“一帶一路”戰(zhàn)略下法律供給機(jī)制研究的中期檢查報告

一、研究進(jìn)展情況

１、研究計劃總體執(zhí)行情況及各子課題進(jìn)展情況

自2016年11月立項以來，首席專家許傳璽教授和課題組全體成員按照研究計劃積極有序地推進(jìn)項目研究。首先，經(jīng)過認(rèn)真準(zhǔn)備，于2017年2月26日召開開題研討會，結(jié)合“一帶一路”倡議的提出背景、主要內(nèi)涵和重要意義，對本項目的研究思路、研究方法和重點難點問題等做了集中的闡釋和匯報，認(rèn)真聽取、梳理和吸納了各位評審專家的相關(guān)意見和建議。其后，首席專家和課題組全體成員即按照項目具體分工和時間表穩(wěn)步推進(jìn)各項工作，包括按期完成對相關(guān)文獻(xiàn)資料的收集、整理和分析，持續(xù)關(guān)注、研析“一帶一路”建設(shè)的實時動態(tài)，對相關(guān)重點機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行實地或訪談?wù){(diào)研，組織召開國際、國內(nèi)和課題組內(nèi)部研討會，撰寫包括對策建議、研究論文、研究報告在內(nèi)的研究成果等。目前項目總體進(jìn)展順利，已有成果46.9萬字。

各子課題進(jìn)展情況如下：

子課題一：“一帶一路”戰(zhàn)略下法律供給形勢分析，已有成果3.5萬字。

子課題二：“一帶一路”戰(zhàn)略下法律供給的淵源，已有成果8.6萬字。

子課題三：“一帶一路”戰(zhàn)略下法律供給的重點問題，已有成果16.9萬字。

子課題四：“一帶一路”戰(zhàn)略下爭端解決機(jī)制的構(gòu)建，已有成果13.3萬字。

子課題五：“一帶一路”戰(zhàn)略下法律供給的合作機(jī)制，已有成果4.6萬字。

２、調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

① 調(diào)查研究情況

已按期完成對相關(guān)文獻(xiàn)資料的收集、整理和分析，并持續(xù)關(guān)注、研析“一帶一路”倡議的實施動態(tài)（包括國內(nèi)、“一帶一路”沿線國家、國際相關(guān)立法、執(zhí)法和司法動態(tài)，最新相關(guān)案例等）；對相關(guān)重點機(jī)構(gòu)和人員（包括中國中鐵國際事業(yè)部重點項目管理辦公室、中國絲路集團(tuán)、最高人民法院民事審判第四庭、中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會、北京仲裁委員會/北京國際仲裁中心等）進(jìn)行了實地調(diào)研或相關(guān)訪談。

② 學(xué)術(shù)會議與學(xué)術(shù)交流情況

組織召開國際、國內(nèi)和課題組內(nèi)部研討會，重點包括：受中國外交部和中國法學(xué)會委托，于2018年7月參與主辦“一帶一路”法治合作國際論壇邊會之一——“一帶一路”法律交流與合作國際圓桌會議；于2017年12月主辦由清華大學(xué)、北京大學(xué)、中國人民大學(xué)、中國政法大學(xué)、北京市社會科學(xué)院、北京政法職業(yè)學(xué)院等專家學(xué)者參加的“一帶一路”法律學(xué)術(shù)研討會；不定期召開課題組內(nèi)部研討會或工作會，及時交流項目研究情況，等等；以課題組為中心，于2017年12月組建成立國內(nèi)第一家致力于“一帶一路”法律問題研究的法學(xué)會——北京一帶一路法律研究會，受到國內(nèi)外廣泛關(guān)注，產(chǎn)生了良好的學(xué)術(shù)和社會影響。

