民法典合同編應(yīng)堅持鼓勵交易的立法宗旨

本期主持：王軼（中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、院長） 本期主題：民法典各分編編纂中的熱點問題

主持人語

黨的十八屆四中全會作出“編纂民法典”的決定，具有深遠(yuǎn)歷史意義和現(xiàn)實意義。民法總則的頒行，標(biāo)志著民法典的編纂順利走完了第一步，當(dāng)前民法典各分編的編纂正在加緊進(jìn)行。編纂意味著既要“編”又要“纂”�！熬帯本褪且獙�現(xiàn)有的民事法律和制度進(jìn)行系統(tǒng)整理、統(tǒng)合。自改革開放以來，我國制定了民法通則、合同法、物權(quán)法、擔(dān)保法、婚姻法、收養(yǎng)法、繼承法、侵權(quán)責(zé)任法等民事法律，編纂民法典各分編需要對這些民事法律進(jìn)行科學(xué)化、體系化的整理�！白搿本褪且�結(jié)合我國改革開放實踐中出現(xiàn)的各種新情況、新問題，確立新的制度。因此，我國民法典各分編的編纂不是對現(xiàn)有法律的簡單匯編，而是要在總結(jié)現(xiàn)行立法和司法經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，進(jìn)行必要的制度完善、設(shè)計和創(chuàng)新。本版刊發(fā)的3篇文章，分別圍繞合同編、物權(quán)編、繼承編的有關(guān)理論問題展開探討，希望能夠?qū)ψx者有所啟發(fā)。

民法典合同編將在對《中華人民共和國合同法》進(jìn)行適度修訂的基礎(chǔ)上編纂完成。在我國現(xiàn)行的民商立法中，1999年3月15日頒布，同年10月1日施行的《中華人民共和國合同法》無疑是美譽度最高的一個。究其原因，一方面是因為合同法的立法不但注重立足中國實際，總結(jié)中國經(jīng)驗，還全面吸收借鑒市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的有益經(jīng)驗，認(rèn)真參考國際公約和國際示范法中的通行做法；另一方面，在合同法起草過程中，堅持了立法工作者、司法工作者、學(xué)者相互結(jié)合的優(yōu)良傳統(tǒng)，充分發(fā)揮了各方積極性。但更為重要的是，合同法的起草自始至終自覺地堅持鼓勵交易的立法宗旨：合同的訂立規(guī)則致力于盡可能促成合同關(guān)系的成立；合同的效力規(guī)則致力于盡可能促成合同效力的發(fā)生；合同的履行規(guī)則、保全規(guī)則、變更和轉(zhuǎn)讓規(guī)則、權(quán)利義務(wù)終止規(guī)則、違約責(zé)任規(guī)則等盡可能促成合同債權(quán)的實現(xiàn)。以上種種，成就了一部成功的合同立法。

20年過去了，當(dāng)前正在編纂的民法典合同編當(dāng)然還要將鼓勵交易的立法宗旨堅持到底。對于合同法中業(yè)已被實踐證明不利于實現(xiàn)鼓勵交易立法宗旨的規(guī)則應(yīng)當(dāng)毫不猶豫地進(jìn)行修訂。民法典合同編草案（二次審議稿）在合同的效力規(guī)則中，一方面刪去了合同法第51條有關(guān)無權(quán)處分合同效力待定的規(guī)定，另一方面在第294條第2款確認(rèn)了尚未完全生效的合同屬于獨立的合同行為效力類型，明示法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。未辦理批準(zhǔn)等手續(xù)的，該合同不生效，但是不影響合同中履行報批等義務(wù)條款以及相關(guān)條款的效力。應(yīng)當(dāng)辦理申請批準(zhǔn)等手續(xù)的當(dāng)事人未履行該義務(wù)的，對方可以請求其承擔(dān)違反該義務(wù)的責(zé)任。這些修訂，體現(xiàn)了鼓勵交易的立法宗旨，有助于推動合同效力的發(fā)生。

毋庸諱言，如欲全面貫徹鼓勵交易的立法宗旨，一些規(guī)則仍有修訂空間。如合同法第36條規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當(dāng)事人約定采用書面形式訂立合同，當(dāng)事人未采用書面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對方接受的，該合同成立。該條規(guī)定在解釋論上頗具爭議，一種觀點主張該條規(guī)定可以進(jìn)行反對解釋，因此能夠得出如下結(jié)論：法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當(dāng)事人約定采用書面形式訂立合同，當(dāng)事人未采用書面形式，也不存在一方已經(jīng)履行主要義務(wù)、對方接受情形的，合同未成立。如果這一認(rèn)識能夠成立，就意味著所有法律、行政法規(guī)有關(guān)合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式的規(guī)定，以及所有當(dāng)事人有關(guān)合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式的約定，都是將書面形式的采用一般限定為合同的成立條件。然而，這一結(jié)論不但與合同的訂立規(guī)則應(yīng)當(dāng)盡可能促成合同關(guān)系的成立這一鼓勵交易的立法宗旨相背離，也與對合同法有關(guān)特定合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式的規(guī)則進(jìn)行歷史解釋和目的解釋的解釋結(jié)論不一致。

