中國特色反腐敗國家立法體系建設(shè)重大理論與現(xiàn)實問題研究中期檢查報告

一、研究進(jìn)展情況

主要內(nèi)容：

（一）研究計劃總體執(zhí)行情況及各子課題進(jìn)展情況；

1、研究計劃總體執(zhí)行情況

本課題獲準(zhǔn)正式立項后，經(jīng)過開題報告、課題研討與提綱完善、課題研究推進(jìn)階段，各子課題均根據(jù)計劃要求認(rèn)真開展了研究，形成了階段性成果，共發(fā)表論文17篇，其中，在日本、韓國發(fā)表學(xué)術(shù)論文各1篇。

課題開題報告會于2018年2月8日由上海社會科學(xué)院組織召開。來自華東政法大學(xué)、交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)的五位專家對課題進(jìn)行了論證與指導(dǎo)，受邀參加開題報告會的專家中有3人曾為國家重大課題首席專家，對課題開題、課題研究重點、組織運行、子課題協(xié)作推進(jìn)等進(jìn)行了系統(tǒng)指導(dǎo)，子課題負(fù)責(zé)人參加了報告會，并進(jìn)行了交流與研討。

2、子課題研究進(jìn)展情況

課題研究進(jìn)入具體實施階段后，子課題組對申報書所列研究重點進(jìn)行了集中研究、完善，根據(jù)任務(wù)分工，啟動具體研究、推進(jìn)順利，形成了階段性研究成果。

（二）調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

1、調(diào)查研究

課題立項后，課題組成員基于專題問題研究、監(jiān)察委員會改革推進(jìn)中的問題研究的需要，先后安排赴福建、江蘇、北京等地調(diào)研近10次，獲取了研究資料、研究所需數(shù)據(jù)，以及實務(wù)改革中的具體情況。

2、調(diào)研數(shù)據(jù)整理運用

（1）對國外英文資料、重要立法進(jìn)行搜集、翻譯。相關(guān)翻譯成果已同步發(fā)表，或形成論文研究成果予以發(fā)表。

（2）對國內(nèi)建國以來，特別是改革開放以來腐敗治理的黨內(nèi)法規(guī)、國家立法進(jìn)行全面系統(tǒng)整理，形成法規(guī)匯編，作為研究的重要基礎(chǔ)。

（3）對由最高國家司法機(jī)關(guān)發(fā)布的腐敗犯罪指導(dǎo)性案例進(jìn)行梳理、匯編，與法規(guī)一起以《職務(wù)違紀(jì)、違法、犯罪辦案一本通》即將由法律出版社正式出版。

（4）對中國裁判文書網(wǎng)腐敗犯罪案件裁判文書進(jìn)行系統(tǒng)梳理，以對中國刑法腐敗犯罪構(gòu)成要件要素的司法適用情況。

3、文獻(xiàn)資料的整理運用

（1）對中國期刊網(wǎng)收錄的法學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)領(lǐng)域的腐敗研究重要成果進(jìn)行搜集、整理，作為研究基礎(chǔ)。

（2）對國內(nèi)改革開放以來所有腐敗治理研究的重點著作進(jìn)行系統(tǒng)整理。

（3）組織對英、美、德、日、北歐五國腐敗治理研究成果的梳理搜集、整理，對相關(guān)成果進(jìn)行研究，形成的研究成果予以發(fā)表。

4、學(xué)術(shù)會議

（1）2018年11月，主辦中歐第五屆國際論壇，以“轉(zhuǎn)型國家21世紀(jì)犯罪治理與刑事政策的新挑戰(zhàn)”為題，將歐洲國家腐敗治理經(jīng)驗作為研究議題。

（2）2018年6月，課題組成員參加在東南大學(xué)舉辦的“國家監(jiān)察體制改革理論與實踐研討會”，并做大會主旨報告。

5、國際合作

（1）2018年3月，由上海社科院舉辦“回顧與展望：中日刑法交流三十年”學(xué)術(shù)論壇，課題組成員參加論壇，首席專家做“中國刑法受賄罪保護(hù)法益”。

