民間規(guī)范與地方立法研究的中期檢查報(bào)告

一、研究進(jìn)展情況

1.研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況及各子課題進(jìn)展情況

項(xiàng)目立項(xiàng)后，由項(xiàng)目首席專家統(tǒng)一指導(dǎo)、協(xié)調(diào)研究工作，課題組成員嚴(yán)格執(zhí)行研究計(jì)劃，正常、有序地展開(kāi)項(xiàng)目研究。各子課題研究在子課題負(fù)責(zé)人的組織下，主要在廣州、北京、上海、南京、武漢等地分片展開(kāi)，總體進(jìn)展順利。項(xiàng)目研究取得了階段性的研究成果，截至2018年7月，出版專著1部，發(fā)表論文24篇，在CSSCI來(lái)源刊物發(fā)表16篇，被人大復(fù)印資料全文轉(zhuǎn)載4篇。研究成果獲中國(guó)法學(xué)會(huì)立法學(xué)研究會(huì)2017年學(xué)術(shù)年會(huì)論文評(píng)選一等獎(jiǎng)、廣東省法學(xué)會(huì)地方立法學(xué)研究會(huì)2016年年會(huì)論文評(píng)選一等獎(jiǎng)、魯粵地方立法學(xué)研究會(huì)2017年年會(huì)優(yōu)秀論文一等獎(jiǎng)等獎(jiǎng)勵(lì)。

2.調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

在調(diào)研數(shù)據(jù)整理運(yùn)用、文獻(xiàn)資料收集整理等方面，課題組成員根據(jù)研究需求，通過(guò)圖書館、資料室及通過(guò)網(wǎng)絡(luò)等收集了相關(guān)的中、外文資料，也通過(guò)開(kāi)展座談、實(shí)地調(diào)研等方式，了解相關(guān)情況，有針對(duì)性地收集第一手實(shí)證資料，并將調(diào)研數(shù)據(jù)整理運(yùn)用于相關(guān)論文、專著的撰寫中。此外，課題組成員還在以往相關(guān)項(xiàng)目研究中積累了一些資料。

在學(xué)術(shù)會(huì)議、學(xué)術(shù)交流、國(guó)際合作等方面，2017年10月14日，課題組依托廣東省法學(xué)會(huì)地方立法學(xué)研究會(huì)和山東省法學(xué)會(huì)立法學(xué)研究會(huì)聯(lián)合主辦魯粵地方立法學(xué)研究會(huì)2017年年會(huì)暨“地方立法與民間規(guī)范”學(xué)術(shù)研討會(huì)，項(xiàng)目首席專家石佑啟教授帶領(lǐng)課題組成員聚焦“地方立法與民間規(guī)范”議題，就地方立法基本理論、地方立法基本制度、地方立法體制機(jī)制、地方立法與民間規(guī)范融合協(xié)調(diào)、地方立法具體實(shí)踐五個(gè)方面展開(kāi)學(xué)術(shù)交流；2016年11月19日至20日，課題組成員在中山大學(xué)出席中國(guó)立法學(xué)研究會(huì)會(huì)員代表大會(huì)暨2016學(xué)術(shù)年會(huì)并作交流，首席專家石佑啟教授為開(kāi)幕式致辭，課題組成員潘高峰副教授向年會(huì)提交與石佑啟教授合著的論文《2015年會(huì)我國(guó)地方立法基本評(píng)析》，并在第三單元分組會(huì)議上做匯報(bào)；2017年10月21日-22日，課題組成員在河北大學(xué)參加中國(guó)法學(xué)會(huì)立法學(xué)研究會(huì)2017年學(xué)術(shù)年會(huì)，石佑啟教授和談蕭教授合著的《論民間規(guī)范與地方立法的融合發(fā)展》被評(píng)為大會(huì)一等獎(jiǎng)；等等。

3.成果宣傳推介情況

課題組成員撰寫學(xué)術(shù)論文并積極向國(guó)家社科基金專刊投稿，如《論地方特色：地方立法的永恒主題》一文被國(guó)家社科基金資助期刊《學(xué)術(shù)研究》采用并于2017年第9期發(fā)表；《論民間規(guī)范與地方立法的良性互動(dòng)》等兩篇論文被國(guó)家社科基金專項(xiàng)資助期刊《南京社會(huì)科學(xué)》采用并先后發(fā)表于2017年第10期和2018年第7期。項(xiàng)目首席專家還于2017年1月10日在粵港澳三地立法學(xué)專家立法交流研討會(huì)上就《如何彰顯地方立法的地方特色》這一主題作了主旨發(fā)言。通過(guò)在高水平期刊發(fā)表論文和在研討會(huì)上的交流，有效地促進(jìn)項(xiàng)目研究成果的宣傳和推介，擴(kuò)大了項(xiàng)目研究的社會(huì)影響，引起了理論界和實(shí)務(wù)界的關(guān)注。

4.研究中存在的主要問(wèn)題、改進(jìn)措施，研究心得、意見(jiàn)建議

下一階段研究將按照研究計(jì)劃抓緊展開(kāi)，緊扣民間規(guī)范與地方立法的關(guān)系問(wèn)題，立足于兩者融合發(fā)展的研究目標(biāo)推進(jìn)研究工作。一是爭(zhēng)取在國(guó)家社科基金�？�等高層次期刊多發(fā)表高質(zhì)量論文；二是力爭(zhēng)圍繞項(xiàng)目研究分主題組織撰寫調(diào)研報(bào)告和出版學(xué)術(shù)專著，形成系列標(biāo)志性的研究成果；三是廣泛組織、參加與項(xiàng)目研究相關(guān)的學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，集思廣益，推動(dòng)研究的進(jìn)一步深入；四是要加強(qiáng)實(shí)地調(diào)研、座談?wù)撟C等，從實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題，提出解決問(wèn)題的對(duì)策，使項(xiàng)目研究能有效回應(yīng)社會(huì)治理與地方立法的現(xiàn)實(shí)需求，以達(dá)到理論和實(shí)踐的統(tǒng)一。

