清代巴縣衙門檔案整理與研究的中期檢查報告

一、研究進展情況

1、研究計劃總體執(zhí)行情況及各子課題進展情況

研究計劃總體進行順利，各子課題已相繼完成階段性目標。

子課題一：巴縣檔案數(shù)字化處理與文件級目錄編著。清代巴縣檔案有11萬余卷，涵蓋內(nèi)容廣泛，對其進行文件級著錄的工作量十分浩大，須要嚴格完善的著錄標準和組織程序。根據(jù)四川省檔案館制作的巴縣檔案案卷目錄，11萬余卷檔案中有9萬余卷為司法檔案，根據(jù)這一情況我們現(xiàn)階段主要制作司法檔案部分文件級著錄，本課題組現(xiàn)已制定的《清代巴縣司法檔案著錄細則》并以日趨完善，該細則主要依據(jù)《明清檔案著錄細則》制定并根據(jù)查閱和研究習(xí)慣重點突出信息點采集，查閱者根據(jù)清代司法文書檔案特點和自身的查閱需要能夠通過信息點進行更為精確的檢索。

子課題二：巴縣檔案整理分類、案卷級目錄編著及數(shù)據(jù)庫建設(shè)研究。

巴縣檔案整理分類正做文件級著錄及案卷提要編著工作，案卷提要已做出1836卷提要。數(shù)據(jù)庫建設(shè)研究是一項復(fù)雜工作，目前正研究中。

子課題三：清代巴縣檔案文書研究

研究進行中，現(xiàn)已進行清代巴縣司法文書與民國司法文書比較，發(fā)現(xiàn)兩個時代文書差別較大。其中，民國司法檔案文書中的庭審記錄直接入檔，各類人在庭審時的語言直接記錄，不少民間里語記錄其中，反映當(dāng)時民間敘事方式更直接。而巴縣檔案中的庭審則經(jīng)書記員整理后入檔，記錄當(dāng)事人說話方式相對間接，且由于損略簡化相多，闡讀難度更大。但看得出當(dāng)時記錄人水平不高，整理書面化程度較低，仍有不少話語是按當(dāng)事人說話方式記下的，這對了解清代巴縣地區(qū)人們語言方式仍有很重大的意義。此項工作正進行。并已發(fā)表論文兩篇：《有序與無序之間：清代州縣衙門的分房與串房》、《清代中后期州縣衙門“敘供”的文書制作—<以南部檔案>為中心》。

子課題四：清代縣域經(jīng)濟研究-以巴縣為例

巴縣經(jīng)濟研究進展順利，現(xiàn)已收集部分資料，且已將這些資料加以一定整理后給中國近現(xiàn)代史碩博士生開出“巴縣檔案研讀”課程。論文和著作寫正繼續(xù)進行。

子課題五：巴縣民事訴訟司法處理演變研究

清代巴縣民事訟司法研究進展順利，現(xiàn)正收集資料，寫作專著，已有一部專著寫成部分，15萬字左右。

子課題六：清代四川巴縣的刑事案件研究

清代巴縣刑事司法研究主持人有眾多前期清代縣級司法研究結(jié)累，正帶領(lǐng)團隊進一步依靠巴縣刑事檔案進行研究。已發(fā)表論文一篇：《清代州縣司法中的“遵用狀式”研究》，一部專著已確定大綱，收集大部資料，預(yù)計再經(jīng)個6個月準備可開始寫作。

