中國的發(fā)展實踐與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論創(chuàng)新

　　緣起

　　眾所周知，研究發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，并非誕生于發(fā)展中國家，而是在西方發(fā)達(dá)國家萌發(fā)、發(fā)展并逐漸走向成熟的。這一背景在很大程度上決定了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的基本取向：以發(fā)達(dá)國家為參照系，俯視發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實，提出從落后走向發(fā)達(dá)的各種發(fā)展戰(zhàn)略。早期的結(jié)構(gòu)主義分析思路和后來的新古典主義分析思路，都持這種研究心態(tài)，區(qū)別在于，前者基于發(fā)展中國家市場發(fā)育不完善的事實，強調(diào)以非常規(guī)的方式“追趕”發(fā)達(dá)國家，后者則強調(diào)“政府失靈”，主張遵循市場之道來向發(fā)達(dá)國家趨同。

　　然而，中國改革開放的巨大成功并非來自于對發(fā)達(dá)國家市場經(jīng)濟(jì)的模仿或趨同，而是基于本國國情，探索出了中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)道路。這一事實促使發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)開始真正植根于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)實踐，探討以中國為代表的發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史上的重要轉(zhuǎn)折。

　　改革開放以來中國的發(fā)展實踐對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生重要啟示

　　伴隨改革開放大幕的開啟，中國哲學(xué)社會科學(xué)界翻譯、引進(jìn)了大量國外的學(xué)術(shù)著作和學(xué)說，其中就包括發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。

　　1979年，中華外國經(jīng)濟(jì)學(xué)說研究會在北京大學(xué)舉辦“國外經(jīng)濟(jì)學(xué)講座”，范家驤、陶大鏞和張培剛介紹了西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典理論；1981年譚崇臺發(fā)表了第一篇評介發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的論文；1985年，譚崇臺撰寫的《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》由人民出版社出版，這是中國第一本系統(tǒng)介紹西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論的著作。自此，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在我國產(chǎn)生了廣泛的影響，今天常見于大眾傳媒、為普通百姓耳熟能詳?shù)囊恍┙?jīng)濟(jì)學(xué)概念如二元經(jīng)濟(jì)、剩余勞動力、人口流動、劉易斯拐點、貧困陷阱、增長極、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、前向聯(lián)系與后向聯(lián)系、庫茲涅茨曲線、進(jìn)口替代、出口鼓勵，等等，最初都是來自于這一時期引入的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)著作和教材。

　　改革開放以來，中國學(xué)者圍繞我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中面臨的重大現(xiàn)實問題，應(yīng)用發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行研究并取得了重要進(jìn)展。可以說，40多年的改革開放進(jìn)程，同時也是結(jié)合中國國情對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行創(chuàng)新探索的過程。

　　比如，針對20世紀(jì)80年代拉美國家主權(quán)債務(wù)危機(jī)，西方一些新自由主義者曾提出一系列結(jié)構(gòu)調(diào)整措施，形成了“華盛頓共識”，認(rèn)為發(fā)展中國家只有通過快速私有化形成自由市場經(jīng)濟(jì)，才能實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展。在這一理論的指導(dǎo)下，20世紀(jì)80年代末，一些轉(zhuǎn)型國家采取“華盛頓共識”的政策處方，以激進(jìn)的、休克式的方式向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。然而，無論是貫徹“華盛頓共識”最徹底的拉美國家，還是俄羅斯等轉(zhuǎn)型國家，除少數(shù)維持了基本的經(jīng)濟(jì)增速外，大部分國家都沒有達(dá)到預(yù)期效果。與之形成鮮明對比的是，中國在堅持社會主義基本制度的前提下，引入市場經(jīng)濟(jì)體制，既充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，又更好發(fā)揮政府作用，走一條漸進(jìn)式改革之路，有效抑制了市場經(jīng)濟(jì)的周期性大起大落，總體上保持了平穩(wěn)發(fā)展的態(tài)勢。

　　中國的改革實踐告訴人們，在發(fā)展中國家的市場發(fā)育過程中，需要政府的力量，市場與政府可以互補促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；經(jīng)濟(jì)發(fā)展不只是經(jīng)濟(jì)增長，還包括經(jīng)濟(jì)社會結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。這給發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)帶來了重要啟示：揚棄新古典主義超越時空的純經(jīng)濟(jì)分析，把制度變遷納入研究視野，將政治、文化、制度等非經(jīng)濟(jì)因素內(nèi)生化，全方位研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。