二、研究成果情況

1.《論地方特色：地方立法的永恒主題》，載《學(xué)術(shù)研究》2017 年第9 期。（CSSCI）

基本內(nèi)容：地方特色是地方立法存在的價(jià)值所在，沒(méi)有特色的地方立法猶如沒(méi)有靈魂的軀殼。堅(jiān)持地方立法的地方特色既具有客觀必然性，也具有重大的現(xiàn)實(shí)意義，需要不斷地探索與挖掘。論文通過(guò)對(duì)地方立法的地方特色予以界定，分析地方立法的地方特色之必要性，并對(duì)地方立法的地方特色之實(shí)現(xiàn)策略提出相應(yīng)的建議。

主要觀點(diǎn)：突出地方立法的地方特色不是一蹴而就的，而是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要與時(shí)俱進(jìn)、不斷探索、選準(zhǔn)路徑、科學(xué)施策。在定位上，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，實(shí)施精準(zhǔn)立法；在源頭上，科學(xué)編制立法規(guī)劃，準(zhǔn)確選定立法項(xiàng)目；在抓手上，深入開(kāi)展調(diào)研，廣泛聽(tīng)取民意；在內(nèi)容上，立足地方實(shí)際，反映經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求；在程序上，健全相應(yīng)的程序保障制度，實(shí)現(xiàn)利益的協(xié)調(diào)與平衡；在隊(duì)伍上，打造專業(yè)化的立法隊(duì)伍，夯實(shí)地方立法的人才基礎(chǔ)。

學(xué)術(shù)價(jià)值：論文就如何實(shí)現(xiàn)地方立法的地方特色予以集中闡述，對(duì)當(dāng)前地方立法中普遍存在的重復(fù)立法、照搬照抄等問(wèn)題的解決給予必要的理論回應(yīng)。尤其在地方立法權(quán)“擴(kuò)容”的時(shí)代背景下，能夠?yàn)榈胤搅⒎ㄗ裱�“不抵觸、有特色、可操作”的基本原則，以及在地方立法層面推動(dòng)良法善治提供智力支持。

社會(huì)影響：論文的選題與展開(kāi)研究源于地方立法與地方治理的實(shí)際需求，為地方立法實(shí)踐提供了必要的理論支撐，相關(guān)對(duì)策建議能夠被立法機(jī)關(guān)所參考，產(chǎn)生了良好的社會(huì)影響。論文發(fā)表后，已被下載260余次。

2.《論民間規(guī)范與地方立法的良性互動(dòng)》，載《暨南學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2017年第9期。（CSSCI）

基本內(nèi)容：適用的地域性和內(nèi)容的民間性使得民間規(guī)范與地方立法具有天然聯(lián)系，為兩者良性互動(dòng)提供了前提條件。大多數(shù)民間規(guī)范的內(nèi)容只有通過(guò)地方立法才能獲得合法性，并使之明確化、規(guī)范化；地方立法只有不斷從民間規(guī)范中汲取養(yǎng)分，才能不斷充實(shí)內(nèi)容，獲得社會(huì)公眾的認(rèn)同。但民間規(guī)范產(chǎn)生于民間社會(huì)，其內(nèi)容可謂良莠不齊，存在許多缺陷。與地方立法既有相融合的一面，也有沖突的一面。要實(shí)行民間規(guī)范與地方立法的良性互動(dòng)，關(guān)鍵是要以地方立法為主導(dǎo)，對(duì)民間規(guī)范進(jìn)行有條件的吸納和規(guī)制。

主要觀點(diǎn)：要建立以地方立法為中心對(duì)民間規(guī)范進(jìn)行吸納、引導(dǎo)和規(guī)制的互動(dòng)機(jī)制，在互動(dòng)中，地方立法不僅要吸收民間規(guī)范的有益成分，還要對(duì)民間規(guī)范進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)、規(guī)制甚至治理，以防止有些不符合社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)的民間規(guī)范抵消了地方法治的效果。為此，必須對(duì)地方立法權(quán)進(jìn)行適當(dāng)擴(kuò)大，以實(shí)現(xiàn)對(duì)民間規(guī)范的吸納和規(guī)制功能。

學(xué)術(shù)價(jià)值：論文通過(guò)文獻(xiàn)綜述指出民間規(guī)范與立法關(guān)系研究存在的最大不足是對(duì)地方立法的關(guān)注遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，進(jìn)而以民間規(guī)范與地方立法的互動(dòng)關(guān)系為切入點(diǎn)展開(kāi)研究，使民間規(guī)范的研究獲得新的學(xué)術(shù)增長(zhǎng)點(diǎn)，也在一定程度上拓展了地方立法研究的新視野。

社會(huì)影響：論文通過(guò)加強(qiáng)地方立法對(duì)民間規(guī)范的關(guān)注，加強(qiáng)地方立法的可接受性和民眾認(rèn)同感。從這個(gè)角度來(lái)講，對(duì)民間規(guī)范與地方立法互動(dòng)關(guān)系的研究，不僅具有學(xué)術(shù)價(jià)值，更有長(zhǎng)遠(yuǎn)的現(xiàn)實(shí)意義，表現(xiàn)出良好的社會(huì)影響。論文發(fā)表后，已被下載340余次。