2、調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

課題組組織研究力量對四川省檔案館藏清代巴縣開展長時間查閱、研究，并制定完善《清代巴縣司法檔案著錄細則》，開始進行著錄。清代巴縣檔案有11萬卷之多，內(nèi)容涵蓋廣泛，遠非本課題能夠窮盡其研究方向和內(nèi)容。巴縣檔案研究現(xiàn)階段所使用的檢索工具為四川省檔案館于上世紀80年代所著《清代巴縣檔案案卷目錄》，該案卷目錄僅有題名一句，20到30個漢字，對檔案內(nèi)容進行大致記述。課題組根據(jù)國家頒布的《明清檔案著錄細則》及相關(guān)規(guī)則對巴縣檔案進行著錄后發(fā)現(xiàn)，上述規(guī)則對于清代省以上行政機關(guān)文件著錄可以很好適用，但是對于巴縣檔案這一清代地方檔案適用性不高，巴縣檔案文種、格式使用較為隨意，書寫內(nèi)容具有地方特色，形成時間跨越400年間，如果按照國家頒布的著錄規(guī)范進行著錄難以準確表達檔案內(nèi)容。巴縣檔案有11萬余卷，其中司法檔案有9萬余卷，司法檔案文書格式較為規(guī)范，各朝代延續(xù)性較好，課題組對各朝代司法檔案進行大規(guī)模的試著錄，并根據(jù)《明清檔案著錄細則》制定出《清代巴縣司法檔案著錄細則》該細則不同于《明清檔案著錄細則》偏重于檔案學(xué)、檔案管理角度對檔案進行著錄，我們參考許多典籍和論文資料，對巴縣司法檔案中關(guān)鍵信息點進行總結(jié)，所形成的著錄不在偏向于用語句概括檔案的中心思想，而是通過盡可能多的采集信息點關(guān)鍵詞，這些關(guān)鍵詞對于研究和熟悉清代司法檔案的研究者來說并不陌生，他們可以通過檢索不同內(nèi)容部分項下的關(guān)鍵詞快速找到所需要的檔案信息定位，檔案檢索范圍更廣、更準確。課題組現(xiàn)在已經(jīng)完成清代巴縣衙門司法檔案7902卷文件級著錄，共計53257條。

2017年9月27日，第一屆中國社會史論壇在成都市召開。國家社科基金重大項目“清代巴縣衙門檔案整理與研究”課題組與四川大學(xué)歷史文化學(xué)院、四川大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）、四川大學(xué)中國西南文獻中心一起作為共同承辦單位。近年來中國社會史，尤其是區(qū)域社會史研究成為歷史學(xué)研究的重點與熱點，四川因其得天獨厚的地理位置，幸免于大規(guī)模戰(zhàn)火波及，保留了大批清代至民國的原始檔案，第一屆中國社會史論壇在成都召開有著重要的意義，此次會議邀請海內(nèi)外專家學(xué)者120余，提交會議論文120多篇，涉及社會史研究理論、清代及民國檔案研究、民族邊疆史、城市史、法律史、女性史、社會變遷、民間風(fēng)俗、社會動員等方面。會議圍繞這些議題展開分組討論和主題圓桌討論，課題組作為承辦方，不僅能夠在會議期間與到會專家學(xué)者開展討論，還能夠利用會議間隙與他們私下切磋交流。我們雖然立足清代巴縣檔案整理和研究，但與社會史研究不同領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者交流討論，無論是在理論方法上，抑或是思想啟發(fā)上都受益匪淺。

本課題組與四川省檔案館合作分別選取嘉慶朝檔案15卷，道光朝檔案10卷出版兩本清代巴縣檔案彩色匯編《清代巴縣檔案整理初編?司法卷?嘉慶朝》和《清代巴縣檔案整理初編?司法卷?道光朝》，清代巴縣司法檔案案件原件沒有標題，我們在對案件進行仔細研讀后，按照“時間、責(zé)任者、事由、文種”編著出案件的標題，同時還編著了每一案件的案情導(dǎo)讀，對案件發(fā)生的事由，案情原委，原被告訴求，縣衙對案件審理經(jīng)過和判決結(jié)果加以簡單介紹。使用者可以先從目錄大體選擇所需檔案，在閱讀案情導(dǎo)讀準確選定所需檔案，然后閱讀檔案彩印件。因此本書是一部方便利用的巴縣司法檔案代表性案件資料的工具書。同時，也為課題組后續(xù)出版巴縣檔案資料匯編積累了寶貴的經(jīng)驗。