在組織開展上述學(xué)術(shù)活動之外，首席專家許傳璽教授、子課題負(fù)責(zé)人和課題組主要成員車丕照教授、潘劍鋒教授、肖永平教授、馬一德教授、閆立金教授、丁相順教授、霍政欣教授等還多次應(yīng)邀參加在北京、上海、廣州、深圳等地召開的相關(guān)學(xué)術(shù)會議和學(xué)術(shù)交流，就“一帶一路”法律問題研究及相關(guān)問題，同與會的專家學(xué)者和實務(wù)界人士進(jìn)行了有益的交流互動。

③ 國際合作情況

積極開展相關(guān)國際交流與合作。其中，首席專家許傳璽教授應(yīng)邀于2018年7月2-3日參加了由外交部和中國法學(xué)會主辦、有300多名“一帶一路”沿線國家和相關(guān)國際組織代表出席的首屆“一帶一路”法治合作國際論壇并做主題發(fā)言，全程主持了由課題組與北京一帶一路法律研究會和北京政法職業(yè)學(xué)院合作主辦的該國際論壇邊會——“一帶一路”法律交流與合作國際圓桌會議；子課題負(fù)責(zé)人和課題組主要成員閆立金教授、丁相順教授、霍政欣教授、陳福勇博士等多次赴巴基斯坦、馬來西亞、土耳其、日本、韓國、法國、非洲等開展相關(guān)國際合作。

3、成果宣傳推介情況

作為我國法學(xué)界首個集中研究“一帶一路”法律問題的國家社科基金重大項目，本課題自立項以來，一直受到相關(guān)部門和社會公眾的關(guān)注。2017年2月開題研討會召開后，新華網(wǎng)、人民網(wǎng)、法制日報、人民法院報、中國社會科學(xué)報、中國日報、鳳凰新聞等多家媒體即以“‘一帶一路’戰(zhàn)略下的法律供給機(jī)制研究開題研討會在京召開”、“‘一帶一路’法律研究大幅升溫”等為題，對本課題及其開題研討會做了集中報道。課題組以現(xiàn)有成員為基礎(chǔ)，于2017年12月組建成立國內(nèi)首家致力于“一帶一路”法律問題研究的法學(xué)會——北京一帶一路法律研究會——并舉辦相關(guān)學(xué)術(shù)研討會后，上述多家媒體也隨即做了專門報道。課題組于2018年7月參與主辦的“一帶一路”法律交流與合作國際圓桌會議，也同樣受到了相關(guān)媒體的關(guān)注，產(chǎn)生了很好的學(xué)術(shù)和社會影響。

此外，如上所述，自本課題立項以來，首席專家許傳璽教授與子課題負(fù)責(zé)人和課題組主要成員多次應(yīng)邀參加了與本課題研究相關(guān)的國際、國內(nèi)學(xué)術(shù)會議和學(xué)術(shù)交流，就本課題的相關(guān)內(nèi)容做主題發(fā)言和交流互動，引起了國內(nèi)外學(xué)術(shù)界和相關(guān)部門的關(guān)注和重視，起到了很好的宣傳推介作用。

另外，由首席專家許傳璽教授與子課題負(fù)責(zé)人和課題組主要成員撰寫的多篇對策建議（已通過《人民日報內(nèi)參》等報送中央和國家有關(guān)部門與相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同志；詳見下文“二、研究成果情況”），已有多篇獲得省部級以上領(lǐng)導(dǎo)同志的肯定性批示，對宣傳推介本課題研究成果也起到了很好的作用。

二、研究成果情況

（一）代表性成果簡介

1、許傳璽等：《構(gòu)建“一帶一路”爭端法治化解決機(jī)制》，《人民日報內(nèi)參》2016年第1019期。獲得時任中央政治局常委、中央“一帶一路”建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長張高麗同志的肯定性批示。