3.《論民間規(guī)范與地方立法的沖突及協(xié)調(diào)》，載《暨南學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2017年第9期。（CSSCI）

基本內(nèi)容：民間規(guī)范與地方立法都屬于一定范圍的地方性知識(shí)，在地方治理實(shí)踐中能夠共同促進(jìn)地方法治建設(shè)。地方立法作為國(guó)家立法體系中的重要組成部分，相對(duì)于高度統(tǒng)一的中央立法而言， 其與民間規(guī)范具有更為緊密的聯(lián)系。要實(shí)現(xiàn)地方立法在數(shù)量與質(zhì)量上的平衡，解決地方立法實(shí)踐中理性建構(gòu)與經(jīng)驗(yàn)演進(jìn)、法律移植與法律繼承的矛盾，必須利用好民間規(guī)范這把鑰匙，促進(jìn)地方立法與民間規(guī)范的密切合作和融合互動(dòng)。一方面民間規(guī)范為地方立法提供規(guī)范材料來(lái)源和社會(huì)合法性支持，另一方面民間規(guī)范也需要借助地方立法程序轉(zhuǎn)化為正式法律制度。然而，民間規(guī)范與地方立法的差異亦十分明顯。在歷史起源上，民間規(guī)范主要是社會(huì)性的，而地方立法主要是國(guó)家性的；在適用范圍上，民間規(guī)范主要是特定性的，而地方立法主要是普遍性的；在強(qiáng)制方式上，民間規(guī)范主要是內(nèi)控性的，而地方立法主要是外控性的。這些根本差異導(dǎo)致民間規(guī)范與地方立法之間會(huì)產(chǎn)生諸多沖突，最為典型的沖突有程序正義與實(shí)質(zhì)正義的沖突、法治秩序與禮治秩序的沖突、法律效果與社會(huì)效果的沖突。為了消解這些沖突，可以選擇的協(xié)調(diào)路徑有法律文化整合、法律秩序融合、功能邊界劃定、雙重權(quán)威明確和成本收益比較等方式。

主要觀點(diǎn)：民間規(guī)范與地方立法的沖突主要表現(xiàn)為實(shí)體正義與程序正義的沖突、禮治秩序與法治秩序的沖突、社會(huì)效果與法律效果的沖突、順從民意與服從立法的沖突。民間規(guī)范與地方立法之所以會(huì)產(chǎn)生沖突，主要是因?yàn)槊耖g規(guī)范在特質(zhì)上與地方立法存在差異。這些差異主要有：在歷史起源上，民間規(guī)范更具有社會(huì)性，而地方立法更具有國(guó)家性；在適用范圍上，民間規(guī)范更具有特定性,而地方立法更具有普遍性；在強(qiáng)制措施上；民間規(guī)范更具有內(nèi)在性；而地方立法更具有外在性。明確了民間規(guī)范與地方立法沖突的主要表現(xiàn)和產(chǎn)生的根源，可以從法律文化整合、法律秩序融合、功能邊界劃定、雙重權(quán)威明確、成本收益比較等方面尋找民間規(guī)范與地方立法沖突消解和協(xié)調(diào)的路徑。

學(xué)術(shù)價(jià)值：論文能夠?yàn)閰f(xié)調(diào)民間規(guī)范與地方立法的沖突，充分發(fā)揮二者在地方治理及法治實(shí)踐中的正面功能提供理論指導(dǎo)，從而在一定意義上推動(dòng)地方治理的現(xiàn)代化，在良法善治的框架下推進(jìn)地方法治建設(shè)。

社會(huì)影響：論文為解決民間規(guī)范與地方立法的沖突問(wèn)題創(chuàng)設(shè)了基本的理論框架，能夠有效指導(dǎo)地方立法實(shí)踐，具有一定的社會(huì)影響。論文發(fā)表后，已被下載130余次。

4.《村規(guī)民約在鄉(xiāng)村治理中的作用——從法律行政法規(guī)部門規(guī)章等中央規(guī)范性文件角度的考察》，載《暨南學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2017年第9期。（CSSCI）

基本內(nèi)容：我國(guó)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等中央規(guī)范性文件對(duì)村規(guī)民約、鄉(xiāng)規(guī)民約進(jìn)行了具體的規(guī)范，體現(xiàn)出村規(guī)民約在農(nóng)村基層組織、鄉(xiāng)村社會(huì)管理、鄉(xiāng)村基礎(chǔ)建設(shè)、鄉(xiāng)村生態(tài)保護(hù)、鄉(xiāng)村社會(huì)治安等方面具有一定的作用，反映了法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等對(duì)鄉(xiāng)規(guī)民約、村規(guī)民約在鄉(xiāng)村社會(huì)治理中的一定重視。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等有關(guān)鄉(xiāng)規(guī)民約、村規(guī)民約的規(guī)定，內(nèi)容比較原則。從鄉(xiāng)村實(shí)際情況出發(fā)、尊重村民自治進(jìn)行規(guī)范方面，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等需要進(jìn)一步的加強(qiáng)。

