全國碳市場交易規(guī)模預(yù)估，并提出了碳金融市場的創(chuàng)新路徑。中國環(huán)境科學(xué)研究院范小杉博士就生態(tài)資產(chǎn)資本化問題發(fā)表了自己的觀點(diǎn)，探討了生態(tài)資產(chǎn)資本化的構(gòu)成要素、作用機(jī)制、運(yùn)作模式以及運(yùn)營政策需求。大連民族大學(xué)于成學(xué)教授就東北三省經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型問題發(fā)表了演講，指出了東北三省經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型得必要性、路徑、問題與對(duì)策。國家海洋局第一研究所陳尚研究員圍繞海洋生態(tài)資本化發(fā)表了演講，探討了海洋生態(tài)資本的評(píng)估方式、管理方式與投資方式。濟(jì)南大學(xué)綠色發(fā)展研究院廖顯春教授就森林資源生態(tài)價(jià)值貨幣化及資本化問題發(fā)表了演講，對(duì)森林資源生態(tài)價(jià)值的成本分析法、享樂評(píng)估法、條件價(jià)值評(píng)估法、選擇模型法等評(píng)價(jià)方法進(jìn)行了比較，提出了生態(tài)價(jià)值貨幣化及資本化的路徑。濟(jì)南大學(xué)綠色發(fā)展研究院張偉教授就生態(tài)權(quán)益金融創(chuàng)新發(fā)表了演講，分析了生態(tài)權(quán)益金融創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)的作用機(jī)理，提出了生態(tài)權(quán)益金融創(chuàng)新的多種實(shí)現(xiàn)方式。

課題組成員外出參會(huì)及邀請專家舉辦學(xué)術(shù)講座

2016年11月18日，參加中國石油大學(xué)舉辦的“第二屆能源資源系統(tǒng)工程學(xué)術(shù)年會(huì)”，不僅同中國石油大學(xué)（北京）工商管理學(xué)院等專家、學(xué)者進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，還聽取了相關(guān)學(xué)術(shù)報(bào)告數(shù)十場，并與美國北卡羅拉納大學(xué)夏洛特分校BELK商學(xué)院商談合作事宜，成效顯著。

2016年11月18日至11月19日在常州大學(xué)主辦“全國供給側(cè)會(huì)計(jì)改革學(xué)術(shù)研討會(huì)”，研究去產(chǎn)能、去杠桿、降成本等問題。

2017年4月7日，參加江蘇省昆山杜克大學(xué)主辦的“2017昆山杜克綠色創(chuàng)造價(jià)值，促進(jìn)中國綠色投資國際論壇”會(huì)議。

2017年6月3日，參加北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心舉辦的“重新思考國家的經(jīng)濟(jì)職能—新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)及其評(píng)論者”國際學(xué)術(shù)研討會(huì)。

2016年10月25日，參加國務(wù)院發(fā)展研究中心主辦的“生態(tài)資本核算交流”會(huì)議，并在會(huì)上做主旨發(fā)言，題目為：資源與環(huán)境核算--新思路與新方法。

2016年12月19日至12月21日參加青島市政府主辦的“2016中國青島：產(chǎn)業(yè)發(fā)展峰會(huì)”， 國際學(xué)術(shù)會(huì)議，并在會(huì)上做主旨發(fā)言，題目為：Natural Capital Investment: Cases from China & the USA.

2016年11月19-20日，參加上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)主辦的“生態(tài)價(jià)值評(píng)估與生態(tài)資產(chǎn)定價(jià)學(xué)術(shù)研討會(huì)”會(huì)議，并在會(huì)上做主旨發(fā)言，題目為：森林資源資本化的價(jià)值評(píng)估。

2017年3月10-11日，參加美國阿拉巴馬大學(xué)舉辦的“中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)：機(jī)遇與挑戰(zhàn)”國際學(xué)術(shù)會(huì)議，并在會(huì)上做主旨發(fā)言，題目為：The Impacts of Economic Growth, Energy Consumption and Corruption on SO2 Emissions。

2016年6月7日，課題組邀請世界自然基金會(huì)中國項(xiàng)目主任、美國俄勒岡州立大學(xué)商學(xué)院教授胡濤博士和國家百千萬人才工程國家級(jí)人選、安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)院副院長宋馬林博士來濟(jì)南大學(xué)綠色發(fā)展研究院舉辦學(xué)術(shù)講座。

2016年7月3日，課題組邀請瑞典皇家理工學(xué)院和梅拉達(dá)倫大學(xué)首席教授、國際刊物Applied Energy主編、歐洲科學(xué)與藝術(shù)學(xué)院院士嚴(yán)晉躍博士來濟(jì)南大學(xué)綠色發(fā)展研究院舉辦學(xué)術(shù)講座。

2016年11月4-7日，課題組邀請美國阿拉斯加大學(xué)費(fèi)爾班克斯分校經(jīng)濟(jì)學(xué)系教授兼經(jīng)濟(jì)研究中心主任白正鎬來濟(jì)南大學(xué)綠色發(fā)展研究院舉辦學(xué)術(shù)講座，并就有關(guān)合作事宜進(jìn)行了洽談。

2017年6月22-23日，課題組邀請美國康奈爾大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心主任李善軍教授來濟(jì)南大學(xué)綠色發(fā)展研究院舉辦學(xué)術(shù)講座，并就有關(guān)合作事宜進(jìn)行了洽談。

2017年7月26日，課題組邀請山東財(cái)經(jīng)大學(xué)朱啟榮教授來濟(jì)南大學(xué)綠色發(fā)展研究院舉辦學(xué)術(shù)講座。

