構(gòu)建中國(guó)特色境外追逃追贓國(guó)際合作法律機(jī)制研究中期檢查報(bào)告

一、研究進(jìn)展情況

（一）研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況及各子課題進(jìn)展情況

本課題2017年 11月17日立項(xiàng)，課題組迅速啟動(dòng)研究工作。2018年1月27日課題組召開“構(gòu)建中國(guó)特色境外追逃追贓國(guó)際合作法律機(jī)制研究”開題論證會(huì)，組織相關(guān)專家認(rèn)真評(píng)估開題報(bào)告，并對(duì)開題報(bào)告進(jìn)行充分的協(xié)商和細(xì)致的修改，隨后，課題組立即對(duì)研究工作進(jìn)行周密的安排與協(xié)調(diào)。首席專家與五個(gè)子課題組的負(fù)責(zé)人分別簽訂了詳細(xì)的研究協(xié)議，同時(shí)將嚴(yán)格的工作程序與細(xì)致的文獻(xiàn)整理要求傳達(dá)給各組研究人員，在各子題組明確具體任務(wù)和工作進(jìn)程的前提下，研究工作全面有序展開，目前課題研究有序推進(jìn)。

按照課題研究整體計(jì)劃，2018年1月至2019年6月，將完成基礎(chǔ)建設(shè)階段，搜集文獻(xiàn)材料，整理基礎(chǔ)文獻(xiàn)，完成中國(guó)特色境外追逃追贓國(guó)際合作法律機(jī)制基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫建設(shè)等事項(xiàng)。課題組充分認(rèn)識(shí)到境外追逃追贓國(guó)際合作法律機(jī)制研究的文獻(xiàn)量大類繁，整理需要分清難易，循序漸進(jìn)。課題組按照項(xiàng)目申請(qǐng)書制定的計(jì)劃及課題設(shè)計(jì)進(jìn)行了研究，項(xiàng)目主持人和課題組主要成員基本上按規(guī)定開展了研究工作，研究基本按計(jì)劃進(jìn)行，進(jìn)展順利，文獻(xiàn)整理與理論研究皆取得一定的成果。

課題組成員肖軍教授在《中國(guó)人民公安大學(xué)學(xué)報(bào)》2019年第2期發(fā)表《再論歐洲偵查令制度: 發(fā)展與啟示》，初步展望了偵查合作的趨勢(shì)、內(nèi)容。胡城軍教授論文《歐盟與美國(guó)引渡協(xié)議研究》，投稿《武大國(guó)際法評(píng)論》（C刊擴(kuò)展板），已交付修改稿，對(duì)中歐、中美商簽雙邊引渡條約有巨大啟示意義。胡城軍教授與蔣新苗教授合作撰寫國(guó)家社科基金成果要報(bào)《中美商簽雙邊引渡條約的基礎(chǔ)、障礙和對(duì)策》，已經(jīng)報(bào)送。課題組成員周維明助理研究員2018年5月在知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社出版本課題階段性研究成果《刑事事務(wù)國(guó)際司法協(xié)助法》，通過高質(zhì)量地翻譯國(guó)外的刑事司法協(xié)助法律，為理論與實(shí)踐部門提供第一手的參考資料。在境外追贓之資產(chǎn)追回國(guó)際合作法律機(jī)制方面，梳理了相關(guān)國(guó)內(nèi)法以及國(guó)際公約、國(guó)際條約，以文獻(xiàn)整理為中心，但絕不能放棄理論研究工作，要在整理文獻(xiàn)中深化理論研究，以理論研究促進(jìn)整理工作，相關(guān)研究成果正在整理待發(fā)表。在引渡及引渡替代措施方面，構(gòu)建涉外追逃追贓法律法規(guī)庫，收集相關(guān)國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)和部分國(guó)外文獻(xiàn)，采取功能比較的視角，重點(diǎn)研究其他國(guó)家之間如何通過引渡替代措施實(shí)現(xiàn)追逃目的。

此外，各子課題組成員在首席專家統(tǒng)一布署下，分工撰寫并完成《跨國(guó)追逃追贓的法律透析——百名紅通人員歸案經(jīng)典實(shí)錄》，分“犯罪經(jīng)過和出逃經(jīng)歷”、“抓捕過程”、法律透析與啟示等幾個(gè)部分，120余頁，10余萬字，書稿處于待出版階段。