主要觀點(diǎn)：法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等中央規(guī)范性文件就村規(guī)民約在農(nóng)村基層組織、鄉(xiāng)村社會(huì)管理、鄉(xiāng)村基礎(chǔ)建設(shè)、鄉(xiāng)村生態(tài)保護(hù)、鄉(xiāng)村社會(huì)治安等方面進(jìn)行了規(guī)定，這表明了法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等對(duì)鄉(xiāng)規(guī)民約、村規(guī)民約在鄉(xiāng)村社會(huì)治理中的一定重視。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等有關(guān)鄉(xiāng)規(guī)民約、村規(guī)民約的規(guī)定，內(nèi)容比較原則。同時(shí)，行政命令性、工具性色彩較為明顯，從鄉(xiāng)村實(shí)際情況出發(fā)、尊重村民自治進(jìn)行規(guī)范方面，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等需要進(jìn)一步加強(qiáng)。在涉及鄉(xiāng)規(guī)民約、村規(guī)民約的中央規(guī)范性文件中，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)范性法律文件的數(shù)量不多，許多為部門規(guī)章等層級(jí)較低的規(guī)范性法律文件。我們應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)等層級(jí)較高的規(guī)范性法律文件中進(jìn)一步增加對(duì)村規(guī)民約、鄉(xiāng)規(guī)民約的規(guī)范，更加提升村規(guī)民約、鄉(xiāng)規(guī)民約在鄉(xiāng)村治理中的作用。

學(xué)術(shù)價(jià)值：論文通過(guò)實(shí)證數(shù)據(jù)反映出我國(guó)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等中央層面規(guī)范性文件涉及村規(guī)民約、鄉(xiāng)規(guī)民約規(guī)范的狀況，并對(duì)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等關(guān)于村規(guī)民約、鄉(xiāng)規(guī)民約規(guī)范的文本梳理，為初步理解村規(guī)民約在鄉(xiāng)村治理中的作用，以及進(jìn)一步研究奠定理論基礎(chǔ)。

社會(huì)影響：論文依據(jù)對(duì)含有“村規(guī)民約”“鄉(xiāng)規(guī)民約”的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章進(jìn)行梳理、總結(jié)而成，為立法機(jī)關(guān)在制定規(guī)范性法律文件過(guò)程中提升對(duì)村規(guī)民約的尊重程度和增加對(duì)村規(guī)民約的規(guī)范提供學(xué)術(shù)理念上的指導(dǎo)，具有良好的社會(huì)影響。論文發(fā)表后，已被下載340次。

5.《立法賦權(quán)、決策控制與地方治理的法治轉(zhuǎn)型》，載《法學(xué)》2017年第6期。（CSSCI）

基本內(nèi)容：賦予設(shè)區(qū)的市立法權(quán)的改革目的在于以立法過(guò)程控制以“紅頭文件”為主要形式的地方?jīng)Q策恣意。立法權(quán)限劃分是實(shí)現(xiàn)這一目的的基礎(chǔ)制度。只有明確界定地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章和行政規(guī)范性文件的權(quán)限，才能厘清地方?jīng)Q策的形式、范圍和限度。傳統(tǒng)的“職權(quán)劃分”標(biāo)準(zhǔn)存在明顯不足。立足于立法是為公民設(shè)定義務(wù)的本質(zhì)理解，回歸“義務(wù)法定”的法治常識(shí)，以民主程度和范圍為基本標(biāo)準(zhǔn)，明確地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章與行政規(guī)范性文件在地方?jīng)Q策體系中的權(quán)限劃分，進(jìn)而在制度層面上塑造地方?jīng)Q策的民主過(guò)程，探索以地方民主過(guò)程為基本、中央程序控制為主線的央地分權(quán)新格局，從而助力地方治理的法治轉(zhuǎn)型。

主要觀點(diǎn)：地方立法作為地方?jīng)Q策的民主過(guò)程、民主機(jī)制與民主結(jié)果的耦合體，承載著控制地方?jīng)Q策恣意、促進(jìn)地方治理法治轉(zhuǎn)型的重大使命。當(dāng)下，我們應(yīng)當(dāng)首先在觀念上重新認(rèn)識(shí)地方立法對(duì)于地方治理的結(jié)構(gòu)性影響，領(lǐng)會(huì)賦予設(shè)區(qū)的市立法權(quán)這一改革的問(wèn)題指向與深遠(yuǎn)立意。在此基礎(chǔ)上，方可理解地方立法權(quán)限劃分為何構(gòu)成地方立法的基礎(chǔ)制度。它不僅涉及到《立法法》相關(guān)條款在實(shí)踐適用中的歧義問(wèn)題，同時(shí)也涉及到地方?jīng)Q策權(quán)限的法治構(gòu)造。簡(jiǎn)而言之，如果不能明確地厘清地方立法的權(quán)限，就無(wú)法將地方?jīng)Q策納入立法控制，就可能使賦予設(shè)區(qū)的市立法權(quán)這一重大改革的目的落空。當(dāng)然，地方立法權(quán)限劃分作為基礎(chǔ)制度，只是實(shí)現(xiàn)地方治理法治化的第一步。如何以實(shí)質(zhì)性的立法過(guò)程承載地方層面的民主審議功能，如何保持權(quán)威有效的常態(tài)化立法監(jiān)督，仍然構(gòu)成立法法和地方治理的重大課題。