2017年8月7日，課題組邀請日本名古屋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授薛進(jìn)軍博士來濟(jì)南大學(xué)綠色發(fā)展研究院舉辦學(xué)術(shù)講座，并就有關(guān)合作事宜進(jìn)行了洽談。

3.成果宣傳推介情況

課題組已經(jīng)通過濟(jì)南大學(xué)綠色發(fā)展研究院網(wǎng)站對(duì)已有成果進(jìn)行了重點(diǎn)推介。例如，在網(wǎng)站上發(fā)布了《煤炭資源資本化支撐理論及運(yùn)作效率研究》專著出版的消息和內(nèi)容提要、作者簡介。在網(wǎng)站上發(fā)布了本項(xiàng)目已發(fā)表論文的相關(guān)信息。

多位子課題負(fù)責(zé)人在國際學(xué)術(shù)會(huì)議和國內(nèi)學(xué)術(shù)會(huì)議上介紹了研究成果，贏得了同行的好評(píng)。

課題組已編發(fā)了9期《工作簡報(bào)》，今后將繼續(xù)編發(fā)《工作簡報(bào)》。課題組向國家社科基金專刊投稿一篇，《創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)與綠色化戰(zhàn)略融合推進(jìn)》，尚未得到采用信息。今后將繼續(xù)投稿。

課題組已經(jīng)開始編發(fā)《智庫建議快報(bào)》，報(bào)送對(duì)象為山東省委領(lǐng)導(dǎo)、省政府領(lǐng)導(dǎo)。課題組正在將相關(guān)研究成果納入《智庫建議快報(bào)》，供省委領(lǐng)導(dǎo)、省政府領(lǐng)導(dǎo)決策參考。已經(jīng)撰寫了政策建議3篇，分別為《自然資源權(quán)益交易：讓沉睡的資源變?yōu)榻?jīng)濟(jì)新動(dòng)能》、《支持自然資源權(quán)益交易有利于金融業(yè)義利雙贏》、《自然資源資本化的認(rèn)識(shí)誤區(qū)及消除策略》。省外的子課題也正在撰寫政策建議，供所在省市領(lǐng)導(dǎo)決策參考。課題組還準(zhǔn)備將這些政策建議向國家社科規(guī)劃辦公室《成果要報(bào)》投稿，以發(fā)揮其對(duì)全國的參考作用和借鑒作用。

二、研究成果情況

1.著作《煤炭資源資本化支撐理論及運(yùn)作效率研究》簡介

朱亮峰.煤炭資源資本化支撐理論及運(yùn)作效率研究[M].北京:中國經(jīng)濟(jì)出版社,2017.

該專著以煤炭資源為例，研究了煤炭資源資本化支撐理論及運(yùn)作效率的關(guān)系。研究內(nèi)容、主要觀點(diǎn)、學(xué)術(shù)價(jià)值及社會(huì)影響如下：

（1）煤炭資源資本化現(xiàn)狀研究

從煤炭資源資本化產(chǎn)生的背景入手，回顧了我國煤炭資源資本化的提出、煤炭資源資本化的進(jìn)程，分析了我國煤炭資源資本化研究的三大不足：一是未建立煤炭資源資本化支撐理論框架；二是未從“生態(tài)文明”角度構(gòu)建煤炭資源資本化理論體系；三是未從“新常態(tài)”角度構(gòu)建煤炭資源資本化支撐理論框架。

（2）經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”對(duì)煤炭資源資本化的挑戰(zhàn)

首先，挑戰(zhàn)來自于四大方面：一是對(duì)煤炭經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的挑戰(zhàn)，即煤炭資源資本化的過度擴(kuò)張受到挑戰(zhàn)；二是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整限制煤炭能源占全部能源的發(fā)展比重；三是煤炭產(chǎn)能過剩倒逼淘汰落后產(chǎn)能和處理僵尸企業(yè)；四是節(jié)能減排制約煤炭能源消費(fèi)。其次，煤炭資源資本化轉(zhuǎn)向“新常態(tài)”的特征：一是發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，煤炭經(jīng)濟(jì)“高速”發(fā)展轉(zhuǎn)向“低速”發(fā)展；二是發(fā)展定力轉(zhuǎn)型，煤炭經(jīng)濟(jì)“需求”導(dǎo)向轉(zhuǎn)順應(yīng)周期規(guī)律的“供給”導(dǎo)向；三是發(fā)展重心轉(zhuǎn)型，依靠大型特大型煤炭企業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)向重績優(yōu)企業(yè)發(fā)展，依靠初級(jí)能源規(guī)模擴(kuò)張轉(zhuǎn)向重清潔優(yōu)質(zhì)高效能源擴(kuò)張，依靠資金資本投入發(fā)展轉(zhuǎn)向重科技投入發(fā)展，依靠粗壯勞力使用轉(zhuǎn)向重煤炭人才資源投入發(fā)展，依靠生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向重創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展；四是創(chuàng)新煤炭資源資本化“常態(tài)”理論，煤炭資源資本循環(huán)周轉(zhuǎn)的增值與減值結(jié)合的辯證理論、煤炭資源資本逐利的保護(hù)與限制結(jié)合的辯證理論、煤炭資源資本運(yùn)作的擴(kuò)張與緊縮結(jié)合的辯證理論、煤炭資源資本流動(dòng)的市場性和有序性結(jié)合的辯證理論。