基本內(nèi)容、主要觀點：

隨著“一帶一路”倡議的逐步實施，我國企業(yè)與“一帶一路”沿線國家在投資與貿(mào)易等方面的爭端也逐步增多、顯現(xiàn)出來。由于改革開放以來，我國更多地是作為吸資國（而不是投資國）參與國際經(jīng)濟(jì)交往，我們對如何有效保護(hù)我國投資者在海外的相關(guān)權(quán)益還缺少經(jīng)驗和制度保障，還過度地依賴缺少法律約束力的協(xié)商、斡旋等政治性外交手段。因此，我們必須充分重視國際爭端解決的重要性和緊迫性，承擔(dān)起我國作為“一帶一路”發(fā)起國的重要責(zé)任，在尊重相關(guān)各國法治主權(quán)和法律制度與法律文化差異的前提下，秉持共商共建共享原則，加快推動建立“一帶一路”爭端法治化解決機(jī)制，以法治思維和法治手段確保“一帶一路”建設(shè)的順利實施。

學(xué)術(shù)價值、社會影響：

本文較早關(guān)注到“一帶一路”倡議實施過程中的相關(guān)法律問題，特別是以法治化國際爭端解決機(jī)制保護(hù)我國海外投資權(quán)益的重要性和緊迫性，并就此提出了具有針對性、可行性的對策建議，得到了中央“一帶一路”建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組主要領(lǐng)導(dǎo)同志的肯定和采納，具有重要的學(xué)術(shù)價值和實踐意義。

2、馬一德：《關(guān)于舉辦“‘一帶一路’創(chuàng)新發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)論壇”的建議》，《人民日報內(nèi)參》2017年第1247期。獲得國務(wù)委員王勇同志的肯定性批示。

基本內(nèi)容、主要觀點：

知識產(chǎn)權(quán)是“一帶一路”建設(shè)必然涉及的重要法律問題之一。目前，無論是全國科技創(chuàng)新中心北京還是其他主要城市，都缺少一個能夠充分反映我國產(chǎn)業(yè)利益和創(chuàng)新需求，專門探討創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，旨在增進(jìn)各發(fā)展中國家之間以及與世界其他地區(qū)之間交流合作、協(xié)助推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)的知識產(chǎn)權(quán)論壇。應(yīng)當(dāng)發(fā)揮北京作為全國科技創(chuàng)新中心的優(yōu)勢，利用世界知識產(chǎn)權(quán)組織落戶北京的獨(dú)特條件，以創(chuàng)新發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)為主題，邀請“一帶一路”沿線國家相關(guān)政府部門、產(chǎn)業(yè)代表和專家學(xué)者，定期舉辦“‘一帶一路’創(chuàng)新發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)論壇”，從不同層面、不同角度預(yù)測國際創(chuàng)新趨勢、展望發(fā)展前景，共同圍繞企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)業(yè)、區(qū)域、政策、金融、文化和未來科學(xué)等方面的前沿問題作深度探討，集中反映發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)利益和創(chuàng)新需求，參與影響全球創(chuàng)新和貿(mào)易規(guī)則的創(chuàng)建。

學(xué)術(shù)價值、社會影響：

本文結(jié)合我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展需求和“一帶一路”倡議實施的大背景，提出在北京適時創(chuàng)建“‘一帶一路’創(chuàng)新發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)論壇”，以加強(qiáng)我國與“一帶一路”沿線國家在知識產(chǎn)權(quán)、科技創(chuàng)新等方面的溝通、交流與合作，獲得了國務(wù)院相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同志的充分肯定和重視，具有重要的學(xué)術(shù)價值和社會影響。

3、許傳璽：《“一帶一路”建設(shè)亟需加強(qiáng)法律問題研究》，《人民日報》《內(nèi)部參閱》2016年第1319期。獲得時任國務(wù)院法制辦公室黨組書記、中央“一帶一路”建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員袁曙宏同志的肯定性批示。

