關(guān)于進一步完善國家社會科學(xué)基金項目管理的有關(guān)規(guī)定

為全面貫徹習(xí)近平總書記在哲學(xué)社會科學(xué)工作座談會上的重要講話精神，落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于推進科技領(lǐng)域“放管服”改革和中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》、《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實工作的通知》等文件的要求，充分激發(fā)社科界創(chuàng)新活力，優(yōu)化科研項目和經(jīng)費管理，減輕科研人員負擔(dān)，現(xiàn)就國家社會科學(xué)基金（以下簡稱國家社科基金）項目管理明確以下規(guī)定。

一、簡化項目申請管理要求

1.精簡項目申請要求。國家社科基金青年項目負責(zé)人可根據(jù)研究實際需要自主確定科研團隊，申請時不再需要列出參與者。不具有副高級以上專業(yè)技術(shù)職稱（職務(wù)）或者博士學(xué)位的，申請國家社科基金青年項目，不再需要專家書面推薦。取消后期資助項目申報成果須由三名正高職稱同行專家書面推薦的規(guī)定。

2.放寬項目申請人資格。正式受聘于內(nèi)地（大陸）高校和科研院所等的港澳臺研究人員，可以根據(jù)相關(guān)條件申請國家社科基金各類項目。在站博士后人員均可申請國家社科基金項目，不再要求在職；其中在職博士后可從所在工作單位或博士后工作站申請，全脫產(chǎn)博士后從所在博士后工作站申請。

3.突出代表性成果評價。重點考察國家社科基金項目申請人標(biāo)志性成果的同行評價和社會效益。重大項目申請人學(xué)術(shù)簡歷中所列承擔(dān)的各類項目情況由原來不設(shè)上限改為設(shè)置上限為5項，與申請課題相關(guān)的主要研究成果數(shù)目由原來不設(shè)上限改為設(shè)置上限為10項，子課題負責(zé)人相關(guān)代表性成果上限為5項。其他各類項目的前期相關(guān)成果由原來不設(shè)上限改為設(shè)置上限為5項。

二、精簡項目過程管理要求

4.簡化變更批復(fù)程序。分類實施國家社科基金項目重要事項變更申請：第一類，變更項目負責(zé)人或項目責(zé)任單位、改變項目名稱、研究內(nèi)容有重大調(diào)整、改變最終研究成果形式、涉及國家秘密或重要政治敏感問題的階段性成果出版發(fā)表等事項，由全國哲學(xué)社會科學(xué)工作辦公室（以下簡稱全國社科工作辦）審批；第二類，在研究方向不變、不降低預(yù)期目標(biāo)的前提下，調(diào)整研究思路或研究計劃、變更重大項目子課題負責(zé)人，以及因身體原因或不可抗拒因素自行申請終止或撤銷項目，均由責(zé)任單位審批同意后按程序報全國社科工作辦備案；第三類，調(diào)整各類項目的課題組成員，由責(zé)任單位直接審批。

5.明確項目延期和清理工作要求。各類項目原則上要求按照申請書中計劃完成時間申請結(jié)項，對按時完成項目且成果驗收達到優(yōu)秀等級的負責(zé)人在申請新的國家社科基金項目時予以適當(dāng)政策傾斜。對逾期未完成的項目實行定期清理制，能夠在清理期內(nèi)完成的項目不再需要提交延期申請。個別研究難度大、在清理期內(nèi)確實無法完成的項目,可按程序提交延期申請報全國社科工作辦審批。

6.精簡項目過程檢查。各省區(qū)市社科管理部門或在京委托管理機構(gòu)負責(zé)組織國家社科基金各類項目中期檢查，針對關(guān)鍵節(jié)點實行“里程碑”式管理，按照每個項目在研期間均只進行1次中期檢查的原則，確定每個年度的項目檢查范圍，重點檢查研究工作情況和階段性成果。中期檢查結(jié)果報全國社科工作辦備案。實施周期三年以下的項目以責(zé)任單位自我管理為主，可以不進行中期檢查。

7.減少信息填報和材料報送。國家社科基金項目（不含涉密研究項目）經(jīng)費預(yù)算填報和中后期管理環(huán)節(jié)全面推行信息化方式，通過“國家社會科學(xué)基金科研創(chuàng)新服務(wù)管理平臺”網(wǎng)上辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，減少紙質(zhì)材料報送，提高工作效率。

8.擴大委托鑒定范圍。國家社科基金項目最終研究成果的鑒定一般采取匿名通訊鑒定或會議鑒定的方式，分類組織實施。重大項目、年度項目、青年項目、西部項目、后期資助項目和中華學(xué)術(shù)外譯項目等的最終研究成果鑒定，由全國社科工作辦委托各省區(qū)市社科管理部門或在京委托管理機構(gòu)負責(zé)組織，重大項目一般采用會議鑒定方式，其他項目采用通訊鑒定方式，鑒定后的材料均報全國社科工作辦驗收審批。特別委托項目、重大研究專項的最終成果鑒定，由全國社科工作辦負責(zé)組織。