（2）2018年11月，赴韓國參加第十六屆韓中刑法學(xué)術(shù)研討會，并做中國監(jiān)察體制改革最新進(jìn)展的報告。

（3）2018年5月，受聯(lián)合國組織的邀請，課題組成員赴奧地利聯(lián)合國大會參加聯(lián)合國第27屆預(yù)防犯罪和刑事司法委員會會議，就《聯(lián)合國反腐敗公約》及相關(guān)國際公約的進(jìn)展與實施進(jìn)行交流。

（4）2018年3月，課題組成員赴日本廣島大學(xué)參加“中-日-德三國賄賂犯罪立法問題研究”研討會，課題首席專家魏昌東教授做大會主旨發(fā)言。

（三）成果宣傳推介情況

1、成果宣傳發(fā)布會

2018年6月，上海社科院舉辦成果發(fā)布會，就監(jiān)察體制改革中的“監(jiān)督職能強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)”的研究成果進(jìn)行成果發(fā)布，《解放日報》、《學(xué)術(shù)月刊》、《光明日報》等報刊雜志派員出席、復(fù)旦大學(xué)、華東政法大學(xué)等高校教授出席成果交流。

（四）研究中存在的主要問題、改進(jìn)措施，研究心得、意見建議；

1、存在的主要問題

（1）子課題研究進(jìn)度不統(tǒng)一，需要加強(qiáng)研究進(jìn)展的協(xié)調(diào)與推進(jìn)工作。

（2）課題研究中盡管已經(jīng)發(fā)表多篇法學(xué)C刊、C刊論文，但尚未能在“三大刊”上發(fā)表有重大學(xué)術(shù)影響的成果，必須做出加倍的努力。

（3）涉及基礎(chǔ)研究的內(nèi)容，已根據(jù)研究計劃在推進(jìn)，但未同步發(fā)表研究成果。

（4）與國內(nèi)相關(guān)研究課題的首席專家、課題組聯(lián)系不緊密，有待強(qiáng)化。

（5）腐敗治理研究中具有一定實務(wù)性的問題，缺乏有效的聯(lián)系通道建立與實務(wù)部門、改革前沿部門的緊密聯(lián)系。

2、改進(jìn)措施

（1）首席專家進(jìn)一步加強(qiáng)與子課題負(fù)責(zé)人、參與人的聯(lián)絡(luò)與溝通，力求協(xié)調(diào)各部分研究內(nèi)容的系統(tǒng)推進(jìn)。

（2）為擴(kuò)大課題影響，促進(jìn)成果集束式發(fā)表，已聯(lián)系《法學(xué)論壇》、《南京大學(xué)學(xué)報（哲社版）》、《東方法學(xué)》、《暨南學(xué)報》、《武漢大學(xué)學(xué)報（哲社版）》、《廈門大學(xué)學(xué)報（哲社版）》、《學(xué)術(shù)月刊》等十余家期刊，后期將以組稿方式發(fā)表。

（3）加強(qiáng)各課題組之間的溝通與聯(lián)系，為各方向提供最前沿的研究信息，確保研究成果的創(chuàng)新性。

（4）加強(qiáng)與實務(wù)部門、改革前沿機(jī)關(guān)的聯(lián)系，優(yōu)化發(fā)現(xiàn)問題的渠道。

3、研究心得

（1）強(qiáng)化對中國反腐敗法治發(fā)展的關(guān)注，強(qiáng)化對最新政治體制改革成果的關(guān)注，以建立政治改革與腐敗治理的內(nèi)在關(guān)系，促進(jìn)研究成果的轉(zhuǎn)化，提高研究成果對國家政策選擇的支持力度。

（2）成果發(fā)布形式應(yīng)力求多樣化，對于基礎(chǔ)性研究成果，要力求采取組稿方式進(jìn)行發(fā)表推進(jìn)。

（3）研究內(nèi)容要根據(jù)社會發(fā)展的最新情況，關(guān)注腐敗治理實踐中的現(xiàn)實問題。

二、研究成果情況

主要內(nèi)容：

（一）代表性成果簡介

1、論文：“監(jiān)督職能是國家監(jiān)察委員會的第一職能:理論邏輯與實現(xiàn)路徑——兼論中國特色監(jiān)察監(jiān)督系統(tǒng)的規(guī)范性創(chuàng)建”