基本內(nèi)容、主要觀點：

法律保障是實現(xiàn)“一帶一路”倡議的關(guān)鍵要素。只有在合理有效的法律框架下，才能協(xié)調(diào)和規(guī)范各方行為，促進(jìn)雙邊和多邊合作，實現(xiàn)我國和相關(guān)國家與地區(qū)的互利共贏。為此，我們必須對相關(guān)國家與地區(qū)的法律制度（特別是相關(guān)部門法）進(jìn)行深入、系統(tǒng)的比較法研究，并在此基礎(chǔ)上，推動和保障雙邊和多邊合作。目前，關(guān)于“一帶一路”建設(shè)的研究和討論主要集中在國際政治、經(jīng)濟(jì)、文化等領(lǐng)域，對法律問題的研究尚付闕如。實際上，法律的差異甚或沖突已經(jīng)成為影響“一帶一路”建設(shè)的重要因素。特別是在有些非世貿(mào)組織成員國家，因其法律法規(guī)不受世貿(mào)組織規(guī)則約束，更易形成貿(mào)易壁壘，影響雙邊或多邊合作。因此，我們迫切需要對“一帶一路”法律問題進(jìn)行集中、深入和系統(tǒng)的研究，以期實現(xiàn)以下四個主要目標(biāo)：一是發(fā)現(xiàn)、協(xié)調(diào)與解決相關(guān)國家和地區(qū)之間的法律差異或沖突，消除國際投資及經(jīng)貿(mào)合作等方面的法律障礙。二是通過特定法律規(guī)則有效地克制和排除“一帶一路”建設(shè)中的政治、文化等干擾因素。三是通過議定具有法律效力的特定標(biāo)準(zhǔn)或協(xié)議，推動相關(guān)國家和地區(qū)完善各自的軟硬件建設(shè)，使之符合“一帶一路”建設(shè)的要求。四是盡快設(shè)立涉及“一帶一路”建設(shè)的爭端解決機(jī)制，通過合理有效的司法或仲裁等手段，及時調(diào)整、解決相關(guān)糾紛。

學(xué)術(shù)價值、社會影響：

本文較早提出了加強(qiáng)“一帶一路”法律問題研究的重要性和必要性，并對其理論進(jìn)路、研究方法、重點研究領(lǐng)域等做出了較為系統(tǒng)、深入的闡釋，獲得了國務(wù)院法制辦公室主要領(lǐng)導(dǎo)同志的肯定性批示，具有重要的學(xué)術(shù)價值和實踐意義。

4、許傳璽：《加強(qiáng)國際法律交流與合作，推進(jìn)“一帶一路”法治化進(jìn)程》，2018年7月2-3日首屆“一帶一路”法治合作國際論壇（中國外交部與中國法學(xué)會主辦）會議論文。

基本內(nèi)容、主要觀點：

對“一帶一路”建設(shè)而言，法治是基礎(chǔ)性的、必不可少的關(guān)鍵要素。“一帶一路”倡議的有效實施，必然有賴于足夠全面、足夠系統(tǒng)的國際法治建設(shè)。法治化既是“一帶一路”建設(shè)的必然要求，也是“一帶一路”所蘊(yùn)涵的“人類命運(yùn)共同體”這一重大愿景的題中之意。為此，“一帶一路”沿線國家必須進(jìn)一步加強(qiáng)法律交流與合作，增強(qiáng)和加深對彼此法律傳統(tǒng)、法律制度、法律實踐等的認(rèn)識和理解，適時推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)的法治化進(jìn)程。在現(xiàn)階段，我們應(yīng)當(dāng)充分結(jié)合“一帶一路”建設(shè)的實際需求，突出對“一帶一路”沿線國家具體法律規(guī)則和法律實踐的研究，特別是對沿線各國普遍關(guān)注的投資、貿(mào)易、交通與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、爭端解決機(jī)制等重點領(lǐng)域的研究。在上述研究的基礎(chǔ)上，我們應(yīng)當(dāng)秉持共商共建共享原則，適時推動建立涵蓋“一帶一路”主要合作領(lǐng)域的統(tǒng)一法律規(guī)則（甚或內(nèi)設(shè)爭議解決機(jī)構(gòu)），以更好地推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)，促進(jìn)沿線各國最大限度地實現(xiàn)合作互利、共贏共享。