9.修改關(guān)于終止和撤項的處罰規(guī)定。國家社科基金項目在申請和實施過程中，成果存在嚴(yán)重政治問題，或者成果未能達到申請書的目標(biāo)，或者有嚴(yán)重違約、違背科研誠信要求行為等情形的，視情節(jié)輕重分別予以終止或撤銷項目的處理。被終止項目的負責(zé)人3年內(nèi)不得申請或者參與申請國家社科基金項目，被撤銷項目的負責(zé)人5年內(nèi)不得申請或者參與申請國家社科基金項目。被終止或撤銷的項目，應(yīng)視情節(jié)輕重按要求退回已撥經(jīng)費或剩余資金。所退資金，由全國社科工作辦統(tǒng)籌用于資助項目研究。

三、優(yōu)化項目資助經(jīng)費管理

10.賦予科研單位項目經(jīng)費管理使用自主權(quán)。國家社科基金項目除增列外撥經(jīng)費外，直接費用預(yù)算調(diào)劑權(quán)全部下放給項目責(zé)任單位。責(zé)任單位應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定完善管理制度，及時為課題組辦理調(diào)劑手續(xù)。相關(guān)管理制度由項目責(zé)任單位按程序報全國社科工作辦備案。

對于2016年（不含）以前批準(zhǔn)資助的在研項目，是否列支間接費用由項目責(zé)任單位自主決定。如列支，則在項目預(yù)算總額不變的前提下，由項目責(zé)任單位按規(guī)定自主進行預(yù)算調(diào)劑。

11.落實項目結(jié)余經(jīng)費使用相關(guān)要求。國家社科基金項目通過結(jié)題驗收并且項目責(zé)任單位信用良好的，在保證項目后續(xù)研究或成果出版的前提下，結(jié)余資金可由項目責(zé)任單位統(tǒng)籌安排，用于科研的直接支出。若2年后（自驗收結(jié)項下達后次年的1月1日起計算）結(jié)余資金仍有剩余的，應(yīng)當(dāng)按原渠道退回國家社科基金，統(tǒng)籌用于資助項目研究。

四、營造優(yōu)良學(xué)術(shù)環(huán)境

12.加強科研誠信管理。把科研誠信要求融入國家社科基金項目管理全過程。繼續(xù)做好國家社科基金項目負責(zé)人和參與者、評審（鑒定）專家的科研誠信記錄，對嚴(yán)重違背科研誠信要求的人員記入“黑名單”。加強科研誠信信息跨部門跨區(qū)域共享共用，依法依規(guī)對嚴(yán)重違背科研誠信要求責(zé)任人采取聯(lián)合懲戒措施。

13.強化相關(guān)參與人員公正性承諾制度。項目申請人和參與者、責(zé)任單位和合作研究單位、評審（鑒定）專家及國家社科基金全體工作人員均需簽署相關(guān)維護國家社科基金公正性的承諾，杜絕各種干擾評審（鑒定）工作的不端行為。對于發(fā)現(xiàn)和收到的涉及違背承諾的違紀(jì)違規(guī)線索和舉報，將按照管理權(quán)限移交責(zé)任單位或相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察部門處理。

14.避免國家社科基金項目“帽子化”傾向。國家社科基金學(xué)科組評審專家、同行評議專家、成果鑒定專家、重大項目首席專家或項目負責(zé)人，不是榮譽稱號，也不是“永久”的標(biāo)簽，有關(guān)部門和責(zé)任單位要設(shè)置科學(xué)合理的評價標(biāo)準(zhǔn)，讓項目回歸學(xué)術(shù)研究本質(zhì)，避免與物質(zhì)待遇掛鉤，為廣大研究人員潛心研究創(chuàng)造良好氛圍。

15.強化責(zé)任單位主體責(zé)任。國家社科基金項目責(zé)任單位要認真履行管理主體責(zé)任，加強和規(guī)范國家社科基金項目及其研究成果管理，結(jié)合單位實際修訂完善內(nèi)部科研項目管理制度和內(nèi)部報銷規(guī)定，對科研需要的出差和會議按標(biāo)準(zhǔn)報銷相關(guān)費用并簡化相關(guān)手續(xù)，切實解決調(diào)查研究、問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)采集等科研活動中無法取得發(fā)票或財政性票據(jù)，以及邀請外國專家來華參加學(xué)術(shù)交流發(fā)生費用等報銷問題。要充分尊重科研自主權(quán)，保護、調(diào)動和發(fā)揮專家學(xué)者積極性，加大科研成果宣傳推介力度。加快建立健全學(xué)術(shù)助理和財務(wù)助理制度，通過購買財會等專業(yè)服務(wù)，把專家學(xué)者從報表、報銷等具體事務(wù)中解脫出來，相關(guān)費用可由項目責(zé)任單位根據(jù)工作實際通過科研項目資金等渠道解決。

16.做好國家社科基金在研項目政策銜接。對于本規(guī)定發(fā)布前的國家社科基金項目，執(zhí)行周期結(jié)束且已開展結(jié)題驗收的項目，繼續(xù)按照原政策執(zhí)行；項目執(zhí)行周期結(jié)束但尚未開展結(jié)題驗收以及仍在執(zhí)行中的項目，參照本規(guī)定執(zhí)行。

本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，《國家社會科學(xué)基金管理辦法》、《國家社會科學(xué)基金項目資金管理辦法》及原國家社科基金有關(guān)管理規(guī)章與本規(guī)定要求不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

全國哲學(xué)社會科學(xué)工作領(lǐng)導(dǎo)小組

財 政 部

2019年4月28日