（3）煤炭資源資本化理論的創(chuàng)新研究

主要觀點(diǎn)是：煤炭資源資本化理論以經(jīng)濟(jì)周期為“脈博”；煤炭資源資本化理論以能源消費(fèi)走勢為“標(biāo)示”；煤炭資源資本化理論以生態(tài)文明為“布局”；煤炭資源資本化理論以礦區(qū)權(quán)益為“根本”；煤炭資源資本化理論以配置效率為“目標(biāo)”。

（4）煤炭資源資本化支撐理論框架研究

煤炭資源資本化支撐理論框架由學(xué)科理論、理論基礎(chǔ)、常態(tài)理論、生態(tài)理論、分支理論、重心理論、實(shí)現(xiàn)方式理論、計(jì)量理論和配置效率理論共九個(gè)層次組成。

（5）煤炭資源資本化配置效率研究

通過實(shí)證研究揭示了煤炭資本化三大配置效率：一是外部“倒逼”機(jī)制強(qiáng)度與煤炭企業(yè)盈利效率的實(shí)證研究；二是煤炭企業(yè)經(jīng)營能力與資金配置效率的實(shí)證研究；三是煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與延伸轉(zhuǎn)換效率的實(shí)證研究。

（6）分析預(yù)測了煤炭資源資本化運(yùn)作前景

包括：煤炭經(jīng)濟(jì)發(fā)展走勢預(yù)測；煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整預(yù)測；煤炭經(jīng)濟(jì)趨動(dòng)重心預(yù)測；煤炭經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新引領(lǐng)預(yù)測；提升煤炭資源資本化績效的相關(guān)政策建議。

（7）本著作具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值，社會(huì)影響正在顯現(xiàn)

首先，總結(jié)提煉了以往研究的理論成果。包括：自然資源權(quán)益價(jià)值理論；自然資源實(shí)體流轉(zhuǎn)理論；自然資源資本運(yùn)作理論；自然資源持續(xù)增值論；自然資源的有償開采理論；自然資源高效利用理論等。其次，分析了以往理論研究的不足。包括：未從“國家管控”的角度建立自然資源資本化支撐理論框架；未從“生態(tài)文明”的角度建立自然資源資本化支撐理論框架；未從“新常態(tài)”的角度建立自然資源資本化支撐理論框架。最后，揭示了我國自然資源資本化支撐理論框架的“十大”層次如下：自然資源資本化學(xué)科理論；自然資源資本化分類理論；自然資源資本化理論基礎(chǔ)；自然資源資本化常態(tài)理論；自然資源資本化生態(tài)理論；自然資源資本化分支理論；自然資源資本化重心理論；自然資源資本化實(shí)現(xiàn)方式理論；自然資源資本化計(jì)量理論和自然資源資本化配置效率理論。

由于著作剛剛出版，社會(huì)影響難以立刻顯現(xiàn)。相信隨著時(shí)間的推移，其銷量和引用率會(huì)迅速上升。

2.論文《中國環(huán)境保護(hù)投資對(duì)可持續(xù)發(fā)展的影響研究》簡介

張偉,李國祥.中國環(huán)境保護(hù)投資對(duì)可持續(xù)發(fā)展的影響研究[J].中國人口?資源與環(huán)境,2016,(10):25-33.CSSCI源刊，截至2017年7月30日中國知網(wǎng)CNKI下載277次。

本文認(rèn)為,隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,環(huán)境污染、氣候變化等問題日益突出,以化石能源消耗為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式,使環(huán)境污染不斷加劇的同時(shí)也導(dǎo)致二氧化碳排放量呈現(xiàn)遞增趨勢,對(duì)中國的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了一定的抑制作用。針對(duì)這一問題,中國政府不斷轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式并加大環(huán)境保護(hù)投資力度,保持城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施投資、老工業(yè)污染源治理投資和建設(shè)項(xiàng)目"三同時(shí)"投資持續(xù)增加,但事實(shí)表明,環(huán)境保護(hù)投資的作用沒有得到有效發(fā)揮,環(huán)境污染和碳排放問題依然嚴(yán)峻。在亟需解決環(huán)境危機(jī)和應(yīng)對(duì)氣候變化的背景下,進(jìn)行環(huán)境污染治理和控制碳排放是中國未來發(fā)展的必然趨勢。本文利用2004—2012年中國30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù),從環(huán)境保護(hù)投資結(jié)構(gòu)的角度出發(fā),通過固定效應(yīng)模型來探討城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施投資等環(huán)境保護(hù)投資對(duì)環(huán)境治理和碳減排的影響效應(yīng),結(jié)果表明:城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施投資和老工業(yè)污染源治理投資并不能顯著改善環(huán)境質(zhì)量,且對(duì)碳減排有消極作用;建設(shè)項(xiàng)目"三同時(shí)"投資雖然沒有起到降低碳排放總量的作用,但使得碳排放量增長率保持每年3.8%的下降速度,而且能夠顯著提高中國環(huán)境質(zhì)量。在進(jìn)行空間分析后,也得出了類似的結(jié)論。由此可見,在未來發(fā)展中,建設(shè)項(xiàng)目"三同時(shí)"投資在污染治理和碳減排兩個(gè)方面都將發(fā)揮積極作用,因此,政府要合理安排環(huán)境保護(hù)投資結(jié)構(gòu),提高環(huán)境保護(hù)資金的使用效率,鼓勵(lì)發(fā)展建設(shè)項(xiàng)目"三同時(shí)"投資,提高建設(shè)項(xiàng)目"三同時(shí)"投資在環(huán)境保護(hù)投資中所占的比重,實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)投資空間結(jié)構(gòu)的合理化。

