尹忠海：地權(quán)沖突控制機(jī)制與帝國興衰的邏輯

作者系國家社科基金項目“拜占庭馬其頓王朝立法中的地權(quán)沖突及其控制機(jī)制研究”負(fù)責(zé)人、江西財經(jīng)大學(xué)教授

馬其頓王朝（867—1056）是拜占庭帝國中期的一個王朝，也是東羅馬千余年歷史中的長壽王朝之一。在王朝創(chuàng)立者瓦西里一世及其繼任者利奧六世鞏固正統(tǒng)地位之后，拜占庭帝國從10世紀(jì)到11世紀(jì)初期發(fā)展到又一個頂峰時代。不過，彼時的馬其頓王朝不得不面對劇烈的地權(quán)沖突，帝國統(tǒng)治者運用包括法律在內(nèi)的規(guī)制手段也十分頻繁。社會控制論者羅斯曾經(jīng)強(qiáng)調(diào)，如若不打算讓社會秩序像紙牌搭成的房屋一樣倒塌，就必須強(qiáng)化控制。因而，研究王朝控制機(jī)制或許是理解其興衰邏輯的重要切入點。

國家優(yōu)先 強(qiáng)化皇權(quán)

從法律文本看，馬其頓王朝統(tǒng)治者的國家優(yōu)先立場集中表現(xiàn)在以下方面：（1）國家利益論。早在查士丁尼的《法學(xué)階梯》中就有關(guān)于法律是國家治理利劍的論述。馬其頓王朝諸帝繼承這一傳統(tǒng)，加強(qiáng)立法。羅曼努斯一世等都在法令中強(qiáng)調(diào)了維護(hù)帝國共同利益的重要性。（2）國家實力論。包括瓦西里二世等頒行的部分法令強(qiáng)調(diào)，調(diào)節(jié)和防止地權(quán)沖突旨在防止削弱帝國實力。（3）國家財政能力論。財政汲取能力及其合理分配能力是關(guān)鍵。為此，利奧六世頒行了加快土地交易的法令。瓦西里二世提出要加強(qiáng)檢查、審核，防止官員濫用財稅委托權(quán)。（4）國家安全論。934年，羅曼努斯一世在新律中明確強(qiáng)調(diào)，立法活動旨在讓臣民們能夠免于敵人進(jìn)攻的恐懼。（5）國家秩序論。帝國統(tǒng)治者對于國家秩序抱有的基本態(tài)度：一是對失序現(xiàn)象憂心忡忡，如君士坦丁七世的法令；二是表達(dá)維護(hù)國家秩序的態(tài)度與決心，如羅曼努斯一世在934年新律結(jié)尾部分的論述。正是這些國家優(yōu)先觀念，才使得帝國統(tǒng)治者持續(xù)地、長期地致力于控制地權(quán)沖突。

相關(guān)史料還表明，馬其頓王朝在中前期基本維護(hù)了代表國家的皇權(quán)之中心地位。他們能夠按照自身權(quán)力來源選擇不同的控制策略。篡位者瓦西里一世鞏固了皇權(quán)的正統(tǒng)性。利奧六世、君士坦丁七世、羅曼努斯二世、瓦西里二世等瓦西里一世的后代不斷努力，基本鞏固了皇權(quán)家傳體制。而羅曼努斯一世、尼基弗努斯二世、約翰?齊米西斯等原為帝國高官。他們一方面要擴(kuò)大統(tǒng)治基礎(chǔ)，另一方面要繼續(xù)鞏固自身所在利益群體的支持�？梢�，不同權(quán)力來源的統(tǒng)治者在土地立法方面雖然采用了不同策略，但加強(qiáng)皇權(quán)卻是共同選擇。如，羅曼努斯一世針對帝國面臨自然災(zāi)害帶來的挑戰(zhàn)、地權(quán)擴(kuò)張對政權(quán)合法性帶來的挑戰(zhàn)，以強(qiáng)硬的態(tài)度加強(qiáng)立法；尼基弗努斯二世雖然得到教會支持，但針對教會和修道院地產(chǎn)擴(kuò)張行為，也頒行了較為強(qiáng)硬的法令。

