中國經濟特區(qū)發(fā)展史（1978-2018）的中期檢查報告

一、研究進展情況

（一）研究計劃總體執(zhí)行情況及各子課題進展情況

本課題的研究工作按照研究計劃進度安排要求有序、有效地進行，研究計劃總體執(zhí)行情況良好。

目前，已經完成課題研究所需的相關文獻資料收集整理和學術史梳理工作，并完成作為中期研究成果的3部學術著作：《中國經濟特區(qū)發(fā)展40年》已于2018年6月由社會科學文獻出版社出版；《深圳經濟特區(qū)年譜（1978-2018）》已于2018年5月由社科文獻出版社出版；《中國經濟特區(qū)發(fā)展簡史》將于2018年9月由上海學林出版社出版。已經完成階段性學術論文5篇；政府資政研究報告1部。

各子課題研究進展正常、順利。子課題（一）是中國經濟特區(qū)醞釀與初創(chuàng)時期（1978-1984）研究。目前子課題組已完成兩個中間過程的圖書出版撰寫，組織編撰了《經濟特區(qū)研究文獻索引》，已出版四輯，第五輯正在搜集整理過程中。

子課題（二）是中國經濟特區(qū)探索與起飛時期（1984-1992）研究。子課題組已完成著作《中國經濟特區(qū)發(fā)展40年》第三章《經濟特區(qū)與市場經濟的探索》及第四章《鄧小平南方談話》的寫作，完成著作《中國經濟特區(qū)發(fā)展簡史》第二章《中國經濟特區(qū)探索與起飛時期（1984-1992）》的撰寫。

子課題（三）是中國經濟特區(qū)提升與成長時期（1984-1992）研究。子課題組參與了首席專家組織的兩本著作的寫作。一是《中國經濟特區(qū)發(fā)展40年》，寫了其中的兩章：《經濟特區(qū)的二次創(chuàng)業(yè)》，《經濟特區(qū)的示范效應》；二是《中國經濟特區(qū)發(fā)展簡史》，章節(jié)標題為《中國經濟特區(qū)的提升與成長時期（1992-2002）》。研究成果：在《北大經院論叢》第三輯《時代節(jié)點的眺望》（北京大學出版社2017年出版）發(fā)表《文化傳統(tǒng)與金融業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展》；第四輯《身向雄關那畔行》（北京大學出版社22018年出版），發(fā)表《“一帶一爐”戰(zhàn)略中的約束與啟示》。在河北學刊（2017年04期）發(fā)表《改革開放40年中國經濟思想史學科的發(fā)展》；在《國企管理》（2018年05期）發(fā)表“弘揚企業(yè)家創(chuàng)新精神”。

子課題（四）研究的是中國經濟特區(qū)轉型與深化時期（2002-2012）。子課題組參與了《中國經濟特區(qū)發(fā)展40年》及《中國經濟特區(qū)發(fā)展簡史》兩本著作的撰寫，分別完成第七章《經濟特區(qū)與轉型發(fā)展》、第八章《經濟特區(qū)與創(chuàng)新精神》及第四章《中國經濟特區(qū)轉型與深化時期（2002-2012）》的撰寫任務。

子課題（五）是中國經濟特區(qū)的創(chuàng)新與拓展時期（2012-2018）研究。子課題組已完成著作《中國經濟特區(qū)發(fā)展40年》第九章《經濟特區(qū)的新形態(tài)》及第十章《經濟特區(qū)的新使命》的寫作，完成著作《中國經濟特區(qū)發(fā)展簡史》第五章《中國經濟特區(qū)創(chuàng)新與拓展時期（2012-2018）》的撰寫。

（二）調查研究及學術交流情況

1.在調研數據整理運用、文獻資料收集整理方面做的工作主要包括：

第一，重要史料檔案發(fā)掘還原。在已有文獻館藏資料積累基礎上，充分發(fā)掘中國經濟特區(qū)40年發(fā)展過程中中央以及各個特區(qū)保存的史料、文獻，將經濟特區(qū)的產生、發(fā)展及功能演變作為中國改革開放與重大戰(zhàn)略部署的產物，把各類新興和新型經濟特區(qū)作為中國社會深化改革的結果加以記錄、記載、論述、分析。