（1）基本內(nèi)容

監(jiān)察體制改革使中國腐敗治理主要矛盾發(fā)生了重大變化，補(bǔ)齊制度短板，全面優(yōu)化“不能腐”制度體系，成為推進(jìn)腐敗治理發(fā)展的關(guān)鍵所在�！侗O(jiān)察法》授予監(jiān)察委員會監(jiān)督、調(diào)查與處置三大職能，而監(jiān)督職能則是第一職能，是實現(xiàn)中國腐敗治理根本轉(zhuǎn)型的第一生產(chǎn)力，國家監(jiān)察委員會提升監(jiān)督效能最重要的突破口，是強(qiáng)化監(jiān)督職能及其實現(xiàn)路徑，激活全面法制系統(tǒng)中的權(quán)力制約功能，而其觀念前提就是要以監(jiān)察監(jiān)督為中心，構(gòu)建中國新型監(jiān)督體系，確立國家監(jiān)察“監(jiān)督的再監(jiān)督”定位，對此，有必要引入“公權(quán)合規(guī)計劃”理論，以之為基礎(chǔ)，進(jìn)行理論與規(guī)范體系的同步構(gòu)建與推進(jìn)。

（2）主要觀點

一是《監(jiān)察法》中的監(jiān)督職責(zé)規(guī)范體系過于薄弱，探尋監(jiān)督職責(zé)履行的法治路徑，抓緊建構(gòu)實現(xiàn)路徑的基礎(chǔ)理論與規(guī)范體系至關(guān)重要。

二是法定職權(quán)惟有健全的行權(quán)體制、運行機(jī)制、程序機(jī)制、保障機(jī)制與責(zé)任機(jī)制方得有效行使，但是《監(jiān)察法》僅提供了原則性規(guī)定，制度短板明顯。

三是推進(jìn)“不能腐”治理體系的建構(gòu)至關(guān)重要。監(jiān)察委員會監(jiān)督職能必須實現(xiàn)由問題監(jiān)督向合規(guī)監(jiān)督的轉(zhuǎn)變。

四是為確保監(jiān)察機(jī)關(guān)有效行使監(jiān)督職責(zé)，有必要引入合規(guī)計劃的合理內(nèi)核，使之中國化。

（3）學(xué)術(shù)價值

一是在國內(nèi)研究中，首次就監(jiān)督職能的實現(xiàn)、“不能腐”的制度建設(shè)展開系統(tǒng)化的研究。

二是從話語體系的層次，對中國特色腐敗治理體系中監(jiān)督制度體系進(jìn)行了開創(chuàng)性研究，提出的建構(gòu)“公權(quán)合規(guī)計劃”的主張，有助于監(jiān)察監(jiān)督效能的提高。

三是以監(jiān)察委員會監(jiān)督作為第一職責(zé)的法定職責(zé)為中心，就監(jiān)察監(jiān)督職責(zé)履行的體制、機(jī)制、立法模式提出了具有創(chuàng)建性立法方案。

（4）社會影響

該文發(fā)表于法學(xué)類C刊《法學(xué)論壇》2019年第1期。知網(wǎng)下載量370，引用1次，該文被中國法學(xué)網(wǎng)、中國法學(xué)會行政法學(xué)研究會網(wǎng)、愛思想網(wǎng)轉(zhuǎn)載，總閱讀量達(dá)1000以上。

2、論文：“《監(jiān)察法》與中國特色腐敗治理體制更新的理論邏輯”