四川大學(xué)歷史文化學(xué)院為豐富本課題研究資料加強學(xué)院學(xué)科建設(shè)，特為本課題組配套14萬元資料資金購買《清代四川南部縣衙門檔案》一套308冊，供本課題組使用，學(xué)校學(xué)院廣大師生可以查閱使用。

3、成果宣傳推介情況

“清代巴縣衙門檔案整理與研究”（16ZDA126）課題組，分別在2016年和2017年分別向國家社科規(guī)劃辦報送了工作簡報（一）和工作簡報（二），詳細匯報了研究進展。

4、研究中存在的主要問題、改進措施，研究心得、意見建議；

第一、四川省檔案館清代巴縣檔案查閱利用受到限制。

本課題主要依據(jù)資料為四川省檔案館藏清代巴縣衙門檔案，由于該批檔案形成年代久遠，且具有很高的歷史研究和社會文化價值，四川檔案館不對外開放檔案原件查詢�，F(xiàn)在只能通過縮微膠片和將縮微膠片轉(zhuǎn)化成數(shù)字化圖片兩種方式查閱。巴縣檔案原件為彩色，提供查詢的檔案為黑白色，對比度強，閱讀十分吃力。給檔案文件級著錄和后續(xù)研究造成很大影響。

第二、巴縣檔案文件級著錄編寫工作任務(wù)繁巨且持續(xù)時間長。

由于巴縣衙門檔案形成時間久遠且跨越時間近400年、11萬卷，檔案書寫格式、字體、文風(fēng)、語言與民國、新中國時期檔案乃至現(xiàn)行檔案差別極大，且在檔案形成的400年間行文格式又有很大變化，所以在編寫著錄前要根據(jù)《明清檔案著錄編寫規(guī)則》制定符合巴縣檔案著錄編寫操作規(guī)程，同時對著錄隊伍培訓(xùn)、工作安排、穩(wěn)定方面做出較為符合實際的計劃，并在工作中不斷調(diào)整保證實施進度。首先要對清代檔案有基本知識儲備，其次要能準確認讀出檔案中文字并斷句，在通順文意后制作文件級著錄。再次，在著錄現(xiàn)場要對著錄內(nèi)容進行再次規(guī)范，同時要檢查著錄質(zhì)量。最后，課題組目前僅對巴縣司法檔案進行著錄，對巴縣檔案經(jīng)濟、政治、軍事等方面的著錄規(guī)則研究還在進行中。鑒于巴縣檔案著錄工作是整個課題研究的基礎(chǔ)且任務(wù)繁雜艱巨，我們要不斷補充組織力量和工作力量。

第三、工作人員流動頻繁。

由于上述第一、二項原因，很少有能長時間堅持進行著錄且能保證質(zhì)量的工作人員一直跟隨課題組工作進度，我們要不斷補充課題基層組織力量，現(xiàn)場著錄人員，隨之而來的是對他們的培訓(xùn)、任務(wù)分配、工作成果的檢查，工作一直保持穩(wěn)定高強度狀態(tài)。我們后續(xù)要加大人員儲備，保證工作不斷檔，效率不下降，對于工作優(yōu)秀的人員適當(dāng)提高報酬和發(fā)放一定的績效獎勵。

第四、科研成果的產(chǎn)出。

在檔案編演整理與出版方面，由于立項至今勁一年半時間，課題尚處于檔案文件級著錄大量編著階段，且巴縣檔案縮微膠片和根據(jù)縮微膠片轉(zhuǎn)化而來的數(shù)字圖片識讀困難，我們在著錄編著方面的成果還沒有正式出版發(fā)行，僅在檔案數(shù)字化出版方面進行嘗試，并已經(jīng)形成正式成果。