第二，經濟特區(qū)研究數據庫建設。在已編輯出版四輯《特區(qū)研究文獻索引集》基礎上，開展經濟特區(qū)研究文獻搜集，自主開發(fā)建成經濟特區(qū)研究數據庫（Sezdata，網址www.sezdata.org），實現作為研究平臺供國內外相關機構和政府部門開放使用。

第三，出版159萬字的《深圳經濟特區(qū)年譜（1978-2018）》，為當代改革開放和中國道路研究、特別是經濟特區(qū)史研究提供史學史料支撐。

2.研究成果和主要觀點在大型學術論壇主旨演講：

2017年9月在黑龍江省哈爾濱市召開的2017世界經濟特區(qū)（哈爾濱）發(fā)展論壇；2017年10月在海南省海口市舉行的由中國（海南）改革發(fā)展研究院(CIRD)和德國國際合作機構（GIZ）共同舉辦的第83次中國改革國際論壇暨2017新興經濟體智庫年會；2017年11月在中國人民大學召開的第31次全國高校社會主義經濟理論與實踐研討會年會；2017年12月在廣州市華南師范大學舉行2017嶺南經濟論壇；2017年12月在山東大學舉行的2017年中國制度經濟學論壇；2018年1月在中國傳媒大學舉辦的“一帶一路”理論體系建設高峰論壇暨2018教育部人文社科重點研究基地智庫聯合體年會；2018年6月在深圳市紫荊山莊召開的2018世界經濟特區(qū)發(fā)展（深圳）論壇等。

（三）成果宣傳推介情況

學術著作《中國經濟特區(qū)發(fā)展40年》一書作為本課題的中期研究成果，以1978―2018中國經濟特區(qū)醞釀與初創(chuàng)、探索與起飛、提升與成長、轉型與深化、創(chuàng)新與拓展的歷史進程為時代背景，沿著中國社會改革開放的時間進程，把經濟特區(qū)的產生、發(fā)展及功能的演變作為中國改革開放和重大戰(zhàn)略部署的產物加以記錄、記載、論述、分析，通過撰寫、研究、完善中國經濟特區(qū)40年的發(fā)展歷程來生動講述中國40年來的改革開放故事。本書已經獲選“十三五”國家重點圖書出版規(guī)劃項目，列入中宣部《改革開放研究叢書（1978-2018）》。

政府資政研究報告：《緬甸密松水壩擱淺帶來的警示：實施“一帶一路”應注意破解“制度—文化約束”》獲選2017年12月人民日報內部參閱。

研究成果受到新興市場經濟國家和一帶一路沿線國家學者與官方的高度關注，在為發(fā)展中國家提供中國解決方案方面發(fā)揮了重要的作用，體現了其學術價值。2017年11月16日為柬埔寨官員介紹本課題研究成果的主要觀點和中國經濟特區(qū)成功經驗；2017年12月20日應巴基斯坦總理辦公廳邀請赴伊斯蘭堡演講為巴官員介紹本課題研究成果的主要觀點和中國經濟特區(qū)成功經驗；2018年1月5日為越南廣寧省官員介紹本課題研究成果的主要觀點和中國經濟特區(qū)成功經驗；2018年1月30日越共中央政治局委員、越共中央書記處書記、越共中央組織部部長、越南國家特區(qū)委員會副主任范明政先生到訪中國經濟特區(qū)研究中心，專門提出希望贈予一批經濟特區(qū)研究方面的學術著作帶回越南；2018年5月6日至12日應柬埔寨、泰國政府邀請為兩國官員、學者、特區(qū)CEO介紹本課題研究成果的主要觀點和中國經濟特區(qū)成功經驗；2018年7月6日為瀾湄合作六國秘書處官員介紹本課題研究成果的主要觀點和中國經濟特區(qū)成功經驗。