3.論文《基于碳排放權(quán)交易的碳配額儲(chǔ)備機(jī)制探討》簡介

張偉,王加平,李國祥.基于碳排放權(quán)交易的碳配額儲(chǔ)備機(jī)制探討[J].中國科技論壇,2016,(06):96-101.CSSCI源刊，截至2017年7月30日中國知網(wǎng)CNKI下載155次。

本文認(rèn)為,碳配額銀行不僅可以承擔(dān)儲(chǔ)備碳排放權(quán)配額的任務(wù),也可以對(duì)碳排放權(quán)配額進(jìn)行運(yùn)營,使其更好地體現(xiàn)出碳資產(chǎn)的價(jià)值,還可以承擔(dān)充當(dāng)信用中介、穩(wěn)定交易市場、規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、激勵(lì)企業(yè)節(jié)能減排、完善投融碳體系等功能。碳配額銀行可以開展專營業(yè)務(wù)和兼營業(yè)務(wù),在進(jìn)行業(yè)務(wù)運(yùn)作時(shí),會(huì)存在業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、碳排放權(quán)配額乘數(shù)效應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、“擠兌”風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)性經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、資本金不足風(fēng)險(xiǎn)等,需要采取措施給予控制。

4.論文《中國礦產(chǎn)資源資本化進(jìn)程評(píng)價(jià)及實(shí)證分析》簡介

李國祥,張偉,王亞君.中國礦產(chǎn)資源資本化進(jìn)程評(píng)價(jià)及實(shí)證分析[J].資源開發(fā)與市場,2016,(08):978-982.重要核心期刊，截至2017年7月30日中國知網(wǎng)CNKI下載112次。

本文認(rèn)為,礦產(chǎn)資源資本化對(duì)推動(dòng)實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展具有重要作用。利用信息熵模型對(duì)2006—2014年中國礦產(chǎn)資源資本化進(jìn)程進(jìn)行評(píng)價(jià)。研究結(jié)果表明:我國礦產(chǎn)資源資本化進(jìn)程不斷向前發(fā)展,但整體發(fā)展水平依然偏低。針對(duì)這一問題,實(shí)證分析了影響礦產(chǎn)資源資本化進(jìn)程的因素,結(jié)果表明地質(zhì)勘探社會(huì)投資、采礦權(quán)交易等因素對(duì)礦產(chǎn)資源資本化影響顯著,而金融工具創(chuàng)新對(duì)促進(jìn)礦產(chǎn)資源資本化進(jìn)程的作用幾乎為零。因此,要通過金融創(chuàng)新、市場經(jīng)營模式多元化、盤活社會(huì)資本等方式加快礦產(chǎn)資源資本化進(jìn)程。

5.論文《農(nóng)地流轉(zhuǎn)對(duì)我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響研究》簡介

王鳳祥,張偉.農(nóng)地流轉(zhuǎn)對(duì)我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響研究[J].資源開發(fā)與市場,2017,(06):678-682.重要核心期刊，截至2017年7月30日中國知網(wǎng)CNKI下載15次。

本文認(rèn)為,我國農(nóng)地流轉(zhuǎn)規(guī)模逐年擴(kuò)大,已成為農(nóng)地資本化的主要形式。通過選取2006—2014年中國30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)為樣本,測算了各地區(qū)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)系數(shù),分析了農(nóng)地流轉(zhuǎn)對(duì)我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。研究發(fā)現(xiàn):從全國范圍來看,農(nóng)地流轉(zhuǎn)對(duì)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的負(fù)向影響,農(nóng)業(yè)投資和城鎮(zhèn)化顯著促進(jìn)了我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí);從各地區(qū)的情況來看,農(nóng)地流轉(zhuǎn)和城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的區(qū)域性差異較大。此外,居民消費(fèi)、財(cái)政支出等也對(duì)我國的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生了積極影響。值得一提的是,我國的人力資本優(yōu)勢不明顯,未能為我國的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供足夠的支持。

6.論文《煤炭企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益與外部倒逼和內(nèi)部資金運(yùn)營的關(guān)系分析》簡介

朱亮峰.煤炭企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益與外部倒逼和內(nèi)部資金運(yùn)營的關(guān)系分析[J].資源科學(xué),2015(12):2414-2420.CSSCI源刊，截至2017年7月30日中國知網(wǎng)CNKI被引2篇，下載108次。

本文認(rèn)為,企業(yè)發(fā)展需要政府引導(dǎo)、市場調(diào)節(jié)，來自于政府和市場的倒逼現(xiàn)實(shí)是：降低煤炭能源占全部能源消費(fèi)的比重、控制煤炭消費(fèi)碳排放、控制單位GDP能耗、來自進(jìn)口煤炭的沖擊等。課題研究人員將這些因素量化為倒逼機(jī)制強(qiáng)度指數(shù)，并計(jì)算了71戶大型煤炭工業(yè)企業(yè)的指數(shù)值，計(jì)算結(jié)果顯示：政府倒逼的強(qiáng)度大于市場；兩者倒逼指數(shù)越大，煤炭經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到的限制越多，煤炭工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益越差；煤炭工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模變動(dòng)與其經(jīng)濟(jì)效益顯著負(fù)相關(guān)；煤炭工業(yè)企業(yè)成本費(fèi)用變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)效益具有正向密切關(guān)系，但不顯著；煤炭工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、資產(chǎn)負(fù)債率與其經(jīng)濟(jì)效益呈現(xiàn)弱反向關(guān)系，表明煤炭企業(yè)在外部環(huán)境不利情況下，資金周轉(zhuǎn)有可能失靈，如果再擴(kuò)大負(fù)債，經(jīng)濟(jì)效益會(huì)更糟糕。