學(xué)術(shù)價(jià)值：論文將實(shí)踐中普遍存在的一些疑問(wèn)，如設(shè)區(qū)的市立法事項(xiàng)能否超越《立法法》第72條規(guī)定的三個(gè)事項(xiàng)、設(shè)區(qū)的市地方性法規(guī)和地方政府規(guī)章究竟如何區(qū)分等，轉(zhuǎn)換為關(guān)于地方?jīng)Q策權(quán)限、范圍和形式的制度問(wèn)題，認(rèn)為《立法法》的相關(guān)改革及其背后的法理就可為此提供一個(gè)基于地方治理法治化的全新視角，并圍繞此，闡明地方立法賦權(quán)的改革目的及其基礎(chǔ)制度，分析實(shí)踐中實(shí)現(xiàn)這一目的所面臨的阻礙，據(jù)此提出制度上的應(yīng)對(duì)之策。

社會(huì)影響：論文從地方立法實(shí)踐發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并緊扣《立法法》制度設(shè)計(jì)提出分析和解決這些問(wèn)題的現(xiàn)實(shí)路徑，能夠?yàn)榻鉀Q設(shè)區(qū)的市立法實(shí)踐問(wèn)題提出有益參考，產(chǎn)生了良好的社會(huì)影響。論文發(fā)表后，被引4次，并被下載577次。

6.《論設(shè)區(qū)的市立法權(quán)收與放的統(tǒng)一》，載《法學(xué)》2017年第7期。（CSSCI）

基本內(nèi)容：設(shè)區(qū)的市的立法權(quán)有“等”內(nèi)和“等”外之爭(zhēng)。賦予設(shè)區(qū)的市立法權(quán)在于適應(yīng)地方的需要，充分發(fā)揮地方立法地方性、執(zhí)行性和實(shí)驗(yàn)性等優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和落實(shí)“以人為本”的法治思想；限制設(shè)區(qū)的市的立法權(quán)在于保障公眾權(quán)利、防止立法權(quán)“權(quán)力尋租”、確保法制統(tǒng)一，賦予設(shè)區(qū)的市立法權(quán)不能使設(shè)區(qū)的市通過(guò)立法權(quán)減損權(quán)利或增加義務(wù)限制設(shè)區(qū)的市的立法權(quán)不能剝奪較大的市已有的立法權(quán)，不能大幅度縮減“放”的范圍設(shè)區(qū)的市立法權(quán)的“收”與“放”的統(tǒng)一需要“等”外立法權(quán)。

主要觀點(diǎn)：賦予設(shè)區(qū)的市立法權(quán)在于適應(yīng)地方的需要，充分發(fā)揮地方立法地方性、執(zhí)行性和實(shí)驗(yàn)性等優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和落實(shí)“以人為本”的法治思想。對(duì)設(shè)區(qū)的市的地方立法權(quán)進(jìn)行限制在于避免立法權(quán)“權(quán)力尋租”、確保法制統(tǒng)一、防止公眾權(quán)利受到侵害。要實(shí)現(xiàn)《立法法》修改的目的，應(yīng)該保障設(shè)區(qū)的市的立法權(quán)的限權(quán)和放權(quán)的統(tǒng)一。要實(shí)現(xiàn)限權(quán)和放權(quán)的統(tǒng)一，必須賦予設(shè)區(qū)的市的“等”外立法權(quán)。按照設(shè)區(qū)的市“等”外可以立法的要求，我們認(rèn)為：除了不得設(shè)定減損公民、法人和其他組織權(quán)利或者增加其義務(wù)事項(xiàng)外，設(shè)區(qū)的市的人大和政府都可以在“等”外立法。但為了執(zhí)行上位法，設(shè)區(qū)的市可以在執(zhí)行性立法中就上述禁止規(guī)定做出具體規(guī)定。

學(xué)術(shù)價(jià)值：論文針對(duì)2015年新修改《立法法》就設(shè)區(qū)的市立法權(quán)形成的“收” 與“放”的對(duì)立，展開(kāi)了系統(tǒng)的分析，并通過(guò)系統(tǒng)理論論證提出“消解‘收’與‘放’的對(duì)立，實(shí)現(xiàn)設(shè)區(qū)的市立法權(quán)收與放的統(tǒng)一，應(yīng)當(dāng)通過(guò)確認(rèn)設(shè)區(qū)的市的等外立法權(quán)來(lái)實(shí)現(xiàn)”之觀點(diǎn)，具有較大的學(xué)術(shù)價(jià)值。

社會(huì)影響：論文直面《立法法》修改引發(fā)的設(shè)區(qū)的市立法權(quán)有“等”內(nèi)和“等”外之爭(zhēng)的問(wèn)題，提出了具有創(chuàng)新性的觀點(diǎn)，形成了解決設(shè)區(qū)的市立法權(quán)“等”內(nèi)和“等”外之爭(zhēng)的可行路徑，在實(shí)踐中產(chǎn)生良好的社會(huì)影響。論文發(fā)表后，被引1次，并被下載207次。

7.《論立法權(quán)擴(kuò)容背景下地方立法的節(jié)制》，載《法學(xué)論壇》2018年第1期。（CSSCI）

基本內(nèi)容：普遍賦予設(shè)區(qū)的市以地方立法權(quán)雖然有利于地方法治的建設(shè)，但現(xiàn)實(shí)中也出現(xiàn)了立法重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量，立法不斷升格，立法盲目攀比等現(xiàn)象，影響了地方立法的健康發(fā)展。為此，設(shè)區(qū)的市立法必須節(jié)制，堅(jiān)持少而精原則，這是由上位法已基本完善、設(shè)區(qū)的市立法能力尚待提高、立法自身具有局限性、避免浪費(fèi)有限的立法資源、保證法治權(quán)威性等因素決定的。