在合同法上應(yīng)當(dāng)采用書面形式的合同主要有以下六類：第一類是依據(jù)合同法第197條第1款，金融機(jī)構(gòu)作為貸款人一方，訂立的借款合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式；第二類是依據(jù)合同法第215條，租賃期限在六個月以上的定期租賃合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式；第三類是依據(jù)合同法第238條第2款，融資租賃合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式；第四類是依據(jù)合同法第270條，建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式；第五類是依據(jù)合同法第330條第3款，技術(shù)開發(fā)合同應(yīng)采用書面形式；第六類是依據(jù)合同法第342條第2款，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。為什么這六類合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式？主要原因在于這六類合同有以下三個特點：第一，這些合同交易的金額與別的合同相比一般是比較高的。如合同法之所以要求金融機(jī)構(gòu)作為貸款人一方訂立的借款合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式，但自然人之間借款另有約定的除外，交易所涉金額的高低就是一個重要考量因素。第二，交易的規(guī)則相對比較復(fù)雜。以技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同為例，技術(shù)轉(zhuǎn)讓通常會涉及專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)秘密的轉(zhuǎn)讓、專利實施許可等比較復(fù)雜的法律規(guī)則。再如融資租賃合同，該合同是出租人根據(jù)承租人對出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購買租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金的合同。之所以要求其應(yīng)當(dāng)采用書面形式，也與此類合同交易規(guī)則復(fù)雜有關(guān)。第三，合同的存續(xù)期限相對比較長。如之所以要求租賃期限在6個月以上的定期租賃合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式，對其他類型租賃合同未做同樣要求，合同的存續(xù)期限是一個關(guān)鍵因素。但凡合同法上要求應(yīng)當(dāng)采用書面形式的合同一般都有這三個特點。

具備這三個特點就產(chǎn)生了兩個必要性：首先是保存證據(jù)的必要性。交易金額較高的合同、交易規(guī)則較復(fù)雜的合同、存續(xù)期間較長的合同，如果在沒有書面合同的背景下，當(dāng)事人之間產(chǎn)生糾紛，那么，受損害的當(dāng)事人是很難舉證證明自己存在請求權(quán)基礎(chǔ)的，也很難舉證證明自己損害的具體范圍。所以就此而言，越是涉及交易金額高、越是交易規(guī)則復(fù)雜、越是交易存續(xù)期限長，就越有必要保存證據(jù)。保存證據(jù)有很多方法，但是最有效、成本最低的方法就是采用書面形式。因為書面合同本身就是直接證據(jù)，具有直接證明糾紛事實的效力，它比無數(shù)個間接證據(jù)發(fā)揮的作用都要大。其次是督促當(dāng)事人謹(jǐn)慎交易的必要性。越是涉及交易金額高，越是交易規(guī)則復(fù)雜，越是交易存續(xù)的期限長，當(dāng)事人越有必要深思熟慮，謹(jǐn)慎交易，采用書面形式能夠促進(jìn)這一目標(biāo)的實現(xiàn)。無論是保存證據(jù)還是督促當(dāng)事人謹(jǐn)慎交易，在通常情形下都只是涉及合同關(guān)系當(dāng)事人的私人利益，與國家利益、社會公共利益、交易關(guān)系以外特定第三人的利益通常沒有直接的關(guān)聯(lián)。因此也就不能據(jù)此認(rèn)定未依照法律的規(guī)定采用書面形式的合同，即使當(dāng)事人能夠舉證證明該合同關(guān)系的存在，該合同關(guān)系也不能成立。

只有符合合同正義的交易，才值得鼓勵。合同正義屬于平均正義，又稱交換正義，強(qiáng)調(diào)依據(jù)正義的觀念來處理合同當(dāng)事人之間的利益關(guān)系。在通常情形下，實現(xiàn)了合同自由，貫徹了鼓勵交易，也就實現(xiàn)了合同正義，此時的合同正義主要是形式意義上的。但在例外的情形下，只有實現(xiàn)了合同當(dāng)事人之間實質(zhì)的利益均衡，才算是實現(xiàn)了合同正義，此時的合同正義就是實質(zhì)意義上的。民法典合同編堅持鼓勵交易的立法宗旨，必須兼顧合同正義。民法典合同編效法合同法，采用民商合一的立法體例，因此在一些具體規(guī)則中效法合同法區(qū)分消費者和經(jīng)營者，并對消費者進(jìn)行傾斜保護(hù)，這就是合同正義的體現(xiàn)。此外，民法典合同編草案（二次審議稿）第323條將此前僅在最高人民法院司法解釋中認(rèn)可的情勢變更制度予以完善，加以規(guī)定，也是為了兼顧合同正義。最值得肯定的是，民法典合同編草案（二次審議稿）第353條第3款確認(rèn)，合同不能履行致使不能實現(xiàn)合同目的，有解除權(quán)的當(dāng)事人不行使解除權(quán)，構(gòu)成濫用權(quán)利對對方顯失公平的，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)可以根據(jù)對方的請求解除合同，但是不影響違約責(zé)任的承擔(dān)。這一規(guī)定來自中國的法律實踐，同樣是兼顧合同正義的體現(xiàn)。

（作者：王軼，系中國人民大學(xué)法學(xué)院院長，教育部長江學(xué)者特聘教授）