（二）調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

1.調(diào)查研究情況

調(diào)查研究是學(xué)術(shù)研究之基礎(chǔ)，文獻(xiàn)的整理與研究也是如此。在2019年1月的課題開題報(bào)告時(shí)便強(qiáng)調(diào)了調(diào)查研究的重要性，首席專家對(duì)文獻(xiàn)調(diào)查的廣度與深度進(jìn)行了明確的規(guī)定和要求，各子課題組也都要求研究人員嚴(yán)格按照文獻(xiàn)整理的學(xué)術(shù)規(guī)范展開工作，制定了相應(yīng)的督查核驗(yàn)機(jī)制，整個(gè)調(diào)查研究工作推進(jìn)有序，扎實(shí)充分。

中國(guó)特色境外追逃追贓國(guó)際合作法律機(jī)制的構(gòu)建涉及國(guó)際與國(guó)內(nèi)社會(huì)兩者間的聯(lián)動(dòng)。國(guó)際法律制度與國(guó)內(nèi)法律法規(guī)體系龐大、內(nèi)容繁多，且各組成部分間緊密相連，呈相互交織之態(tài)。課題組研究的基本文獻(xiàn)資料主要由兩部分構(gòu)成：有關(guān)境外追逃追贓國(guó)際合作法律機(jī)制的立法與司法實(shí)踐資料以及最具代表性的相關(guān)研究成果。其中，中國(guó)特色境外追逃追贓國(guó)際合作法律機(jī)制涉及的立法與司法實(shí)踐資料包括中國(guó)的國(guó)內(nèi)立法、所締結(jié)或參加的雙邊或多邊國(guó)際條約、國(guó)內(nèi)相關(guān)司法解釋與判例、國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)相關(guān)判例；最具代表性的相關(guān)研究成果主要指國(guó)內(nèi)外學(xué)者相關(guān)著述以及國(guó)際組織的有關(guān)研究報(bào)告。本課題組對(duì)這些基本文獻(xiàn)資料予以全面系統(tǒng)的分析研究，得出一些有規(guī)律的東西，并將之成文化、成果化，構(gòu)建中國(guó)特色境外追逃追贓國(guó)際合作法律機(jī)制。

2.學(xué)術(shù)交流情況

課題組深知學(xué)術(shù)交流對(duì)課題的重要性。近兩年來，首席專家與子課題負(fù)責(zé)人十分重視與國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)研究人員保持密切的聯(lián)系，充分利用學(xué)術(shù)會(huì)議、工作會(huì)議、項(xiàng)目協(xié)作等環(huán)節(jié)增強(qiáng)學(xué)術(shù)交流的強(qiáng)度與效能。

近兩年來，課題組組織多次工作會(huì)議與學(xué)術(shù)研討，商議項(xiàng)目工作情況，咨詢各方意見建議，拓展項(xiàng)目影響力。課題組及各子課題組嚴(yán)格按照開題報(bào)告的要求組織或參加各級(jí)各類會(huì)議。這些會(huì)議大致分兩個(gè)類別：一類是旨在布置具體任務(wù)、交換工作經(jīng)驗(yàn)以及督查檢測(cè)研究成果、主要由課題組研究人員參加的小型工作會(huì)議，近兩年來，各子課題組織的小型工作會(huì)議約10余次，此不贅表。另一類是旨在項(xiàng)目指導(dǎo)與推廣、集思廣益，國(guó)內(nèi)外知名學(xué)者參會(huì)的大型學(xué)術(shù)會(huì)議。例如，2018年7月在銀川2019年7月在桂林舉行的中國(guó)國(guó)際私法學(xué)年會(huì)、2018年10月在武漢舉行的國(guó)際刑事司法合作與發(fā)展戰(zhàn)略研討會(huì)、2018年10月由上海政法學(xué)院主辦的第五屆華山情報(bào)論壇、2018年11月在長(zhǎng)沙召開的海峽兩岸國(guó)際私法會(huì)議等等。不但首席專家、子課題負(fù)責(zé)人如此，子課題組成員都盡最大可能出席高端學(xué)術(shù)會(huì)議，充分利用這些學(xué)術(shù)會(huì)議的國(guó)際性、權(quán)威性、前瞻性和互動(dòng)性，增進(jìn)學(xué)術(shù)交流，努力形成良好的項(xiàng)目?jī)?nèi)外學(xué)術(shù)互動(dòng)共贏的良好工作環(huán)境。在項(xiàng)目啟動(dòng)近兩年時(shí)間內(nèi)，課題組學(xué)術(shù)交流工作開展得卓有成效，這些都將對(duì)后期項(xiàng)目整理研究工作發(fā)揮重要促進(jìn)作用。