　　什么樣的研究才具有發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義

　　要在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域增強原創(chuàng)性的研究，首先要解決一個認(rèn)識論問題，即什么樣的研究才具有發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義？

　　新中國成立70年來，特別是改革開放40多年來，中國取得了舉世矚目的經(jīng)濟(jì)成就。如何認(rèn)識這些成就并作出理論闡釋，不同學(xué)者持有不同的學(xué)術(shù)觀點，但絕大多數(shù)的研究都存在這樣一種傾向：把中國發(fā)展的經(jīng)驗事實放置到一般經(jīng)濟(jì)學(xué)（general economics）的分析框架之下，以一般經(jīng)濟(jì)學(xué)（而非發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)）的思維方式觀察和分析中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。

　　一般經(jīng)濟(jì)學(xué)研究人類經(jīng)濟(jì)活動的一般特征，揭示發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體共同遵循的普遍規(guī)律。在一般經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析空間中，經(jīng)濟(jì)主體為各自目標(biāo)函數(shù)的最優(yōu)化而相互作用，最終達(dá)到系統(tǒng)中各方力量的均衡狀態(tài)。如果遇到外部沖擊，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)要么在均衡附近波動并重新回到原來的均衡狀態(tài)，要么轉(zhuǎn)向另一種均衡。問題是，一個經(jīng)濟(jì)體所實現(xiàn)的均衡，在客觀上往往不是唯一的，在主觀上也不一定是合意的。比如，不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的低水平均衡就是一種均衡狀態(tài)，但卻是人們極力想擺脫、試圖努力打破的均衡。

　　與經(jīng)濟(jì)增長這種量變相比，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一種質(zhì)變，它意味著新模式、新結(jié)構(gòu)的涌現(xiàn)，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)由遠(yuǎn)離均衡逐漸向均衡逼近、由較低水平均衡向高水平均衡的躍遷。如果經(jīng)濟(jì)發(fā)展完全是一個自然現(xiàn)象，那么，我們要做的就是了解這個過程，順其自然。但是，現(xiàn)實世界長期存在著不發(fā)達(dá)國家的事實告訴我們，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中新均衡的涌現(xiàn)、躍遷并非必然地、自動地發(fā)生的，很多發(fā)展中國家很難啟動這個過程，或者長期在這個過程的某個階段停滯不前，一般經(jīng)濟(jì)學(xué)對此并沒有作出有效解釋。正因如此，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)得以產(chǎn)生。有別于一般經(jīng)濟(jì)學(xué)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)需要在理論上解析、再現(xiàn)、推演經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中的這種新均衡涌現(xiàn)、躍遷的過程，并形成推動這個躍遷過程的發(fā)展方略。

　　因此，雖然可以在一般經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維框架中討論中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的奇跡，但都不具有發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該思考的是：與那些同樣具備這類因素的發(fā)展中國家相比，取得巨大經(jīng)濟(jì)成就的為什么是中國？筆者認(rèn)為，只有那些關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的“發(fā)生學(xué)”研究，才是真正的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

　　值得發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的三個關(guān)鍵內(nèi)容

　　新的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論一定出現(xiàn)在傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論存在缺陷或盲區(qū)、需要完善的地方。70年來，中國由一個農(nóng)業(yè)國初步轉(zhuǎn)變?yōu)楣�業(yè)國，從一個落后的低收入國家穩(wěn)健跨入上中等收入國家行列，這一偉大的經(jīng)濟(jì)實踐能夠為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論創(chuàng)新貢獻(xiàn)什么樣的中國智慧？筆者認(rèn)為，至少有以下三個關(guān)鍵內(nèi)容，值得進(jìn)一步挖掘和提煉。

　　1.發(fā)展動力的激勵機(jī)制

　　正如美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿德爾曼（Adel man）所批評的那樣，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家們總是直觀地為發(fā)展中國家的不發(fā)達(dá)尋找各種各樣單一的原因，并由此尋求一種單一的解決辦法，形成“理論拼盤”。筆者認(rèn)為，已有的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論難以形成有邏輯聯(lián)系的整體，一個重要的原因在于較少關(guān)注微觀經(jīng)濟(jì)主體及其經(jīng)濟(jì)行為，缺乏微觀分析基礎(chǔ)。社會經(jīng)濟(jì)活動是微觀層面人的經(jīng)濟(jì)行為的宏觀呈現(xiàn)。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者阿羅認(rèn)為，任何研究社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的理論，都必須對處于特定社會環(huán)境之中、在一定的社會變量影響下的經(jīng)濟(jì)主體行為做出合理的解釋，或者在邏輯上與對經(jīng)濟(jì)主體行為的合理解釋相一致。