（四）研究中存在的主要問題、改進措施

本課題研究整體進展順利。但在研究過程中也存在對深圳經濟特區(qū)的研究著墨較多，對其他經濟特區(qū)的研究相對較弱的現象。中國改革開放40年來，深圳在相當意義上已經成為了中國經濟特區(qū)的代名詞，成為了中國經濟特區(qū)的像征。由于深圳是中國改革開放的先試先行者，作為計劃經濟向市場經濟轉型的“試驗田”它承擔著改革、探索、示范的使命；作為對外開放的“窗口”，它承擔著摸索、試錯、尋找路徑的使命；作為中國改革開放的“排頭兵”，它又與生俱來地承擔著先行先試、敢闖冒險，創(chuàng)造、產生可推廣、可復制的經驗的使命。所以不僅許多做法、經驗是從深圳產生并推廣全國的，而且許多改革和深化改革的實踐也是率先由深圳去“干了再說”的。尤其是在中國改革開放前30年里，深圳這種為全國提供可復制經驗的獨特功能與使命幾乎是唯一的。今天，深圳在中國深化改革，在率先實現四個全面發(fā)展和全面建成小康社會的進程中，還依舊處于置關重要的率先制度創(chuàng)新的地位。盡管深圳幾乎成為了中國經濟特區(qū)的代名詞，但是深圳經濟特區(qū)不是中國經濟特區(qū)全部。隨著市場經濟在中國的普遍確立與完善，一方面原有經濟特區(qū)在自身新的發(fā)展定位上不斷為中國深化改革提供著不同方面的可復制、推廣的發(fā)展經驗，如上海浦東金融體制機制創(chuàng)新，再如珠海生態(tài)宜居城市建設的實踐等等；另一方面，隨著中國社會改革的深入，新的特區(qū)，尤其是作為經驗特區(qū)的拓展形式的自由貿易試驗區(qū)的建立，不僅證明選擇創(chuàng)辦經濟特區(qū)的方式來完成中國社會的制度變遷并進而確立、發(fā)展、完善社會主義市場經濟體系是正確，而且說明經濟持區(qū)是中國實現現代化的一條捷徑，其本身就構成了中國道路的重要的組成部分。

因此，我們下一步既要把經濟特區(qū)作為一座城市或一個經政區(qū)域的增長極來研究，更應該把特區(qū)作為一種制度安排來研究；既要研究經濟特區(qū)特殊，又研究經濟特區(qū)一般。只有跳出某一具體的特區(qū)來研究特區(qū)，只有把特區(qū)作為一個整體來研究，我們才能從中國社會制度變遷的角度和中國道路的高度來評價特區(qū)的價值與意義。