（三）成果宣傳推介情況

本課題組編撰《關(guān)于構(gòu)建中國(guó)特色境外追逃追贓國(guó)際合作法律機(jī)制研究的工作簡(jiǎn)報(bào)》，附錄項(xiàng)目課題組各種文件、工作計(jì)劃方案、會(huì)議紀(jì)要、檢查記錄等，抄送項(xiàng)目各子題負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組全體成員。

自2018年初始，課題組發(fā)表項(xiàng)目研究中的成果以及與項(xiàng)目有密切聯(lián)系的學(xué)術(shù)論文，注明本重大項(xiàng)目課題稱號(hào)有3篇，待發(fā)表的有數(shù)篇。

同時(shí)，首席專家及課題組成員所在單位，對(duì)境外追逃追贓國(guó)際合作法律機(jī)制研究及本項(xiàng)目進(jìn)行了積極的宣傳和介紹，本項(xiàng)目的工作情況，校內(nèi)外網(wǎng)站媒體都進(jìn)行了相關(guān)報(bào)道，國(guó)內(nèi)許多學(xué)者與課題組建立聯(lián)系，多家出版社聯(lián)系出版事宜，這些皆為課題的下一步研究及最終完成課題目標(biāo)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（四）研究中存在的主要問題、改進(jìn)措施，研究心得、意見建議

本課題涉及龐大的資料調(diào)查工作，各地公私藏書的調(diào)查與獲得任務(wù)艱巨，尤其是國(guó)外文獻(xiàn)的調(diào)查與獲得非常困難。如何獲得這些珍貴的文獻(xiàn)是本課題亟需解決的問題。

部分問題的研究進(jìn)展較慢，有待加快進(jìn)度。例如，境外追贓過程中采用直接追回方式追回資產(chǎn)的案例較少，實(shí)踐中尚未形成一套完整的機(jī)制，理論研究方面也大多為宏觀層面境外追贓的研究，缺乏針對(duì)性、專門性對(duì)直接追回方式的研究。

境外追逃追贓國(guó)際合作調(diào)研較為困難，很多資料涉密，網(wǎng)上公開的資料有限，實(shí)地調(diào)研難度較大，很有必要和實(shí)務(wù)部門對(duì)接，了解我國(guó)追逃追贓工作中遇到的具體問題和困難，才能有針對(duì)性的提出解決方案。

二、研究成果情況

（一）代表性成果簡(jiǎn)介

1. 《刑事事務(wù)國(guó)際司法協(xié)助法》

本譯著翻譯的德國(guó)《刑事事務(wù)國(guó)際司法協(xié)助法》，是研究德國(guó)國(guó)際刑事司法合作的重要文獻(xiàn)。德國(guó)《刑事事務(wù)國(guó)際司法協(xié)助法》對(duì)于完善我國(guó)刑事司法協(xié)助體系和追逃追贓相關(guān)法律制度具有重要的參考價(jià)值。我國(guó)當(dāng)前追逃追贓的刑事司法協(xié)助體系與有關(guān)國(guó)際公約的要求存在一定的差距，相關(guān)國(guó)際條約與國(guó)內(nèi)法的銜接不夠完善這些問題都可以借鑒德國(guó)《刑事事務(wù)國(guó)際司法協(xié)助法》的經(jīng)驗(yàn)。中國(guó)社會(huì)科學(xué)研究院國(guó)際法研究所前所長(zhǎng)陳澤憲在為本譯著所作的序中認(rèn)為，本書不僅有利于借鑒國(guó)際刑事司法協(xié)助制度發(fā)達(dá)國(guó)家的立法例，也有利于與相關(guān)國(guó)家開展更有效的刑事司法協(xié)助，對(duì)于國(guó)內(nèi)從事相關(guān)研究和實(shí)務(wù)工作的人來說，也是一份頗有價(jià)值的參考資料。該書已于2018年5月由知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社出版。