　　經(jīng)濟(jì)發(fā)展歸根到底是由人推動的，而人的行為是受動機(jī)支配的。因此，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然研究宏觀層面的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但必須深入到微觀層面，尋找到激勵經(jīng)濟(jì)主體謀求發(fā)展的動力機(jī)制，從此推演發(fā)展過程，構(gòu)造具有邏輯聯(lián)系的理論體系。新中國70年的經(jīng)濟(jì)實踐說明，以一定的制度安排激勵經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為至關(guān)重要：培育市場經(jīng)濟(jì)，需要通過產(chǎn)權(quán)明晰、自主決策來激勵經(jīng)濟(jì)行為主體；推動改革，需要激勵制度設(shè)計與實施的主體。農(nóng)村的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制、城市的國有企業(yè)公司治理、政府部門中的地方財政分權(quán)等，都是關(guān)于激勵的制度安排。市場取向的經(jīng)濟(jì)改革之所以成效顯著，一個重要原因就在于制度變遷對微觀經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生了激勵，激勵人們產(chǎn)生了努力工作、不斷創(chuàng)新的動機(jī)，并且根據(jù)不同階段的發(fā)展任務(wù)，在不同社會環(huán)境下找到了激勵相容、持續(xù)發(fā)展的機(jī)制。這一促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的微觀動力源泉，應(yīng)該成為建構(gòu)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀分析基礎(chǔ)。

　　2.經(jīng)濟(jì)發(fā)展的韌勁

　　發(fā)展中國家從貧窮落后的基礎(chǔ)實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，不僅需要發(fā)展要素的積累與投入，需要發(fā)展動力的激勵，需要發(fā)展條件和環(huán)境的改善，還需要抗御風(fēng)險、駕馭不確定性的穩(wěn)定發(fā)展能力，或稱發(fā)展韌勁。這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)迄今為止沒有研究過的盲區(qū)，這大概與經(jīng)濟(jì)學(xué)中存在短期與長期的理論分野不無關(guān)系。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)視野中，經(jīng)濟(jì)不確定性、風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)波動、經(jīng)濟(jì)周期、經(jīng)濟(jì)危機(jī)等都屬于短期問題，而經(jīng)濟(jì)增長、結(jié)構(gòu)變遷等屬于長期問題。關(guān)注發(fā)展中國家長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，忽略不確定性、風(fēng)險、波動等短期問題，似乎也在情理之中。但在現(xiàn)實中，短期問題很可能會影響長期發(fā)展。隨著國際經(jīng)濟(jì)依賴程度的加深，經(jīng)濟(jì)不確定性不僅影響一國國內(nèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)運行，還會蔓延至其他國家，產(chǎn)生相互強化的負(fù)向外溢效應(yīng)。與市場經(jīng)濟(jì)成熟、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的發(fā)達(dá)國家相比，發(fā)展中國家抗御風(fēng)險的能力較差，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程很容易受內(nèi)生的不確定性和外生沖擊所干擾，甚至因為金融危機(jī)、政治危機(jī)和文化宗教沖突而中斷。世界上已經(jīng)發(fā)生的歷次經(jīng)濟(jì)危機(jī)或金融危機(jī)，即使原發(fā)地不是發(fā)展中國家，傷害最重的都是發(fā)展中國家。

　　雖然不確定性和經(jīng)濟(jì)波動是短期的，但是抗御風(fēng)險、駕馭波動的能力或者說發(fā)展韌勁，卻是長期性的。這是一個謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的發(fā)展中國家進(jìn)行能力建設(shè)的重要方面，應(yīng)該納入發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究議題。