二、研究成果情況

（一）代表性成果簡介

1.學術著作

（1）學術著作：《中國經濟特區(qū)發(fā)展40年》，陶一桃、魯志國等著，社會科學文獻出版社，2018。

本書獲選“十三五”國家重點圖書出版規(guī)劃項目，列入中宣部《改革開放研究叢書（1978-2018）》。

全書共十章。第一章講述中國經濟特區(qū)醞釀與創(chuàng)辦的時代背景；第二章圍繞特區(qū)創(chuàng)辦和早期探索的幾個重大事件，還原經濟特區(qū)的醞釀、決策、產生與早期開發(fā)建設的艱難起步過程，記述經濟特區(qū)體制改革的初步探索歷程；第三章將經濟特區(qū)的市場經濟探索和實踐置于中國社會主義市場經濟體系形成、發(fā)展、完善的進程中加以梳理和記錄，闡述論證經濟特區(qū)的創(chuàng)新實踐對完善社會主義市場經濟體系所作出的歷史性貢獻；第四章全方位再現和還原鄧小平南方談話的歷史事件，并就鄧小平南方談話對經濟特區(qū)發(fā)展和我國改革開放的歷史意義進行歸納論述；第五章梳理總結經濟特區(qū)發(fā)展的成功經驗，分析闡釋經濟特區(qū)對全國各地所帶來的示范效應和示范價值；第六章考察經濟特區(qū)發(fā)展的二次創(chuàng)業(yè)之路，比較闡釋各經濟特區(qū)差異發(fā)展的狀況及動因；第七章講解經濟特區(qū)在各發(fā)展階段的經濟體制、經濟結構和產業(yè)結構的轉型及發(fā)展歷程，揭示經濟特區(qū)是在轉型和發(fā)展的辯證統(tǒng)一中不斷成長；第八章通過對經濟特區(qū)創(chuàng)新之路的介紹，分析經濟特區(qū)創(chuàng)新的深層動力，展現經濟特區(qū)超越物質文明的精神文明建設成就和文化風貌；第九章提出新興經濟特區(qū)與自由貿易試驗區(qū)是傳統(tǒng)經濟特區(qū)的延伸和拓展，粵港澳大灣區(qū)是中國新一輪對外開放的區(qū)域引擎，可以在對接“一帶一路”建設中更好地發(fā)揮自身優(yōu)勢；第十章解析經濟特區(qū)在新的發(fā)展時期和發(fā)展形式下有新的歷史使命，新時代的經濟特區(qū)肩負著引領全面建成小康社會、建設現代化經濟體系及現代化國家的重任。

本書充分發(fā)掘中國經濟特區(qū)40年發(fā)展過程中中央以及各個特區(qū)保存的史料、數據和文獻，把經濟特區(qū)的產生、發(fā)展及功能的演變作為中國改革開放和重大戰(zhàn)略部署的產物加以記錄、記載、論述、解析，既有理論總結，又有案例分析，文字簡潔，通俗易懂，有較強的可讀性。

（2）學術著作：《中國經濟特區(qū)發(fā)展簡史》，陶一桃、魯志國、周建波、鐘若愚、劉偉麗、章奇著，上海學林出版社，2018。

本書運用文獻、數據和史料，以中國經濟特區(qū)產生、發(fā)展及其拓展的歷史進程為基礎，全面、準確地記錄、探索、研究、闡述經濟特區(qū)在我國改革開放歷史進程中的獨特功能、地位、作用、使命，完整系統(tǒng)總結中國經濟特區(qū)四十年發(fā)展理論和實踐及其歷史性貢獻，為經濟思想史研究、特別是當代改革開放和中國道路研究提供史學史料支撐。

本書按歷史發(fā)展的脈絡把中國特色社會主義市場經濟理論的形成、發(fā)展與完善，把中國特色社會主義政治經濟學理論體系的探索與形成，把中國道路的探尋與形成，置于中國經濟特區(qū)發(fā)展史的梳理研究之中，置于中國改革開放的歷史邏輯之中，豐富了中國特色社會主義政治經濟學理論體系。

（3）著作《思變通久——深圳改革創(chuàng)新40年（1978-2018）》, 陶一桃主編、魏建漳副主編，社會科學文獻出版社，2018。

深圳改革開放40年，是一個偉大國家的偉大而不平凡的變革歷史的縮影，是一個國家、民族從站起來到富起來、強大起來的輝煌歷史實踐。站在深圳改革開放40年的歷史節(jié)點，不忘初心，重溫深圳改革開放的歷史起點與國家轉型的重大歷史使命，回顧深圳改革創(chuàng)新的階段歷程及邏輯演變，本書從三大要素市場（勞動、資本、土地）、兩大主體（國有企業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)）、兩大體制（開放型經濟和行政體制改革）共七個層面出發(fā)，深度剖析深圳市改革開放四十年經濟領域改革創(chuàng)新的實踐探索及歷史貢獻。深圳市在建設以人為本的競爭性市場經濟體制方面，始終走在全國前列，沿著鄧小平規(guī)劃的以改革開放為宗旨創(chuàng)辦經濟特區(qū)的道路，走出了一條中國特色的社會主義現代化道路，為世界提供了中國經驗。繼往開來走進新時代，深圳提出建設可持續(xù)發(fā)展的全球創(chuàng)新型城市發(fā)展目標，勇擔中國現代化的命運與全球現代化的命運交匯點的新歷史責任，唯有堅守改革創(chuàng)新精神，方能持續(xù)引領現代化。