（1）基本內(nèi)容

以《憲法》《監(jiān)察法》為中心的腐敗治理體制改革，以中國特色國家政治體制、治理體系優(yōu)勢為基礎(chǔ)，在確立國家腐敗治理權(quán)的獨立、權(quán)威地位的基礎(chǔ)上，對腐敗治理權(quán)的權(quán)屬、類型、范圍與運行制度作出規(guī)定�！侗O(jiān)察法》以《憲法》為根據(jù)，將領(lǐng)導(dǎo)體制、組織體制與權(quán)力運行體制作為中國特色腐敗治理體制的建構(gòu)重點，在領(lǐng)導(dǎo)體制與組織體制的建構(gòu)上，確立了“三元制”的體制建構(gòu)原則與制度體系，對腐敗治理體制內(nèi)容的理論揭示，有助于深化對立法完善根據(jù)與腐敗治理權(quán)運行正當(dāng)性的認(rèn)識。

（2）主要觀點

一是盡管《監(jiān)察法》已然成為中國步入新時代的一個標(biāo)志性法律、治理體制的立法完善已經(jīng)得到系統(tǒng)推進(jìn)，但“腐敗治理體制”及其原理作為治理理論的研究課題卻遲遲未能得到深化。

二是以《憲法》《監(jiān)察法》全面創(chuàng)新國家腐敗治理體制為契機(jī)，展開對中國特色腐敗治理體制的深入研究，將為中國腐敗治理體制的發(fā)展與創(chuàng)新提供有力的理論支撐。

三是《監(jiān)察法》以對國家腐敗治理權(quán)權(quán)屬定位的立法建構(gòu)為基礎(chǔ)，就腐敗治理領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、主導(dǎo)權(quán)及其行使方式，以及腐敗治理權(quán)的組織體制及運行規(guī)則作出規(guī)定，其與黨內(nèi)腐敗治理體制的結(jié)合，構(gòu)成了中國特色腐敗治理體制的全部內(nèi)容。

四是監(jiān)察委員會領(lǐng)導(dǎo)與組織體制是確保監(jiān)察權(quán)有效運行的基礎(chǔ)，《監(jiān)察法》以執(zhí)政黨的紀(jì)檢制度、檢察制度為藍(lán)本，就作為腐敗治理體制核心的領(lǐng)導(dǎo)體制、組織體制做出精致的制度安排。

（3）學(xué)術(shù)價值

一是在國內(nèi)研究中，首次就中國特色腐敗治理體制及其制度化建構(gòu)而展開的系統(tǒng)化研究。

二是從話語體系建設(shè)的層次，對中國特色腐敗治理體系中治理體制建設(shè)進(jìn)行了開創(chuàng)性研究，提出的建構(gòu)與完善方案，有助于監(jiān)察效能的全面實現(xiàn)。

三是在中國腐敗治理的攻堅階段，監(jiān)察委員會承擔(dān)著取得腐敗治理戰(zhàn)略總攻與系統(tǒng)性監(jiān)督體系建設(shè)的重大使命，革除既有檢察領(lǐng)導(dǎo)與組織體制在既往腐敗治理中的問題，為全面實現(xiàn)體制更新提供了理論基礎(chǔ)。

（4）社會影響

本文發(fā)表于法學(xué)類C刊《華東政法大學(xué)學(xué)報》2018年第3期，由《社會科學(xué)文獻(xiàn)》轉(zhuǎn)載，中國期刊網(wǎng)下載1105次，引用9次。該文被中國法學(xué)網(wǎng)、中國法學(xué)會行政法學(xué)研究會網(wǎng)、愛思想網(wǎng)轉(zhuǎn)載，總閱讀量1000以上。