學(xué)術(shù)價值、社會影響：

作為由外交部與中國法學(xué)會主辦、有300多名“一帶一路”沿線國家和相關(guān)國際組織代表出席的首屆“一帶一路”法治合作國際論壇的主題發(fā)言之一，本文集中闡釋了加強(qiáng)“一帶一路”沿線國家法律交流與合作、適時推進(jìn)“一帶一路”法治化進(jìn)程的觀點與建議，獲得了與會代表的普遍關(guān)注和重視，具有重要的學(xué)術(shù)價值和社會影響。

5、許傳璽、成協(xié)中：《關(guān)于在香港設(shè)立“一帶一路”國際仲裁中心的對策建議》，《人民日報內(nèi)參》2017年第548期。

基本內(nèi)容、主要觀點：

鑒于“一帶一路”涉及60多個國家、多個不同法系和法域，隨著“一帶一路”建設(shè)的推進(jìn)，相關(guān)法律糾紛勢必大量產(chǎn)生。據(jù)統(tǒng)計，在我國企業(yè)的涉外糾紛中，爭端解決方式90%以上都選擇了仲裁，90%以上的仲裁都選擇了國外知名仲裁機(jī)構(gòu)，90%以上的仲裁案件都以中方敗訴告終。盡管敗訴結(jié)果并不能完全歸咎于國外仲裁機(jī)構(gòu)的不公平對待，但其對中方企業(yè)的不了解、不信任，中方企業(yè)對其仲裁模式、適用法律的不熟悉，再加上語言、法律服務(wù)、文化等因素，使得中方企業(yè)在外國仲裁機(jī)構(gòu)的確很難獲勝。如果任由這種狀況延續(xù)下去，將不僅會導(dǎo)致我國政府和相關(guān)企業(yè)的大量資金付諸東流，更會影響到“一帶一路”倡議的順利實施。為更好地維護(hù)我國的涉外權(quán)益，落實我國“十三五”規(guī)劃對香港的戰(zhàn)略定位，我們建議，在香港專門設(shè)立“一帶一路”國際仲裁中心，利用香港業(yè)已形成的法律服務(wù)聲譽(yù)和地位，推動我國仲裁機(jī)構(gòu)走出去，在國際商事法律服務(wù)領(lǐng)域占據(jù)一席之地，積極參與全球經(jīng)濟(jì)規(guī)則的創(chuàng)制和實施，有力保障“一帶一路”倡議的順利實施。

學(xué)術(shù)價值、社會影響：

本文針對我國相關(guān)企業(yè)的涉外權(quán)益無法得到及時、充分保護(hù)的現(xiàn)狀，根據(jù)國際、國內(nèi)仲裁業(yè)的現(xiàn)有布局和發(fā)展趨勢，結(jié)合我國“十三五”規(guī)劃對香港的戰(zhàn)略定位，提出在香港專門設(shè)立“一帶一路”國際仲裁中心，推動我國仲裁機(jī)構(gòu)走出去，在國際商事法律服務(wù)領(lǐng)域占據(jù)一席之地，切實保障“一帶一路”倡議的順利實施，具有重要的學(xué)術(shù)價值和實踐意義。

6、許傳璽、閆立金：《關(guān)于整合發(fā)展“一帶一路”國際仲裁中心的對策建議》，《人民日報內(nèi)參》2018年第585期。

基本內(nèi)容、主要觀點：

“一帶一路”倡議，為我國全面走向世界揭開了序幕，也為我國國際仲裁業(yè)的發(fā)展帶來了難得的機(jī)遇。2017年“一帶一路”國際峰會后，我國各地紛紛掛牌成立國際仲裁院或國際仲裁中心。但是，這種一哄而起式的“發(fā)展”并不符合國際仲裁業(yè)的內(nèi)在規(guī)律，現(xiàn)有國際仲裁院大多并不具備足夠的國際競爭力，無法提供高質(zhì)量的國際仲裁服務(wù)，而且彼此之間極易產(chǎn)生惡性的內(nèi)部競爭。為有效推動“一帶一路”倡議的順利實施，我們建議，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮舉國體制優(yōu)勢，整合發(fā)展統(tǒng)一權(quán)威的“一帶一路”國際仲裁中心，建立符合國際標(biāo)準(zhǔn)的仲裁體制機(jī)制，大力吸引真正具有國際影響和感召力的國際仲裁專家（包括外國專家），組成真正權(quán)威、一流的國際仲裁員隊伍，切實為“一帶一路”建設(shè)提供公正、及時、有效的法治保障。