二、研究成果情況

①代表性成果簡介（基本內(nèi)容、主要觀點、學(xué)術(shù)價值、社會影響等）

1、吳佩林:《有序與無序之間:清代州縣衙門的分房與串房》,《四川大學(xué)學(xué)報》，2018年02期。第43—60頁。

清代以來對地方官員的任免重州縣官而輕屬官，州縣事物能有序運轉(zhuǎn)，與分房治事的書吏系統(tǒng)有密切關(guān)系，而州縣書吏在治事過程中形成的檔案資料應(yīng)當(dāng)按房立卷、歸檔，而研究現(xiàn)存的地方檔案會發(fā)現(xiàn)不同房的檔案存于統(tǒng)一卷宗，反映出有序的規(guī)則和無序的事實，這些串房的檔案是歷史學(xué)、文書學(xué)、法學(xué)研究者不可多得素材，對他們進行科學(xué)規(guī)范的整理是我們展開對清代地方檔案研究的基礎(chǔ)性工作。

2、吳佩林、吳冬：《清代州縣司法中的“遵用狀式”研究》，《蘇州大學(xué)學(xué)報(法學(xué)版)》，2017年03期，第46—55頁。

“遵用狀式”是清代縣衙維護地方訴訟秩序的一項基本規(guī)定，在訴訟實踐中，有與涉訟者、縣衙和制度等因素，違反基本狀式制度的規(guī)定時有發(fā)生，按照規(guī)定州縣官員應(yīng)當(dāng)對此駁回起訴，但事實上州縣官員并沒有駁回，實質(zhì)上是州縣官員、涉案人等社會現(xiàn)實與地方法規(guī)之間的博弈，這種制度運行差異呈現(xiàn)了清代州縣訴訟的多面相，以及訴訟處理的靈活性與原則性相結(jié)合，對于清代地方檔案司法文書研究和清代州縣司法訴訟實踐研究具有基礎(chǔ)借鑒意義。

3、吳佩林：《清代中后期州縣衙門“敘供”的文書制作——以《南部檔案》為中心》，《歷史研究》，2017年05期，第66—88頁。

在清代，根據(jù)證據(jù)定案是州縣官審斷的基本方式�？诠┦亲C據(jù)之王，是是審案的重要材料，本文通過研究原始檔案發(fā)現(xiàn)，經(jīng)過當(dāng)事人簽字畫押的原始口供并不見于訟狀之中，稱之為“敘供”更為貼切，敘供多由案件承辦房的書吏完成，在不同時期出現(xiàn)不同的文本，區(qū)域特征明顯，為學(xué)界研究清代司法檔案文本形成提供重要的借鑒意義。

4、陳廷湘：《從大歷史看國民黨文化選擇與轉(zhuǎn)變的成敗》，《史學(xué)月刊》，2017年01期，第79—88頁。人大復(fù)印報刊資料《中國現(xiàn)代史》全文轉(zhuǎn)載。本課題首席專家陳廷湘長期從事四川民國縣級檔案整理研究，并寫作發(fā)表民國社會史論文�，F(xiàn)雖已進入清代巴縣衙門檔案研究，但學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)型有一個過程，因而近期發(fā)表的論文仍為民國史研究成果，但本論文注明為國家社科基金重大項目“清代巴縣衙門檔案整理與研究”資助。

5、陳廷湘、李彬：《日本對一戰(zhàn)后世界秩序的挑戰(zhàn)與失敗》，《西南民族大學(xué)學(xué)報(人文社科版)》，2017年01期，第228—234頁。

本論文為課題首席專家應(yīng)雜志社約稿寫出，從一個重要方面討論了一戰(zhàn)后國際社會秩序形成后，人類進一步走向用文明方式解決國際利益分配之道 ，這是人類的進步，企圖按自然法則改變文明法則必然失敗，具有重要理論與現(xiàn)實意義。是作者承擔(dān)本項目學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)型時期的著述，且注明為國家社科基金重大項目“清代巴縣衙門檔案整理與研究”資助。

6、高山主編、張輝華副主編（本課題主研）：《清代巴縣檔案整理初編?司法卷?嘉慶朝》，西南交通大學(xué)出版社，2018年版。本課題組參與工作，并由本課題首席專家陳廷湘寫序陳廷湘：《清代巴縣檔案整理初編?司法卷?嘉慶朝?序言》，