（4）著作《深圳經濟特區(qū)年譜（1978-2018）》, 陶一桃主編、王保衛(wèi)副主編，社會科學文獻出版社，2018。

本書匯總編輯1978年至2018年深圳經濟特區(qū)發(fā)展經歷的政治、經濟、文化等變遷，按時間順序排列，總結了深圳經濟特區(qū)發(fā)展的大事件，記錄了深圳經濟特區(qū)成長的軌跡。本書在改革開放四十年和深圳經濟特區(qū)成立四十年的2018年出版有著特殊的歷史意義。

（5）著作《經濟特區(qū)研究索引（第四輯）》, 陶一桃主編、鐘若愚、王保衛(wèi)副主編，中國經濟出版社，2016。

本書文獻索引的整理和編輯工作是開展經濟特區(qū)及中國道路研究的重要性工作，深圳大學經濟特區(qū)研究中心組織人員對海內外經濟特區(qū)研究文獻進行收集、整理和編撰。第四輯收錄1978—1990年外關于經濟特區(qū)研究的期刊論文、著作、學術論文、報刊文章、文集析出文獻及其他類型文獻。此后將根據經濟特區(qū)研究的進展情況，整理并補充編撰相關專題研究文獻索引和后續(xù)年份文獻索引。

2.學術論文

（1）陶一桃，《從經濟特區(qū)談中國道路的實質與內涵》，《社會科學戰(zhàn)線》，2018年第6期。中國道路是指1978年以來中國所選擇的社會轉型、經濟發(fā)展與全面實現現代化的方式與路徑。其實質就是中國共產黨領導，其目標就是實現社會主義現代化，建設富強、民主、文明、和諧美麗的社會主義國家�！皾u進式改革”構成了中國道路的鮮明特質。這一改革的邏輯路線從一開始就通過經濟特區(qū)的先行先試，構成了中國道路前行軌跡。經濟特區(qū)作為非均衡發(fā)展的產物，與非均衡發(fā)展道路共同構成了中國道路的重要組成部分。堅持獨立自主，走適合自己的發(fā)展道路是中國道路的內在前提，創(chuàng)辦經濟特區(qū)是中國道路的現實起點，以經濟特區(qū)作為社會轉型和制度變遷的“試驗田”是中國道路的實踐邏輯，“以開放促改革”是中國道路的基本方針，“舉國體制”是中國道路政治制度保障，而不斷自我改革的政府，既是中國社會制度變遷得以沿著正確的方向持續(xù)進行并漸進深入的內在原動力，又是中國道路的根本魅力。

（2）陶一桃，《經濟特區(qū)與中國制度變遷的路徑選擇》，《澳門理工大學學報》，2018年第3期。經濟特區(qū)作為開啟中國改革開放的突破口，同時開啟了中國社會制度變遷路徑的探索征程。經濟特區(qū)作為一種強制性制度安排，打破了傳統(tǒng)體制下的一般均衡狀態(tài)，使非均衡發(fā)展成為中國社會制度變遷的最佳路徑選擇。以深圳為代表的典型經濟特區(qū)的輝煌成就，使傳統(tǒng)區(qū)域經濟學理論中的“回流效應”、“擴散效應”、“涓滴效應”都以“中國式”的作用機制“非經典”地展現出來，并詮釋著中國社會制度變遷的獨特路徑。從典型經驗特區(qū)到廣義經濟特區(qū)，再到經濟特區(qū)拓展形式的自貿區(qū)、灣區(qū)的建立與形成，是“梯度發(fā)展”與“反梯度發(fā)展”有機結合的結果，更是制度變遷的收獲。這一制度變遷的軌跡既反映了經濟特區(qū)與制度變遷的內在邏輯，又構成了其中的理論機理。