7.論文《石化企業(yè)經(jīng)濟(jì)下行壓力指數(shù)的測定》簡介

朱亮峰,朱學(xué)義,張偉.石化企業(yè)經(jīng)濟(jì)下行壓力指數(shù)的測定[J].統(tǒng)計(jì)與決策,2016(14):165-168.CSSCI源刊，截至2017年7月30日中國知網(wǎng)CNKI下載40次。

本文認(rèn)為,我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”后，石油化工企業(yè)發(fā)展遇到了極大的挑戰(zhàn)，最突出的問題是經(jīng)濟(jì)效益滑坡。作者將我國政府“十二五”期間對(duì)石化經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控、市場調(diào)節(jié)的數(shù)據(jù)分年度量化為經(jīng)濟(jì)下行壓力指數(shù)，收集2011-2014年288家石化行業(yè)上市公司年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，采用回歸分析法得出的結(jié)論是：經(jīng)濟(jì)下行壓力指數(shù)越大，石化企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益越差；在經(jīng)濟(jì)下行壓力下,石化企業(yè)不能抬高負(fù)債,過度擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模，否則經(jīng)濟(jì)效益會(huì)差；同時(shí)，石化企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高資金周轉(zhuǎn)速度，管控成本費(fèi)用會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益提高，消化外部不利因素。

8.論文《能源價(jià)格及資源稅杠桿的減排效應(yīng)比較研究》簡介

何凌云,楊雪杰,尹芳,鐘章奇.能源價(jià)格及資源稅杠桿的減排效應(yīng)比較研究[J].資源科學(xué),2016(07):1383-1394.CSSCI源刊，截至2017年7月30日中國知網(wǎng)CNKI下載292次。

本文在分析能源價(jià)格和資源稅杠桿對(duì)碳排放的影響路徑基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建調(diào)節(jié)作用模型，借助于嶺回歸估計(jì)方法測量了2001-2013年兩大杠桿的減排效應(yīng)，并比較了其差異性。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步從兩大杠桿的整組壓縮以及“稅收-價(jià)格”傳導(dǎo)視角出發(fā)考察了兩大杠桿對(duì)碳排放的綜合作用，分析了作用的動(dòng)態(tài)變化特征以及相關(guān)政策在杠桿作用發(fā)揮過程中的有效性。結(jié)果表明：①兩大杠桿均能通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總量、結(jié)構(gòu)、效率維度產(chǎn)生有效的碳抑制效應(yīng)，但總體作用不高，分別為0.1162和0.0869，價(jià)格杠桿的作用優(yōu)于資源稅杠桿的作用；②兩大杠桿共同作用時(shí)的減排效應(yīng)優(yōu)于單一杠桿的作用，效率路徑的減排效應(yīng)大于結(jié)構(gòu)路徑的作用；③價(jià)格和資源稅杠桿的減排效應(yīng)具有顯著的動(dòng)態(tài)性，并在很大程度上受到政策的影響。

9.論文《可再生能源投資總量和結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放的影響研究》簡介

何凌云,吳夢,尹芳.可再生能源投資總量和結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放的影響研究[J].中國地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2017(01):76-88.CSSCI源刊，截至2017年7月30日中國知網(wǎng)CNKI下載515次。

本文基于2004—2013年我國可再生能源投資、經(jīng)濟(jì)總量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源效率、碳排放量等相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用調(diào)節(jié)效應(yīng)模型、狀態(tài)空間模型等，測量了可再生能源投資總量和結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放的作用并比較了差異性；在此基礎(chǔ)上以上網(wǎng)電價(jià)政策為例，進(jìn)一步分析了可再生能源投資政策對(duì)碳減排的引導(dǎo)性。結(jié)果顯示：①可再生能源投資對(duì)碳排放沒有直接的影響，但通過經(jīng)濟(jì)總量和能源效率路徑均產(chǎn)生了碳拉動(dòng)作用；通過結(jié)構(gòu)路徑，可再生能源投資總量和結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放分別產(chǎn)生拉動(dòng)和抑制作用；②考慮單一路徑時(shí)，投資結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放的影響較大，而綜合考慮多個(gè)路徑時(shí)，投資總量的碳抑制效應(yīng)優(yōu)于投資結(jié)構(gòu)；③長期內(nèi)，可再生能源投資通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與能源效率對(duì)碳排放的作用受阻，但通過能源結(jié)構(gòu)路徑對(duì)碳排放產(chǎn)生了明顯的抑制作用，且其抑制作用大于系統(tǒng)中的碳拉動(dòng)作用；④通過分析風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的標(biāo)桿電價(jià)政策，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有政策對(duì)可再生能源投資的碳減排作用具有引導(dǎo)性。

10.論文《綜合性能源價(jià)格指數(shù)對(duì)中國省域碳強(qiáng)度的調(diào)節(jié)作用及其比較》簡介

何凌云,楊雪杰,尹芳,鐘章奇,金里程.綜合性能源價(jià)格指數(shù)對(duì)中國省域碳強(qiáng)度的調(diào)節(jié)作用及其比較——來自30個(gè)省份面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].長江流域資源與環(huán)境,2016(06):877-888.CSSCI源刊，截至2017年7月30日中國知網(wǎng)CNKI下載247次。