主要觀點(diǎn)：設(shè)區(qū)的市自身必須采取措施，立法前要進(jìn)行充分論證評(píng)估，選準(zhǔn)立法主題，以立法必要為原則，同時(shí)，對(duì)所確定的立法項(xiàng)目要努力在質(zhì)量上下功夫；要改革與完善現(xiàn)有的立法批準(zhǔn)程序，同時(shí)要以質(zhì)量作為對(duì)地方立法工作評(píng)判考核的標(biāo)準(zhǔn)，將設(shè)區(qū)的市地方立法引導(dǎo)到立法節(jié)制的健康軌道。

學(xué)術(shù)價(jià)值：論文在《立法法》實(shí)施兩年多時(shí)間后，對(duì)設(shè)區(qū)的市地方立法的現(xiàn)狀進(jìn)行實(shí)證考察，發(fā)現(xiàn)其中存在立法數(shù)量驟增，立法活動(dòng)攀比，許多立法缺乏必要性與可行性，立法質(zhì)量不高等問(wèn)題，據(jù)此提出設(shè)區(qū)的市立法節(jié)制的問(wèn)題已經(jīng)刻不容緩，也是引導(dǎo)地方立法良性發(fā)展的迫切需要，具有理論創(chuàng)新意義。

社會(huì)影響：論文洞察到設(shè)區(qū)的市立法權(quán)“擴(kuò)容”后所引發(fā)的問(wèn)題，提出了系列建議對(duì)如何實(shí)現(xiàn)地方立法的節(jié)制以提高地方立法質(zhì)量形成了具有現(xiàn)實(shí)意義的指導(dǎo)作用，具有良好的社會(huì)影響。論文發(fā)表后，已被下載347次。

8.《重要立法事項(xiàng)第三方評(píng)估機(jī)制研究》，載《中南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2017年第6期。（CSSCI）

基本內(nèi)容：為解決由于部門利益之爭(zhēng)而導(dǎo)致的立法久拖不決現(xiàn)象，有必要對(duì)重要立法事項(xiàng)引入第三方評(píng)估制度。第三方評(píng)估的主體應(yīng)當(dāng)由具有專業(yè)性、中立性、公信力的機(jī)構(gòu)擔(dān)任，可以建立第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)信息庫(kù)。當(dāng)出現(xiàn)重要立法事項(xiàng)且因部門利益而產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)，立法決策機(jī)關(guān)或爭(zhēng)議雙方可委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)之進(jìn)行評(píng)估。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)按照一定的評(píng)估程序，在與各方協(xié)商的基礎(chǔ)上作出公正的評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告應(yīng)轉(zhuǎn)化為立法決策機(jī)關(guān)的決定，作為立法決策的重要依據(jù)。

主要觀點(diǎn)：立法前第三方評(píng)估機(jī)制的建立，對(duì)于協(xié)調(diào)重要立法事項(xiàng)中的部門利益、解決部門之間的較大爭(zhēng)議、防止立法的久拖不決現(xiàn)象，將產(chǎn)生積極作用。目前，關(guān)于重要立法事項(xiàng)第三方評(píng)估機(jī)制的建立問(wèn)題，尚處于國(guó)家政策層面和理論研究層面，尚未上升到法律層面，缺乏具體的、可操作性的規(guī)則和規(guī)范，缺乏實(shí)施的強(qiáng)制性。為此，迫切需要國(guó)家出臺(tái)相應(yīng)的實(shí)施規(guī)則。當(dāng)下，可采取由國(guó)務(wù)院制定行政法規(guī)的形式，對(duì)“重要立法事項(xiàng)”“較大爭(zhēng)議”等關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)的含義作出明確解釋，對(duì)評(píng)估主體、評(píng)估程序、評(píng)估的委托、評(píng)估結(jié)論的運(yùn)用、有關(guān)主體的法律責(zé)任以及相關(guān)配套制度等事項(xiàng)作出更為詳細(xì)的規(guī)定，以促進(jìn)第三方評(píng)估機(jī)制的全面建立，并推進(jìn)和規(guī)范第三方評(píng)估的實(shí)踐。

學(xué)術(shù)價(jià)值：目前，對(duì)立法評(píng)估問(wèn)題的研究，多見(jiàn)于立法后評(píng)估，而對(duì)重要立法事項(xiàng)第三方評(píng)估的研究成果則很少，對(duì)評(píng)估機(jī)制構(gòu)建的研究成果則更少，而且都是介紹性短文，研究缺乏系統(tǒng)性，研究的廣度和深度也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。論文系統(tǒng)論述重要立法事項(xiàng)第三方評(píng)估機(jī)制問(wèn)題，從從理論上解決了關(guān)于立法評(píng)估機(jī)制構(gòu)建研究的迫切需要。

社會(huì)影響：論文以為重要立法事項(xiàng)第三方評(píng)估機(jī)制構(gòu)建提出系統(tǒng)對(duì)策，回應(yīng)了《中共中央關(guān)于全面回應(yīng)了推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》提出的“對(duì)部門間爭(zhēng)議較大的重要立法事項(xiàng)，由決策機(jī)關(guān)引入第三方評(píng)估，充分聽(tīng)取各方意見(jiàn)，協(xié)調(diào)解決，不能久拖不決”的要求，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，產(chǎn)生了良好的社會(huì)影響。論文發(fā)表后，被引1次，并被下載134次。