7、高山主編、張輝華副主編（本課題主研）：《清代巴縣檔案整理初編?司法卷?道光朝》，西南交通大學(xué)出版社，2018年版。本課題組參與工作，并由本課題首席專家陳廷湘寫序，陳廷湘：《清代巴縣檔案整理初編?司法卷?道光朝?序言》。

第6、7項：這套巴縣檔案資料匯編包含嘉慶朝15個案件，道光朝10個案件，這部分檔案所涉及的多種案件類型和多樣的文書形態(tài)足以展示清代巴縣司法檔案內(nèi)容的豐富多彩，給使用者提供了解巴縣司法檔案內(nèi)容、形式和價值的直觀參照，不失為一部有重要意義的史學(xué)工具書，也不失為向國內(nèi)外文化學(xué)術(shù)界展示巴縣檔案作為重要歷史文化遺產(chǎn)價值的重要成果。

8、陳廷湘：《序言》，載高山主編、張輝華副主編（本課題主研）：《清代巴縣檔案整理初編?司法卷?嘉慶朝》，西南交通大學(xué)出版社，2018年版。

9、陳廷湘：《序言》，載高山主編、張輝華副主編（本課題主研）：《清代巴縣檔案整理初編?司法卷?道光朝》，西南交通大學(xué)出版社，2018年版。

第8、9項以上兩書《序言》對《清代巴縣檔案整理初編?司法卷?嘉慶朝》所選編的15個案件和《清代巴縣檔案整理初編?司法卷?道光朝》所選10個案件的重要性和代表性做了深入闡論，詳細地分析了《選編》所選案件對史學(xué)研究具有的重大意義。是一篇提升《選編》價值和檔案選編導(dǎo)讀性著述。

10、清代巴縣司法檔案文件級著錄：共計7902卷，共計53257條，100余萬字。這一成果還沒有成為正式成果出版，但課題組專家及所指導(dǎo)的碩博士研究生利用其查閱檢索巴縣檔案相關(guān)內(nèi)容十分便利，反映良好，同時根據(jù)他們反映的情況我們還在不斷對著錄規(guī)則進行修正。隨著清代巴縣司法檔案文件級著錄質(zhì)量不斷完善，體量不斷增加，形成正式成果出版后，必能為學(xué)界提供便利可靠的巴縣檔案檢索工具書。

②階段性成果清單

三、下一步研究計劃

課題組下一步將按照課題研究計劃繼續(xù)完成各子課題任務(wù)：

在清代巴縣檔案著錄方面，繼續(xù)完善本課題組制定的《清代巴縣司法檔案著錄細則》，并繼續(xù)進行清代巴縣檔案文件級著錄，在文件級著錄的基礎(chǔ)上編著《清代巴縣檔案案卷提要著錄細則》開始進行巴縣檔案案卷級著錄。完成清中后期咸豐朝、同治朝、光緒朝、宣統(tǒng)朝司法檔案文件級著錄和案卷提要編寫。與四川大學(xué)中國西南文獻中心藏14萬卷晚晴與民國檔案對接，形成跨歷史朝代研究脈絡(luò)。

在研究方面：

1、利用制作的清代巴縣司法檔案文件級著錄和案卷級著錄數(shù)據(jù)，篩選資料豐富的選題，有重要研究價值的選題，以檔案文本研究和檔案內(nèi)容研究方面為切入點撰寫并發(fā)表10-15篇cssci級別期刊論文。

2、形成巴縣檔案專題內(nèi)容研究專著3部。

3、繼續(xù)與四川省檔案館合作出版檔案巴縣檔案選編，為巴縣檔案數(shù)字化后出版積累經(jīng)驗。

學(xué)術(shù)交流方面：

四川大學(xué)中國西南文獻研究中心“清代巴縣衙門檔案整理與研究”課題組與《清史研究》編輯部、曲阜師范大學(xué)孔府檔案研究中心、西華師范大學(xué)地方檔案與文獻研究中心、曲阜市文物局、孔子博物館定于2018年11月16日到18日在山東曲阜師范大學(xué)舉辦“第四屆地方檔案與文獻研究學(xué)術(shù)研討會”。

（課題組供稿）