作者在構(gòu)建綜合性能源價(jià)格指數(shù)的基礎(chǔ)上，基于1995-2012年我國30個(gè)省份相關(guān)歷史數(shù)據(jù)，通過面板數(shù)據(jù)模型和層次聚類法分析了省域能源價(jià)格對(duì)碳強(qiáng)度的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)作用。結(jié)果表明：能源價(jià)格通過影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、能源強(qiáng)度對(duì)碳強(qiáng)度分別產(chǎn)生了0.576%、0.048%和0.787%的作用，但經(jīng)由前兩個(gè)路徑產(chǎn)生的作用大于路徑變量本身的直接影響，其中結(jié)構(gòu)路徑的作用提高了44.4%，技術(shù)路徑變動(dòng)不大，而經(jīng)由能源強(qiáng)度對(duì)碳強(qiáng)度產(chǎn)生的影響較其本身降低了7.91%。總體來看，能源價(jià)格的合理上升有利于節(jié)能減排，但價(jià)格對(duì)碳強(qiáng)度的杠桿作用表現(xiàn)出明顯的區(qū)域差異性。此外，煤炭資源稅的征收對(duì)降低碳強(qiáng)度也有明顯的效果，且具有較大增長空間。按照價(jià)格杠桿作用的差異，相關(guān)省份可以被劃分為調(diào)節(jié)作用弱、較弱、中、較強(qiáng)、強(qiáng)五類。東部和中東部省份能源價(jià)格變動(dòng)的碳抑制作用明顯高于西部和中西部省份。

11.論文《地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制與高耗能產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究》簡介

王艷麗,鐘奧.地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制與高耗能產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移——基于“逐底競爭”和“污染避難所”假說的聯(lián)合檢驗(yàn)[J].山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào),2016(08):46-54. CSSCI源刊,截至2017年7月30日中國知網(wǎng)CNKI被引1篇、下載485次。

作者從地方政府競爭視角將環(huán)境規(guī)制“逐底競爭”行為內(nèi)生化，進(jìn)而剖析“污染避難所”假說的根源。結(jié)果表明：政府降低環(huán)境規(guī)制水平顯著增加本地區(qū)的高耗能產(chǎn)業(yè)流入，證實(shí)了“污染避難所”假說；地方政府間環(huán)境政策博弈使得互相之間模仿行為顯著；地方政府存在競相降低環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)以吸引高耗能產(chǎn)業(yè)投資的現(xiàn)象，即“逐底競爭”和“污染避難所”假說同時(shí)成立。

12.論文《我國區(qū)域金融中心金融輻射力的金融效率分析》簡介

李凱風(fēng),張卓.我國區(qū)域金融中心金融輻射力的金融效率分析[J].統(tǒng)計(jì)與決策,2017(02):171-13.CSSCI源刊，截至2017年7月30日中國知網(wǎng)CNKI下載207次。

本文認(rèn)為：金融集聚配置和資源輻射能力可以在金融中心城市的金融效率中體現(xiàn)，在我國27個(gè)區(qū)域金融中心城市中使用DEA三階段模型分離內(nèi)外部變量群，耦合威爾遜模型得到純金融輻射力。綜合金融輻射半徑由威爾遜模型和傳統(tǒng)因子得分構(gòu)建得到，對(duì)比二者分析外部環(huán)境對(duì)各區(qū)域金融中心城市預(yù)期發(fā)展的優(yōu)化。

13.論文《自然資源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融資模式的風(fēng)險(xiǎn)管理研究》簡介

李凱風(fēng).城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP融資模式風(fēng)險(xiǎn)管理研究[J].求索,2016(01):109-113.CSSCI源刊，截至2017年7月30日中國知網(wǎng)CNKI被引9篇、下載1573次。

本文認(rèn)為：在城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中，水資源、煤氣資源、電力資源、環(huán)境資源等是涉及民生的公共（用）資源。城市公共部門和私營機(jī)構(gòu)聯(lián)合提供公共服務(wù)（PPP）融資模式在解決我國城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中資金不足的困境發(fā)揮著越來越重要的作用，PPP 融資風(fēng)險(xiǎn)也得到越來越多的關(guān)注。國內(nèi)外學(xué)者從理論和實(shí)踐的角度對(duì)公私合作提供公共服務(wù)的模式所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方面進(jìn)行了較為系統(tǒng)的研究和應(yīng)用。但是還存在著諸如對(duì)PPP 模式在我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)具體運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)問題及管理對(duì)策還缺乏深入系統(tǒng)的研究。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別還缺乏系統(tǒng)性權(quán)威性的研究，缺乏合適的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量與評(píng)價(jià)的定量分析方法，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型在PPP 項(xiàng)目實(shí)踐中的應(yīng)用性不強(qiáng)，對(duì)于PPP 模式風(fēng)險(xiǎn)的專項(xiàng)研究也比較缺乏等不足。對(duì)于我國城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP 融資模式的風(fēng)險(xiǎn)管理還有待更深入系統(tǒng)的研究。

14.論文《供給側(cè)改革下煤炭礦區(qū)土地資源資本化運(yùn)作研究》簡介

朱學(xué)義.供給側(cè)改革下煤炭礦區(qū)土地資源資本化運(yùn)作研究[J].會(huì)計(jì)之友,2017(12):2-6.重要核心期刊，截至2017年7月30日中國知網(wǎng)CNKI下載40次。