2.《再論歐洲偵查令制度: 發(fā)展與啟示》

論文通過對(duì)歐洲偵查令及我國(guó)立法、實(shí)踐的研究，探討了歐洲偵查令對(duì)我國(guó)偵查合作的啟示，論證了歐洲偵查令與我國(guó)國(guó) ( 區(qū)) 際偵查合作的理論、制度、理念等共性，初步展望了偵查合作的趨勢(shì)、內(nèi)容。論文被全國(guó)中文核心期刊《中國(guó)人民公安大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》收錄,被下載22次。

3.《歐盟與美國(guó)引渡協(xié)議研究》

該論文認(rèn)為2011年生效的歐盟與美國(guó)雙邊引渡協(xié)議（條約）所規(guī)定的十項(xiàng)修改條款是現(xiàn)代引渡條約的最新范式，從技術(shù)層面上講對(duì)我國(guó)雙邊引渡條約有重大借鑒價(jià)值，對(duì)中歐、中美商簽雙邊引渡條約也有巨大啟示意義。論文被全國(guó)中文核心期刊、CSSCI擴(kuò)展期刊《中國(guó)人民公安大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》擬用，待刊出。

4.《跨國(guó)追逃追贓的法律透析——百名紅通人員歸案經(jīng)典實(shí)錄》

該書分犯罪經(jīng)過和出逃經(jīng)歷、抓捕過程、法律透析與啟示等部分，對(duì)百名紅通人員進(jìn)行剖析，以期構(gòu)建中國(guó)特色境外追逃追贓國(guó)際合作法律機(jī)制，為我國(guó)新時(shí)期反腐敗追逃追贓貢獻(xiàn)力量。該書待由湖南師范大學(xué)出版社出版。

（二）階段性成果清單（詳見附件EXCEL表格）

本課題階段性成果主要包括，已出版譯著1部，已發(fā)表1篇論文，1篇論文待刊出，1份成果要報(bào)待刊出，1部著作待出版。

1.譯著：周維明：《刑事事務(wù)國(guó)際司法協(xié)助法》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2018年5月。

2.論文：肖軍，《再論歐洲偵查令制度：發(fā)展與啟示》，《中國(guó)人民公安大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》， 2019年第2期。

3.論文：胡城軍，《歐盟與美國(guó)引渡協(xié)議研究》，《武大國(guó)際法評(píng)論》（待刊出）

4. 國(guó)家社科基金成果要報(bào)：蔣新苗、胡城軍，《中美商簽雙邊引渡條約的基礎(chǔ)、障礙和對(duì)策》，（待刊出）

5.著作：蔣新苗，《跨國(guó)追逃追贓的法律透析——百名紅通人員歸案經(jīng)典實(shí)錄》（待出版）

三、下一步研究計(jì)劃

1.資料文獻(xiàn)搜集整理方案

本項(xiàng)目的資料來源以收集文獻(xiàn)材料為主，同時(shí)，將聯(lián)合境內(nèi)外的相關(guān)人士收集相關(guān)外文文獻(xiàn)資料，把文獻(xiàn)資料的搜集范圍擴(kuò)大到全國(guó)乃至全球。對(duì)境外一些重要的文獻(xiàn)資料，項(xiàng)目組將考慮利用學(xué)習(xí)考察或者學(xué)術(shù)交流的機(jī)會(huì)到當(dāng)?shù)貓D書機(jī)構(gòu)搜集。

對(duì)于所搜集到的文獻(xiàn)資料，可以通過圖書購買、復(fù)印、影印等方式獲得，保證材料的全面性和優(yōu)良性；其次是將各類法律法規(guī)制成ACCESS數(shù)據(jù)庫，作為整個(gè)研究工作的基礎(chǔ)。

2.總體進(jìn)度安排和年度進(jìn)展計(jì)劃

整個(gè)研究計(jì)劃2022年完成，分三個(gè)階段進(jìn)行，具體安排情況如下：

2018.01—2019.06：基礎(chǔ)建設(shè)階段，搜集文獻(xiàn)材料，整理基礎(chǔ)文獻(xiàn)，完成中國(guó)特色境外追逃追贓國(guó)際合作法律機(jī)制基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫建設(shè)；

2019.07—2021.06：專題研究階段，重點(diǎn)完成中國(guó)特色境外追逃追贓國(guó)際合作法律機(jī)制構(gòu)建中法律法規(guī)的現(xiàn)狀分析和國(guó)外相關(guān)立法的比較研究，并撰寫各子課題最終成果的初稿，發(fā)表階段性成果；