加強(qiáng)甄別 確保中樞

帝國統(tǒng)治者非常重視不同利益群體的資源優(yōu)勢。他們秉持現(xiàn)實主義態(tài)度，試圖清晰地甄別不同的利益群體，進(jìn)而確定立法調(diào)適地權(quán)沖突的目標(biāo)與策略。法律文本反映的甄別策略體現(xiàn)了統(tǒng)治者對社會關(guān)系的控制。其中，調(diào)整皇室與權(quán)貴的關(guān)系是焦點問題之一。羅曼努斯一世、瓦西里二世先后對權(quán)貴進(jìn)行明確界定。大略而言，帝國統(tǒng)治者認(rèn)識到權(quán)貴在支配關(guān)系、資源配置、轉(zhuǎn)換能力等方面的優(yōu)勢，如職位優(yōu)勢、財富優(yōu)勢、等級優(yōu)勢、人際紐帶優(yōu)勢和詮釋優(yōu)勢。針對這些優(yōu)勢，帝國法令加強(qiáng)了約制。同時，馬其頓王朝還從收入等角度對貧賤者進(jìn)行甄別并保護(hù)。帝國統(tǒng)治者清醒認(rèn)識到保護(hù)貧賤者的重要性。從一些法令來看，貧賤者在日常生活中擁有一套自身的博弈與反抗策略，在接受帝國規(guī)訓(xùn)與懲罰的同時，也被訓(xùn)練出一套逃避統(tǒng)治的策略。這些策略某種程度上對社會秩序構(gòu)成了沖擊。對此，帝國統(tǒng)治者并未在法令中一味打擊，而是采取分類疏導(dǎo)的辦法。

在加強(qiáng)利益甄別的同時，為了防止權(quán)力中樞體系瓦解，帝國非常重視與基本制度緊密相關(guān)的群體。在帝國的基本制度中，維護(hù)凱撒教權(quán)主義和確保軍區(qū)制的良性運行是控制地權(quán)沖突的基本內(nèi)容。所謂凱撒教權(quán)主義是指，在皇權(quán)與教權(quán)并存的基本格局中，確保教權(quán)對皇權(quán)的支持，確保皇權(quán)的主導(dǎo)性，而非對立；確保教會地產(chǎn)不會沖擊帝國基本財政能力。法律文書、墓志銘等史料表明，馬其頓王朝時期的世俗權(quán)力基本居于主導(dǎo)地位。瓦西里二世對試圖通過小教堂謀取土地兼并利益的做法進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，就證明了世俗權(quán)力打擊教會地產(chǎn)擴(kuò)張的努力。

同時，自6世紀(jì)末以來，軍區(qū)制逐步演變?yōu)榈蹏�以軍役地產(chǎn)為核心的基本制度。該制度導(dǎo)致農(nóng)兵階層和以大地產(chǎn)為基礎(chǔ)的軍事權(quán)貴的興起，結(jié)果是軍事權(quán)貴集團(tuán)很容易演化為分離勢力，威脅中央權(quán)力。因此，處置軍事權(quán)貴與農(nóng)兵關(guān)系顯得異常關(guān)鍵�？紤]到農(nóng)兵的基礎(chǔ)地位，立法基本上傾向于保護(hù)其利益。從馬其頓王朝歷史看，帝國曾在羅曼努斯一世后，經(jīng)歷過一段較長的軍政時期。這一時期軍功利益集團(tuán)在權(quán)力主導(dǎo)、資源配置方面具有話語權(quán)。農(nóng)兵通過軍區(qū)制能獲得向上流動的機(jī)會。恰恰是在軍政時代，帝國實力得以提升。這樣，帝國通過理順軍事地主—農(nóng)兵關(guān)系，通過恰當(dāng)?shù)丶s束軍事權(quán)貴，保護(hù)農(nóng)兵利益，維護(hù)了制度的持續(xù)性與生命力。