本文認(rèn)為：（1）煤礦實(shí)體運(yùn)行現(xiàn)狀及土地供給側(cè)存在的問題研究。長期以來，我國煤炭企業(yè)采取了在煤炭礦區(qū)農(nóng)民賴以生存的土地上建礦經(jīng)營的模式。這種“煤礦實(shí)體經(jīng)營”模式存在的弊端是：在同一礦區(qū)，地面和地下有兩個(gè)不同的經(jīng)營實(shí)體———煤炭經(jīng)營實(shí)體和農(nóng)業(yè)經(jīng)營實(shí)體，他們分別行使著不同的兩種權(quán)利——礦權(quán)和地權(quán)。這種權(quán)利往往在煤炭資源采空地面塌陷進(jìn)行賠償時(shí)產(chǎn)生利益沖突，同時(shí)，采礦遺留下來的生態(tài)補(bǔ)償問題大多甩給了政府，礦區(qū)土地?zé)o償供給使礦區(qū)居民的利益受損。（2）解決“礦權(quán)”“地權(quán)”不協(xié)調(diào)管理問題的途徑和目的研究。解決煤炭礦區(qū)“礦權(quán)”“地權(quán)”不協(xié)調(diào)管理問題的根本途徑是：改革煤炭礦區(qū)土地供給側(cè)管理體制，由煤礦經(jīng)濟(jì)實(shí)體產(chǎn)權(quán)運(yùn)作向整個(gè)礦區(qū)“礦權(quán)”“地權(quán)”資本化協(xié)調(diào)運(yùn)作轉(zhuǎn)化。進(jìn)行礦區(qū)土地資源資本化運(yùn)作，就是把土地經(jīng)營權(quán)作為“資本”進(jìn)行“資本增值”（如出租土地經(jīng)營權(quán)獲取租金；將土地經(jīng)營權(quán)入股獲取紅利等）的運(yùn)作。將礦區(qū)土地進(jìn)行資本化運(yùn)作的目的是改革礦區(qū)土地?zé)o償供給體制為資本化有償運(yùn)作體制，提高土地產(chǎn)出率、資源利用率，增加農(nóng)民收入，維護(hù)開采區(qū)城各主體的正當(dāng)權(quán)益。（3）國外先進(jìn)的礦區(qū)土地管理模式借鑒研究。西方國家對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中引起的問題注重綜合性治理，尤其是突出生態(tài)環(huán)境立法治理這個(gè)中心。這種治理有六大特征：一是在礦產(chǎn)資源開采前就明確治理的目標(biāo)和任務(wù)；二是邊開采邊恢復(fù)；三是礦業(yè)權(quán)和土地權(quán)捆綁；四是礦區(qū)土地權(quán)可以出租；五是礦區(qū)土地與礦產(chǎn)資源分開列賬；六是礦藏和土地的統(tǒng)一管理。（4）進(jìn)行礦區(qū)土地資源資本化運(yùn)作的政策取向研究。在新的歷史時(shí)期，黨的十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》和2016、2017 年中央一號(hào)文件涉及“農(nóng)業(yè)供給側(cè)改革”的內(nèi)容給煤炭礦區(qū)土地產(chǎn)權(quán)制度改革指明了方向。推行中央關(guān)于土地所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營權(quán)“三權(quán)分置”辦法，對(duì)維護(hù)礦區(qū)農(nóng)民土地承包經(jīng)營權(quán)合法權(quán)益，發(fā)揮土地經(jīng)營權(quán)的資本性作用，改革礦區(qū)土地?zé)o償供給制度，提高土地利用率、產(chǎn)出率，增加礦區(qū)農(nóng)民財(cái)產(chǎn)性收入有重要的意義。（5）煤炭礦區(qū)礦權(quán)地權(quán)資本化運(yùn)作模式設(shè)計(jì)。共設(shè)計(jì)了六種模式的框架：一體化“購進(jìn)”模式的框架設(shè)計(jì)；一體化“入股”模式的框架設(shè)計(jì)；一體化“租賃”模式的框架設(shè)計(jì)；一體化“轉(zhuǎn)股”模式的框架設(shè)計(jì)；一體化“養(yǎng)老”模式的框架設(shè)計(jì)；廢地“收儲(chǔ)”模式的框架設(shè)計(jì)。通過以上礦區(qū)整體范圍內(nèi)六種“資本化”運(yùn)作模式的設(shè)計(jì)，能夠消除現(xiàn)行煤炭礦區(qū)土地產(chǎn)權(quán)管理的弊端，礦區(qū)無償供給的土地變成了有償使用的寶地，礦區(qū)土地產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)搞活，實(shí)現(xiàn)礦權(quán)收益、地權(quán)收益和生態(tài)收益的最佳組合。

15.論文《階梯水價(jià)對(duì)城市居民用水量及低收入家庭福利的影響》簡介

廖顯春,夏恩龍,王自鋒.階梯水價(jià)對(duì)城市居民用水量及低收入家庭福利的影響[J].資源科學(xué),2016,(10):1935-1947.CSSCI刊源，截至2017年7月30日中國知網(wǎng)CNKI下載149次。