學(xué)術(shù)價值、社會影響：

本文針對目前我國各地國際仲裁院/國際仲裁中心一哄而起、低水平重復(fù)甚至惡性競爭的發(fā)展趨勢，及時提出切實尊重國際仲裁業(yè)內(nèi)在規(guī)律、整合發(fā)展我國統(tǒng)一權(quán)威的“一帶一路”國際仲裁中心的對策建議，具有重要的學(xué)術(shù)價值和實踐意義。

7、王志華：《“一帶一路”法律圖譜分析》，《揚(yáng)州大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版）》2018年第2期。

基本內(nèi)容、主要觀點：

“一帶一路”沿線涉及歐亞諸多國家，法律傳統(tǒng)各異，民族、文化、宗教等因素對這些國家法律傳統(tǒng)的形成和現(xiàn)行法律制度的影響巨大�！耙粠б宦贰背�議的核心是中國企業(yè)“走出去”，在沿線各國投資，建立經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系，而投資的合法性以及安全性的前提條件則是了解當(dāng)?shù)貒�家的法律和與國際通行規(guī)則的對接機(jī)制，并在出現(xiàn)爭議時能夠通過法律途徑獲得公平解決。我們應(yīng)當(dāng)按照比較法的特有的方法和標(biāo)準(zhǔn)對“一帶一路”沿線各國的法律秩序進(jìn)行分門別類，大致描畫出沿線各國的比較法圖譜，并運(yùn)用其特有功能進(jìn)行分析，為“一帶一路”倡議實施的法律風(fēng)險防范提出一套可行的解決方案。

學(xué)術(shù)價值、社會影響：

本文采用比較法學(xué)的研究方法與標(biāo)準(zhǔn)，對“一帶一路”沿線各國的所屬法系（主要包括蘇維埃社會主義法系、大陸法系、英美法系、伊斯蘭法系、印度法系以及“混合法系”）和主要特征等做了較為全面、系統(tǒng)的歸納分析，為進(jìn)一步研究其具體法律制度與法律實踐提供了知識背景起點和基礎(chǔ)，具有較強(qiáng)的學(xué)術(shù)價值和實踐意義。

三、下一步研究計劃

1、2018年7-9月：各子課題負(fù)責(zé)人與主要成員對各子課題《研究報告》分別做進(jìn)一步修改、充實和完善。期間，召開5-7次子課題內(nèi)部研討會和2-3次課題組內(nèi)部研討會，對《研究報告》修改工作及時進(jìn)行研討、交流和督促。

2、2018年10-11月：①召開“一帶一路”法律問題學(xué)術(shù)研討會，邀請國內(nèi)相關(guān)部門、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的專家學(xué)者對相關(guān)研究成果進(jìn)行集中審讀、研討，征集相關(guān)意見與建議，課題組在此基礎(chǔ)上對其做進(jìn)一步修改、完善。②首席專家與課題組相關(guān)成員就課題研究成果集中進(jìn)行國際交流研討/專家咨詢。③向相關(guān)部門報送重要對策建議，向相關(guān)期刊推送已成稿的學(xué)術(shù)論文。

3、2018年12月：首席專家與子課題負(fù)責(zé)人對子課題《研究報告》進(jìn)行匯總、統(tǒng)稿；首席專家在子課題《研究報告》的基礎(chǔ)上，撰寫本課題研究總報告，審定本課題最終研究成果；研究期滿，由首席專家匯總本課題所有研究成果和相關(guān)資料，提交全國社科規(guī)劃辦評審，申請結(jié)項。