9.《事實(shí)與規(guī)范之間：司法與地方立法關(guān)系考察及改良》，載《江西社會(huì)科學(xué)》2017年第4期。（CSSCI）

基本內(nèi)容：新《立法法》的頒布實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)地方立法的一次重大變革。地方立法主體的擴(kuò)容及范圍的厘定不僅已經(jīng)開(kāi)始塑造新的立法生態(tài)，也將重新定義司法與地方立法之間的互動(dòng)關(guān)系。從規(guī)范形態(tài)考察，目前我國(guó)《憲法》《立法法》及相關(guān)訴訟法已就司法與地方立法之間的互動(dòng)架構(gòu)作了鋪設(shè)，但實(shí)踐中二者的互動(dòng)情況因類型不同而表現(xiàn)出較大差異。在社會(huì)治理體系創(chuàng)新與司法改革的多重背景下，有必要通過(guò)完善地方立法對(duì)司法的主導(dǎo)機(jī)制、健全司法對(duì)地方立法的確認(rèn)機(jī)制、將司法適用情況納入地方立法后評(píng)估體系等措施,豐富并調(diào)整二者的關(guān)系，推動(dòng)司法與地方立法的良性互動(dòng)。

主要觀點(diǎn)：其一，從規(guī)范的角度看，地方立法與司法之間互動(dòng)具有類似于“雙軌制”的經(jīng)典架構(gòu)，即既可以通過(guò)司法的“協(xié)助式互動(dòng)”直接提供正面智識(shí)支撐，亦可從反面采取“制衡式互動(dòng)”間接監(jiān)督地方立法的質(zhì)量。從規(guī)范論的角度而言，當(dāng)前司法與地方立法互動(dòng)的渠道基本是暢通的，預(yù)設(shè)的效果亦尚屬理想。但在實(shí)踐中二者之互動(dòng)是否確如預(yù)設(shè)一般沿著“規(guī)范”形式演繹，則值得進(jìn)一步探究和考證。其二，司法與地方立法乃之關(guān)系互動(dòng)其實(shí)是我國(guó)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化這一宏觀戰(zhàn)略下的最新延伸。作為社會(huì)治理的一個(gè)重要參與主體，雖然司法機(jī)關(guān)的作用場(chǎng)域主要體現(xiàn)在司法裁判上，但有可能也應(yīng)該對(duì)地方立法予以外部的審視。司法與地方立法要實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)，還需要相應(yīng)的配套機(jī)制予以保障。

學(xué)術(shù)價(jià)值：基于我國(guó)司法與地方立法關(guān)系的特殊設(shè)定，再加上當(dāng)前我國(guó)社會(huì)治理體系創(chuàng)新和司法體制改革的實(shí)踐，在新《立法法》實(shí)施、司法體制改革及社會(huì)治理體系建設(shè)均趨于深入的多重時(shí)代背景下，論文重新聚焦于地方立法與法之間的互動(dòng)關(guān)系具有新的理論價(jià)值。

社會(huì)影響：對(duì)司法與地方立法之間的互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行了進(jìn)一步的研究，使得地方立法機(jī)關(guān)開(kāi)始重視司法對(duì)地方立法的反饋、確認(rèn)作用。論文發(fā)表后，被人大復(fù)印資料（法理學(xué)、法史學(xué)）2017年第9期全文轉(zhuǎn)載，并被下載134次。

10.《論民間規(guī)范與地方立法的良性互動(dòng)》，載《南京社會(huì)科學(xué)》2018年第7期。（CSSCI）

基本內(nèi)容：在國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化語(yǔ)境下，基于民間規(guī)范對(duì)社會(huì)關(guān)系調(diào)整所具有的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮其在社會(huì)治理領(lǐng)域的作用。這必須以處理好民間規(guī)范與國(guó)家立法之間的關(guān)系為前提。具體到地方社會(huì)治理層面，即是要實(shí)現(xiàn)民間規(guī)范與地方立法的良性互動(dòng)。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)厘清民間規(guī)范與地方立法良性互動(dòng)的邏輯起點(diǎn)，正視民間規(guī)范與地方立法良性互動(dòng)的困境，探尋民間規(guī)范與地方立法良性互動(dòng)的路徑。

主要觀點(diǎn)：民間規(guī)范與地方立法的良性互動(dòng)既是對(duì)法治中國(guó)“三位一體”建設(shè)的必要回應(yīng)，也是民間規(guī)范與地方立法發(fā)展的內(nèi)生需求，并具備現(xiàn)實(shí)可能性。然而，民間規(guī)范與地方立法的良性互動(dòng)仍面臨“國(guó)家法中心主義”觀念的阻礙，并受制于兩者沖突的存在及交互的缺失。因此，實(shí)現(xiàn)民間規(guī)范與地方立法的良性互動(dòng)，需要在引入“規(guī)范多元化”理念的基礎(chǔ)上，對(duì)民間規(guī)范與地方立法的沖突予以調(diào)適，并通過(guò)促進(jìn)民間規(guī)范與地方立法的交融。

學(xué)術(shù)價(jià)值：理論上“民間法—國(guó)家法”的研究框架盡管明晰了解決問(wèn)題的思考進(jìn)路，但已有探討卻主要指向民間規(guī)范與國(guó)家司法、中央立法等的關(guān)系分析，缺乏對(duì)于民間規(guī)范與地方立法兩者關(guān)系的足夠關(guān)注。在此背景下，論文立足于地方社會(huì)治理視角聚焦民間規(guī)范與地方立法的關(guān)系范疇并就兩者的良性互動(dòng)問(wèn)題展開(kāi)探討，具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值。