（3）陶一桃，《一帶一路倡議實施的制度—文化約束》，深圳大學學報(人文社會科學版)，2016年第11期，CSSCI收錄。從根本上說，一帶一路倡議的實施，無論對中國還是沿線國家來說都不是一個單純的經濟問題，而是一個文化大于資本，制度重于技術的非純經濟問題。相對于資本與技術而言，來自于制度—文化的約束，既是最軟的約束，也是最堅硬的約束，從而也是最根本的約束。所謂制度—文化約束是指，由不同習俗、價值觀等文化因素所形成的內在制度安排之間的相互認同障礙，以及這種具有不同文化特質的內在制度安排對更廣泛區(qū)域或共同體內部，正式制度安排締結和制度環(huán)境形成的影響�？缭街贫取�文化約束的關鍵是在共同繁榮的基礎上，構建一個彼此尊重、相互包容的可操作的制度—文化認知共同體系。這對一帶一路倡議擲地有聲地實施，無論從邏輯還是現實意義上說，都是應該先行的策略與智慧考量。

（4）陶一桃，《雄安新區(qū)與中國道路》，深圳大學學報(人文社會科學版)，2017年第7期。從傳統(tǒng)的“5+2”特區(qū)到自貿區(qū)、雄安新區(qū),都是在改革開放不同時期與階段中承擔著不同的先行先試使命,實現國家發(fā)展戰(zhàn)略的一項制度安排;都是實現社會轉型的一條路徑選擇;都是加速實現現代化的一條“捷徑”;都是對中國道路實質與內涵的探索與豐富。這條發(fā)展道路在不斷形成中國經濟區(qū)域增長極的同時,也逐步實現著中國社會的均衡發(fā)展、協(xié)調發(fā)展與全面發(fā)展。從中國社會改革開放的邏輯起點和路徑選擇來看,非均衡發(fā)展是占主導地位的戰(zhàn)略選擇。但是,隨著越來越多的特區(qū)、開發(fā)區(qū)、新區(qū)、自貿區(qū)的建立及市場經濟的普遍建立,威廉姆遜倒“U”型假說所預測的狀況逐漸顯現出來，而雄安新區(qū)的建立在一定程度上印證著這一假說。雄安新區(qū)的建立是梯度發(fā)展與反梯度發(fā)展路徑選擇的有機結合,它不僅會以實踐驗證著中國式的梯度發(fā)展與反梯度發(fā)展相結合的路徑是富有制度績效的,而且還會在深化改革的進程中詮釋著中國道路的獨特性與創(chuàng)造性。

（5）陶一桃，《創(chuàng)新型國家建設與深圳實踐》，《開放導報》，2018年第6期。按照聯合國“三元創(chuàng)新環(huán)境評價系統(tǒng)”,深圳創(chuàng)新已鮮明地呈現由創(chuàng)新要素稟賦決定的“塔形創(chuàng)新體系”結構,并在市場規(guī)律作用下,“自發(fā)地”形成了SSCP發(fā)展范式。深圳所形成的“塔型雙創(chuàng)體系”,內含“工字型”雙創(chuàng)與改革互動的邏輯關系。這一邏輯關系告訴我們,創(chuàng)新作為技術變遷的重要實踐方式,還將以誘致性制度變遷的力量推動,促進正式制度變革的持續(xù)發(fā)生。

（二）階段性成果清單

請見附件EXCEL表格。

三、下一步研究計劃

按課題研究總體框架和預期目標要求展開下一步研究計劃：

1.繼續(xù)按子課題收集國內外經濟特區(qū)發(fā)展史的相關資料，閱讀和研究相關資料，赴各經濟特區(qū)調研、與國內外學術界同行召開學術研討會，深入研討經濟特區(qū)發(fā)展史相關問題；

2.并行推進五個子課題，構建數據庫整理史料，提煉基本觀點，形成一系列的子課題的研究報告和論文；

3.各子課題分別撰寫最終研究報告，課題組成員分工合作完成初稿；

4.召開高層次的中國經濟特區(qū)發(fā)展史研究成果的學術研討會，提出可能存在的不足，對最終成果進行修改定稿，完成學術專著《中國經濟特區(qū)發(fā)展史（1978-2018）》，并申請結項。

（課題組供稿）