3、系統(tǒng)論文：“美國利益沖突型腐敗犯罪的立法生成與制度創(chuàng)新”，

（1）基本內(nèi)容

以積極治理主義為導(dǎo)向，組建美國特色的賄賂犯罪罪名規(guī)制體系，將賄賂犯罪與公職倫理規(guī)范相銜接，是美國利益沖突罪有別于傳統(tǒng)賄賂犯罪的一大特點。以刑事規(guī)范形式約束公職行為，使得正當(dāng)?shù)墓珓?wù)行為免受內(nèi)在因素與外界環(huán)境的干擾。防止利益沖突理念的刑法化表現(xiàn)為直接覆蓋聯(lián)邦各級權(quán)力部門，并通過禁止性與命令性規(guī)范涵攝職權(quán)期及至其后，實現(xiàn)了刑法介入基點由腐敗結(jié)果向預(yù)防腐敗危險的轉(zhuǎn)型，開啟了刑法的積極治理功能。探究美國利益沖突罪立法體系的特點，將對我國賄賂犯罪“二元雙層式”立法模式的改造與創(chuàng)新具有重要意義。利益沖突型賄賂犯罪是美國立法體系的特色，在美國經(jīng)歷了近百年的發(fā)展歷程，從防止“權(quán)-利”結(jié)構(gòu)扭曲，逐步擴(kuò)展到“旋轉(zhuǎn)門型”、“影響公務(wù)型”、“不履行回避義務(wù)型”的內(nèi)容，其立法體系得到不斷完善。因利益沖突型賄賂犯罪對犯罪的前置，對于建構(gòu)完善的賄賂犯罪立法治理系統(tǒng)具有積極的借鑒價值。

（2）主要觀點

一是利益沖突罪的設(shè)立,有效降低了"權(quán)-利"結(jié)構(gòu)在腐敗犯罪成立中的制約關(guān)系,從權(quán)力關(guān)聯(lián)模式入手,正向追索利益沖突之處,使腐敗犯罪立法評價的介入時點遷躍至腐敗危險可能之時,不僅化解了既往腐敗犯罪立法在諸多問題上的掣肘,且為腐敗治理理念注入了新的思源。

二是利益沖突型賄賂犯罪根據(jù)所借助的權(quán)力類型，涉及職中、職前、職后的類型，對此類行為的立法防范能夠全面降低腐敗的風(fēng)險。

（3）學(xué)術(shù)價值

一是在國內(nèi)研究中，開展了對美國利益沖突型賄賂犯罪的系統(tǒng)化研究，全面關(guān)注了其立法演進(jìn)過程。

二是從話語體系建設(shè)的層次，對中國特色腐敗治理立法體系的建設(shè)提出了具有創(chuàng)建性的論證意見，有助于提高中國腐敗治理立法體系的治理能力。

三是對多種利益沖突形式的分析、構(gòu)成要件的比較、治理重點的設(shè)置、立法設(shè)計的重點內(nèi)容，進(jìn)行了全面的研究。

（4）社會影響

本專題研究發(fā)表論文5篇，包括“從交易禁止到利益沖突：美國賄賂犯罪立法體系的建設(shè)路徑”（載《國家檢察官學(xué)院學(xué)報》2019年第1期）、“‘旋轉(zhuǎn)門’型利益沖突罪：美國經(jīng)驗、立法根據(jù)與借鑒路徑”（載《法治社會》2019年第1期）、“美國‘影響公務(wù)型’利益沖突罪：肇因、根據(jù)與啟示”（載《犯罪研究》2019年第1期）、“從‘加德納案’看美國利益沖突罪的發(fā)展”（載《中國檢察官》2019年第2期）。

三、下一步研究計劃

序號-時間安排-負(fù)責(zé)人-工作內(nèi)容-備注

1-19.07-19.08-魏昌東-對各子課題進(jìn)行中期檢查，發(fā)現(xiàn)推進(jìn)中存在的問題-

2-19.08-20.06-魏昌東

子課題負(fù)責(zé)人-根據(jù)課題計劃的內(nèi)容，繼續(xù)推進(jìn)各子課題的研究-

3-19.08-19.12-魏昌東

相關(guān)參與人-對重點研究著作、重點國家法律進(jìn)行翻譯-

4-19.08-20.03-相關(guān)負(fù)責(zé)人-對中國裁判文書網(wǎng)數(shù)據(jù)進(jìn)行梳理、完善數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)數(shù)據(jù)-

5-19.08-20.03-相關(guān)負(fù)責(zé)人-對中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)查辦案件的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理-

6-19.08-20.12-魏昌東

相關(guān)負(fù)責(zé)人-負(fù)責(zé)與國內(nèi)C刊聯(lián)系組稿發(fā)表對研究成果進(jìn)行推廣、宣傳。

課題組供稿