社會(huì)影響：論文以期為解決民間規(guī)范與地方立法良性互動(dòng)的實(shí)踐之難提供理論支撐，具有現(xiàn)實(shí)意義，產(chǎn)生了良好的社會(huì)影響。論文獲廣東省法學(xué)會(huì)地方立法學(xué)研究會(huì)2016年年會(huì)論文評(píng)選一等獎(jiǎng)、魯粵地方立法學(xué)研究會(huì)2017年年會(huì)優(yōu)秀論文一等獎(jiǎng)。

11.《從獨(dú)白的價(jià)值到共識(shí)的價(jià)值——民間規(guī)范價(jià)值建構(gòu)的基礎(chǔ)與緯度》，載《民間法》2017年下卷（第二十卷）。（CSSCI）

基本內(nèi)容：價(jià)值構(gòu)建是當(dāng)代社會(huì)治理面臨的急切任務(wù)，但是目前的價(jià)值研究呈現(xiàn)出“獨(dú)白式”的特點(diǎn)，忽視價(jià)值體驗(yàn)，其理性人的假設(shè)造成了對(duì)真實(shí)的人的消解，進(jìn)而導(dǎo)致價(jià)值體驗(yàn)虛無(wú)而價(jià)值失序�，F(xiàn)代社會(huì)治理的價(jià)值構(gòu)建必須從獨(dú)白的價(jià)值論轉(zhuǎn)向共識(shí)的價(jià)值論，才能真正構(gòu)建深入人心的共識(shí)的價(jià)值體系。論文認(rèn)為，民間規(guī)范具有實(shí)踐性、歷史性、程序性的根本性質(zhì)，是共識(shí)的價(jià)值構(gòu)建中的重要載體和核心力量。具體來(lái)說(shuō)，在秩序、自由、正義的構(gòu)建中民間規(guī)范發(fā)揮著不可替代的作用。

主要觀點(diǎn)：其一，民間規(guī)范不再把法的價(jià)值視為絕對(duì)的孤立的存在物，而將法的價(jià)值的探索深入日常生活中。法的價(jià)值構(gòu)建就不在是一個(gè)認(rèn)識(shí)問(wèn)題，而是一個(gè)實(shí)踐問(wèn)題，民間規(guī)范在運(yùn)作過(guò)程中讓參與者體驗(yàn)價(jià)值，通過(guò)反復(fù)踐行并進(jìn)行反思重構(gòu)進(jìn)而真正實(shí)現(xiàn)其動(dòng)態(tài)的、過(guò)程性的價(jià)值共識(shí)構(gòu)建。其二，民間規(guī)范具有實(shí)踐性、歷史性、程序性，法治價(jià)值構(gòu)建中的重要載體。具體來(lái)說(shuō)，在秩序、自由、正義的構(gòu)建中民間規(guī)范發(fā)揮著不可替代的作用。

學(xué)術(shù)價(jià)值：民間規(guī)范是不同主體通過(guò)交流協(xié)商而形成共同規(guī)則，在這種規(guī)則的達(dá)成、執(zhí)行、反思等實(shí)踐讓個(gè)人對(duì)價(jià)值的同化和內(nèi)化，將抽象的人還原成真實(shí)的人，將價(jià)值認(rèn)知深入到價(jià)值體驗(yàn)中，社會(huì)價(jià)值共識(shí)才能為法治提供穩(wěn)固的和權(quán)威的價(jià)值基礎(chǔ)。論文通過(guò)對(duì)民間規(guī)范價(jià)值構(gòu)建的基礎(chǔ)與維度進(jìn)行了分析，為民間規(guī)范在法治價(jià)值構(gòu)建發(fā)揮作用奠定了理論基礎(chǔ)。

社會(huì)影響：論文對(duì)于民間規(guī)范價(jià)值建構(gòu)的論述，有效回應(yīng)了當(dāng)前“法治國(guó)家、法治社會(huì)、法治政府一體建設(shè)”“樹(shù)立法治信仰”等法治話語(yǔ)變遷所凸顯的法治價(jià)值構(gòu)建緊迫性，具有現(xiàn)實(shí)意義。

三、下一步研究計(jì)劃

抓緊開(kāi)展課題下一步的研究工作，爭(zhēng)取在規(guī)定時(shí)間內(nèi)高質(zhì)量完成研究任務(wù)。具體工作方案為：

1.子課題組結(jié)合各自研究的進(jìn)度，繼續(xù)推出階段性成果，包括撰寫研究報(bào)告6—8篇，在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)刊物上公開(kāi)發(fā)表學(xué)術(shù)論文8篇以上；

2.邀請(qǐng)理論界和實(shí)務(wù)部門的專家學(xué)者召開(kāi)1-2次研討會(huì)或座談會(huì)，課題組匯報(bào)中期研究成果，聽(tīng)取專家學(xué)者的意見(jiàn)與建議，并對(duì)中期研究成果修改、完善；

3.各子課題研究結(jié)束后，由首席專家組織課題組成員匯集各階段性研究成果，在廣泛討論和認(rèn)真總結(jié)的基礎(chǔ)上，撰寫課題研究總報(bào)告；

4.組織召開(kāi)學(xué)術(shù)討論會(huì)，邀請(qǐng)相關(guān)部門、高校、科研機(jī)構(gòu)等單位的專家學(xué)者對(duì)前期相關(guān)研究成果進(jìn)行研討，征集相關(guān)意見(jiàn)與建議，課題組在此基礎(chǔ)上對(duì)相關(guān)的研究成果進(jìn)行修改與完善，形成最終研究成果；

5.課題組首席專家負(fù)責(zé)匯總所有研究成果，提交評(píng)審與結(jié)項(xiàng)。

（課題組供稿）