作者基于采用2002-2012年中國285個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù),實(shí)證分析了遞進(jìn)階梯水價(jià)政策對(duì)中國城市居民生活用水影響。計(jì)量結(jié)果表明,在統(tǒng)一水價(jià)制度框架下,水價(jià)的提高確實(shí)能減緩用水短缺,但由于水價(jià)缺乏彈性,統(tǒng)一水價(jià)調(diào)節(jié)用水的功能有限。此外,進(jìn)一步實(shí)證研究顯示,已實(shí)施階梯水價(jià)的城市比統(tǒng)一水價(jià)的城市能減少16.58%水消耗。除價(jià)格因素之外,實(shí)證發(fā)現(xiàn),居民家庭人均可支配收入、家庭總?cè)丝跀?shù)、從業(yè)人員數(shù)占比、年均降雨量以及年平均氣溫導(dǎo)致了家庭水消耗增加,而受教育程度和人口的聚集導(dǎo)致家庭水使用量減少。以此為基礎(chǔ),本文設(shè)計(jì)了四級(jí)階梯水價(jià)。通過構(gòu)建非線性預(yù)算約束的家庭經(jīng)濟(jì)模型以及家庭福利分析,結(jié)果發(fā)現(xiàn),采用四級(jí)階梯水價(jià)比國家發(fā)改委(NDRC)的三級(jí)階梯水價(jià)不僅能提高水資源使用效率,而且預(yù)測得知可提高低收入家庭福利為107.6元。

16.調(diào)研報(bào)告《河北省太行山區(qū)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀分析及發(fā)展建議》簡介

課題組.河北省太行山區(qū)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀分析及發(fā)展建議[R],2017.

本報(bào)告主要依托發(fā)放問卷以及深度訪談的方式。在過去一年多里，共發(fā)放問卷800多份，調(diào)研企業(yè)10多個(gè)，與9個(gè)地方政府座談，了解到目前河北省太行山區(qū)土地流轉(zhuǎn)具有土地流轉(zhuǎn)速度加快、流轉(zhuǎn)主體日趨多元化、流轉(zhuǎn)期限以短期為主、流轉(zhuǎn)類型豐富多樣等特點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，整理分析了河北省太行山區(qū)土地流轉(zhuǎn)的主要模式，并按照流轉(zhuǎn)主體為分類標(biāo)準(zhǔn)，將河北省太行山區(qū)土地流轉(zhuǎn)模式主要分為 “農(nóng)戶+農(nóng)戶”、“農(nóng)戶+種植大戶”、“農(nóng)戶+家庭農(nóng)場”、“農(nóng)戶+合作社”、“農(nóng)戶+龍頭企業(yè)”、“農(nóng)戶+政府”、“農(nóng)戶+種植大戶+軍隊(duì)”、“農(nóng)戶+政府+銀行+保險(xiǎn)”以及“政府+企業(yè)+合作社+農(nóng)戶+金融+科研”9種類型。并分別探討了不同流轉(zhuǎn)模式的特點(diǎn)。以此為基礎(chǔ)，總結(jié)了河北省太行山區(qū)土地流轉(zhuǎn)的主要成效，主要體現(xiàn)在優(yōu)化了農(nóng)村資源配置、促進(jìn)了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)、提升了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)整體素質(zhì)、促進(jìn)了農(nóng)民增加收入以及改變了農(nóng)村生產(chǎn)生活方式，培育了一批新型農(nóng)民。最后從農(nóng)戶、種植大戶、企業(yè)、政府、流轉(zhuǎn)合同、流轉(zhuǎn)規(guī)模等方面論述目前河北省太行山區(qū)土地流轉(zhuǎn)面臨的困境，并針對(duì)以上提到的目前河北省太行山區(qū)土地流轉(zhuǎn)面臨的困境，從農(nóng)戶、種植大戶、企業(yè)、政府、合同、規(guī)模等方面提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。目前來看，太行山區(qū)農(nóng)村土地承擔(dān)了太多的責(zé)任，其非生產(chǎn)功能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于生產(chǎn)功能。土地流轉(zhuǎn)是關(guān)乎農(nóng)民切身利益的一項(xiàng)政策，在京津冀一體化的大背景下，農(nóng)村人口數(shù)量在未來會(huì)加速減少，所以規(guī)模化經(jīng)營勢在必行。總體來看，目前太行山區(qū)土地流轉(zhuǎn)過程中有成熟的模式，如“農(nóng)戶+種植大戶+軍隊(duì)”流轉(zhuǎn)模式、“農(nóng)戶+政府+銀行+保險(xiǎn)”流轉(zhuǎn)模式以及“政府+企業(yè)+合作社+農(nóng)戶+金融+科研”流轉(zhuǎn)模式等，也取得了一些成效，但目前土地流轉(zhuǎn)的問題也很多，從根本上是農(nóng)民、政府、土地受讓方等主體定位不清，利益交叉和糾紛的問題。對(duì)此，需要重新定位農(nóng)民、政府、企業(yè)在土地流轉(zhuǎn)中的角色，讓農(nóng)民有話語權(quán)，讓政府合理履行監(jiān)管責(zé)任，讓企業(yè)保持土地原有利用方式，達(dá)到土地流轉(zhuǎn)順利進(jìn)行的目的。對(duì)此需要健全合同機(jī)制、引入確權(quán)登記、引入仲裁，從根本上改善土地流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀。另外，強(qiáng)化對(duì)規(guī)模經(jīng)營進(jìn)行政策扶持。同時(shí)，相關(guān)土地流轉(zhuǎn)政策重點(diǎn)向太行山區(qū)傾斜，重點(diǎn)扶持種糧大戶、農(nóng)民專業(yè)合作社、中小型農(nóng)業(yè)企業(yè)等規(guī)模經(jīng)營主體。盡管目前河北太行山區(qū)土地流轉(zhuǎn)存在種種困難，但也有不少亮點(diǎn)，通過合理引導(dǎo)、政策傾斜、完善合同、規(guī)范經(jīng)營，相信未來河北省太行山區(qū)在京津翼一體化發(fā)展的背景下定會(huì)成為中國土地流轉(zhuǎn)的風(fēng)向標(biāo)。

課題組供稿