　　新中國70年經(jīng)濟(jì)實踐能夠奉獻(xiàn)給發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)做研究案例的特征事實，除了高速增長之外，還有面對經(jīng)濟(jì)不確定性與風(fēng)險所展現(xiàn)出來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展韌勁。無論在發(fā)達(dá)國家的早期發(fā)展中，還是在二戰(zhàn)以來發(fā)展中國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，沒有一個國家或地區(qū)能夠保持40年高速增長而不發(fā)生經(jīng)濟(jì)或金融危機(jī)，但中國能夠做到，改革開放40多年，中國沒有發(fā)生過經(jīng)濟(jì)或金融危機(jī)。不僅如此，在1997年亞洲金融危機(jī)、2008年國際金融危機(jī)的危急時刻，中國甚至擔(dān)當(dāng)了全球經(jīng)濟(jì)增長的火車頭角色。其實，改革開放以來，國際上一直都有唱衰中國的聲音，但中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展始終一枝獨秀。近年來，世界經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷，中國經(jīng)濟(jì)盡管面臨很大的下行壓力，但過去五年的年均增速仍然超過7%，是同期世界平均增速的2倍多，今年前三季度GDP同比增長6.2%，這個速度在全球主要經(jīng)濟(jì)體中是最快的。面對各種不確定性和風(fēng)險，中國經(jīng)濟(jì)始終穩(wěn)步發(fā)展，成為世界經(jīng)濟(jì)增長的穩(wěn)定器和主要動力源。這就是中國的發(fā)展韌勁。

　　中國的發(fā)展韌勁不僅表現(xiàn)為面對外部沖擊時具有廣闊的回旋空間，還表現(xiàn)在遇到內(nèi)生于體系內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)問題時具有超強的自我糾錯能力和縱深調(diào)整空間，面對困難應(yīng)對風(fēng)險時經(jīng)濟(jì)體系具有協(xié)調(diào)一致的行動能力。發(fā)展韌勁作為一種長期的發(fā)展能力，只有從中國特色社會主義基本制度和經(jīng)濟(jì)治理體系中才能找到合理的解釋。

　　3.經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的內(nèi)生性

　　發(fā)展意味著變化，但并不是所有的變化都可稱之為發(fā)展。經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)為在經(jīng)濟(jì)增長過程中人民生活水平的提高以及與之相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)特別關(guān)注結(jié)構(gòu)變遷，這是它不同于一般經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究特色：一般經(jīng)濟(jì)學(xué)很少涉及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即使涉及，也只是把結(jié)構(gòu)變遷看作經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)自然發(fā)生的過程；發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)則關(guān)注不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的結(jié)構(gòu)失衡、結(jié)構(gòu)剛性，解析結(jié)構(gòu)剛性的形成機(jī)理，探究矯正結(jié)構(gòu)失衡、促進(jìn)合意的結(jié)構(gòu)變遷的可能路徑。不過，在現(xiàn)有的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，發(fā)展中國家合意的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)都被認(rèn)為是外生性的，是以發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)為樣板而加之于發(fā)展中國家的。

　　新中國70年的經(jīng)濟(jì)實踐表明，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其變遷是內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)增長過程的，它是由資源稟賦結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)以及技術(shù)進(jìn)步共同決定的，并且在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段會隨著稟賦結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)和技術(shù)進(jìn)步的變化而變化。如果超越發(fā)展階段，脫離特定的稟賦結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)和技術(shù)進(jìn)步而外在地造就某種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，就會造成經(jīng)濟(jì)體的扭曲，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)績效低下、人民生活得不到改善，從而背離經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初衷。

　　結(jié) 語

　　任何重大的社會實踐都蘊含著重大的理論創(chuàng)新。新中國70年來經(jīng)濟(jì)發(fā)展所走過的道路和取得的成就給了我們信心和力量，今天的中國再次來到了社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要關(guān)口。推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，通過制度創(chuàng)新調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，釋放活力、激發(fā)潛力，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)動力從要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)變，推動經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，向高收入階段攀升……中國正在進(jìn)行的偉大的經(jīng)濟(jì)實踐，將為發(fā)展中國家如何跨越中等收入階段提供中國方案，為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新貢獻(xiàn)中國智慧。這也意味著，從新時代中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗事實中探尋發(fā)展的邏輯，從新時代中國的發(fā)展故事中凝練具有普遍意義的發(fā)展理論，將會把發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)從由貧變富的發(fā)展理論，進(jìn)一步拓展為由富變強的發(fā)展理論，從而開啟發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的嶄新一頁。

　　 （作者：葉初升，系武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心教授；本文系教育部人文社會科學(xué)重點研究基地重大項目〔13JJD790020〕的階段性成果）