2021.07—2022.12：綜合研究階段，修改各子課題最終成果，完成《構(gòu)建中國(guó)特色境外追贓追逃國(guó)際合作法律機(jī)制》報(bào)告（含立法建議稿）�？偨Y(jié)研究成果，評(píng)價(jià)研究成果的價(jià)值與意義，報(bào)請(qǐng)相關(guān)專家討論研究相關(guān)問題，完成結(jié)項(xiàng)研究報(bào)告。

3.主要階段性成果和最終成果的名稱、形式、字?jǐn)?shù)，成果出版或發(fā)表、宣傳推介的方式和計(jì)劃

（1）專著

撰寫著作5部以上，包括但不限于：《中國(guó)境外追逃追贓國(guó)際條約和國(guó)內(nèi)外法律法規(guī)匯編》；《我國(guó)引渡具體機(jī)制的構(gòu)建及創(chuàng)新引渡機(jī)制問題研究》；《中國(guó)特色引渡替代措施制度研究》；《構(gòu)建中國(guó)特色境外追逃追贓之直接追回國(guó)際合作法律機(jī)制研究》；《構(gòu)建中國(guó)特色境外追逃追贓之間接追回國(guó)際合作法律機(jī)制研究》等。

（2）論文

撰寫論文10余篇，包括但不限于：《構(gòu)建中國(guó)特色境外追逃追贓國(guó)際合作法律機(jī)制原理分析》；《論中國(guó)特色的引渡替代措施制度構(gòu)建》；《<聯(lián)合國(guó)反腐敗公約>中財(cái)產(chǎn)直接追回制度的學(xué)理研究》；《境外腐敗資產(chǎn)直接追回制度的運(yùn)行》；《國(guó)際刑事司法協(xié)助背景下國(guó)際追贓法律合作機(jī)制》；《境外腐敗資產(chǎn)直接追回與間接追回制度的比較研究》；《我國(guó)境外追贓中間接追回制度運(yùn)行存在的問題與完善》；《境外追贓背景下我國(guó)刑事沒收制度的不足與完善》；《腐敗犯罪境外追贓法律機(jī)制研究》；《違法所得沒收程序在反腐敗國(guó)際追贓國(guó)際合作法律機(jī)制中的地位與作用》；《面向未來的資產(chǎn)分享和返還機(jī)制的構(gòu)建》；《國(guó)際投資中的腐敗問題：政策倡議、法律原則與仲裁實(shí)踐》；《<反對(duì)在國(guó)際商事交易中向外國(guó)官員行賄公約>若干問題研究》；《承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)刑事裁判的原則、條件與路徑》等。

（3）研究報(bào)告

本課題研究報(bào)告包括：《構(gòu)建中國(guó)特色境外追逃之引渡國(guó)際合作法律機(jī)制研究報(bào)告》；《構(gòu)建中國(guó)特色境外追逃之引渡替代措施國(guó)際合作法律機(jī)制研究報(bào)告》；《構(gòu)建中國(guó)特色境外追贓之直接追回國(guó)際合作法律機(jī)制研究報(bào)告》；《構(gòu)建中國(guó)特色境外追贓之間接追回國(guó)際合作法律機(jī)制研究報(bào)告》。

（4）數(shù)據(jù)庫

建成比較完善的中國(guó)特色境外逃追贓國(guó)際合作法律機(jī)制比較法律文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫、國(guó)外法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫和國(guó)際條約數(shù)據(jù)庫。

（5）結(jié)題研究報(bào)告

《構(gòu)建中國(guó)特色境外追贓追逃國(guó)際合作法律機(jī)制報(bào)告》（含立法建議稿），約80萬字。

（6）成果出版或發(fā)表、宣傳推介的方式和計(jì)劃

項(xiàng)目組將借助各種法學(xué)研究雜志、論文集，發(fā)表項(xiàng)目研究的階段性成果。同時(shí)，我們將憑借本研究單位擁有期刊《時(shí)代法學(xué)》和集刊《國(guó)際法與比較法論叢》的優(yōu)勢(shì)，在雜志上開設(shè)“境外追逃追贓國(guó)際合作法律機(jī)制”專欄，及時(shí)發(fā)布與項(xiàng)目有關(guān)的研究信息與研究成果，廣泛征求意見，以引起學(xué)界專家的關(guān)注，保證項(xiàng)目的順利實(shí)施。

課題組供稿