德法相濟(jì) 多維調(diào)控

一般而言，社會控制帶有內(nèi)外兼具的特征，即為了引導(dǎo)行為選擇，建立內(nèi)化規(guī)范與獎懲性的外部壓力相結(jié)合的機(jī)制。史料表明，馬其頓王朝試圖通過內(nèi)外一體，兩手齊抓，緩和社會沖突，維護(hù)社會秩序。對此，西里爾?曼戈曾經(jīng)說：“如果我們要找出一條原則，以用作拜占庭道德生活觀念的基石的話，那么答案就是‘規(guī)范’�！痹隈R其頓王朝統(tǒng)治者看來，德法相濟(jì)的規(guī)范性控制不是抽象的理念考量，而是根植于日常生活中的行為選擇動機(jī)。很多法令強(qiáng)調(diào)道德規(guī)范對日常行為的引導(dǎo)作用，強(qiáng)調(diào)在輿論引導(dǎo)與社會心理疏導(dǎo)中促進(jìn)人性向善，并以此建構(gòu)強(qiáng)有力的行為標(biāo)準(zhǔn)。一些法令強(qiáng)調(diào)必須以誠實交易、誠信占有為基礎(chǔ)進(jìn)行土地交易，突出了正確的財富觀在人的靈魂中的重要性。

同時，馬其頓王朝土地立法還試圖將德法相濟(jì)的機(jī)制融入共同體當(dāng)中。共同體是地緣關(guān)系、血緣關(guān)系等諸社會關(guān)系互動的結(jié)果。一些法令反對超出村社地緣關(guān)系、親屬關(guān)系進(jìn)行土地兼并。羅曼努斯一世、君士坦丁七世等人試圖基于共同體的安全感，來說服臣民支持其土地法令�？梢�，調(diào)控機(jī)制體現(xiàn)了安全即善的共同體觀念。

然而，從個體到群體，利益沖突是永恒的話題。何況，安全感本身就意味著“人們漂浮在一個陌生人和匿名他者組成的海洋上”。社會如要有序運行，必須超越這種漂浮狀態(tài)，尤其對拜占庭帝國這樣一個疆土遼闊、利益群體復(fù)雜的實體來說。馬其頓王朝統(tǒng)治者清醒認(rèn)識到，塑造利益觀，凝聚統(tǒng)治集團(tuán)共識是整合的首要問題。一些法令常常警告部分既得利益群體切莫過于貪婪與跋扈。羅曼努斯一世就強(qiáng)調(diào)為讓法律更有效力，統(tǒng)治者應(yīng)以共同利益為重，不應(yīng)維護(hù)貪腐的共犯結(jié)構(gòu)。部分知識階層也對浪費帝國資源滿足利益集團(tuán)的現(xiàn)象進(jìn)行批評。共同利益被馬其頓王朝諸帝建構(gòu)成統(tǒng)治集團(tuán)的共同政治基礎(chǔ)和共同心理基礎(chǔ)。觀念建構(gòu)由此成為立法的重要內(nèi)容。如，一些法令論述了公平正義觀，形塑了權(quán)力觀，展現(xiàn)了對底層社會的同情心。帝國立法者非常重視共同體的多樣性。如，帝國認(rèn)識到村社、家庭作為共同體在社會控制機(jī)制中的基礎(chǔ)地位。統(tǒng)治者明確規(guī)定，要防止包括家庭內(nèi)部繼承關(guān)系、親屬序列關(guān)系等被土地兼并者利用。至此不難發(fā)現(xiàn)，拜占庭帝國構(gòu)建了能夠滲入心理、行為、觀念的德法相濟(jì)的調(diào)控機(jī)制。這一機(jī)制滲透于個體—群體—國家三者之間的互動關(guān)系當(dāng)中，維系了馬其頓王朝在一定時期的興盛。